ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
- IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
- V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
- VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность. Ответы:
A. Только I и III
B. Только I, II и IV
C. Только I и V
D. Только I, III, V и IV

Код вопроса: 2.1.5
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, НЕ предусмотренные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
- II. Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли;
- III. Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли;
- IV. Депозитарная деятельность и организация торговли;
- V. Клиринговая и депозитарная деятельность;
- VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность. Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только III, IV и V
D. Только II, III, IV и VI

Код вопроса: 2.1.6
Какая лицензия предоставляет право на осуществление депозитарной деятельности в соответствии с законом "О рынке ценных бумаг"?

A. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
B. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности
C. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности
D. Лицензия на осуществление деятельности учетной системы

Код вопроса: 2.1.7
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?

A. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
B. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности
C. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности, по выбору профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Нет правильного ответа

Код вопроса: 2.1.8
С какими из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допустимо совмещение депозитарной деятельности?
- I. С клиринговой деятельностью;
- II. С деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;
- III. С управлением ценными бумагами.

A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Со всеми перечисленными

Код вопроса: 2.2.9
В каком случае депозитарий обязан уведомить своих клиентов (депонентов) о совмещении депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг?
- I. При совмещении с клиринговой деятельностью;
- II. При совмещении с брокерской, дилерской деятельностью;
- III. При совмещении с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- IV. При совмещении с деятельностью по управлению ценными бумагами.

A. Только I, II и IV
B. Только II и IV
C. Только III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.10
Какие требования должны соблюдаться при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

A. Депозитарий обязан уведомлять своих клиентов (депонентов) о таком совмещении до заключения депозитарного договора
B. Депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной
C. В депозитарии должны быть утверждены и соблюдаться процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с указанной деятельностью
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.11
С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не вправе совмещать депозитарную деятельность организация, выполняющая функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг?
- I. Брокерская деятельность;
- II. Дилерская деятельность;
- III. Клиринговая деятельность;
- IV. Деятельность по управлению ценными бумагами.

A. Только III
B. Только I, II и IV
C. Только I и II
D. Со всеми перечисленными

Код вопроса: 2.1.12
Вправе ли депозитарий, осуществляющий проведение депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, совмещать свою деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов?

A. Вправе
B. Не вправе
C. Вправе при условии согласования такого совмещения с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Вправе при условии соответствующих положений в депозитарных договорах с клиентами

Код вопроса: 2.1.13


Страницы: 5 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->