ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Какие сведения должны содержать условия осуществления депозитарной деятельности?
- I. Сведения об операциях, выполняемых депозитарием;
- II. Образцы документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;
- III. Сведения о тарифах на услуги депозитария;
- IV. Все существенные условия депозитарного договора;
- V. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием.

A. Только I, II, IV и V
B. Только I, II и III
C. Только I, II, III и V
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.52
Из перечисленных ниже укажите сведения, которые должны содержаться в Условиях осуществления депозитарной деятельности:
- I. Перечень операций, выполняемых депозитарием, и сроки их выполнения;
- II. Порядок действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;
- III. Основания для проведения операций;
- IV. Образцы документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария и которые клиенты (депоненты) получают на руки.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, III и IV
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.2.53
Из перечисленных ниже укажите сведения, которые должны содержаться в Условиях осуществления депозитарной деятельности:
- I. Перечень операций, выполняемых депозитарием, и сроки их выполнения;
- II. Тарифы на услуги депозитария;
- III. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием, порядок действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;
- IV. Порядок и сроки предоставления депозитарием отчетности федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- V. Порядок и сроки предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях.

A. Только I, III и V
B. Только I, II и III
C. Только I, III, IV и V
D. Все вышеперечисленное, кроме IV

Код вопроса: 3.1.54
Укажите НЕверное утверждение в отношении Условий осуществления депозитарной деятельности:

A. Условия осуществления депозитарной деятельности должны носить открытый характер и предоставляться по запросам любых заинтересованных лиц
B. Условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием, являются неотъемлемой частью депозитарного договора с клиентом (депонентом)
C. Изменения и дополнения в Условия осуществления депозитарной деятельности вступают в силу с момента письменного их согласования с клиентом (депонентом)
D. Депозитарий обязан уведомлять клиентов (депонентов) обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие

Код вопроса: 3.1.55
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг депозитарий обязан разработать и утвердить следующие внутренние документы:
- I. Порядок совершения операций и документооборота депозитария;
- II. Правила ведения учета депозитарных операций;
- III. Правила внутреннего контроля;
- IV. Процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов).

A. Только I, III и IV
B. Только I, II и III
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.1.56
Какой срок установлен для согласования лицензирующим органом представленных расчетным депозитарием условий осуществления депозитарной деятельности при внесении в них изменений и/или дополнений?

A. 30 дней со дня представления
B. Для расчетных депозитариев процедуры согласования указанных документов не предусмотрено
C. 15 рабочих дней со дня представления при наличии лицензии на осуществление депозитарной деятельности сроком действия 3 года
D. 30 рабочих дней со дня представления

Код вопроса: 3.1.57
В соответствии с требованиями нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг согласованию лицензирующим органом подлежат изменения и дополнения, вносимые в условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные:

A. Любым депозитарием
B. Только расчетным депозитарием
C. Только депозитарием, включенным в отдельный список, утвержденный приказом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Только депозитарием, не являющимся членом одной из саморегулируемых организаций

Код вопроса: 3.2.58
Какие документы представляются в лицензирующий орган при внесении изменений и/или дополнений в условия осуществления депозитарной деятельности, внутренний регламент, проекты депозитарного и междепозитарного договоров?
- I. Новая редакция документов с внесенными в них изменениями и/или дополнениями;
- II. Действующая редакция документов;
- III. Текст поправок с указанием вносимых изменений и/или дополнений, а также обоснование необходимости внесения таких изменений и/или дополнений;
- IV. Платежное поручение, подтверждающее факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

A. Все, кроме II
B. Только I, II, III
C. Только I и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.59
Каким образом депозитарий должен информировать депонентов об изменениях условий осуществления депозитарной деятельности?


Страницы: 27 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->