Официальные документы
Разделы:
Акцизы
В соответствии с пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298) <*>, приказываю:
--------------------------------
<*> С изменениями и дополнениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.06.2008 N 08-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941).
утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии).
Глава 1. Понятия и требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности. Организация взаимодействия с другими участниками рынка ценных бумаг
Код вопроса: 1.1.1
Число участников, осуществляющих торговлю на фондовой бирже, по истечении шести месяцев с момента получения ею лицензии, должно быть не менее:
Код вопроса: 1.1.2
К участию в торгах от имени участника торгов на фондовой бирже допускаются:
- I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов;
- II. Штатные сотрудники участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям ФСФР России и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов;
- III. Юридические лица, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и право объявлять заявки и совершать сделки с ценными бумагами через организатора торговли.
A. Верно только II
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 1.1.3
В какой срок со дня получения лицензии фондовой биржи число профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на ней, должно быть не менее 75?
A. Сразу же после получения лицензии
B. По истечении 6 месяцев с момента получения лицензии
C. По истечении 60 дней со дня получения лицензии
D. По истечении 6 месяцев со дня получения лицензии
Код вопроса: 1.1.4
Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:
- I. Не являться на момент избрания и в течение 3 лет, предшествующих избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;
- II. Не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;
- III. Не являться аффилированными лицами фондовой биржи и ее аффилированных лиц.
A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме I
C. Все, кроме II и III
D. Все, кроме III
Код вопроса: 1.1.5
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о регистрации или отказе в регистрации документов, определяющих структуру и организацию функционирования системы контроля организаторов торгов, не позднее:
A. 30 дней после поступления
B. 60 дней после поступления
C. 5 дней после поступления
D. 45 дней после поступления
Код вопроса: 1.1.6
Какие функции из нижеперечисленных выполняет клиринговый центр?
A. Проведение операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
B. Ведение счетов участников клиринга и осуществление расчетов по денежным средствам по результатам заключенных сделок
C. Определение взаимных обязательств по сделкам, совершенным участниками клиринга через организаторов торговли
D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 1.2.7
В соответствии с какими документами должна осуществляться деятельность клиринговой организации, не осуществляющей функции клирингового центра (в соответствии с нормативными документами ФСФР России)?
Страницы: 1 из 67
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58
59 60 61 62 63 64 65 66 67
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ(ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ(ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.06.2009 N 14088)Разделы:
Акцизы
Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 июня 2009 г. N 14088
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
от 14 мая 2009 г. N 09-101/пз
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)
И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)
от 14 мая 2009 г. N 09-101/пз
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)
И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)
В соответствии с пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), и пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298) <*>, приказываю:
--------------------------------
<*> С изменениями и дополнениями, внесенными Приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.06.2008 N 08-26/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2008, регистрационный N 11941).
утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии).
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утверждены
Приказом ФСФР России
от 14.05.2009 N 09-101/пз
Приказом ФСФР России
от 14.05.2009 N 09-101/пз
ЭКЗАМЕНАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)
И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)
И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ)
Глава 1. Понятия и требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности. Организация взаимодействия с другими участниками рынка ценных бумаг
Код вопроса: 1.1.1
Число участников, осуществляющих торговлю на фондовой бирже, по истечении шести месяцев с момента получения ею лицензии, должно быть не менее:
Код вопроса: 1.1.2
К участию в торгах от имени участника торгов на фондовой бирже допускаются:
- I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов;
- II. Штатные сотрудники участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям ФСФР России и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов;
- III. Юридические лица, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и право объявлять заявки и совершать сделки с ценными бумагами через организатора торговли.
A. Верно только II
B. Верно только I и II
C. Верно только I и III
D. Верно все перечисленное
Код вопроса: 1.1.3
В какой срок со дня получения лицензии фондовой биржи число профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на ней, должно быть не менее 75?
A. Сразу же после получения лицензии
B. По истечении 6 месяцев с момента получения лицензии
C. По истечении 60 дней со дня получения лицензии
D. По истечении 6 месяцев со дня получения лицензии
Код вопроса: 1.1.4
Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:
- I. Не являться на момент избрания и в течение 3 лет, предшествующих избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;
- II. Не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;
- III. Не являться аффилированными лицами фондовой биржи и ее аффилированных лиц.
A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме I
C. Все, кроме II и III
D. Все, кроме III
Код вопроса: 1.1.5
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о регистрации или отказе в регистрации документов, определяющих структуру и организацию функционирования системы контроля организаторов торгов, не позднее:
A. 30 дней после поступления
B. 60 дней после поступления
C. 5 дней после поступления
D. 45 дней после поступления
Код вопроса: 1.1.6
Какие функции из нижеперечисленных выполняет клиринговый центр?
A. Проведение операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
B. Ведение счетов участников клиринга и осуществление расчетов по денежным средствам по результатам заключенных сделок
C. Определение взаимных обязательств по сделкам, совершенным участниками клиринга через организаторов торговли
D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 1.2.7
В соответствии с какими документами должна осуществляться деятельность клиринговой организации, не осуществляющей функции клирингового центра (в соответствии с нормативными документами ФСФР России)?
Страницы: 1 из 67
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58
59 60 61 62 63 64 65 66 67
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)