УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 31.08.2007 N 1881-У. О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У ''О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 17.09.2007 N 10155). ПРОДОЛЖЕНИЕ

- операции депозитария Банка по перечислению депонентам (кроме уполномоченных банков) сумм погашения ценных бумаг, доходов по ценным бумагам, дивидендов по акциям, если один из контрагентов (выгодоприобретателей) являлся резидентом, а другой - нерезидентом. Для целей данного Отчета в качестве получателя средств указывается депонент Банка, а плательщиком указывается эмитент;
- клиентские операции резидентов (кроме уполномоченных банков) с нерезидентами, в том числе с обслуживающими их нерезидентами-брокерами (агентами, поверенными, доверительными управляющими) (далее - брокеры-нерезиденты), а также операции резидентов-брокеров (агентов, доверительных управляющих) (далее - брокеры-резиденты), не являющихся кредитными организациями и выступающих как от своего имени и за свой счет, так и в интересах своих клиентов-резидентов, с нерезидентами;
- операции брокеров-резидентов, не являющихся кредитными организациями, совершенные ими с резидентами в интересах своих клиентов-нерезидентов (далее - операции брокеров-резидентов в интересах нерезидентов), если один из контрагентов (выгодоприобретателей) являлся резидентом, а другой - нерезидентом. Для целей данного Отчета в качестве получателя (плательщика) средств указывается не брокер, а его клиент-нерезидент;
- операции брокеров-резидентов (кроме уполномоченных банков) со своими клиентами-нерезидентами.";
- в пункте I.7:
- абзац восьмой после слова "учредителями" дополнить словом "(участниками)";
- абзац тринадцатый изложить в следующей редакции:
- "поступления денежных средств от нерезидентов на счет брокера-резидента для инвестирования в ценные бумаги, пополнения счета; переводы средств по неисполненным договорам, свободного остатка денежных средств со счета брокера-резидента в пользу нерезидента;";
- пункт I.8 дополнить абзацем следующего содержания:
- "переводы (поступления) денежных средств на реализацию благотворительных программ, а также в виде грантов, предоставляемых на осуществление конкретных программ в области образования, искусства, культуры, охраны окружающей среды, проведение научных исследований.";
- абзац седьмой пункта III.1 после слова "учредителями" дополнить словом "(участниками)";
- в пункте III.3:
- абзац тридцать первый после слова "учредителями" дополнить словом "(участниками)";
- в абзаце восьмом пункта III.9 слова "графа 21" заменить словами "примечание "КОНТРАГЕНТ" в графе 21";
- второе предложение абзаца третьего пункта III.11 изложить в следующей редакции: "Для операций, совершенных брокером-резидентом в интересах нерезидента, в графах 13 и 14 указываются наименование и код клиента-нерезидента.";
- 1.1.19. в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409407 "Сведения о переводах физических лиц из Российской Федерации и переводах в Российскую Федерацию в пользу физических лиц и расчетах физических лиц - резидентов с нерезидентами на территории Российской Федерации":
в пункте III.2:
абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:
"III.2. В разделе 2 в зависимости от перевододателя (переводополучателя) в Российской Федерации операции классифицируются по двум подразделам.
- Операции уполномоченных банков, указанных в графе 5 таблицы, приведенной в пункте III.13 настоящего Порядка, которые были осуществлены не через системы денежных переводов, указанные в графе 7 таблицы, приведенной в пункте III.13 настоящего Порядка, отражаются в разделе 2.";
- подпункт III.2.1 изложить в следующей редакции:
"III.2.1. В подразделе 2.1 отражаются трансграничные переводы, поступившие в отчетном периоде в пользу резидентов-переводополучателей и отправленные резидентами-перевододателями в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации (с открытием и без открытия счета).
В подразделе 2.1 не отражаются переводы по следующим операциям:
- денежные переводы, осуществленные через системы денежных переводов, указанные в графе 7 таблицы, приведенной в пункте III.13 настоящего Порядка, а также через системы MoneyGram, Travelex Worldwide Money Ltd. и другие;
- купля (продажа) товаров, не предназначенных для личного пользования;
- покупка, продажа ценных бумаг, купонные платежи по ним и выплаты дивидендов;
- предоставление (привлечение) кредитов, ссуд, займов и выплаты в счет погашения процентов и основного долга;
- взносы в уставный капитал и распределение прибыли от участия в нем, инвестиционные и паевые взносы;
- покупка, продажа долей (кроме долевого инвестирования в строительство недвижимого имущества);
- операции, связанные с производными финансовыми инструментами и конверсионными операциями на валютных рынках;
- покупка, продажа чеков, векселей;
- а также расчеты с использованием платежных карт (операции по получению наличных денежных средств в банкоматах и пунктах выдачи наличных, по оплате товаров, работ, услуг).
В графе 5 подраздела 2.1 указывается один из следующих кодов:
- Код "1" - выполнение работ, оказание услуг, передача информации, результатов интеллектуальной деятельности;
- Код "2" - гранты, пожертвования, компенсации, стипендии, пенсии, алименты, выплаты наследства, дарение;
- Код "3" - перечисление заработной платы;
- Код "4" - расчеты за товары;
- Код "5" - операции с недвижимым имуществом;
- Код "6" - переводы собственных средств;
- Код "9" - прочие переводы.";
- в подпункте III.2.2:
абзац первый изложить в следующей редакции:


Страницы: 4 из 72  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->