ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

Из перечисленных ниже укажите осуществляемые депозитариями операции перевода ценных бумаг:
- I. Внутридепозитарный перевод ценных бумаг;
- II. Междепозитарный перевод ценных бумаг;
- III. Межкассовый перевод ценных бумаг;
- IV. Межсетевой перевод ценных бумаг.

A. Только I и II
B. Только I
C. Только I, III и IV
D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 5.1.79
Из перечисленных ниже укажите НЕверное утверждение в отношении операции перевода ценных бумаг:

A. Операция перевода ценных бумаг - это списание ценных бумаг с одного счета депо и зачисление ценных бумаг на другой счет депо
B. Операция перевода относится к инвентарным операциям
C. Операция перевода не относится к инвентарным операциям, так как не изменяет общее количество ценных бумаг, учитываемых в депозитарии
D. Операция перевода может производиться со сменой и без смены собственника ценных бумаг

Код вопроса: 5.1.80
Из перечисленных ниже укажите случай, когда операция перевода ценных бумаг НЕ влечет за собой смену собственника ценных бумаг:

A. Списание ценных бумаг со счета депо владельца ценных бумаг и зачисление их на счет депо доверительного управляющего
B. Списание ценных бумаг со счета депо доверительного управляющего и зачисление ценных бумаг на счет депо владельца, не являющегося учредителем управления
C. Списание ценных бумаг со счета депо владельца и зачисление их на счет депо другого владельца
D. Списание ценных бумаг со счета депо владельца и зачисление их на счет депо другого владельца при передаче указанных ценных бумаг в займ данному владельцу

Код вопроса: 5.1.81
Из перечисленных ниже укажите операции перевода ценных бумаг без смены собственника ценных бумаг:
- I. Перевод ценных бумаг на счет депо залогодержателя;
- II. Перевод ценных бумаг на счет депо доверительного управляющего;
- III. Перевод ценных бумаг на счет депо наследника.

A. Только I
B. Только II
C. Все вышеперечисленные
D. Все вышеперечисленные, кроме III

Код вопроса: 5.2.82
Отличие внутридепозитарного перевода ценных бумаг от междепозитарного перевода ценных бумаг заключается в том, что:

A. Внутридепозитарный перевод - это перевод по счетам депо, открытым в одном депозитарии, а междепозитарный перевод - это списание ценных бумаг со счета депо, открытого в одном депозитарии, и зачисление ценных бумаг на счет депо, открытый в другом депозитарии
B. Внутридепозитарный перевод - это перевод по счетам депо, открытым в одном депозитарии, без смены собственника ценных бумаг, а междепозитарный перевод - это списание ценных бумаг со счета депо, открытого в одном депозитарии, и зачисление ценных бумаг на счет депо, открытый в другом депозитарии, со сменой собственника ценных бумаг
C. Внутридепозитарный перевод - это перевод по счетам депо, открытым в одном депозитарии или депозитариях, имеющих междепозитарные отношения, а междепозитарный перевод - это списание ценных бумаг со счета депо, открытого в одном депозитарии, и зачисление ценных бумаг на лицевой счет владельца в реестре
D. Внутридепозитарный перевод - это перевод по счетам депо, открытым в одном депозитарии, и осуществляемый без поручения депонента, а междепозитарный перевод - это списание ценных бумаг со счета депо, открытого в одном депозитарии, и зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя данного депозитария, открытого ему либо в реестре, либо в вышестоящем депозитарии

Код вопроса: 5.1.83
Какое лицо из перечисленных ниже, являясь инициатором подачи поручения депо на перевод ценных бумаг со счета депо, не является депонентом депозитария, на имя которого открыт данный счет депо:

A. Наследник ценных бумаг - при переводе ценных бумаг со счета депо наследодателя
B. Продавец ценных бумаг - при переводе ценных бумаг на счет депо покупателя
C. Залогодатель ценных бумаг - при переводе ценных бумаг на счет депо залогодержателя
D. Учредитель управления - при переводе ценных бумаг на счет депо доверительного управляющего

Код вопроса: 5.1.84
С какого момента право собственности на бездокументарные ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется в депозитарии, переходит к приобретателю при совершении сделки купли-продажи ценных бумаг?

A. В момент совершения сделки
B. С момента подписания договора купли-продажи сторонами сделки
C. С момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо приобретателя
D. В момент оплаты ценных бумаг

Код вопроса: 5.1.85
С какого момента право собственности на бездокументарные ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется в депозитарии, переходит к приобретателю при совершении сделки купли-продажи ценных бумаг?

A. С момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо приобретателя
B. С момента подписания договора купли-продажи сторонами сделки
C. С момента зачисления ценных бумаг на счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг
D. В момент оплаты ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.86
В каких случаях депозитарий отказывает в снятии с хранения и/или учета ценных бумаг?
- I. Указанные ценные бумаги на счете депо отсутствуют либо заблокированы;


Страницы: 52 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->