ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

A. Депозитарий обязан вести учет находящихся на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и отчитываться перед ним
B. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария
C. На денежные средства депонента, находящиеся на специальном депозитарном счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам депонента
D. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах)

Код вопроса: 3.1.92
Специальный депозитарный счет - это:

A. Отдельный банковский счет, открываемый депозитарием в кредитной организации, на котором учитываются денежные средства клиентов (депонентов) депозитария, переданные ему для инвестирования в ценные бумаги (при совмещении депозитарием брокерской и депозитарной деятельности)
B. Отдельный банковский счет, открываемый депозитарием в кредитной организации, на котором учитываются денежные средства - доходы клиентов (депонентов) депозитария по ценным бумагам
C. Отдельный банковский счет, открываемый депозитарием в кредитной организации, на котором учитываются денежные средства клиентов (депонентов) депозитария, переданные ему для доверительного управления (при совмещении депозитарием деятельности по доверительному управлению и депозитарной деятельности)
D. Счет депо, открываемый специализированному депозитарию инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов

Код вопроса: 3.1.93
При оказании депонентам услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам, депозитарий не вправе:
- I. Зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту;
- II. Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах);
- III. Учитывать на специальном депозитарном счете денежные средства, принадлежащие разным клиентам депозитария.

A. Только I и III
B. Только II
C. Только I и II
D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.94
Депозитарий может являться эмитентом российских депозитарных расписок в случае, если:
- I. Депозитарий создан в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- II. Депозитарий является расчетным депозитарием;
- III. Депозитарий отвечает установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного капитала (собственных средств);
- IV. Депозитарий осуществляет депозитарную деятельность не менее трех лет.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно только I и IV
D. Верно все вышеперечисленное, кроме II

Код вопроса: 3.1.95
Эмиссия российских депозитарных расписок допускается, если:

A. Учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги осуществляется на счете, открытом ему как владельцу представляемых ценных бумаг
B. Учет представляемых ценных бумаг осуществляется только в российских депозитариях
C. Учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги осуществляется на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц
D. Учет прав владельцев представляемых ценных бумаг осуществляется на счете, открытом депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц

Код вопроса: 3.1.96
Ведение реестра российских депозитарных расписок может осуществляться:

A. Только регистратором по договору с депозитарием-эмитентом российских депозитарных расписок
B. Их эмитентом-депозитарием в случае, если число владельцев российских депозитарных расписок более 1000
C. Эмитентом представляемых ценных бумаг
D. Их эмитентом-депозитарием независимо от числа владельцев российских депозитарных расписок

Код вопроса: 3.2.97
Какие из перечисленных ниже обязательств принимает депозитарий-эмитент российских депозитарных расписок перед их владельцами:
- I. Обязательство депозитария предоставлять по требованию владельца российской депозитарной расписки соответствующее количество представляемых ценных бумаг;
- II. Обязательство депозитария обеспечивать осуществление права голоса по акциям иностранного эмитента (в случае если представляемые ценные бумаги являются акциями) не иначе как в соответствии с указаниями владельцев российских депозитарных расписок, а также обязательство по представлению владельцам российских депозитарных расписок итогов голосования;
- III. Обязательство депозитария открыть каждому владельцу российской депозитарной расписки счета депо в иностранных депозитариях для учета их прав на представляемые ценные бумаги;
- IV. Обязательство депозитария раскрывать информацию в объеме, порядке и сроки, которые предусмотрены настоящим федеральным законодательством и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Только I и II
B. Только I и III
C. Все вышеперечисленные
D. Все вышеперечисленные, кроме III

Код вопроса: 3.1.98


Страницы: 32 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->