ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Укажите норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг:

A. 100 млн. руб.
B. 50 млн. руб.
C. 40 млн. руб.
D. 60 млн. руб.

Код вопроса: 2.2.40
Что из перечисленного не учитывается в составе финансовых вложений при расчете собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность?
- I. Финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит 5 и более процентов акций (паев);
- II. Финансовые вложения в организации, владеющие менее 5 процентами уставного (складочного) капитала профессионального участника;
- III. Собственные акции (паи, доли), выкупленные профессиональным участником;
- IV. Вложения в векселя, выданные организациями, эмиссионные ценные бумаги которых включены в котировальные списки "А" первого уровня фондовых бирж.

A. Только IV
B. I и III
C. Только II и IV
D. Только I, III и IV

Код вопроса: 2.2.41
Каким образом определяется стоимость финансовых вложений в ценные бумаги, по которым не определяется рыночная цена, для расчета размера собственных средств соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности?
- I. По расчетной стоимости на последний рабочий день месяца, предшествующего расчету по результатам оценки, проведенной независимым оценщиком, имеющим лицензию (если такая оценка проводилась);
- II. По стоимости, отражаемой в бухгалтерском учете (по балансовой стоимости);
- III. По стоимости, отражаемой в бухгалтерском учете, за вычетом создаваемого резерва под обесценение финансовых вложений;
- IV. В оценке, согласно указанию Минфина России.

A. Только IV
B. Только II
C. Только I или II
D. Только I или III

Код вопроса: 2.1.42
В состав документов, представляемых соискателем лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в лицензирующий орган, включается копия документа:

A. О мерах по снижению рисков профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности
D. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности

Код вопроса: 2.1.43
В состав документов, представляемых соискателем лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в лицензирующий орган, включается копия документа:

A. О мерах по снижению рисков профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности
C. О мерах по снижению рисков профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг
D. О мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, разработанного в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг, в случае совмещения соискателем различных видов профессиональной деятельности

Код вопроса: 2.1.44
В состав документов, представляемых в лицензирующий орган соискателем лицензии на осуществление депозитарной деятельности, включаются:
- I. Копия положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности по рынку ценных бумаг;
- II. Клиентский регламент;
- III. Копия перечня мер по снижению рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.45
Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности соискатель предоставляет в лицензирующий орган копии:
- I. Договора (договоров) страхования имущества соискателя (при наличии);
- II. Договора (договоров) страхования ответственности соискателя по возмещению имущественного вреда третьим лица (при наличии);
- III. Проекты депозитарных договоров.

A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.46


Страницы: 10 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->