ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 16.05.2006 N 06-48/ПЗ-Н (РЕД. ОТ 13.09.2007). ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, А ТАКЖЕ О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 28.06.2006 N 7987). ПРОДОЛЖЕНИЕ

15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                 Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации                  │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬───────────┬─────────────┬───────────┬────────────┤
│Государ- │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма   │ Накопленный │ Комиссия  │ Иные сборы │
│ственный │заклю- │сделки │чество │   ценной    │  сделки,  │ процентный  │  брокера  │(тыс. руб.) │
│регист-  │чения  │(покуп-│(шт.)  │ бумаги без  │  включая  │ (купонный)  │(тыс. руб.)│            │
│рационный│сделки │ка/про-│       │    учета    │накопленный│    доход    │           │            │
│номер    │       │дажа)  │       │накопленного │процентный │(полученный/ │           │            │
│выпуска  │       │       │       │ процентного │(купонный) │ уплаченный) │           │            │
│(дополни-│       │       │       │ (купонного) │   доход   │ (тыс. руб.) │           │            │
│тельного │       │       │       │   дохода    │(тыс. руб.)│             │           │            │
│выпуска) │       │       │       │ (тыс. руб.) │           │             │           │            │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼───────────┼─────────────┼───────────┼────────────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │      5      │     6     │      7      │     8     │     9      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼───────────┼─────────────┼───────────┼────────────┤
│         │       │       │       │             │           │             │           │            │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴───────────┴─────────────┴───────────┴────────────┤
│               Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации               │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме-   │Госу-  │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма    │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование  │дарст- │заклю- │сделки │чество │  облигации  │  сделки,   │ процентный  │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения  │(покуп-│(шт.)  │  без учета  │  включая   │  (купонный) │ (тыс.  │(тыс. │
│         │реги-  │сделки │ка/про-│       │накопленного │накопленный │    доход    │  руб.) │руб.) │
│         │страци-│       │дажа)  │       │ процентного │ процентный │(полученный/ │        │      │
│         │онный  │       │       │       │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │        │      │
│         │номер  │       │       │       │   дохода    │   доход    │ тыс. руб.)  │        │      │
│         │выпуска│       │       │       │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │             │        │      │
│         │(допол-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │нитель-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ного   │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │выпус- │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ка)    │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │   5   │      6      │     7      │      8      │   9    │  10  │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│         │       │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│                               Сделки с муниципальными облигациями                                │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме-   │Госу-  │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма    │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование  │дарст- │заклю- │сделки │чество │  облигации  │  сделки,   │ процентный  │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения  │(покуп-│(шт.)  │  без учета  │  включая   │  (купонный) │ (тыс.  │(тыс. │
│         │реги-  │сделки │ка/про-│       │накопленного │накопленный │    доход    │  руб.) │руб.) │
│         │стра-  │       │дажа)  │       │ процентного │ процентный │(полученный/ │        │      │
│         │ционный│       │       │       │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │        │      │
│         │номер  │       │       │       │   дохода    │   доход    │ (тыс. руб.) │        │      │
│         │выпуска│       │       │       │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │             │        │      │
│         │(допол-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │нитель-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ного   │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │выпус- │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ка)    │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │   5   │      6      │     7      │      8      │   9    │  10  │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│         │       │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│    Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным   │
│                                           покрытием                                              │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме-   │Госу-  │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма    │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование  │дарст- │заклю- │сделки │чество │  облигации  │  сделки,   │ процентный  │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения  │(покуп-│(шт.)  │  без учета  │  включая   │  (купонный) │ (тыс.  │(тыс. │
│         │реги-  │сделки │ка/про-│       │накопленного │накопленный │    доход    │  руб.) │руб.) │
│         │стра-  │       │дажа)  │       │ процентного │ процентный │(полученный/ │        │      │
│         │ционный│       │       │       │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │        │      │
│         │номер  │       │       │       │   дохода    │   доход    │ тыс. руб.)  │        │      │
│         │выпуска│       │       │       │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │             │        │      │
│         │(допол-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │нитель-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ного   │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │выпус- │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ка)    │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │   5   │      6      │     7      │      8      │   9    │  10  │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│         │       │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│                            Сделки с облигациями с ипотечным покрытием                            │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме-   │Госу-  │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма    │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование  │дарст- │заклю- │сделки │чество │  облигации  │  сделки,   │ процентный  │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения  │(покуп-│(шт.)  │  без учета  │  включая   │  (купонный) │ (тыс.  │(тыс. │
│         │реги-  │сделки │ка/про-│       │накопленного │накопленный │    доход    │  руб.) │руб.) │
│         │стра-  │       │дажа)  │       │ процентного │ процентный │(полученный/ │        │      │
│         │ционный│       │       │       │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │        │      │
│         │номер  │       │       │       │   дохода    │   доход    │ (тыс. руб.) │        │      │
│         │выпуска│       │       │       │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │             │        │      │
│         │(допол-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │нитель-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ного   │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │выпус- │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ка)    │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │   5   │      6      │     7      │      8      │   9    │  10  │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│         │       │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│                       Сделки с ипотечными сертификатами участия                                  │
├───────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┬────────────┬──────────┬─────────────┬────────────┤
│Индивиду-  │Наиме- │Дата     │   Вид   │Коли-  │Цена одного │  Сумма   │  Комиссия   │ Иные сборы │
│альное     │нование│заключе- │  сделки │чество │ ипотечного │  сделки  │   брокера   │(тыс. руб.) │
│обозначе-  │управ- │ния      │(покупка/│(шт.)  │сертификата │  (тыс.   │ (тыс. руб.) │            │
│ние, иден- │ляющего│сделки   │продажа) │       │   участия  │  руб.)   │             │            │
│тифицирую- │ипо-   │         │         │       │(тыс. руб.) │          │             │            │
│щее ипо-   │течным │         │         │       │            │          │             │            │
│течные     │покры- │         │         │       │            │          │             │            │
│сертифика- │тием   │         │         │       │            │          │             │            │
│ты участия │       │         │         │       │            │          │             │            │
│с данным   │       │         │         │       │            │          │             │            │
│ипотечным  │       │         │         │       │            │          │             │            │
│покрытием  │       │         │         │       │            │          │             │            │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│     1     │   2   │    3    │    4    │   5   │     6      │    7     │      8      │     9      │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│           │       │         │         │       │            │          │             │            │
├───────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┴────────────┴──────────┴─────────────┴────────────┤
│                     Сделки с акциями российских акционерных обществ                              │
├──────┬─────┬───────┬────────┬─────────┬───────┬────────────┬──────────┬─────────────┬────────────┤
│Наиме-│Кате-│Госу-  │Дата    │   Вид   │Коли-  │ Цена одной │  Сумма   │  Комиссия   │ Иные сборы │
│нова- │гория│дарст- │заключе-│ сделки  │чество │   акции    │  сделки  │   брокера   │(тыс. руб.) │
│ние   │(тип)│венный │ния     │(покупка/│(шт.)  │(тыс. руб.) │  (тыс.   │ (тыс. руб.) │            │
│эми-  │акций│реги-  │сделки  │продажа) │       │            │  руб.)   │             │            │
│тента │     │страци-│        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │онный  │        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │номер  │        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │выпуска│        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │(допол-│        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │нитель-│        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │ного   │        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │выпус- │        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │ка)    │        │         │       │            │          │             │            │
├──────┼─────┼───────┼────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│  1   │     │   2   │    3   │    4    │   5   │            │    6     │      7      │     8      │
├──────┼─────┼───────┼────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│      │     │       │        │         │       │            │          │             │            │
├──────┴─────┴───────┴────────┴─────────┴───────┴────────────┴──────────┴─────────────┴────────────┤
│     Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в     │
│            государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции               │
│                                 иностранных эмитентов                                            │
├─────┬─────┬───────┬──────┬──────┬─────┬────┬──────┬──────┬────────────┬─────┬────────┬───────────┤
│Вид  │Наи- │Наиме- │Номер │Дата  │Вид  │Дата│ Дата │Коли- │Цена одной  │Сумма│Комиссия│ Иные сборы│
│цен- │мено-│нование│выпус-│заклю-│сдел-│пос-│оплаты│чество│ценной бума-│сдел-│ брокера│(тыс. руб.)│
│ных  │вание│управ- │ка или│чения │ки   │тав-│      │(шт.) │ги (тыс.    │ки   │  (тыс. │           │
│бумаг│фонда│ляющего│иные  │сделки│(по- │ки  │      │      │руб.)       │(тыс.│  руб.) │           │
│     │     │актива-│рекви-│      │куп- │    │      │      │            │руб.)│        │           │
│     │     │ми фон-│зиты  │      │ка/  │    │      │      │            │     │        │           │
│     │     │да     │ценных│      │про- │    │      │      │            │     │        │           │
│     │     │       │бумаг │      │дажа)│    │      │      │            │     │        │           │
├─────┼─────┼───────┼──────┼──────┼─────┼────┼──────┼──────┼────────────┼─────┼────────┼───────────┤
│   1 │  2  │   3   │  4   │  5   │  6  │  7 │  8   │   9  │     10     │ 11  │   12   │    13     │
├─────┼─────┼───────┼──────┼──────┼─────┼────┼──────┼──────┼────────────┼─────┼────────┼───────────┤
│     │     │       │      │      │     │    │      │      │            │     │        │           │
├─────┴─────┴───────┴──────┴──────┴─────┴────┴──────┴──────┴────────────┴─────┴────────┴───────────┤
│                                     Сделки с иными активами                                      │
├───────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┬────────────┬─────────────────┬───────────────────┤
│ Вид актива│Дата   │Вид сдел-│   Дата  │ Дата  │ Количество │   Цена одной    │  Комиссии и сборы │
│           │заклю- │ки (по-  │ поставки│оплаты │   (шт.)    │ единицы актива  │    (тыс. руб.)    │
│           │чения  │купка/   │         │       │            │   (тыс. руб.)   │                   │
│           │сделки │продажа) │         │       │            │                 │                   │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼─────────────────┼───────────────────┤
│     1     │   2   │    3    │    4    │   5   │     6      │        7        │         8         │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼─────────────────┼───────────────────┤
│           │       │         │         │       │            │                 │                   │
└───────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┴────────────┴─────────────────┴───────────────────┘