Официальные документы

ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ

(Приказ ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-48/пз-н. Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.02.2009 N 13278))

Акцизы




1. Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов. Порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.
2. Понятие акционерного инвестиционного фонда. Требования к акционерным инвестиционным фондам. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом. Проведение общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда. Требования к исполнительным органам и совету директоров (наблюдательному совету) акционерного инвестиционного фонда.
3. Договор между управляющей компанией и специализированным депозитарием: предмет, права, обязанности и ответственность сторон. Срок действия договора между специализированным депозитарием и управляющей компанией и основания досрочного прекращения срока его действия.
4. Требования к специализированным депозитариям. Совмещение деятельности специализированного депозитария с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг. Ответственность специализированного депозитария за действия другого специализированного депозитария, привлеченного к исполнению своих обязанностей. Сроки и порядок передачи специализированным депозитарием ценных бумаг, составляющих имущество паевого инвестиционного фонда. Документы, представляемые специализированным депозитарием управляющей компании, аудитору, независимому оценщику. Обязанности специализированного депозитария по прекращению паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии управляющей компании.
5. Требования к реестру владельцев инвестиционных паев. Обязанности и ответственность управляющих компаний, специализированных депозитариев, организаций, осуществляющих ведение реестра. Виды зарегистрированных лиц в системе ведения реестра владельцев инвестиционных паев, открытие и закрытие лицевых счетов зарегистрированных лиц; осуществление операций по лицевым счетам; предоставление выписок из реестра владельцев инвестиционных паев, основания для внесения записей по лицевым счетам. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев: обязательные данные, сроки предоставления.
6. Требования к агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - агенты). Основания деятельности агентов. Права и обязанности агентов. Определение размера вознаграждения агентов.
7. Требования к аудитору акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда. Документы и отчетность, подлежащие аудиторским проверкам. Порядок представления аудиторских заключений по итогам ежегодных проверок в Федеральный орган.
8. Требования к оценщикам акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда. Периодичность оценки имущества, принадлежащего акционерным инвестиционным фондам, а также имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды.

Глава IV. Требования к составу и структуре активов
акционерных инвестиционных фондов и активов паевых
инвестиционных фондов

1. Требования к содержанию инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и инвестиционной декларации паевого инвестиционного фонда. Категории акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов в зависимости от состава и структуры активов.
2. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка.
3. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов облигаций.
4. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций.
5. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов смешанных инвестиций.
6. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов.
7. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов прямых инвестиций.
8. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов недвижимости.
9. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории индексных фондов.
10. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций.
11. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории рентных фондов.
12. Требования к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории кредитных фондов.


Страницы: 2 из 10  <-- предыдущая  cодержание   следующая -->