ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- III. Несоблюдение соискателем лицензии сроков представления документов, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- IV. Неуплата соискателем лицензии государственной пошлины за предоставление лицензии.

A. Только I и II
B. Только I, III и IV
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.92
Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии на право осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, установленные нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
- I. Несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Отсутствие в представленном комплекте документов у лицензиата условий осуществления депозитарной деятельности;
- III. Отсутствие условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий;
- IV. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления депозитарной деятельности.

A. Только I, II и III
B. Только I, II и IV
C. Только I, III и IV
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 2.1.93
Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии на право осуществления брокерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях совмещения
- I. Отсутствие в представленном комплекте документов справки о структуре финансовых вложений лицензиата;
- II. Отсутствие в представленном комплекте документов бизнес-плана профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- III. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления брокерской деятельности;
- IV. Отсутствие в представленном комплекте документов копии документа о мерах по снижению рисков совмещения брокерской и депозитарной деятельности.

A. Только I, II и IV
B. Только I, II и III
C. Только I, III и IV
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 2.2.94
В каком случае лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии на осуществление депозитарной деятельности документы, представленные для выдачи лицензии, без рассмотрения?
- I. При отсутствии в представленном комплекте копии правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
- II. При несоответствии представленных документов требованиям к их оформлению и/или утверждению;
- III. При несоблюдении соискателем лицензии сроков представления документов;
- IV. При наличии в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
- V. При отсутствии в представляемом комплекте проекта междепозитарного договора.

A. Только II и III
B. Только I, III и V
C. Только II, III и V
D. I, II, III, IV, V

Код вопроса: 2.1.95
Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
- I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- III. Иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии, выданной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

A. Только II
B. Только I или II
C. Только I
D. Всеми перечисленными

Код вопроса: 2.1.96
Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленные нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг РФ
- I. Несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера;
- III. Отсутствие у лицензиата, намеревающегося осуществлять услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, отдельного структурного подразделения для осуществления данной деятельности;
- IV. Неуплата государственной пошлины за выдачу лицензии в установленные сроки.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 2.1.97
В каких случаях производится переоформление лицензии?
- I. В случае окончания срока действия лицензии;
- II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
- III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
- IV. В случае изменения наименования лицензиата.

A. Только I и III
B. Только II
C. Только II и IV
D. Только II, III и IV

Код вопроса: 2.1.98
Какие документы необходимо предоставить в лицензирующий орган лицензиату в случае утраты бланка лицензии?
- I. Заявление о выдаче дубликата бланка лицензии;
- II. Документ, подтверждающий факт утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке;
- III. Объяснения по факту утраты;
- IV. Платежное поручение (квитанцию установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты государственной пошлины.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, II и IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.99
Укажите НЕверное утверждение в отношении выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности:


Страницы: 17 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->