ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Вправе выполнять функции расчетного депозитария при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности расчетного депозитария

Код вопроса: 1.2.19
Укажите НЕверное утверждение в отношении расчетного депозитария:

A. Расчетным депозитарием является депозитарий, осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию
B. Депозитарий, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг не вправе выполнять функции расчетного депозитария
C. Расчетный депозитарий вправе совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
D. Для осуществления функций расчетного депозитария необходимо наличие согласованных лицензирующим органом условий осуществления депозитарной деятельности

Код вопроса: 1.1.20
Укажите верное определение номинального держателя:

A. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и осуществляющее управление этими ценными бумагами от лица их владельца
B. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг
C. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг
D. Номинальный держатель ценных бумаг - любое лицо, не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг

Код вопроса: 1.1.21
В качестве номинального держателя может выступать:

A. Любой профессиональный участник рынка ценных бумаг
B. Доверительный управляющий
C. Депозитарий
D. Эмитент

Код вопроса: 1.1.22
Может ли иностранный депозитарий (кастодиан) открыть счет номинального держателя в российском депозитарии?

A. Да, при наличии международного соглашения Российской Федерации
B. Да, при условии получения иностранным кастодианом лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
C. Действующее законодательство не предусматривает возможности получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организацией, учрежденной не в соответствии с законодательством Российской Федерации, следовательно такой счет не может быть открыт
D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 1.1.23
Исполнение функций номинального держателя прекращается по следующим основаниям:
- I. Принятие решения о ликвидации организации;
- II. Прекращение действия лицензии организации в связи с истечением срока ее действия;
- III. Аннулирование лицензии у организации.

A. Только I
B. Только I, II
C. I, И, III
D. Все перечисленное неверно

Код вопроса: 1.1.24
Какие действия обязан предпринять номинальный держатель в случае принятия решения о ликвидации организации:
- I. Со дня принятия решения о ликвидации прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;
- II. В течение 3 дней со дня принятия решения о ликвидации уведомить об этом своих клиентов;
- III. В течение 30 дней со дня принятия решения о ликвидации перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

A. Только I
B. Только И, III
C. I, II, III
D. Только I, III

Код вопроса: 1.1.25
Какие действия обязан предпринять номинальный держатель в случае прекращения действия его лицензии в связи с истечением срока ее действия:
- I. Со дня прекращения срока действия лицензии прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;
- II. В течение 3 дней со дня прекращения действия лицензии уведомить об этом своих клиентов;
- III. В течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

A. Только I
B. Только II, III
C. I, II, III
D. Только I, III

Код вопроса: 1.2.26
Какие действия обязан предпринять номинальный держатель в случае аннулирования у него лицензии:
- I. Со дня получения уведомления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;
- II. В течение 3 дней со дня получения уведомления уведомить своих клиентов об аннулировании лицензии и предложить им до указанного в уведомлении момента прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях;


Страницы: 3 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->