ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

По истечении какого срока со дня совершения административного правонарушения в области рынка ценных бумаг не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении (за исключением административных правонарушений, влекущих дисквалификацию физического лица):

A. 6 месяцев
B. 2 месяцев
C. 1 года

Код вопроса: 7.1.19
Размер административного штрафа, выражаемого в рублях и налагаемого на юридических лиц, не может превышать:

A. 500 тысяч рублей
B. 100 тысяч рублей
C. 1000 МРОТ
D. 1 млн. рублей

Код вопроса: 7.1.20
Размер административного штрафа, выражаемого в рублях и налагаемого на должностных лиц, не может превышать:

A. 25 МРОТ
B. 50 тысяч рублей
C. 100 тысяч рублей
D. 100 МРОТ

Код вопроса: 7.1.21
В какой срок должен быть уплачен административный штраф:

A. Не позднее 10 дней со дня вынесения постановления о наложении штрафа
B. Не позднее 30 дней со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа
C. Не позднее 20 дней со дня получения постановления о наложении штрафа
D. В течение одного года со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа

Код вопроса: 7.1.22
В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф:

A. Не позднее 10 дней
B. Не позднее 15 дней
C. Не позднее 20 дней
D. Не позднее 30 дней

Код вопроса: 7.1.23
Непредставление профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо предоставление недостоверной информации влечет наложение административного штрафа в размере:

A. От 2 тысяч до 3 тысяч рублей на должностных лиц и от 20 тысяч до 30 тысяч рублей на юридических лиц
B. От 30 до 40 МРОТ на должностных лиц и от 300 до 400 МРОТ на юридических лиц
C. От 20 тысяч до 30 тысяч рублей на должностных лиц и от 200 тысяч до 300 тысяч рублей на юридических лиц
D. От 25 до 40 МРОТ на должностных лиц и от 250 до 400 МРОТ на юридических лиц

Код вопроса: 7.1.24
Использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающими такой информацией в силу служебного положения, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере:

A. От 2 тысяч до 3 тысяч рублей
B. От 20 до 30 МРОТ
C. От 40 до 50 МРОТ
D. От 10 тысяч до 20 тысяч рублей

Код вопроса: 7.2.25
Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:
- I. Коммерческими организациями;
- II. Некоммерческими организациями;
- III. Индивидуальными предпринимателями;
- IV. Физическими лицами.

А. Верно I и II
B. Верно I, II и III
C. Всеми перечисленными
D. Верно I, II и IV

Код вопроса: 7.1.26
Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?
- I. Исключить его из числа членов СРО;
- II. Обратиться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с заявлением об аннулировании лицензии данного члена;
- III. Направить материалы в правоохранительные органы.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленные

Код вопроса: 7.1.27
Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- I. Обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;
- II. Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок недействительными;
- III. Направлять материалы по жалобам инвесторов в правоохранительные органы;
- IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

A. I, II и III
B. II и IV
C. III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 7.1.28
Укажите верные утверждения в отношении саморегулирования на рынке ценных бумаг:
- I. Правовой основой саморегулирования является законодательство Российской Федерации;
- II. Саморегулирование направлено на частичное замещение государственного регулирования в определенных областях экономики;
- III. Правила поведения, выработанные в саморегулируемых организациях, дополняют и конкретизируют соответствующие нормы законодательства;
- IV. Нормы саморегулирования, как правило, смягчают требования к участникам рыночных отношений.

A. Только I и III
B. Только I, II и III
C. Только I и IV
D. Только II, III и IV

Код вопроса: 7.2.29
Целями деятельности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг являются:
- I. Установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг;
- II. Осуществление контроля и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- III. Снижение бюджетных затрат на государственное регулирование и контроль;
- IV. Защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации;
- V. Получение прибыли от осуществляемой деятельности и распределение среди своих членов.

A. Только I и II
B. Только IV и V
C. Только I, II и IV
D. I, II, III и IV

Код вопроса: 7.2.30


Страницы: 66 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->