ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Информация обо всех исполненных и исполняемых депозитарием операциях должна отражаться:

A. В журнале учета учетных регистров
B. В журнале учета операций депозитария
C. В учетном регистре операций
D. В журнале входящих и исходящих документов

Код вопроса: 5.2.16
Депозитарий совершает депозитарную операцию на основании поручений. Допускается ли в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг прием поручений в электронной форме?
- I. Не допускается;
- II. Допускается при получении соответствующего разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- III. Допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
- IV. Допускается в случае и в порядке, предусмотренном соглашением сторон.

A. Верно только I
B. Верно только II и III
C. Верно только III
D. Верно только III и IV

Код вопроса: 5.1.17
Из перечисленных ниже выберите операцию, которая приводит к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах:

A. Инвентарная операция
B. Административная операция
C. Глобальная операция
D. Комплексная операция

Код вопроса: 5.1.18
Из перечисленных ниже выберите операцию, которая связана с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария, или о выполнении депозитарных операций:

A. Официальная операция
B. Административная операция
C. Служебная операция
D. Информационная операция

Код вопроса: 5.1.19
Операция перевода ценных бумаг является:

A. Инвентарной операцией
B. Административной операцией
C. Служебной операцией
D. Глобальной операцией

Код вопроса: 5.1.20
Операция перевода ценных бумаг является:

A. Клиентской операцией
B. Административной операцией
C. Служебной операцией
D. Инвентарной операцией

Код вопроса: 5.1.21
Операция открытия/закрытия счета депо является:

A. Инвентарной операцией
B. Административной операцией
C. Информационной операцией
D. Глобальной операцией

Код вопроса: 5.1.22
Операция открытия/закрытия счета депо является:

A. Служебной операцией
B. Комплексной операцией
C. Официальной операцией
D. Административной операцией

Код вопроса: 5.1.23
Операция изменения анкетных данных депонента является:

A. Инвентарной операцией
B. Комплексной операцией
C. Информационной операцией
D. Административной операцией

Код вопроса: 5.1.24
Операция изменения анкетных данных депонента является:

A. Административной операцией
B. Комплексной операцией
C. Информационной операцией
D. Служебной операцией

Код вопроса: 5.1.25
Операция конвертации ценных бумаг является:

A. Глобальной операцией
B. Комплексной операцией
C. Информационной операцией
D. Административной операцией

Код вопроса: 5.2.26
Сгруппируйте в хронологическом порядке этапы проведения депозитарной операции в депозитарии:
- I. Прием поручения от инициатора операции и проверка полномочий лица, представившего поручение;
- II. Проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения - выдача отказа в исполнении операции;
- III. Проверка полноты и правильности оформления поручения;
- IV. Подготовка и выдача отчета об исполнении операции лицам, указанным в Клиентском регламенте;
- V. Непосредственное осуществление операции.

A. I, II, III, IV, V
B. I, III, II, V, IV
C. I, II, III, V, IV
D. II, III, I, IV, V

Код вопроса: 5.1.27
К какому классу депозитарных операций относятся операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными?

A. Административные
B. Глобальные
C. Официальные
D. Информационные

Код вопроса: 5.1.28
К какому классу относится операция перевода бездокументарных ценных бумаг?

A. К классу административных операций
B. К классу инвентарных операций
C. К классу информационных операций
D. К классу комплексных операций

Код вопроса: 5.1.29
Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах, приводящие к изменениям анкет счетов депо, и связанные с составление отчетов, называются:

A. Инвентарные операции
B. Административные операции
C. Информационные операции
D. Комплексной операцией

Код вопроса: 5.2.30
Из перечисленных ниже выберите верные утверждения, относящиеся к операции открытия счета депо:
- I. Операция по открытию счета депо является административной операцией;
- II. Операция по открытию счета депо осуществляется на основании поручения депонента или уполномоченного им лица;
- III. Операция по открытию счета депо представляет собой внесение депозитарием в учетные регистры информации о депоненте, позволяющей осуществлять депозитарные операции с принадлежащими ему ценными бумагами;
- IV. Открытие счета депо депонента не требует заключения договора депонента с депозитарием.

A. Верно только I и II
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно только II, III и IV
D. Верно все вышеперечисленное, кроме IV

Код вопроса: 5.1.31


Страницы: 46 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->