ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

В какие сроки фондовая биржа, устанавливающая процедуры осуществления мониторинга и контроля за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, обязана уведомлять эмитента о несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля?

A. В трехдневный срок с момента выявления
B. В течение пяти рабочих дней с момента выявления
C. Немедленно
D. В течение 15 рабочих дней

Код вопроса: 7.2.51
Что из перечисленного ниже вправе включить фондовая биржа в создаваемую систему мониторинга за сделками с ценными бумагами, совершенными на бирже, для выявления нестандартных сделок?
- I. Мониторинг и контроль за выставляемыми заявками и совершаемыми сделками с ценными бумагами;
- II. Контроль за участниками торгов, осуществляемый в соответствии с требованиями внутренних документов фондовой биржи, регламентирующих участие в торгах;
- III. Контроль за работниками фондовой биржи, осуществляемый в соответствии с требованиями внутренних документов фондовой биржи, регламентирующих проведение торгов;
- IV. Контроль за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке.

A. Верно все перечисленное, кроме IV
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно только I, II
D. Верно только III

Код вопроса: 7.1.52
По каким критериям из нижеперечисленных организатор торговли НЕ обязан осуществлять ведение мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок?

A. Совершение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда сделок, ведущих к изменению цены в одном направлении
B. Совершение участником торгов за свой счет сделки, в которой этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг, либо за счет клиента сделки, в которой контрагентом выступает участник торгов в интересах того же клиента
C. Совершение между участниками торгов сделок, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями
D. Совершение участником торгов за установленный период времени сделок в своих интересах по худшим ценам (более высоким при покупке и более низким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же ценными бумагами в интересах клиентов

Код вопроса: 7.1.53
Какие критерии из нижеперечисленных установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по непрерывно осуществляемому в ходе торгов у организатора торговли мониторингу и контролю подаваемых заявок и совершаемых сделок с целью выявления нестандартных сделок (с использованием программно-технических средств мониторинга, которые обеспечивают ведение мониторинга и контроля)?
- I. Отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на установленную величину;
- II. Отклонение цены сделки (заявки) от текущей цены на установленную величину;
- III. Отклонение технического индекса на установленную величину;
- IV. Отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущих торгов на установленную величину;
- V. Отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину;
- VI. Отклонение цены сделки от средневзвешенной цены на установленную величину.

A. Верно все перечисленное
B. Верно все вышеперечисленное, кроме I
C. Верно только I, II, V
D. Верно только III, VI

Код вопроса: 7.1.54
В зависимости от каких факторов из нижеперечисленных организатор торговли обязан устанавливать численные значения критериев и их сочетаний, при удовлетворении которым сделки квалифицируются фондовой биржей как нестандартные?
- I. Периода торгового дня, в течение которого подаются заявки и совершаются сделки;
- II. Статуса ценных бумаг (допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего уровня);
- III. Ситуации на внебиржевом рынке ценных бумаг.

A. Верно все перечисленное, кроме III
B. Верно все вышеперечисленное, кроме I
C. Верно только I
D. Верно только II и III

Код вопроса: 7.1.55
С целью выявления каких фактов из нижеперечисленных фондовая биржа вправе проводить проверку нестандартных сделок?
- I. Действий участников торгов, имеющих признаки манипулирования ценами;
- II. Случаев использования при подаче заявок и совершении сделок сведений, составляющих служебную информацию и/или коммерческую тайну;
- III. Нарушений требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов.

A. Верно только I и II
B. Верно только I
C. Верно все перечисленное
D. Верно только I и III

Код вопроса: 7.1.56
В какие организации из нижеперечисленных фондовая биржа вправе направить официальные запросы при выявлении нестандартной сделки (заявки)?
- I. Участнику торгов, от имени которого были поданы соответствующие заявки (совершена сделка) о предоставлении документов и сведений, прямо или косвенно касающиеся таких заявок;
- II. Эмитенту ценной бумаги, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка);
- III. Участнику торгов - маркет-мейкеру, заключившему с фондовой биржей соглашение о выполнении функций маркет-мейкера по ценной бумаге, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка).

A. Верно только II, III


Страницы: 60 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->