ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 14.05.2009 N 09-101/ПЗ. ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. ПРОДОЛЖЕНИЕ

D. Верно только I и III

Код вопроса: 7.2.44
Из перечисленных ниже укажите технические меры, принимаемые организатором торговли и клиринговой организацией, которые могут быть отнесены к мерам, принятым в целях предотвращения неправомерного использования служебной информации?
- I. Разграничение и разделение прав доступа работников организации при вводе и обработке информации в базы и регистры учета данных путем возможности доступа к данным баз и регистров только конкретных работников, с разделением их прав администратором на возможность только ввода информации либо только ее обработки;
- II. Осуществление технических мер, направленных на исключение повторного несанкционированного доступа к данным баз и регистров (блокирование системы, звуковая сигнализация, автоматическое отключение питания, др.);
- III. Архивирование служебной информации в соответствии с внутренними документами организации;
- IV. Защита от уничтожения электронной информации при возникновении сбоев и ошибок.

A. Верно только I и II
B. Верно только II и III
C. Верно только III и IV
D. Верно только I и IV

Код вопроса: 7.2.45
Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы фондовой биржей от участников торгов - кредитных организаций в целях осуществления фондовой биржей контроля за финансовым состоянием участников торгов?
- I. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации;
- II. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации;
- III. Расчет собственных средств (капитала);
- IV. Информация о соблюдении обязательных нормативов;
- V. Положение об учетной политике кредитной организации.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только II и III
C. Верно все перечисленное, кроме V
D. Верно только I, II и III

Код вопроса: 7.2.46
Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы фондовой биржей от участников торгов - некредитных организаций в целях осуществления фондовой биржей контроля за финансовым состоянием участников торгов?
- I. Бухгалтерский баланс;
- II. Отчет о прибылях и убытках;
- III. Справка о расчете собственного капитала некредитной организации, составленная по форме и в соответствии с порядком расчета данного показателя, установленным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти для профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- IV. Положение об учетной политике некредитной организации.

A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно только I и II
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только II и IV

Код вопроса: 7.1.47
Вправе ли фондовая биржа при представлении участником торгов заведомо ложных сведений о своем финансовом состоянии и иных сведений или повторном нарушении требований о предоставлении отчетности исключить данного профессионального участника рынка ценных бумаг из числа участников торгов фондовой биржи?

A. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - приостановление допуска к торгам
B. Вправе, если это предусмотрено правилами допуска к участию в торгах, зарегистрированными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - объявление дисциплинарного взыскания
D. Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - наложение штрафа

Код вопроса: 7.2.48
Какие обязательные требования из нижеперечисленных вправе установить организатор торговли, при соответствии которым встречные заявки на покупку и продажу, поданные маркет-мейкером, признаются двусторонними котировками?
- I. Спрэд двусторонней котировки;
- II. Объем двусторонней котировки;
- III. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан поддерживать двусторонние котировки;
- IV. Максимально допустимую величину заявки на продажу или покупку, которую вправе подавать маркет-мейкер.

A. Верно только IV
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно все перечисленное, кроме IV
D. Верно только I и II

Код вопроса: 7.2.49
Какие меры воздействия из перечисленных ниже вправе применить организатор торговли к участникам торгов, допустившим нарушение законов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также внутренних документов фондовой биржи?
- I. Предупреждение;
- II. Наложение штрафа, который подлежит взысканию в пользу организатора торговли;
- III. Приостановление (прекращение) допуска к участию в торгах;
- IV. Исключение из состава участников торгов фондовой биржи;
- V. Исключение из состава саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

A. Верно все перечисленное, кроме V
B. Верно все вышеперечисленное
C. Верно только I, II, III
D. Верно только III

Код вопроса: 7.1.50


Страницы: 59 из 67  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->