ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

B. Верно все вышеперечисленное, кроме III
C. Верно все перечисленное
D. Верно только II

Код вопроса: 7.1.57
Как часто организатор торговли обязан в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера.

A. Не реже двух раз в год
B. Ежемесячно
C. Не реже одного раза в год
D. Ежедневно

Код вопроса: 7.1.58
Что из нижеперечисленного НЕ должна обеспечивать в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок?

A. Ведение мониторинга и контроля по критериям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Непрерывное поступление информации о ходе торгов и нестандартных сделках (заявках) на удаленный терминал, устанавливаемый в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Возможность управления ходом торгов, включая снятие нестандартных заявок и отмену нестандартных сделок
D. Возможность передачи организаторам торговли информации о принятых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг решениях в отношении организаторов торговли, участников торгов, ценных бумаг, допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных фондов и их управляющих компаний)

Глава 8. Характеристика систем управления рисками в деятельности организаторов торговли на рынке ценных бумаг и клиринговых организаций

Код вопроса: 8.2.1
В соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг какие из перечисленных компонентов обязательно должна включать система мер снижения рисков клиринговой деятельности?
- I. Систему мер снижения рисков неисполнения обязательств;
- II. Создание гарантийного фонда;
- III. Установление требований к достаточности собственного капитала участников клиринга;
- IV. Применение программ страхования рисков, возникающих в процессе осуществления клиринга и расчетов по ценным бумагам.

A. Верно только I и II
B. Верно только I, II и III
C. Верно только I и III
D. Верно только I, II и IV

Код вопроса: 8.2.2
Какие риски из перечисленных ниже, обусловленные изменением глобальных параметров рынка, могут привести к неисполнению обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг?
- I. Риск невозможности выполнить обязательства по сделкам с ценными бумагами, связанный с состоянием неликвидности активов участника клиринга (риск ликвидности);
- II. Риск неспособности и/или нежелания участника клиринга исполнить обязательства по сделкам с ценными бумагами в соответствии с установленными условиями (риск неисполнения обязательств);
- III. Операционный риск системы клиринга и расчетов.

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно все перечисленное

Код вопроса: 8.1.3
С какими событиями из нижеперечисленных может быть связан рыночный (систематический) риск по акциям компании А?
- I. С девальвацией национальной валюты;
- II. С изменением процентных ставок;
- III. С принятием государственных решений, радикально меняющих хозяйственную практику;
- IV. С результатами проведения очередного годового собрания акционеров компании А.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Со всеми перечисленными

Код вопроса: 8.1.4
С чем из нижеперечисленного может быть связан кредитный риск?
- I. С вероятностью несостоятельности (банкротства) должника;
- II. С вероятностью девальвации национальной валюты в стране происхождения должника, если его обязательства выражены в иностранной валюте;
- III. С вероятностью изменения рыночных процентных ставок;
- IV. С вероятностью принятия политических решений или возникновения политических обстоятельств, прямо влияющих на хозяйственную практику и делающих невозможным выполнение должником принятых обязательств.

A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Со всем перечисленным

Код вопроса: 8.1.5
С какими из нижеперечисленных событий, произошедших при осуществлении клиринга и расчетов, может быть связан риск ликвидности у участника клиринга А, заключившего и своевременно оплатившего сделку покупки акций с участником клиринга В, а также заключившего сделку продажи тех же акций с участником клиринга С?

A. С отказом участника клиринга В поставить акции по заключенной им сделке с участником клиринга А в связи с ростом рыночных цен на данные акции
B. С техническими сбоями в работе информационных систем обработки данных по клирингу и расчетам, вызванными проникновением в системы компьютерных вирусов
C. С превышением участником клиринга С лимита по допустимому объему сделок с ценными бумагами
D. С непреднамеренными ошибками в работе персонала клиринговой организации

Код вопроса: 8.1.6


Страницы: 61 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->