Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 14 сентября 2016 года.
Полный текст постановления изготовлен 21 сентября 2016 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Лялиной Т.А.,
судей: Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Григорьева А.Н.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Грибановой Т.Н.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Волкова М.В.
на решение Арбитражного суда города Москвы от 29.04.2016 г. по делу N А40-125859/2015, принятое судьей Константиновской Н.А.
по иску Волкова Максима Викторовича к Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед и Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ
об истребовании обыкновенных именных бездокументарных акций, об обязании выплатить дивиденды
с участием 1) ОАО "Фосагро" 2) ООО "ЦМД" 3) ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" 4) ООО "Элеонора" 5) ЗАО "ХолдБрокер" 6) Сентела Трейд Лтд 7) Меспел Инвестментс ЛТД 8) Атна Кэпитал Мэнэджмент Инвестментс Лимитед 9) ПАО "Промсвязьбанк" 10) БрокерКредитСервис Кипр Лимитед 11) ООО "Компания БрокерКредитСервис" 12) Кингсроуд Ассетс Лтд 13) АО АКБ "ЦентроКредит" 14) Атонлайн Лимитед 15) ООО "Атон" 16) ООО "Акцепт-Бизнес" 17) Альфа Кэпитал Холдингс (Сайпрус) 18) АО "Альфа-Банк" 19) Лоннеекс Трейдинг Лимитед 20) ООО "ИК ВЕЛЕС КАпитал" 21) ООО "Универ Капитал" 22) ЗАО "Экономбанк" 23) ООО "Уралсиб Кэпитал" 24) НКБ Инвестментс Лимитед 25) ОАО "Банк Уралсиб" 26) Инглнук Трейдинг Лимитед 27) Уралсиб Секьюритиз Лимитед 28) ЗАО КБ "Ситибанк" в качестве третьих лиц
при участии в судебном заседании представителей:
- от истца - Помыкалова Е.Д. и Дедковский И.В. по доверенности от 24.03.2016;
- от ответчиков: от Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ - Мармалиди И.В. по доверенности от 22.07.2016; Литовцева Ю.В. по доверенности от 22.07.2016; Барков Л.А. по доверенности от 22.07.2016; от Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед - Григорьев С.А. по доверенности от 18.01.2016;
- от третьих лиц: от ЗАО КБ "Ситибанк" - Мармалиди И.В. по доверенности от 01.07.2016; Литовцева Ю.В. по доверенности от 01.07.2016; Барков Л.А. по доверенности от 01.07.2015 N 2018/117; от ОАО "Банк Уралсиб" - Ильинцева Е.Н. по доверенности от 17.05.2016 N 570; от АО АКБ "ЦентроКредит" - Синегубов М.М. по доверенности от 06.09.2016 N 150; от остальных лиц - не явились, извещены;
- от истца и ответчика - не явились, извещены;
- установил:
Волков М.В. обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском (уточненным в порядке статьи 49 АПК РФ) к Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед и Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в котором просил:
- - истребовать в пользу истца из незаконного владения компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед обыкновенные именные бездокументарные акции эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А в количестве 124 121 штука, учитываемые в депозитарии АО АКБ "ЦентроКредит";
- - истребовать в пользу истца из незаконного владения компании Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ обыкновенные именные бездокументарные акции эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А в количестве 170 500 штук, учитываемые в депозитарии ЗАО КБ "Ситибанк";
- - обязать АО АКБ "ЦентроКредит" выплатить в пользу истца сумму дивидендов, начисленных на 124 121 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А, учитываемых в депозитарии АО АКБ "ЦентроКредит", в размере 14 894 520 руб.;
- - обязать ЗАО КБ "Ситибанк" выплатить в пользу истца сумму дивидендов, начисленных на 170 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А учитываемых в депозитарии ЗАО КБ "Ситибанк", в размере 20 460 000 руб.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 29.04.2016 г. в удовлетворении иска отказано.
Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции, поскольку:
- - выводы суда о недоказанности выбытия акций из владения истца помимо его воли и не тождественности выбывших акций истребуемым - противоречат приговору по уголовному делу;
- - выводы суда о том, что Ситигруп не является владельцем спорных акций и невозможности виндикации акций, права по которым учитываются на счете депо депозитарных программ - противоречит материалам дела и действующему законодательству;
- - судом не учтено, что Ситигруп является недобросовестным приобретателем, поскольку им было известно о хищении акций;
- - в отношении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед суд неправильно применил абз. 2 п. 1 ст. 149.3 ГК РФ и пришел к неправильному выводу о добросовестности компании.
- В судебных заседаниях апелляционной инстанции представители истца и ООО "ЦМД" доводы жалобы поддержали, просили решение отменить, иск удовлетворить;
- представители ответчиков, ЗАО КБ "Ситибанк", ОАО "Банк Уралсиб" и АО АКБ "ЦентроКредит" против доводов жалобы возражали по основаниям, изложенным в возражениях на жалобу (приобщены к материалам дела), просили решение оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения;
- представители других лиц, участвующих в деле в судебные заседания не явились, о месте и времени слушаний извещались надлежаще в порядке части 6 статьи 121, статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ), информация на официальном сайте опубликована своевременно, жалоба рассмотрена в их отсутствие.
Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены судебной коллегией в порядке статей 266, 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ).
Проверив доводы апелляционной жалобы, отзывов, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, выслушав явившихся представителей, апелляционный суд считает, что решение следует оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения по следующим основаниям.
Обосновывая заявленный иск, истец ссылался на то, что:
- - 22.08.2013 между истцом и ООО "Центральный Московский Депозитарий" (далее ООО "ЦМД") был заключен Депозитарный договор N 29-13/2747;
- - 03.09.2013 г. на основании депозитарного поручения N 001316-001 на счет депо владельца ценных бумаг Истца N 027511000, открытый в ЦМД, было зачислено 293 198 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А (далее "акции ФосАгро");
- - 10.06.2014 на основании депозитарного поручения N 001010-001 на счет депо Истца было зачислено 69 278 штук акций ФосАгро;
- - по состоянию на 11.06.2014 на счете депо Истца в ЦМД учитывалось 362 476 акций ФосАгро, что также подтверждается выпиской N 000083 от 04.02.2015, при этом, указанные акции учитывались в НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" (далее "НРД") на счете депо номинального держателя - ООО "ЦМД";
- - 19.05.2014 года между ООО "ЦМД" и ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" (далее "ТКС") был заключен междепозитарный договор N 0004/МД;
- - 25.09.2014 г. ООО "ЦМД" по собственной инициативе депонировал акции ФосАгро, принадлежащие Истцу, учитываемые на счете депо номинального держателя в НРД, на счете депо номинального держателя в "ТКС", в связи с чем было изменено место хранения указанных ценных бумаг в депозитарии ООО "ЦМД" - с раздела "осн НРД обрем" на раздел "осн ТКС обрем", а структура хранения акций приобрела следующий вид: в ООО "ЦМД" акции учитываются на счете депо Истца; в "ТКС" акции учитываются на счете депо номинального держателя - ООО "ЦМД"; а в "НРД", в свою очередь, акции учитываются на счете депо номинального держателя - "ТКС";
- - зачисление акций ФосАгро на счет депо Истца, открытый в ООО "ЦМД", и дальнейшее изменение места хранения акций подтверждается соответствующими депозитарными поручениями, выписками и пр. документами (приложение N 2 к иску);
- - начиная с 25.09.2014, акции ФосАгро в количестве 362 476 штук выбыли из владения Истца в результате неправомерных действий со стороны "ТКС", поскольку акции были списаны со счета депо ООО "ЦМД" без соответствующего распоряжения ООО "ЦМД", которое являлось номинальным держателем акций истца, сам истец также не давал никаких распоряжений по осуществлению операций с указанными акциями;
- - в дальнейшем с акциями ФосАгро, принадлежащими истцу, было совершено более пятисот сделок, в результате которых часть акций перешла во владение (зачислена на счета депо) Ответчиков, при этом на дату подачи настоящего иска акции истца находятся во владении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед в количестве 124 121 шт., во владении компании Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в количестве 170 500 шт.;
- - 08.06.2015 годовым собранием акционеров ОАО "ФосАгро" было принято решение о выплате дивидендов за 2014 год из расчета 15 руб. на обыкновенную акцию, в связи с чем, дивиденды, причитающиеся истцу рассчитываются следующим образом: - с акций, находящихся во владении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед: 124 121 акция x 15 руб. = 1 861 815 руб.; - с акций, находящихся во владении компании Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ: 170 500 акций x 15 руб. = 2 557 500 руб.
В суде первой инстанции ответчики против удовлетворения иска возражали, по основаниям, изложенным в отзывах на иск.
Оценив доводы истца и возражения ответчиков в совокупности с представленными доказательствами, руководствуясь статьями 301, 302 ГК РФ, Закона о рынке ценных бумаг и отказывая в удовлетворении заявленного иска суд первой инстанции исходил из того, что:
- - практика применения статей 301 и 302 ГК РФ разъясняется в разделе "Споры об истребовании имущества из чужого незаконного владения" в п. п. 32 - 44 Постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 29.04.2010 N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав";
- - в пункте 52 вышеуказанного Постановления Пленума также разъяснено, что применяя статью 301 ГК РФ, судам следует иметь в виду, что собственник вправе истребовать свое имущество от лица, у которого оно фактически находится в незаконном владении;
- - из положений указанных статей следует, что право на истребование имущества из чужого незаконного владения принадлежит собственнику этого имущества и предъявляя виндикационный иск, лицо должно доказать наличие у него права собственности на спорное имущество и незаконность владения этим имуществом лицами, у которых оно истребуется;
- - данный способ защиты применительно к нарушенному праву собственника бездокументарных ценных бумаг в отношении таких ценных бумаг, списанных с его счета, установлен ч. 1 ст. 149.3 ГК РФ, в соответствии с которой правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг;
- - CITIGROUP GLOBAL MARKETS DEUTSCHLAND AG (Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АЕ) является банком-депозитарием Программы Глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО "ФосАгро" (далее "Программа глобальных депозитарных расписок"), принадлежащим третьим лицам - российским и иностранным инвесторам и права на ценные бумаги учитываются на счете депо депозитарных программ номинального держателя - Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АЕ, открытом в депозитарии АО КБ "Ситибанк" на основании заключенного 01.07.2011 между ними договора депозитарного обслуживания и дополнительного соглашения от 03.11.2013 к нему;
- - как банк-депозитарий Программы Глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО "ФосАгро" Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ осуществляет учет прав владельцев ценных бумаг иностранного эмитента - депозитарных расписок, эмитентом которых он является, удостоверяющих права инвесторов в отношении акций ОАО "ФосАгро" и акции, учитываемые в обезличенном виде на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в АО КБ "Ситибанк", принадлежат неопределенному кругу лиц - российским и иностранным инвесторам, а Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ является лишь номинальным держателем указанных ценных бумаг, так как бездокументарные ценные бумаги, депонируются на счет Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в АО КБ "Ситибанк" третьими лицами - инвесторами с целью конвертации принадлежащих им акций ОАО "ФосАгро" в депозитарные расписки, что соответствует статье 8.4 Закона о рынке ценных бумаг, которой предусмотрены особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц;
- - из совокупного толкования п. 4 ст. 8.4 и п. 2 ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг следует, что виды счетов, перечисленные в п. 2 ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг, являются счетами, открываемыми для учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц и в соответствии с информацией, размещенной на официальном интернет-сайте ОАО "ФосАгро" в разделе "информация для акционеров", акции ОАО "ФосАгро" размещаются на Лондонской Бирже (LSE) под тикером PHOR с 13.07.2011 в виде глобальных депозитарных расписок, при этом Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ выступает депозитарием и одновременно депонентом в отношении указанных акций, осуществляя их учет на счете депо депозитарных программ в интересах третьих лиц - инвесторов для целей эмиссии депозитарных расписок;
- - счет депо депозитарных программ не является лицевым счетом владельца ценных бумаг, а представляет собой иной вид счета, на котором учитываются права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, которые не могут быть самостоятельно размещены за пределами Российской Федерации, предоставленные владельцами этих ценных бумаг банку-депозитарию в обмен на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении этих эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов (депозитарные расписки), для размещения (организации обращения) на биржах за пределами Российской Федерации;
- - в соответствии с п. 2.7 Положения о депозитарной деятельности в РФ, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 года N 36 в качестве депонента могут выступать не только собственники акций, но и номинальные держатели акций, в том числе, другие организации-депозитарии, не обладающие, соответственно, ни правом собственности, ни иными вещными правами на акции;
- - Законом о рынке ценных бумаг и Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденным Приказом ФСФР России от 30.08.2012 года N 12-78/пз-н проводится отличие между счетом (счетом депо) владельца ценных бумаг и счетом депо депозитарных программ;
- - в соответствии с п. 7.5 Положения о депозитарной деятельности, в случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях;
- - на основании заключенного 01.07.2011 между Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ и АО КБ "Ситибанк" договора депозитарного обслуживания (в редакции дополнительного соглашения к нему), Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ вправе открыть в АО КБ "Ситибанк" счет депо депозитарных программ (п. 3 дополнительного соглашения от 03.11.2013), кроме того, статус счета депо Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ как счета депо депозитарных программ дополнительно подтверждается прилагаемым заявлением на изменение вида счета депо;
- - пунктом 4.4 Положения о депозитарной деятельности предусмотрено, что в целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов). В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов);
- - таким образом, в случае заключения договора о междепозитарных отношениях (депозитарного договора между депозитарием-депонентом и депозитарием), депозитарий-депонент становится номинальным держателем ценных бумаг своих клиентов (депонентов), при этом на счете депо депозитария-депонента ведется учет ценных бумаг клиентов (депонентов) за исключением тех ценных бумаг, которые принадлежат непосредственно депозитарию-депоненту на праве собственности или ином вещном праве;
- - на основании вышеуказанного депозитарного договора и дополнительного соглашения к нему, на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ, открытом в АО КБ "Ситибанк" в рамках Программы глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО "ФосАгро", учитываются права на более чем 24 миллиона обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Фосагро", права на которые принадлежат иным лицам, при этом, Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ выступает депозитарием и одновременно депонентом в отношении указанных акций, однако, не является их собственником или владельцем, а лишь осуществляет их учет на счете депо депозитарных программ в интересах третьих лиц - инвесторов для целей эмиссии депозитарных расписок и акции, учитываемые в обезличенном виде на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в АО КБ "Ситибанк", принадлежат неопределенному кругу лиц - российским и иностранным инвесторам;
- - поскольку статус депозитария и депонента-номинального держателя акций не предполагает наличие вещных прав на учитываемые на депозитарных счетах бездокументарные акции, и данные акции не являются индивидуально-определенным имуществом, то ни АО КБ "Ситибанк" как депозитарий, ни Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ как иностранный номинальный держатель акций - не являются владельцами акций, об истребовании которых просит истец;
- - согласно схеме движения акций (приложение N 7 к иску) спорные акции в количестве 170 500 штук были депонированы компаниями URALSIB Securities Ttd., а также BCS на счет депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ, открытом в АО КБ "Ситибанк" не позднее 26.12.2014, при этом, в период с 05.02.2015 по 19.06.2015, компании Uralsib Securities и BCS проводили операции по обратной конвертации принадлежащих им депозитарных расписок в акции ОАО "ФосАгро", в результате чего ими были получены и выведены со счета депо депозитарной программы 53 433 акции ОАО "ФосАгро", в связи с чем, спорные Акции в указанном количестве не могут быть истребованы в рамках настоящего спора в том числе и потому, что они в настоящее время переведены со счета депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ, открытом в АО КБ "Ситибанк", на иные счета компаний Uralsib Securities, а также BCS;
- - истребование без определения их принадлежности 170 500 акций ОАО "ФосАгро" из более чем 24 000 000 акций ОАО "ФосАгро", находящихся на счете депо депозитарных программ, открытом компанией Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ, являющейся депозитарием-депонентом, в депозитарии АО КБ "Ситибанк", повлечет возникновение у добросовестных участников рынка ценных бумаг убытков;
- - компания ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД является клиентом АКБ "ЦентроКредит" (АО) с 2010 г. и имеет соответствующие договоры на брокерское обслуживание (договор N БРОК-11/2010-001 об оказании брокерских услуг от 11.11.2010) и депозитарное обслуживание (депозитарный договор N UK00617 от 11.11.2010), при этом, все действия по приобретению ценных бумаг (включая подбор контрагента, согласование цены, условий сделки, ее заключение и исполнение) осуществлялись брокером;
- - в ноябре 2014 г. АКБ "ЦентроКредит" (АО) как брокером по поручению и за счет Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД были приобретены: - 285 000 обыкновенных акций ОАО "ФосАгро" по цене 1 418 руб. за одну акцию, общая стоимость сделки 404 130 000 руб. (договор купли-продажи ценных бумаг N CKBN 5297 (1114/74) 07.11.2014 г.) и цена за одну акцию была сопоставима с биржевой средневзвешенной ценой за акцию 1478 р. и практически соответствовала минимальной цене сделки - 1 410 р. за акцию исходя из данных ММВБ по итогам торгов за указанный день; - 75 000 обыкновенных акций ОАО "ФосАгро" по цене 1 345 руб. за одну акцию, общая стоимость сделки 100 875 000 руб. (договор купли-продажи ценных бумаг N CKBN 5292 (1114/38) от 06.11.2014 г.) и цена за одну акцию была сопоставима с биржевой средневзвешенной ценой за акцию 1 430 и практически соответствовала минимальной цене сделки - 1 395 р. за акцию исходя из данных ММВБ по итогам торгов за указанный день, при этом, указанные сделки являлись стандартной брокерской операцией (внебиржевая сделка на условиях поставки против платежа - DVP) и контрагента (продавца акций) по указанной сделке определял брокер АКБ "ЦентроКредит" (АО), которому удалось найти продавца на соответствующий пакет акций ОАО "ФосАгро" - известный на российском рынке брокер ООО "УРАЛСИБ Капитал", при этом, компания ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД направляла брокеру поручение на поиск на рынке и приобретение пакета акций ОАО "ФосАгро" без конкретизации продавца (то есть, указание на приобретение акций ОАО "ФосАгро" именно у ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" со стороны Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД отсутствовало);
- - таким образом, компанией ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД были полностью уплачены денежные средства в размере более 500 млн. руб. по указанным сделкам, что подтверждается мемориальными ордерами, а также выпиской об осуществлении междепозитарных расчетов, ценные бумаги были приобретены на внебиржевом рынке в рамках торгового соглашения РТС (на рыночных условиях, в соответствии с договорами на брокерское и депозитарное обслуживание), цена соответствовала диапазону текущих торгов на бирже, условия сделки были стандартными и по факту совершения сделки Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ - НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД был направлен соответствующий брокерский отчет;
- - до этого Акции ОАО "ФосАгро" в количестве 360 000 штук добросовестно приобретены и оплачены через брокера ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" на стандартных рыночных условиях, 2 106 акций - на торгах Московской биржи;
- - согласно пояснениям банка ОАО "Уралсиб" (том 23 л.д. 23), ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" являлось попечителем счетов своих клиентов (НКБ Инвестментс Лимитед, Уралсиб секьюритис лимитед) по сделкам с акциями ОАО "ФосАгро" и Операции по приобретению акций осуществлялись ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" на фондовой бирже ММВБ, имеют свою транзакцию - порядковый номер операции в торговой системе и являются операциями, совершенными на организованных торгах, что в значительной части подтверждается Выпиской депозитария банка ОАО "Уралсиб" по счету НКБ Инвестментс Лимитед с 25.09.2014 г. по 25.11.2014 г. (том 5 л.д. 1 - том 11 л.д. 52), предоставленной в дело истцом;
- - ПАО "Банк Уралсиб" в дело представлена выписка по счету депо ИТ0006006 компании НКБ Инвестментс Лимитед, подтверждающая, что для указанной компании брокером ООО "Уралсиб кэпитал" на торгах фондовой биржи ММВБ 05 и 06 ноября 2014 года были приобретены 362 476 акций ОАО "ФосАгро", каждая операция имела свою транзакцию (номер в торговой системе), соответствующий номер договора "ММВБ#..." и является операцией, совершенной на организованных торгах, также ПАО "Банк Уралсиб" представлена выписка по счету депо ИТ55500629 компании НКБ Инвестментс Лимитед, подтверждающая, что именно указанные акции, ранее приобретенные на торгах фондовой биржи ММВБ, были проданы Ответчику;
- - вышеуказанная информация также полностью подтверждается выписками брокера ООО "Уралсиб кэпитал" из сводного отчета по клиенту НКБ Инвестментс Лимитед, согласно которой акции ОАО "ФосАгро" были приобретены брокером на торговой площадке фондовой биржи ММВБ;
- - истцом не представлено никаких доказательств недобросовестности действий Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ - НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД по приобретению акций ОАО "ФосАгро";
- - согласился с доводами Компании о том, что она является добросовестным приобретателем спорных акций (приобретены у крупного брокера, на рыночных условиях, полностью оплачены) и оснований сомневаться в титуле продавца (ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" приобрело отчуждаемые акции на Московской бирже) и его праве на отчуждение акций не имелось, в связи с чем, в действиях компании отсутствуют недобросовестность или злоупотребление правом;
- - помимо вышеизложенного, истцом документально не подтверждена с помощью относимых и допустимых доказательств тождественность истребуемых у Ответчиков акций акциям "выбывшим" от истца (отсутствует непрерывная цепочка договоров купли-продажи данных акций и выписок по счетам, подтверждающих зачисление именно истребуемой части спорных акций на счета Ответчиков);
- - при таких обстоятельствах отсутствуют правовые основания для удовлетворения иска, так как истец не доказал обстоятельства на которые он ссылался как на основание своих требований и входящие в предмет доказывания по рассматриваемому иску, а ответчики доказали обстоятельства на которые они ссылались, как на основания своих возражений.
Судебная коллегия не усматривает оснований для переоценки данных выводов суда первой инстанции, поскольку полагает, что в отношении компании Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ - истцом не доказано, что компания является собственником истребуемых акций, в отношении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед - истцом избран ненадлежащий способ защиты права, в части взыскания дивидендов - истец банки (АО АКБ "ЦентроКредит" и ЗАО КБ "Ситибанк") в качестве ответчиков не заявлял.
Доводы, указанные в апелляционной жалобе, аналогичны ранее заявлявшимся в суде первой инстанции, суд первой инстанции их учел, исследовал и оценил, что и отразил в мотивировочной части решения, с которой судебная коллегия согласилась.
При таких обстоятельствах, выводы суда первой инстанции соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в нем доказательствам, нарушений норм материального и процессуального права судом не допущено, а потому апелляционная жалоба по изложенным в ней доводам удовлетворению не подлежит.
Расходы по госпошлине относятся на заявителя апелляционной жалобы в силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Руководствуясь статьями 266 - 269 (п. 1), 270 (ч. 1), 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Москвы от 29 апреля 2016 года по делу N А40-125859/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 21.09.2016 N 09АП-32015/2016-ГК ПО ДЕЛУ N А40-125859/2015
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 21 сентября 2016 г. N 09АП-32015/2016-ГК
Дело N А40-125859/2015
Резолютивная часть постановления объявлена 14 сентября 2016 года.
Полный текст постановления изготовлен 21 сентября 2016 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Лялиной Т.А.,
судей: Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Григорьева А.Н.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Грибановой Т.Н.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Волкова М.В.
на решение Арбитражного суда города Москвы от 29.04.2016 г. по делу N А40-125859/2015, принятое судьей Константиновской Н.А.
по иску Волкова Максима Викторовича к Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед и Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ
об истребовании обыкновенных именных бездокументарных акций, об обязании выплатить дивиденды
с участием 1) ОАО "Фосагро" 2) ООО "ЦМД" 3) ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" 4) ООО "Элеонора" 5) ЗАО "ХолдБрокер" 6) Сентела Трейд Лтд 7) Меспел Инвестментс ЛТД 8) Атна Кэпитал Мэнэджмент Инвестментс Лимитед 9) ПАО "Промсвязьбанк" 10) БрокерКредитСервис Кипр Лимитед 11) ООО "Компания БрокерКредитСервис" 12) Кингсроуд Ассетс Лтд 13) АО АКБ "ЦентроКредит" 14) Атонлайн Лимитед 15) ООО "Атон" 16) ООО "Акцепт-Бизнес" 17) Альфа Кэпитал Холдингс (Сайпрус) 18) АО "Альфа-Банк" 19) Лоннеекс Трейдинг Лимитед 20) ООО "ИК ВЕЛЕС КАпитал" 21) ООО "Универ Капитал" 22) ЗАО "Экономбанк" 23) ООО "Уралсиб Кэпитал" 24) НКБ Инвестментс Лимитед 25) ОАО "Банк Уралсиб" 26) Инглнук Трейдинг Лимитед 27) Уралсиб Секьюритиз Лимитед 28) ЗАО КБ "Ситибанк" в качестве третьих лиц
при участии в судебном заседании представителей:
- от истца - Помыкалова Е.Д. и Дедковский И.В. по доверенности от 24.03.2016;
- от ответчиков: от Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ - Мармалиди И.В. по доверенности от 22.07.2016; Литовцева Ю.В. по доверенности от 22.07.2016; Барков Л.А. по доверенности от 22.07.2016; от Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед - Григорьев С.А. по доверенности от 18.01.2016;
- от третьих лиц: от ЗАО КБ "Ситибанк" - Мармалиди И.В. по доверенности от 01.07.2016; Литовцева Ю.В. по доверенности от 01.07.2016; Барков Л.А. по доверенности от 01.07.2015 N 2018/117; от ОАО "Банк Уралсиб" - Ильинцева Е.Н. по доверенности от 17.05.2016 N 570; от АО АКБ "ЦентроКредит" - Синегубов М.М. по доверенности от 06.09.2016 N 150; от остальных лиц - не явились, извещены;
- от истца и ответчика - не явились, извещены;
- установил:
Волков М.В. обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском (уточненным в порядке статьи 49 АПК РФ) к Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед и Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в котором просил:
- - истребовать в пользу истца из незаконного владения компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед обыкновенные именные бездокументарные акции эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А в количестве 124 121 штука, учитываемые в депозитарии АО АКБ "ЦентроКредит";
- - истребовать в пользу истца из незаконного владения компании Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ обыкновенные именные бездокументарные акции эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А в количестве 170 500 штук, учитываемые в депозитарии ЗАО КБ "Ситибанк";
- - обязать АО АКБ "ЦентроКредит" выплатить в пользу истца сумму дивидендов, начисленных на 124 121 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А, учитываемых в депозитарии АО АКБ "ЦентроКредит", в размере 14 894 520 руб.;
- - обязать ЗАО КБ "Ситибанк" выплатить в пользу истца сумму дивидендов, начисленных на 170 500 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А учитываемых в депозитарии ЗАО КБ "Ситибанк", в размере 20 460 000 руб.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 29.04.2016 г. в удовлетворении иска отказано.
Не согласившись с принятым по делу судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции, поскольку:
- - выводы суда о недоказанности выбытия акций из владения истца помимо его воли и не тождественности выбывших акций истребуемым - противоречат приговору по уголовному делу;
- - выводы суда о том, что Ситигруп не является владельцем спорных акций и невозможности виндикации акций, права по которым учитываются на счете депо депозитарных программ - противоречит материалам дела и действующему законодательству;
- - судом не учтено, что Ситигруп является недобросовестным приобретателем, поскольку им было известно о хищении акций;
- - в отношении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед суд неправильно применил абз. 2 п. 1 ст. 149.3 ГК РФ и пришел к неправильному выводу о добросовестности компании.
- В судебных заседаниях апелляционной инстанции представители истца и ООО "ЦМД" доводы жалобы поддержали, просили решение отменить, иск удовлетворить;
- представители ответчиков, ЗАО КБ "Ситибанк", ОАО "Банк Уралсиб" и АО АКБ "ЦентроКредит" против доводов жалобы возражали по основаниям, изложенным в возражениях на жалобу (приобщены к материалам дела), просили решение оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения;
- представители других лиц, участвующих в деле в судебные заседания не явились, о месте и времени слушаний извещались надлежаще в порядке части 6 статьи 121, статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ), информация на официальном сайте опубликована своевременно, жалоба рассмотрена в их отсутствие.
Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверены судебной коллегией в порядке статей 266, 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ).
Проверив доводы апелляционной жалобы, отзывов, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, выслушав явившихся представителей, апелляционный суд считает, что решение следует оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения по следующим основаниям.
Обосновывая заявленный иск, истец ссылался на то, что:
- - 22.08.2013 между истцом и ООО "Центральный Московский Депозитарий" (далее ООО "ЦМД") был заключен Депозитарный договор N 29-13/2747;
- - 03.09.2013 г. на основании депозитарного поручения N 001316-001 на счет депо владельца ценных бумаг Истца N 027511000, открытый в ЦМД, было зачислено 293 198 штук обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента ОАО "ФосАгро", государственный регистрационный номер выпуска 1-02-06556-А (далее "акции ФосАгро");
- - 10.06.2014 на основании депозитарного поручения N 001010-001 на счет депо Истца было зачислено 69 278 штук акций ФосАгро;
- - по состоянию на 11.06.2014 на счете депо Истца в ЦМД учитывалось 362 476 акций ФосАгро, что также подтверждается выпиской N 000083 от 04.02.2015, при этом, указанные акции учитывались в НКО ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" (далее "НРД") на счете депо номинального держателя - ООО "ЦМД";
- - 19.05.2014 года между ООО "ЦМД" и ООО "Инвестиционная компания "Таск Квадро Секьюритиз" (далее "ТКС") был заключен междепозитарный договор N 0004/МД;
- - 25.09.2014 г. ООО "ЦМД" по собственной инициативе депонировал акции ФосАгро, принадлежащие Истцу, учитываемые на счете депо номинального держателя в НРД, на счете депо номинального держателя в "ТКС", в связи с чем было изменено место хранения указанных ценных бумаг в депозитарии ООО "ЦМД" - с раздела "осн НРД обрем" на раздел "осн ТКС обрем", а структура хранения акций приобрела следующий вид: в ООО "ЦМД" акции учитываются на счете депо Истца; в "ТКС" акции учитываются на счете депо номинального держателя - ООО "ЦМД"; а в "НРД", в свою очередь, акции учитываются на счете депо номинального держателя - "ТКС";
- - зачисление акций ФосАгро на счет депо Истца, открытый в ООО "ЦМД", и дальнейшее изменение места хранения акций подтверждается соответствующими депозитарными поручениями, выписками и пр. документами (приложение N 2 к иску);
- - начиная с 25.09.2014, акции ФосАгро в количестве 362 476 штук выбыли из владения Истца в результате неправомерных действий со стороны "ТКС", поскольку акции были списаны со счета депо ООО "ЦМД" без соответствующего распоряжения ООО "ЦМД", которое являлось номинальным держателем акций истца, сам истец также не давал никаких распоряжений по осуществлению операций с указанными акциями;
- - в дальнейшем с акциями ФосАгро, принадлежащими истцу, было совершено более пятисот сделок, в результате которых часть акций перешла во владение (зачислена на счета депо) Ответчиков, при этом на дату подачи настоящего иска акции истца находятся во владении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед в количестве 124 121 шт., во владении компании Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в количестве 170 500 шт.;
- - 08.06.2015 годовым собранием акционеров ОАО "ФосАгро" было принято решение о выплате дивидендов за 2014 год из расчета 15 руб. на обыкновенную акцию, в связи с чем, дивиденды, причитающиеся истцу рассчитываются следующим образом: - с акций, находящихся во владении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед: 124 121 акция x 15 руб. = 1 861 815 руб.; - с акций, находящихся во владении компании Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ: 170 500 акций x 15 руб. = 2 557 500 руб.
В суде первой инстанции ответчики против удовлетворения иска возражали, по основаниям, изложенным в отзывах на иск.
Оценив доводы истца и возражения ответчиков в совокупности с представленными доказательствами, руководствуясь статьями 301, 302 ГК РФ, Закона о рынке ценных бумаг и отказывая в удовлетворении заявленного иска суд первой инстанции исходил из того, что:
- - практика применения статей 301 и 302 ГК РФ разъясняется в разделе "Споры об истребовании имущества из чужого незаконного владения" в п. п. 32 - 44 Постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 29.04.2010 N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав";
- - в пункте 52 вышеуказанного Постановления Пленума также разъяснено, что применяя статью 301 ГК РФ, судам следует иметь в виду, что собственник вправе истребовать свое имущество от лица, у которого оно фактически находится в незаконном владении;
- - из положений указанных статей следует, что право на истребование имущества из чужого незаконного владения принадлежит собственнику этого имущества и предъявляя виндикационный иск, лицо должно доказать наличие у него права собственности на спорное имущество и незаконность владения этим имуществом лицами, у которых оно истребуется;
- - данный способ защиты применительно к нарушенному праву собственника бездокументарных ценных бумаг в отношении таких ценных бумаг, списанных с его счета, установлен ч. 1 ст. 149.3 ГК РФ, в соответствии с которой правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг;
- - CITIGROUP GLOBAL MARKETS DEUTSCHLAND AG (Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АЕ) является банком-депозитарием Программы Глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО "ФосАгро" (далее "Программа глобальных депозитарных расписок"), принадлежащим третьим лицам - российским и иностранным инвесторам и права на ценные бумаги учитываются на счете депо депозитарных программ номинального держателя - Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АЕ, открытом в депозитарии АО КБ "Ситибанк" на основании заключенного 01.07.2011 между ними договора депозитарного обслуживания и дополнительного соглашения от 03.11.2013 к нему;
- - как банк-депозитарий Программы Глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО "ФосАгро" Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ осуществляет учет прав владельцев ценных бумаг иностранного эмитента - депозитарных расписок, эмитентом которых он является, удостоверяющих права инвесторов в отношении акций ОАО "ФосАгро" и акции, учитываемые в обезличенном виде на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в АО КБ "Ситибанк", принадлежат неопределенному кругу лиц - российским и иностранным инвесторам, а Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ является лишь номинальным держателем указанных ценных бумаг, так как бездокументарные ценные бумаги, депонируются на счет Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в АО КБ "Ситибанк" третьими лицами - инвесторами с целью конвертации принадлежащих им акций ОАО "ФосАгро" в депозитарные расписки, что соответствует статье 8.4 Закона о рынке ценных бумаг, которой предусмотрены особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц;
- - из совокупного толкования п. 4 ст. 8.4 и п. 2 ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг следует, что виды счетов, перечисленные в п. 2 ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг, являются счетами, открываемыми для учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц и в соответствии с информацией, размещенной на официальном интернет-сайте ОАО "ФосАгро" в разделе "информация для акционеров", акции ОАО "ФосАгро" размещаются на Лондонской Бирже (LSE) под тикером PHOR с 13.07.2011 в виде глобальных депозитарных расписок, при этом Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ выступает депозитарием и одновременно депонентом в отношении указанных акций, осуществляя их учет на счете депо депозитарных программ в интересах третьих лиц - инвесторов для целей эмиссии депозитарных расписок;
- - счет депо депозитарных программ не является лицевым счетом владельца ценных бумаг, а представляет собой иной вид счета, на котором учитываются права на эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, которые не могут быть самостоятельно размещены за пределами Российской Федерации, предоставленные владельцами этих ценных бумаг банку-депозитарию в обмен на ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении этих эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов (депозитарные расписки), для размещения (организации обращения) на биржах за пределами Российской Федерации;
- - в соответствии с п. 2.7 Положения о депозитарной деятельности в РФ, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 года N 36 в качестве депонента могут выступать не только собственники акций, но и номинальные держатели акций, в том числе, другие организации-депозитарии, не обладающие, соответственно, ни правом собственности, ни иными вещными правами на акции;
- - Законом о рынке ценных бумаг и Порядком открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденным Приказом ФСФР России от 30.08.2012 года N 12-78/пз-н проводится отличие между счетом (счетом депо) владельца ценных бумаг и счетом депо депозитарных программ;
- - в соответствии с п. 7.5 Положения о депозитарной деятельности, в случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях;
- - на основании заключенного 01.07.2011 между Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ и АО КБ "Ситибанк" договора депозитарного обслуживания (в редакции дополнительного соглашения к нему), Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ вправе открыть в АО КБ "Ситибанк" счет депо депозитарных программ (п. 3 дополнительного соглашения от 03.11.2013), кроме того, статус счета депо Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ как счета депо депозитарных программ дополнительно подтверждается прилагаемым заявлением на изменение вида счета депо;
- - пунктом 4.4 Положения о депозитарной деятельности предусмотрено, что в целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов). В случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов);
- - таким образом, в случае заключения договора о междепозитарных отношениях (депозитарного договора между депозитарием-депонентом и депозитарием), депозитарий-депонент становится номинальным держателем ценных бумаг своих клиентов (депонентов), при этом на счете депо депозитария-депонента ведется учет ценных бумаг клиентов (депонентов) за исключением тех ценных бумаг, которые принадлежат непосредственно депозитарию-депоненту на праве собственности или ином вещном праве;
- - на основании вышеуказанного депозитарного договора и дополнительного соглашения к нему, на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ, открытом в АО КБ "Ситибанк" в рамках Программы глобальных депозитарных расписок по акциям ОАО "ФосАгро", учитываются права на более чем 24 миллиона обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "Фосагро", права на которые принадлежат иным лицам, при этом, Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ выступает депозитарием и одновременно депонентом в отношении указанных акций, однако, не является их собственником или владельцем, а лишь осуществляет их учет на счете депо депозитарных программ в интересах третьих лиц - инвесторов для целей эмиссии депозитарных расписок и акции, учитываемые в обезличенном виде на счете депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ в АО КБ "Ситибанк", принадлежат неопределенному кругу лиц - российским и иностранным инвесторам;
- - поскольку статус депозитария и депонента-номинального держателя акций не предполагает наличие вещных прав на учитываемые на депозитарных счетах бездокументарные акции, и данные акции не являются индивидуально-определенным имуществом, то ни АО КБ "Ситибанк" как депозитарий, ни Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ как иностранный номинальный держатель акций - не являются владельцами акций, об истребовании которых просит истец;
- - согласно схеме движения акций (приложение N 7 к иску) спорные акции в количестве 170 500 штук были депонированы компаниями URALSIB Securities Ttd., а также BCS на счет депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ, открытом в АО КБ "Ситибанк" не позднее 26.12.2014, при этом, в период с 05.02.2015 по 19.06.2015, компании Uralsib Securities и BCS проводили операции по обратной конвертации принадлежащих им депозитарных расписок в акции ОАО "ФосАгро", в результате чего ими были получены и выведены со счета депо депозитарной программы 53 433 акции ОАО "ФосАгро", в связи с чем, спорные Акции в указанном количестве не могут быть истребованы в рамках настоящего спора в том числе и потому, что они в настоящее время переведены со счета депо депозитарных программ Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ, открытом в АО КБ "Ситибанк", на иные счета компаний Uralsib Securities, а также BCS;
- - истребование без определения их принадлежности 170 500 акций ОАО "ФосАгро" из более чем 24 000 000 акций ОАО "ФосАгро", находящихся на счете депо депозитарных программ, открытом компанией Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ, являющейся депозитарием-депонентом, в депозитарии АО КБ "Ситибанк", повлечет возникновение у добросовестных участников рынка ценных бумаг убытков;
- - компания ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД является клиентом АКБ "ЦентроКредит" (АО) с 2010 г. и имеет соответствующие договоры на брокерское обслуживание (договор N БРОК-11/2010-001 об оказании брокерских услуг от 11.11.2010) и депозитарное обслуживание (депозитарный договор N UK00617 от 11.11.2010), при этом, все действия по приобретению ценных бумаг (включая подбор контрагента, согласование цены, условий сделки, ее заключение и исполнение) осуществлялись брокером;
- - в ноябре 2014 г. АКБ "ЦентроКредит" (АО) как брокером по поручению и за счет Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД были приобретены: - 285 000 обыкновенных акций ОАО "ФосАгро" по цене 1 418 руб. за одну акцию, общая стоимость сделки 404 130 000 руб. (договор купли-продажи ценных бумаг N CKBN 5297 (1114/74) 07.11.2014 г.) и цена за одну акцию была сопоставима с биржевой средневзвешенной ценой за акцию 1478 р. и практически соответствовала минимальной цене сделки - 1 410 р. за акцию исходя из данных ММВБ по итогам торгов за указанный день; - 75 000 обыкновенных акций ОАО "ФосАгро" по цене 1 345 руб. за одну акцию, общая стоимость сделки 100 875 000 руб. (договор купли-продажи ценных бумаг N CKBN 5292 (1114/38) от 06.11.2014 г.) и цена за одну акцию была сопоставима с биржевой средневзвешенной ценой за акцию 1 430 и практически соответствовала минимальной цене сделки - 1 395 р. за акцию исходя из данных ММВБ по итогам торгов за указанный день, при этом, указанные сделки являлись стандартной брокерской операцией (внебиржевая сделка на условиях поставки против платежа - DVP) и контрагента (продавца акций) по указанной сделке определял брокер АКБ "ЦентроКредит" (АО), которому удалось найти продавца на соответствующий пакет акций ОАО "ФосАгро" - известный на российском рынке брокер ООО "УРАЛСИБ Капитал", при этом, компания ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД направляла брокеру поручение на поиск на рынке и приобретение пакета акций ОАО "ФосАгро" без конкретизации продавца (то есть, указание на приобретение акций ОАО "ФосАгро" именно у ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" со стороны Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД отсутствовало);
- - таким образом, компанией ЭН ТИ СИ ЭЛ-НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД были полностью уплачены денежные средства в размере более 500 млн. руб. по указанным сделкам, что подтверждается мемориальными ордерами, а также выпиской об осуществлении междепозитарных расчетов, ценные бумаги были приобретены на внебиржевом рынке в рамках торгового соглашения РТС (на рыночных условиях, в соответствии с договорами на брокерское и депозитарное обслуживание), цена соответствовала диапазону текущих торгов на бирже, условия сделки были стандартными и по факту совершения сделки Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ - НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД был направлен соответствующий брокерский отчет;
- - до этого Акции ОАО "ФосАгро" в количестве 360 000 штук добросовестно приобретены и оплачены через брокера ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" на стандартных рыночных условиях, 2 106 акций - на торгах Московской биржи;
- - согласно пояснениям банка ОАО "Уралсиб" (том 23 л.д. 23), ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" являлось попечителем счетов своих клиентов (НКБ Инвестментс Лимитед, Уралсиб секьюритис лимитед) по сделкам с акциями ОАО "ФосАгро" и Операции по приобретению акций осуществлялись ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" на фондовой бирже ММВБ, имеют свою транзакцию - порядковый номер операции в торговой системе и являются операциями, совершенными на организованных торгах, что в значительной части подтверждается Выпиской депозитария банка ОАО "Уралсиб" по счету НКБ Инвестментс Лимитед с 25.09.2014 г. по 25.11.2014 г. (том 5 л.д. 1 - том 11 л.д. 52), предоставленной в дело истцом;
- - ПАО "Банк Уралсиб" в дело представлена выписка по счету депо ИТ0006006 компании НКБ Инвестментс Лимитед, подтверждающая, что для указанной компании брокером ООО "Уралсиб кэпитал" на торгах фондовой биржи ММВБ 05 и 06 ноября 2014 года были приобретены 362 476 акций ОАО "ФосАгро", каждая операция имела свою транзакцию (номер в торговой системе), соответствующий номер договора "ММВБ#..." и является операцией, совершенной на организованных торгах, также ПАО "Банк Уралсиб" представлена выписка по счету депо ИТ55500629 компании НКБ Инвестментс Лимитед, подтверждающая, что именно указанные акции, ранее приобретенные на торгах фондовой биржи ММВБ, были проданы Ответчику;
- - вышеуказанная информация также полностью подтверждается выписками брокера ООО "Уралсиб кэпитал" из сводного отчета по клиенту НКБ Инвестментс Лимитед, согласно которой акции ОАО "ФосАгро" были приобретены брокером на торговой площадке фондовой биржи ММВБ;
- - истцом не представлено никаких доказательств недобросовестности действий Компании ЭН ТИ СИ ЭЛ - НЬЮ ТРЭНД КЭПИТАЛ ЛИМИТЕД по приобретению акций ОАО "ФосАгро";
- - согласился с доводами Компании о том, что она является добросовестным приобретателем спорных акций (приобретены у крупного брокера, на рыночных условиях, полностью оплачены) и оснований сомневаться в титуле продавца (ООО "УРАЛСИБ Кэпитал" приобрело отчуждаемые акции на Московской бирже) и его праве на отчуждение акций не имелось, в связи с чем, в действиях компании отсутствуют недобросовестность или злоупотребление правом;
- - помимо вышеизложенного, истцом документально не подтверждена с помощью относимых и допустимых доказательств тождественность истребуемых у Ответчиков акций акциям "выбывшим" от истца (отсутствует непрерывная цепочка договоров купли-продажи данных акций и выписок по счетам, подтверждающих зачисление именно истребуемой части спорных акций на счета Ответчиков);
- - при таких обстоятельствах отсутствуют правовые основания для удовлетворения иска, так как истец не доказал обстоятельства на которые он ссылался как на основание своих требований и входящие в предмет доказывания по рассматриваемому иску, а ответчики доказали обстоятельства на которые они ссылались, как на основания своих возражений.
Судебная коллегия не усматривает оснований для переоценки данных выводов суда первой инстанции, поскольку полагает, что в отношении компании Ситигруп Глобал Маркетс Дойчланд АГ - истцом не доказано, что компания является собственником истребуемых акций, в отношении компании Эн Ти Си Эл-Нью Трэнд Кэпитал Лимитед - истцом избран ненадлежащий способ защиты права, в части взыскания дивидендов - истец банки (АО АКБ "ЦентроКредит" и ЗАО КБ "Ситибанк") в качестве ответчиков не заявлял.
Доводы, указанные в апелляционной жалобе, аналогичны ранее заявлявшимся в суде первой инстанции, суд первой инстанции их учел, исследовал и оценил, что и отразил в мотивировочной части решения, с которой судебная коллегия согласилась.
При таких обстоятельствах, выводы суда первой инстанции соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в нем доказательствам, нарушений норм материального и процессуального права судом не допущено, а потому апелляционная жалоба по изложенным в ней доводам удовлетворению не подлежит.
Расходы по госпошлине относятся на заявителя апелляционной жалобы в силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Руководствуясь статьями 266 - 269 (п. 1), 270 (ч. 1), 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Москвы от 29 апреля 2016 года по делу N А40-125859/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
Т.А.ЛЯЛИНА
Судьи
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
А.Н.ГРИГОРЬЕВ
Т.А.ЛЯЛИНА
Судьи
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
А.Н.ГРИГОРЬЕВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)