Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 21 декабря 2015 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 24 декабря 2015 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Каменецкого Д.В.,
судей Свиридова В.А., Якутова Э.В.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Сатаевым Д.Ш.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу АО "Альфа-Банк"
на решение Арбитражного суда города Москвы от 02.10.2015 по делу N А40-30480/2015, принятое судьей Поздняковым В.Д. (93-242),
по заявлению АО "Альфа-Банк" (ОГРН 1027700067328)
к Банку России (ОГРН 1037700013020)
третье лицо: Жаров В.В.
об оспаривании постановления,
при участии:
- от заявителя: Киселева М.В. по дов. от 22.01.2015;
- от ответчика: Авакян А.Р. по дов. от 03.04.2015;
- третьего лица: не явился, извещен;
- установил:
АО "Альфа-Банк" (заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Банка России (заинтересованное лицо, ЦБ РФ) от 19.01.2015 N ПН-59-3-1-15/6 о привлечении к административной ответственности по ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.
Решением от 02.10.2015 Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении заявленных требований в полном объеме. Суд пришел к выводу о доказанности события и состава вмененного обществу административного правонарушения, соблюдении порядка привлечения заявителя к административной ответственности.
Не согласившись с решением суда, АО "Альфа-Банк" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. Полагает, что в действиях общества отсутствует состав вмененного административного правонарушения.
В судебном заседании представитель АО "Альфа-Банк" доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.
Представитель Банка России в судебном заседании поддержал решение суда первой инстанции, изложил свои доводы, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Жаров В.В., извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился. В порядке ст. ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие третьего лица.
Проверив законность и обоснованность решения суда в соответствии со ст. ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, заслушанного мнения представителей заявителя и заинтересованного лица, полагает необходимым оставить обжалуемый судебный акт без изменения, основываясь на следующем.
Как установлено судом и следует из материалов дела, ОАО "АЛЬФА-БАНК" имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг от 07.12.2000 на осуществление брокерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
18.09.2014 в Банк России поступило обращение Жарова В.В. (вх. от 17.09.2014 N ОЭ-49492), в котором содержалась просьба предпринять меры в отношении возможных нарушений ОАО "АЛЬФА-БАНК".
В адрес общества направлено предписание Банка России о предоставлении документов от 13.10.2014 исх. N 59/19431.
Письмом от 31.10.2014 N 742.742.4/46518 ОАО "АЛЬФА-БАНК" в Банк России представлены документы вх. от 05.11.2014 N 298041.
В ходе рассмотрения документов, представленных ОАО "АЛЬФА-БАНК" во исполнение предписания Банка России, установлено недобросовестное отношение общества в отношении Жарова В.В., выразившееся в том, что информация о планируемом исключении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных бумаг противоречит информации, направленной 11.09.2014 в адрес Жарова В.В. и размещенной на сайте общества, что является нарушением пунктов 2.1, 3.1 Правил Брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утв. Постановлением ФКЦБ России от 11.10.1999 N 9).
20.11.2014 по факту выявленного нарушения в отношении ОАО "АЛЬФА-БАНК" составлен протокол об административном правонарушении N АППР-59-14/634. Протокол составлен в присутствии представителя ОАО "АЛЬФА-БАНК".
19.01.2015 по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении заместителем руководителя Управления по рассмотрению обращений миноритарных акционеров и инвесторов Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров вынесено постановление N ПН-59-3-1-15/6. ОАО "АЛЬФА-БАНК" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.
Обществу назначено наказание в виде административного штрафа в размере 300000 руб.
Считая постановление от 19.01.2015 N ПН-59-3-1-15/6 незаконным, ОАО"АЛЬФА-БАНК" обратилось в арбитражный суд с заявлением.
В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ, при рассмотрении дел об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, арбитражный суд, в судебном заседании, проверяет законность и обоснованность оспариваемого постановления, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое постановление, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также, иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
В ч. 7 ст. 210 АПК РФ указывается, что при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.
Срок давности привлечения заявителя к административной ответственности (ст. 4.5 КоАП РФ) заинтересованным лицом соблюден.
Уведомление законного представителя общества о времени и месте составления протокола и рассмотрения дела об административном правонарушении подтверждено материалами дела (Т 1, л.д. 123 - 124, Т 2, л.д. 28 - 30).
Исследовав материалы дела об административном правонарушении, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что отсутствуют нарушения процедуры привлечения ОАО "АЛЬФА-БАНК" к административной ответственности, которые в соответствии с разъяснениями п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 могут являться основанием для отмены постановления по делу об административном правонарушении.
В соответствии с ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ иное нарушение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
В соответствии с пунктом 2.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (Правила), действовавших на дату совершения ОАО "АЛЬФА-БАНК" административного правонарушения, при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг следует, в частности, добросовестно исполнять обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; доводить до сведения клиентов и контрагентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг; не осуществлять понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
В соответствии с пунктом 3.1 Правил при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует, в том числе, доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков.
Судом при исследовании материалов дела достоверно установлено следующее.
Между Жаровым В.В. и ОАО "АЛЬФА-БАНК" заключено генеральное соглашение N 50679, предметом которого является оказание услуг на финансовых рынках.
В соответствии с п. 20.4 указанного генерального соглашения общество вправе изменять гарантийные требования в любое время без согласования с клиентом. Сведения о действующих гарантийных требованиях общества публикуются в Интернете на сайте ОАО "АЛЬФА-БАНК".
11.09.2014 на сайте Национального Клирингового Центра в сети Интернет было опубликовано сообщение, согласно которому в отношении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" устанавливалась ставка риска в 100 процентов, а равно такие акции подлежали исключению из перечня ликвидных ценных бумаг.
11.09.2014 Жаровым В.В. через личный кабинет системы Альфа-Директ@ было получено уведомление об исключении 16.09.2014 привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка ценных бумаг, сделки с которыми могут создать непокрытые позиции.
После прочтения данного уведомления, Жаровым В.В. было написано письмо в техническую поддержку Альфа-Директ@ о пояснении уведомления и получен ответ: "Добрый день! Это значит, что Банк принудительно сократит ваши позиции, если Вы сами их не сократите. У Вас акции куплены в кредит, а бумаги будут немаржинальными. Придется от кредита избавляться продажей части бумаг или пополнением счета".
Уведомление об исключении было размещено 11.09.2014 также на официальном сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу: http://www.alfadirect.ru/?page=ad text&no=4451613&p=adnews.
В уведомлении об исключении (абзац четвертый) указывается, что если стоимость портфеля окажется ниже минимального уровня маржи, ОАО "АЛЬФА-БАНК" произведет принудительную реализацию части ценных бумаг.
На основании информации, полученной от ОАО "АЛЬФА-БАНК", Жаровым В.В. было принято решение о продаже привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP), в связи с тем, что у него отсутствовала необходимая сумма для поддержания открытой позиции по привилегированным акциям ОАО "Сбербанк России" (SBERP) на условиях, содержащихся в Уведомлении об исключении 16.09.2014.
Однако 12.09.2014 ОАО "АЛЬФА-БАНК" разместило на сайте информацию о том, что на основании положений Приложения 1 приказа ФСФР России от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" ОАО "АЛЬФА-БАНК" принял решение не исключать с 16.09.2014 привилегированные акции ОАО"Сбербанк России" (SBERP).
Приказ ФСФР России от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам" утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 18.04.2014 N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов", вступившего в законную силу 12.07.2014.
При этом указанная выше информация не была размещена в личном кабинете Жарова В.В. Уведомление об исключении исчезло из личного кабинета.
16.09.2014 Жаров В.В. обратился в Альфа-Директ@ с вопросами о причинах неисключения 16.09.2014 привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка ценных бумаг, сделки с которыми могут создать непокрытые позиции, а также исчезновения из его личного кабинета в системе Альфа-Директ@ направленного 11.09,2014 Уведомления об исключении. В ответ на указанное обращение, ОАО"АЛЬФА-БАНК" сообщило, что нашло возможность не исключать привилегированные акции ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных ценных бумаг.
29.09.2014 в адрес общества Жаровым В.В. было направлено требование о компенсации понесенных им убытков и возмещении морального вреда (упущенной выгоды) в размере 2000% от суммы убытка.
24.10.2014 ОАО "АЛЬФА-БАНК" сообщило Жарову В.В., что 11.09.2014 система Альфа-Директ@ направила Жарову В.В. сообщение о планируемом исключении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных бумаг. 12.09.2014 в соответствии с пунктом 17 Приложения 1 Приказа N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" общество приняло решение не исключать указанные акции из списка маржинальных бумаг. Уведомление о решении общества от 12.09.2014 не было направлено Жарову В.В., поскольку имеющиеся у него акции были проданы в полном объеме (22000 штук) днем ранее. Уведомление об исключении в Альфа-Директ от 11.09.2014 не могло послужить причиной продажи акций, так как 10975 штук из них были приобретены без использования маржинального кредита, в связи с чем, убытки у заявителя возникли в связи с неверной инвестиционной стратегией. Общество не нашло достаточных оснований для компенсации Жарову В.В. убытков от совершенной им сделки по продажи привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) в размере 22000 штук 11.09.2014 и морального вреда в размере 2000% от суммы убытка по портфелю Жарова В.В.
Как следует из представленного обществом 24.10.2014 ответа Жарову В.В. информация о планируемом исключении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных бумаг противоречит информации, направленной 11.09.2014 в адрес Жарова В.В. и размещенной на сайте общества.
Объективная сторона, вмененного ОАО "АЛЬФА-БАНК", административного правонарушения, выражена в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим вида деятельности.
Наличие события, вмененного ОАО "АЛЬФА-БАНК", административного правонарушения, подтверждается совокупностью представленных заинтересованным лицом доказательств, в том числе предписанием от 23.10.2014, ответом общества на предписание от 05.11.2014, протоколом об административном правонарушении от 20.11.2014 N АП-ПР-59-14/634.
Представленные доказательства, отвечающие признакам относимости и допустимости, согласуются между собой и в своей совокупности свидетельствуют о наличии в действиях ОАО "АЛЬФА-БАНК" события административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.
В силу ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
В силу ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых, КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации, предусмотрена административная ответственность, но данным лицом, не были приняты все зависящие от него меры, по их соблюдению.
Оценив собранные административным органом доказательства, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что ОАО "АЛЬФА-БАНК" не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых нормой ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность. При этом в деле не имеется и ОАО "АЛЬФА-БАНК" не представлено доказательств отсутствия у общества возможности для соблюдения нарушенных правил и норм.
Таким образом, суд апелляционной инстанции считает, что вина общества в совершении вменяемого административного правонарушения подтверждается материалами административного дела.
Суд апелляционной инстанции, учитывая изложенные обстоятельства и приведенные правовые нормы, полагает обоснованным вывод суда первой инстанции о наличии состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ, в действиях ОАО "АЛЬФА-БАНК".
С учетом требований ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание назначено заинтересованным лицом в минимальном размере санкции ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.
В силу изложенного, решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, в связи с чем, отмене не подлежит. Нормы материального и процессуального права применены судом правильно.
Доводы апелляционной жалобы были рассмотрены апелляционным судом, однако они не опровергают выводы суда первой инстанции и не могут являться основанием к отмене принятого судом решения. Обстоятельства по делу судом первой инстанции установлены полно и правильно, им дана надлежащая правовая оценка. Нарушений норм процессуального права судом не допущено.
Нарушений норм процессуального права, предусмотренных ч. 4 ст. 270 АПК РФ и влекущих безусловную отмену судебного акта, судебной коллегией не установлено.
Руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда города Москвы от 02.10.2015 по делу N А40-30480/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
Д.В.КАМЕНЕЦКИЙ
Судьи
В.А.СВИРИДОВ
Э.В.ЯКУТОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 24.12.2015 N 09АП-50674/2015 ПО ДЕЛУ N А40-30480/2015
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 24 декабря 2015 г. N 09АП-50674/2015
Дело N А40-30480/2015
Резолютивная часть постановления объявлена 21 декабря 2015 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 24 декабря 2015 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Каменецкого Д.В.,
судей Свиридова В.А., Якутова Э.В.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Сатаевым Д.Ш.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу АО "Альфа-Банк"
на решение Арбитражного суда города Москвы от 02.10.2015 по делу N А40-30480/2015, принятое судьей Поздняковым В.Д. (93-242),
по заявлению АО "Альфа-Банк" (ОГРН 1027700067328)
к Банку России (ОГРН 1037700013020)
третье лицо: Жаров В.В.
об оспаривании постановления,
при участии:
- от заявителя: Киселева М.В. по дов. от 22.01.2015;
- от ответчика: Авакян А.Р. по дов. от 03.04.2015;
- третьего лица: не явился, извещен;
- установил:
АО "Альфа-Банк" (заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Банка России (заинтересованное лицо, ЦБ РФ) от 19.01.2015 N ПН-59-3-1-15/6 о привлечении к административной ответственности по ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.
Решением от 02.10.2015 Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении заявленных требований в полном объеме. Суд пришел к выводу о доказанности события и состава вмененного обществу административного правонарушения, соблюдении порядка привлечения заявителя к административной ответственности.
Не согласившись с решением суда, АО "Альфа-Банк" обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований. Полагает, что в действиях общества отсутствует состав вмененного административного правонарушения.
В судебном заседании представитель АО "Альфа-Банк" доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, просил отменить решение суда первой инстанции, поскольку считает его незаконным и необоснованным, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.
Представитель Банка России в судебном заседании поддержал решение суда первой инстанции, изложил свои доводы, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Жаров В.В., извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился. В порядке ст. ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие третьего лица.
Проверив законность и обоснованность решения суда в соответствии со ст. ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд с учетом исследованных доказательств по делу, доводов апелляционной жалобы, заслушанного мнения представителей заявителя и заинтересованного лица, полагает необходимым оставить обжалуемый судебный акт без изменения, основываясь на следующем.
Как установлено судом и следует из материалов дела, ОАО "АЛЬФА-БАНК" имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг от 07.12.2000 на осуществление брокерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
18.09.2014 в Банк России поступило обращение Жарова В.В. (вх. от 17.09.2014 N ОЭ-49492), в котором содержалась просьба предпринять меры в отношении возможных нарушений ОАО "АЛЬФА-БАНК".
В адрес общества направлено предписание Банка России о предоставлении документов от 13.10.2014 исх. N 59/19431.
Письмом от 31.10.2014 N 742.742.4/46518 ОАО "АЛЬФА-БАНК" в Банк России представлены документы вх. от 05.11.2014 N 298041.
В ходе рассмотрения документов, представленных ОАО "АЛЬФА-БАНК" во исполнение предписания Банка России, установлено недобросовестное отношение общества в отношении Жарова В.В., выразившееся в том, что информация о планируемом исключении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных бумаг противоречит информации, направленной 11.09.2014 в адрес Жарова В.В. и размещенной на сайте общества, что является нарушением пунктов 2.1, 3.1 Правил Брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утв. Постановлением ФКЦБ России от 11.10.1999 N 9).
20.11.2014 по факту выявленного нарушения в отношении ОАО "АЛЬФА-БАНК" составлен протокол об административном правонарушении N АППР-59-14/634. Протокол составлен в присутствии представителя ОАО "АЛЬФА-БАНК".
19.01.2015 по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении заместителем руководителя Управления по рассмотрению обращений миноритарных акционеров и инвесторов Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров вынесено постановление N ПН-59-3-1-15/6. ОАО "АЛЬФА-БАНК" признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.
Обществу назначено наказание в виде административного штрафа в размере 300000 руб.
Считая постановление от 19.01.2015 N ПН-59-3-1-15/6 незаконным, ОАО"АЛЬФА-БАНК" обратилось в арбитражный суд с заявлением.
В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ, при рассмотрении дел об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, арбитражный суд, в судебном заседании, проверяет законность и обоснованность оспариваемого постановления, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое постановление, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также, иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
В ч. 7 ст. 210 АПК РФ указывается, что при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.
Срок давности привлечения заявителя к административной ответственности (ст. 4.5 КоАП РФ) заинтересованным лицом соблюден.
Уведомление законного представителя общества о времени и месте составления протокола и рассмотрения дела об административном правонарушении подтверждено материалами дела (Т 1, л.д. 123 - 124, Т 2, л.д. 28 - 30).
Исследовав материалы дела об административном правонарушении, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что отсутствуют нарушения процедуры привлечения ОАО "АЛЬФА-БАНК" к административной ответственности, которые в соответствии с разъяснениями п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 могут являться основанием для отмены постановления по делу об административном правонарушении.
В соответствии с ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ иное нарушение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
В соответствии с пунктом 2.1 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (Правила), действовавших на дату совершения ОАО "АЛЬФА-БАНК" административного правонарушения, при осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг следует, в частности, добросовестно исполнять обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; доводить до сведения клиентов и контрагентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг; не осуществлять понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
В соответствии с пунктом 3.1 Правил при осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует, в том числе, доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков.
Судом при исследовании материалов дела достоверно установлено следующее.
Между Жаровым В.В. и ОАО "АЛЬФА-БАНК" заключено генеральное соглашение N 50679, предметом которого является оказание услуг на финансовых рынках.
В соответствии с п. 20.4 указанного генерального соглашения общество вправе изменять гарантийные требования в любое время без согласования с клиентом. Сведения о действующих гарантийных требованиях общества публикуются в Интернете на сайте ОАО "АЛЬФА-БАНК".
11.09.2014 на сайте Национального Клирингового Центра в сети Интернет было опубликовано сообщение, согласно которому в отношении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" устанавливалась ставка риска в 100 процентов, а равно такие акции подлежали исключению из перечня ликвидных ценных бумаг.
11.09.2014 Жаровым В.В. через личный кабинет системы Альфа-Директ@ было получено уведомление об исключении 16.09.2014 привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка ценных бумаг, сделки с которыми могут создать непокрытые позиции.
После прочтения данного уведомления, Жаровым В.В. было написано письмо в техническую поддержку Альфа-Директ@ о пояснении уведомления и получен ответ: "Добрый день! Это значит, что Банк принудительно сократит ваши позиции, если Вы сами их не сократите. У Вас акции куплены в кредит, а бумаги будут немаржинальными. Придется от кредита избавляться продажей части бумаг или пополнением счета".
Уведомление об исключении было размещено 11.09.2014 также на официальном сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу: http://www.alfadirect.ru/?page=ad text&no=4451613&p=adnews.
В уведомлении об исключении (абзац четвертый) указывается, что если стоимость портфеля окажется ниже минимального уровня маржи, ОАО "АЛЬФА-БАНК" произведет принудительную реализацию части ценных бумаг.
На основании информации, полученной от ОАО "АЛЬФА-БАНК", Жаровым В.В. было принято решение о продаже привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP), в связи с тем, что у него отсутствовала необходимая сумма для поддержания открытой позиции по привилегированным акциям ОАО "Сбербанк России" (SBERP) на условиях, содержащихся в Уведомлении об исключении 16.09.2014.
Однако 12.09.2014 ОАО "АЛЬФА-БАНК" разместило на сайте информацию о том, что на основании положений Приложения 1 приказа ФСФР России от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" ОАО "АЛЬФА-БАНК" принял решение не исключать с 16.09.2014 привилегированные акции ОАО"Сбербанк России" (SBERP).
Приказ ФСФР России от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам" утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 18.04.2014 N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов", вступившего в законную силу 12.07.2014.
При этом указанная выше информация не была размещена в личном кабинете Жарова В.В. Уведомление об исключении исчезло из личного кабинета.
16.09.2014 Жаров В.В. обратился в Альфа-Директ@ с вопросами о причинах неисключения 16.09.2014 привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка ценных бумаг, сделки с которыми могут создать непокрытые позиции, а также исчезновения из его личного кабинета в системе Альфа-Директ@ направленного 11.09,2014 Уведомления об исключении. В ответ на указанное обращение, ОАО"АЛЬФА-БАНК" сообщило, что нашло возможность не исключать привилегированные акции ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных ценных бумаг.
29.09.2014 в адрес общества Жаровым В.В. было направлено требование о компенсации понесенных им убытков и возмещении морального вреда (упущенной выгоды) в размере 2000% от суммы убытка.
24.10.2014 ОАО "АЛЬФА-БАНК" сообщило Жарову В.В., что 11.09.2014 система Альфа-Директ@ направила Жарову В.В. сообщение о планируемом исключении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных бумаг. 12.09.2014 в соответствии с пунктом 17 Приложения 1 Приказа N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" общество приняло решение не исключать указанные акции из списка маржинальных бумаг. Уведомление о решении общества от 12.09.2014 не было направлено Жарову В.В., поскольку имеющиеся у него акции были проданы в полном объеме (22000 штук) днем ранее. Уведомление об исключении в Альфа-Директ от 11.09.2014 не могло послужить причиной продажи акций, так как 10975 штук из них были приобретены без использования маржинального кредита, в связи с чем, убытки у заявителя возникли в связи с неверной инвестиционной стратегией. Общество не нашло достаточных оснований для компенсации Жарову В.В. убытков от совершенной им сделки по продажи привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) в размере 22000 штук 11.09.2014 и морального вреда в размере 2000% от суммы убытка по портфелю Жарова В.В.
Как следует из представленного обществом 24.10.2014 ответа Жарову В.В. информация о планируемом исключении привилегированных акций ОАО "Сбербанк России" (SBERP) из списка маржинальных бумаг противоречит информации, направленной 11.09.2014 в адрес Жарова В.В. и размещенной на сайте общества.
Объективная сторона, вмененного ОАО "АЛЬФА-БАНК", административного правонарушения, выражена в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении им соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим вида деятельности.
Наличие события, вмененного ОАО "АЛЬФА-БАНК", административного правонарушения, подтверждается совокупностью представленных заинтересованным лицом доказательств, в том числе предписанием от 23.10.2014, ответом общества на предписание от 05.11.2014, протоколом об административном правонарушении от 20.11.2014 N АП-ПР-59-14/634.
Представленные доказательства, отвечающие признакам относимости и допустимости, согласуются между собой и в своей совокупности свидетельствуют о наличии в действиях ОАО "АЛЬФА-БАНК" события административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.
В силу ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
В силу ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых, КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации, предусмотрена административная ответственность, но данным лицом, не были приняты все зависящие от него меры, по их соблюдению.
Оценив собранные административным органом доказательства, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что ОАО "АЛЬФА-БАНК" не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых нормой ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность. При этом в деле не имеется и ОАО "АЛЬФА-БАНК" не представлено доказательств отсутствия у общества возможности для соблюдения нарушенных правил и норм.
Таким образом, суд апелляционной инстанции считает, что вина общества в совершении вменяемого административного правонарушения подтверждается материалами административного дела.
Суд апелляционной инстанции, учитывая изложенные обстоятельства и приведенные правовые нормы, полагает обоснованным вывод суда первой инстанции о наличии состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ, в действиях ОАО "АЛЬФА-БАНК".
С учетом требований ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание назначено заинтересованным лицом в минимальном размере санкции ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.
В силу изложенного, решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, в связи с чем, отмене не подлежит. Нормы материального и процессуального права применены судом правильно.
Доводы апелляционной жалобы были рассмотрены апелляционным судом, однако они не опровергают выводы суда первой инстанции и не могут являться основанием к отмене принятого судом решения. Обстоятельства по делу судом первой инстанции установлены полно и правильно, им дана надлежащая правовая оценка. Нарушений норм процессуального права судом не допущено.
Нарушений норм процессуального права, предусмотренных ч. 4 ст. 270 АПК РФ и влекущих безусловную отмену судебного акта, судебной коллегией не установлено.
Руководствуясь ст. ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда города Москвы от 02.10.2015 по делу N А40-30480/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
Д.В.КАМЕНЕЦКИЙ
Судьи
В.А.СВИРИДОВ
Э.В.ЯКУТОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)