ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-102/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

- II. Депозитарий вправе отказать клиенту в заключении депозитарного договора, если условия договора не содержат право депозитария представлять интересы клиента на собраниях акционеров;
- III. Депозитарий вправе отказать клиенту в заключении депозитарного договора, если условия договора не содержат порядок распоряжения депозитарием ценных бумаг, принадлежащих клиенту.

D. Ничего из перечисленного выше

Код вопроса: 3.1.34
Укажите НЕверное утверждение в отношении прав и обязанностей депозитария по отношению к его клиентам и регистратору

A. Депозитарий в отношении именных ценных бумаг клиента обязан получить отдельное письменное указание клиента зарегистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя
B. Регистратор обязан зарегистрировать депозитарий в качестве номинального держателя
C. Регистратор имеет право требовать от депозитария список владельцев ценных бумаг, в интересах которых депозитарий выступает номинальным держателем
D. Депозитарий обязан предоставлять регистратору список владельцев ценных бумаг, в интересах которых он выступает номинальным держателем

Код вопроса: 3.1.35
Укажите НЕверное высказывание, касающееся заключения депозитарного договора:
- I. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента (депонента);
- II. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме;
- III. Депозитарный договор не является неотъемлемой частью условий осуществления депозитарной деятельности, утвержденных депозитарием;
- IV. При заключении депозитарного договора клиент (депонент) не обязан немедленно передать депозитарию на хранение и/или учет ценные бумаги.

A. Только III и IV
B. Только II
C. Только I и II
D. Только III

Код вопроса: 3.1.36
В случае окончания депозитарного договора перевод ценных бумаг клиента в другой депозитарий осуществляется:

A. В указанный клиентом депозитарий
B. В указанный клиентом депозитарий, который может обслуживать данный выпуск ценных бумаг
C. В указанный депозитарием клиенту депозитарий
D. Только в случае согласования данного депозитария с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.37
Укажите правильное утверждение, относящееся к правам и обязанностям депозитария

A. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами
B. Депозитарий вправе отвечать ценными бумагами клиента по собственным обязательствам
C. Депозитарий не имеет права требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение
D. Депозитарий обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов по ценным бумагам

Код вопроса: 3.1.38
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в каком случае депозитарий НЕ несет ответственности перед депонентом за понесенные последним убытки?

A. В случаях неисполнения эмитентом своих обязательств по ценным бумагам
B. В случае заключения между депозитарием и депонентом соглашения, ограничивающего ответственность депозитария
C. В случае неуведомления клиента о корпоративном действии, повлекшем ограничения прав депонента по ценной бумаге
D. В случае искажения информации, полученной от эмитента, предназначенной для передачи владельцам ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.39
Укажите НЕправильное утверждение, относящееся к отношениям между депозитарием и депонентом

A. Депозитарий обязан незамедлительно передавать депоненту принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию
B. Если депонентом депозитария является другой депозитарий, он отвечает за действия последнего в отношении бумаг, зачисленных на этот счет, как за свои собственные
C. При наличии попечителя счета депонент не имеет права самостоятельно передавать депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся (учитываются) в депозитарии
D. Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором

Код вопроса: 3.1.40
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, какие из следующих условий должны содержаться в депозитарном договоре?
- I. Порядок передачи клиентом поручений о распоряжении его ценными бумагами, депонированными в депозитарии;
- II. Сроки выполнения депозитарием поручений;
- III. Порядок оказания депозитарием услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам;
- IV. Размер и порядок оплаты услуг депозитария.

A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, III и IV
D. Все перечисленные

Код вопроса: 3.2.41
В соответствии с требованиями федерального закона к существенным условиям депозитарного договора относятся:
- I. Однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;
- II. Обязанности депозитария;
- III. Обязанности клиента (депонента);
- IV. Права депозитария;
- V. Права клиента (депонента).

A. Только I и II


Страницы: 25 из 68  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->