Официальные документы

ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 16.05.2006 N 06-48/ПЗ-Н (РЕД. ОТ 13.09.2007). ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, А ТАКЖЕ О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 28.06.2006 N 7987)

Разделы:
Акцизы






Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г. N 7987

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ,
О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, А ТАКЖЕ О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ

В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы:
- отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);
- отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2);
- отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3).

2. Установить, что:
2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н
Форма N 1
об инвестировании средств пенсионных накоплений

по состоянию на "__" ___________ г.

Управляющая компания Негосударственный пенсионный

_______________________________ _________________________________

_______________________________ _________________________________

_______________________________ _________________________________

_______________________________ _________________________________

Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

1. Движение денежных средств с начала года
Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного пенсионного фонда
ДатаСумма средств (тыс. рублей)
  
Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд
ДатаСумма средств (тыс. рублей)
  

2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├────────────┬────────────────┬──────────────────┬───────────────┤
│Наименование│   Реквизиты    │  Сумма денежных  │Доля в рыночной│
│ кредитной  │    договора    │      средств     │   стоимости   │
│организации │  банковского   │   (тыс. рублей)  │инвестиционного│
│            │     счета      │                  │    портфеля   │
│            ├────────┬───────┤                  │ (в процентах) │
│            │  дата  │ номер │                  │               │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│     1      │   2    │   3   │        4         │       5       │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│            │        │       │                  │               │
├────────────┴────────┴───────┼──────────────────┼───────────────┤
│Итого на начало года:        │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│    в том числе:             │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│в рублях                     │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│    в иностранной валюте <*> │                  │               │
├─────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────┤
│                   На конец отчетного периода                   │
├────────────┬────────────────┬──────────────────┬───────────────┤
│Наименование│   Реквизиты    │  Сумма денежных  │Доля в рыночной│
│ кредитной  │    договора    │      средств     │   стоимости   │
│организации │  банковского   │   (тыс. рублей)  │инвестиционного│
│            │     счета      │                  │    портфеля   │
│            ├────────┬───────┤                  │ (в процентах) │
│            │  дата  │ номер │                  │               │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│     1      │   2    │   3   │        4         │       5       │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│            │        │       │                  │               │
├────────────┴────────┴───────┼──────────────────┼───────────────┤
│Итого на конец отчетного     │                  │               │
│периода:                     │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│    в том числе:             │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│в рублях                     │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│в иностранной валюте <**>    │                  │               │
└─────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────┘








Страницы: 1 из 10
  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10




© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)