Судебные решения, арбитраж
Разделы:
Акцизы
Обстоятельства: Истцы сослались на незаконное выбытие из их владения ценных бумаг.
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 30 ноября 2017 года
Постановление изготовлено в полном объеме 01 декабря 2017 года
Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Герценштейн О.В.,
судей Аникиной Н.А.,
Ткаченко Э.В.,
при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи, рассмотрел кассационную жалобу Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) и Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited) на решение от 02.03.2017 Арбитражного суда Новосибирской области (судья Остроумов Б.Б.) и постановление от 04.07.2017 Седьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Ярцев Д.Г., Афанасьева Е.В., Кайгородова М.Ю.) по делу N А45-8466/2015 по иску АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.) (Британские Виргинские острова); КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.) (Британские Виргинские острова); ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) (Британские Виргинские острова) и Маркон Тран Инк. (Marcon Tran Inc) (Республика Сейшельские острова) к обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" (105082, г. Москва, ул. Набережная Рубцовская, 2, 3, помещение 5, ИНН 7729520219, ОГРН 1107746969879), обществу с ограниченной ответственностью "Депозитарные и корпоративные технологии" (107076, г. Москва, ул. Стромынка, 4, 1, ИНН 7729520219, ОГРН 1057746181272), небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (105066, г. Москва, ул. Спартаковская, 12, г. Москва, ИНН 7702165310, ОГРН 1027739132563), Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited) (Кипр), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) (Кипр), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) (Кипр) и обществу с ограниченной ответственностью "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (123317, г. Москва, проезд Шмитовский, 18А, строение 1, ИНН 7702593259, ОГРН 1067746245863) об истребовании акций из чужого незаконного владения и обязании списать ценные бумаги со счета; по иску третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, Компании Ивлет Групп Инк. (IVLET GROUP Inc.) (Сейшельские острова) к обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал", обществу с ограниченной ответственностью "Депозитарные и корпоративные технологии", небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) и обществу с ограниченной ответственностью "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" о признании права собственности на акции и признании отсутствующим право на акции.
Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: закрытое акционерное общество "Новый регистратор" (ОГРН 1037719000384), открытое акционерное общество "Новосибирскэнергосбыт" (ОГРН 1065407151127), Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa), Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont), Хуан Франциско Каро Кастейлон (Juan Francisco Caro Castellon), Крикуненко Андрей Александрович, Кирилко Марина Александровна, Скляр Константин Сергеевич, открытое акционерное общество "Новгородоблэнергосбыт" и Харитонов Евгений Петрович.
В заседании приняли участие представители от АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) (Британские Виргинские острова) - Бондаренко Е.А. по доверенностям от 18.03.2016, от общества с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" - Губренко Д.Д. по доверенности от 12.05.2017.
Суд
установил:
АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд. и Маркон Тран Инк. (истцы) обратились в Арбитражный суд Новосибирской области с исковым заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), к обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" (далее - ООО "Смарт Кэпитал"), обществу с ограниченной ответственностью "Депозитарные и корпоративные технологии" (далее - ООО "Депозитарные и корпоративные технологии"), небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (далее - небанковская кредитная организация ЗАО "Национальный расчетный депозитарий") (ответчики) об истребовании из незаконного владения Компании Мингет Лимитед (Meangetti Limited) регистрационный номер НЕ 293481, 1 303 394 штук акций обыкновенных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в пользу ФОРТИЗА Лтд. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N 800000352; 505 176 штук акций привилегированных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, в пользу Маркон Тран Инк. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421; истребовании из чужого незаконного владения Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) регистрационный номер НЕ 317390, 973 443 штук акций обыкновенных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в пользу Маркон Тран Инк. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвест- банк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421, 2 163 759 штук акций обыкновенных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; 300 000 штук акций привилегированных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. и обязать ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; истребовании из чужого незаконного владения Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) регистрационный номер НЕ 317403:
- - акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240;
- - акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240;
- - обязании ООО "Депозитарные и корпоративные технологии списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 954 024 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии": акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 398 575 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии": акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 817 688 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000352; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421; акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421.
Обязании небанковской кредитной организации АО "Национальный расчетный депозитарий" списать: со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 93 598 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ОАО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; со счета депо ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 209 735 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; со счета депо ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 485 706 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000352.
Определением суда от 02.06.2015 к участию в деле в качестве соответчиков привлечены Компания Мингет Лимитед (Meangeth Limited), Компания Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited).
Определением суда от 14.06.2015 к участию в деле в качестве соответчика привлечено ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".
Определениями суда к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены ЗАО "Новый регистратор", ОАО "Новосибирскэнергосбыт", Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa), Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont), Хуан Франциско Каро Кастейлон (Juan Francisco Caro Castellon), Крикуненко Андрей Александрович, Кирилко Марина Александровна, Скляр Константин Сергеевич, ОАО "Новгородоблэнергосбыт" и Харитонов Евгений Петрович.
Определением суда от 15.07.2015 к участию в деле в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечена Компания Ивлет Групп Инк (IVLET GROUP Inc.) с требованием о признании за Компанией Ивлет Груп Инк. права собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО "Новосибирскэнергосбыт", место нахождения: 630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д. 32, (ОГРН 1065407151127, ИНН 5407025576), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-SS265-E; признании отсутствующим у Компании Мингет Лимитед права собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО "Новосибирскэнергосбыт", место нахождения: 630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д. 32, (ОГРН 1065407151127, ИНН 5407025576), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-55265-Е.
Решением от 02.03.2017 Арбитражного суда Новосибирской области, оставленным без изменения постановлением от 04.07.2017 Седьмого арбитражного апелляционного суда, исковые требования истцов удовлетворены частично, из чужого незаконного владения Компании Мингет Лимитед (Meangetti Limited) регистрационный номер НЕ 293481 в пользу ФОРТИЗА Лтд. истребованы акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 303 394 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N 800000352; в пользу Маркон Тран Инк. акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421.
Из чужого незаконного владения Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) регистрационный номер НЕ 317390, в пользу Маркон Тран Инк. были истребованы: акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 г. на депозитарную деятельность) N 421; в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265- Е, количество 2 163 759 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239. Из чужого незаконного владения Компания Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) регистрационный номер НЕ 317403 в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. истребованы акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. В ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240. ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" так же было обязано списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии": акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 954 024 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО Депозитарные и корпоративные технологии": акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 398 575 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО Депозитарные и корпоративные технологии" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 817 688 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000352; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 г. на депозитарную деятельность) N 421; акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 г. на депозитарную деятельность) N 421. Небанковская кредитная организация АО "Национальный расчетный депозитарий" было обязано списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 93 598 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ОАО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; со счета депо ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 209 735 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; со счета депо ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 485 706 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000352.
В удовлетворении исковых требований АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) и Маркон Тран Инк. (Marcon Tran Inc) к ООО "Смарт Кэпитал", ООО "Депозитарные и корпоративные технологии", небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" и ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" отказано.
Требования Компании Ивлет Груп Инк. к Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited) удовлетворены частично, за Компанией Ивлет Груп Инк. признано право собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО "Новосибирскэнергосбыт", место нахождения: 630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д. 32 (ОГРН 1065407151127, ИНН 5407025576), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-SS265-E.
В удовлетворении остальной части исковых требований Компании Ивлет Груп Инк. к Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited) отказано.
В удовлетворении исковых требований Компании Ивлет Груп Инк. к ООО "Смарт Кэпитал", ООО "Депозитарные и корпоративные технологии", небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчетный депозитарий", ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) отказано.
Не согласившись с вынесенными судебными актами, Компания Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), Компания Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) и Компания Мингет Лимитед (Meangeth Limited) обратились в суд округа с кассационной жалобой, в которой просят отменить обжалуемые решение и постановление в части удовлетворения исковых требований АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд., Лтд. Маркон Тран Инк. к Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), и в части удовлетворения требований третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, Компании Ивлет Групп Инк. (Ivlet Group Inc.) к Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited), принять в этой части новое решение об отказе в удовлетворении заявленных требований. В остальной части решение и постановление оставить без изменения.
В обоснование кассационной жалобы заявители указывают, что судами нарушены нормы материального и процессуального права, принципы состязательности и равноправия сторон; при принятии обжалуемых судебных актов суды приняли во внимание только позицию истцов и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, не учитывая доводы ответчиков, изложенные в проектах судебных актов, представленных в порядке пункта 9.2 Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций), утвержденной Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.12.2013 N 100 (далее - Инструкция по делопроизводству в арбитражных судах РФ); считает, что к спорным правоотношениям подлежит применению пункт 1 статьи 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ); суды уклонились от анализа депозитарных договоров, заключенных истцами с депозитарием ООО "Смарт Кэпитал"; суды не установили факт списания ценных бумаг со счетов депо истцов в нарушение условий депозитарных договоров и нормативных актов; заявители считают, что основания для удовлетворения требований истцов отсутствуют, поскольку в материалах дела не имеется доказательств неправомерного списания ценных бумаг истцов с их счетов депо при отсутствии у депозитария - ООО "Смарт Кэпитал" сведений о смене директоров истцов; не установив, что списание истребуемых ценных бумаг осуществлено депозитарием в нарушение условий депозитарных договоров и условий осуществления депозитарием депозитарной деятельности, у судов отсутствовали основания для удовлетворения заявленных требований; также заявители считают, что при определении порядка приобретения юридическим лицом гражданских прав и принятия на себя гражданских обязанностей, применению подлежит личный закон иностранного юридического лица; заявленные требования подлежали рассмотрению как требования о возврате ответчиками такого же количества бездокументарных ценных бумаг, которое было неправомерно списано со счетов истцов и третьего лица; полномочия Монахова Владислава Валерьевича, Суслова Сергея Юрьевича, Баскинд Марии Борисовны на дату поручений на депозитарные операции и направление анкет депонентов ничем не подтверждены; полномочия Даниела Марти, Петра Циммерман и Шмуэль Фридман действовать от имени компаний истцов при выдаче доверенностей должно определяться по праву Британских Вергинских островов; на день заключения депозитарных договоров Даниел Марти, Петра Циммерман и Шмуэль Фридман имели полномочия действовать от имени компаний истцов, что подтверждается реестрами директоров истцов; в материалах дела отсутствует анкета депонента, в которой указывается лицо, уполномоченное на распоряжение счетом депо Маркон Тран Инк.; неправомерность списания ценных бумаг со счета депо третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, судом первой инстанции не установлена, как и не установлены и обстоятельства такого списания; суды необоснованно посчитали установленным, что на счета депо ответчиков были зачислены те самые ценные бумаги, которые ранее были списаны со счетов истцов и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора; бездокументарные ценные бумаги не могут быть идентифицированы исходя из их количества, находящегося на счетах депо номинального держателя в других депозитариях; материалами дела подтверждается, что до 12.11.2014 ООО "Смарт Кэпитал" осуществляло депозитарный учет спорных ценных бумаг, документы, относящиеся к такому учету, не выбывали из владения депозитария, все депозитные операции с ценными бумагами были совершены в период, когда генеральным директором ООО "Смарт Кэпитал" являлся Харитонов Е.П.
В отзыве на кассационную жалобу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) просят обжалуемые судебные акты оставить без изменения, считают их законными и обоснованными. Указывают, что доводы кассационной жалобы дублируют доводы апелляционной жалобы ответчиков, которым судом апелляционной инстанции дана оценка и направлены на переоценку имеющихся в деле доказательств.
От АО "Новый регистратор" поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие его представителя, разрешение кассационной жалобы оставляет на усмотрение суда.
От небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" поступило заявление, в котором просит рассмотреть кассационную жалобу в отсутствие его представителя.
В судебном заседании представитель АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) поддержал позицию, изложенную в отзыве на кассационную жалобу, с доводами заявителей кассационной жалобы не согласился, судебные акты считает законными и обоснованными, не подлежащими отмене.
Представитель ООО "Смарт Кэпитал" просил судебные акты по делу оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Законность обжалуемых судебных актов проверена в порядке статей 274, 284, 286 АПК РФ, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и отзывах на нее.
Как установлено судами первой и апелляционной инстанций, истцам принадлежат следующие ценные бумаги обыкновенные именные ОАО "Новосибирскэнергосбыт":
1) АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. владеет 2 163 759 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е и 300 000 шт. привилегированных акций номер выпуска 2-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 руб. за 1 ценную бумагу;
2) КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. владеет 2 156 130 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е и 492 173 шт. привилегированных акций номер выпуска 2-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 руб. за 1 ценную бумагу;
3) ФОРТИЗА Лтд. владеет 1 303 394 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 руб. за 1 ценную бумагу;
4) Маркон Тран Инк. владеет 2 054 023 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е и 505 176 шт. привилегированных акций номер выпуска 2-01-55265- Е, номинальной стоимостью 10 руб. за 1 ценную бумагу.
Указанные обстоятельства подтверждаются выписками со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" по состоянию на 09.01.2013.
Истцы являются депонентами депозитария ООО "Смарт Кэпитал", который в соответствии с заключенными депозитарными договорами осуществляет учет прав на следующие ценные бумаги, принадлежащие истцам: по договору N 0016/ДД от 18.07.2012 (счет депо N ЮК4000 18) заключенному с АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., по договору N 0015/ДД от 18.07.2012 (счет депо N ЮК4000 17) заключенному с КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и по договору N 0017/ДЦ от 18.07.2012 (счет депо N ЮК4000 19) заключенному с ФОРТИЗА Лтд.
26.06.2014 между АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. директором Даниелем Марти и Кирилко Мариной Александровной был заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. продало Кирилко Марине Александровне 2 163 759 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 300 000 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
26.06.2014 между КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК, в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. директором Петрой Зиммерман (Petra Zimmerman) и Скляром Константином Сергеевичем заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. продало Скляру Константину Сергеевичу 2 156 130 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 492 173 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
26.06.2014 между ФОРТИЗА Лтд., в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA LTD.) директором Шмуэлем Фридманом (Shmuel Friedman) и Крикуненко Андреем Александровичем заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым ФОРТИЗА Лтд. продало Крикуненко Андрею Александровичу 1 303 394 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
26.06.2014 между Маркон Тран Инк., в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании Маркон Тран Инк. директором Аннабель Джашинтой Жан Луи и Крикуненко Андреем Александровичем, в соответствии с которым Маркон Тран Инк. продало Крикуненко Андрею Александровичу 505 176 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО Новосибирскэнергосбыт".
26.06.2014 между Маркон Тран Инк., в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании Маркон Тран Инк. директором Аннабель Джашинтой Жан Луи, и Кирилко Мариной Александровной, в соответствии с которым Маркон Тран Инк. продало Кирилко Марине Александровне 973 443 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
30.07.2014 между Кирилко Мариной Александровной и Хуаном Франциско Каро Кастейлон был заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствии с которым Кирилко Марина Александровна продала Хуану Франциско Каро Кастейлону 3 137 202 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 300 000 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
30.07.2014 между Скляром Константином Сергеевичем и Хуаном Кос Виллаграса заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствии с которым Скляр Константин Сергеевич продал Хуану Кос Виллаграса 2 156 130 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 492 173 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
30.07.2014 между Крикуненко Андреем Александровичем и Джозепом Ровира Понтом заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствие с которым Крикуненко Андрей Александрович продал Джозепу Ровира Понту (Josep Rovira Pont) 2 383 974 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 505 176 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
17.09.2014 между Хуаном Франциско Каро Кастейлон и Стовиалт Лимитед заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым Хуан Франциско Каро Кастейлон продал Стовиалт Лимитед 3 137 202 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО Новосибирскэнергосбыт" и 300 000 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
17.09.2014 между Хуаном Кос Виллаграса и Войбэйл Лимитед заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa) продал Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) 2 156 130 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 492 173 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
17.09.2014 между Джозефом Ровира Понтом и Мингет Лимитед заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым Джозеп Ровира Понт продал Мингет Лимитед 2 383 974 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 505 176 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
Ссылаясь на незаконное выбытие из владения АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд., Маркон Тран Инк. и Компании Ивлет Групп Инк. ценных бумаг, истцы и третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, обратились с настоящим иском в арбитражный суд.
Частично удовлетворяя заявленные истцом и третьим лицом требования, суд первой инстанции исходил из наличия оснований для истребования из чужого незаконного владения Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) и Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) ценных бумаг и отсутствии оснований для удовлетворения требований истца и третьего лица к ООО "Смарт Кэпитал", ООО "Депозитарные и корпоративные технологии", небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" и ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".
Апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке статьи 268 АПК РФ, поддержал выводы суда первой инстанции, оснований для отмены решения суда не установил.
Суд кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы и отмены обжалуемых судебных актов.
Согласно статье 301 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.
Если имущество возмездно приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), то собственник вправе истребовать это имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому имущество было передано собственником во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения иным путем помимо их воли (пункт 2 статьи 302 ГК РФ).
Пунктом 1 ст. 149.3 ГК РФ предусмотрено, что правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг.
Как разъяснено в пункте 39 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав", по смыслу пункта 1 статьи 302 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения независимо от возражения ответчика о том, что он является добросовестным приобретателем, если докажет факт выбытия имущества из его владения помимо воли.
В соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 149 ГК РФ учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию. Распоряжение, в том числе передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей.
Статьями 8, 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусмотрено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В ходе рассмотрения дела для проверки достоверности заявления истцов о фальсификации копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк, об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 973 443 акций в пользу Кирилко Марины Александровны; копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 505 176 акций в пользу Крикуненко Андрея Александровича; нотариально заверенной копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 505 176 акций в пользу Крикуненко Андрея Александровича; нотариально заверенной копии доверенности от 18.03.2014, выданной компанией Маркон Тран Инк. на имя Барковского Руслана судом первой инстанции в порядке статей 82, 161 АПК РФ определением от 23.09.2016 назначена судебная экспертиза, проведение которой поручено экспертам ФБУ Сибирский РЦС Минюста России.
По результатам проведенной судебной экспертизы в дело представлено заключение эксперта Сердюк Р.А. от 28.10.2016 N 2655/5-3.
Оценив и исследовав по правилам статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства в их совокупности, в том числе заключение судебной экспертизы от 28.10.2016 N 2655/5-3, согласно которому подписи от имени Аннабель Джасинтой Жан Луи, изображение которых расположено в нотариально заверенной цветной копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 505 176 акций в пользу Крикуненко А.А., расположенные на втором листе в строках "Аннабель Джасинта Жан-Луи", "Annabelle Jachintha Jean-Louis", а также в нотариально заверенной цветной копии доверенности от 18.03.2014, выданной компанией Маркон Тран Инк., на имя Барковского Руслана, расположенная в девятом листе в строке "Annabelle Jachintha Jean-Louis", выполнены не Аннабель Джасинтой Жан-Луи, а другим лицом с подражанием ее подписи; подписи на решении от 28.03.2014, принятом единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 973 443 акций в пользу Кирилко Марины Александровны и копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 505 176 акций в пользу Крикуненко Андрея Александровича, не пригодны для идентификации исполнителя, установив отсутствие в материалах дела подлинников решения от 28.03.2014, учитывая, что в соответствии с реестром директоров АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. с 07.06.2013 прекращены полномочия директора Даниел Марти, начиная с 11.07.2013 директором АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. является Yadira de Boutaud; в соответствие с реестром директоров КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. с 10.06.2013 прекращены полномочия директора Петры Зиммерман, начиная с 11.07.2013 директором КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. является Yenny Martinez; в соответствии с реестром директоров ФОРТИЗА Лтд., с 22.03.2013 прекращены полномочия директора Шмуэля Фридмана, суды обеих инстанций пришли к обоснованному выводу, что сделки по отчуждению спорных ценных бумаг истцами не совершались (статьи 1, 8, 153 ГК РФ, статьи 9, 64, 65, 68, 75, 82, 86 АПК РФ).
Принимая во внимание, что до заключения договоров купли-продажи спорных ценных бумаг АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд., Маркон Тран Инк. и Компания Ивлет Групп Инк. являлись собственниками спорных акций, согласно представленных ответчиками выпискам по счетам депо, выданных ООО "Смарт Кэпитал", по состоянию на 19.09.2014 спорные ценные бумаги находятся в их владении, суды пришли к выводу, что акции, являющиеся предметом спора, выбыли из владений истцов и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, помимо их воли, в связи с чем удовлетворили исковые требования об истребовании из незаконного владения Компании Мингет Лимитед, Компании Стовиалт Лимитед и Компания Войбэйл Лимитед обыкновенных акций эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и признании за Компанией Ивлет Групп Инк. права собственности на ценные бумаги (статьи 8, 12, 209, 301, 302 ГК РФ).
Доводы заявителя жалобы о том, что на день заключения депозитарных договоров Даниел Марти, Петра Циммерман и Шмуэль Фридман имели полномочия действовать от имени компаний истцов, что подтверждается реестрами директоров истцов, что в материалах дела отсутствует анкета депонента, в которой указывается лицо, уполномоченное на распоряжение счетом депо Маркон Тран Инк. и, что неправомерность списания ценных бумаг со счета депо третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, судом первой инстанции не установлена, как и не установлено обстоятельств такого списания, мотивировано отклонены судом апелляционной инстанции со ссылкой на пункт 2 статьи 149 ГК РФ, пункт 5 статьи 8.3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункты 3.23 и 3.26 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденного Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н, статью 65 АПК РФ, выводы судебной экспертизы и установленное в ходе судебного разбирательства отсутствие волеизъявления собственников акций на их отчуждение.
Отклоняя доводы ответчиков о том, что при определении порядка приобретения юридическим лицом гражданских прав и принятия на себя гражданских обязанностей применению подлежит личный закон иностранного юридического лица, суд апелляционной инстанции правомерно со ссылкой на пункты 1, 7 части 1 статьи 247 АПК РФ, пункт 1 статьи 1211 ГК РФ указал, что поскольку по настоящему делу спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории Российской Федерации, что свидетельствует о тесной связи спорных правоотношений с российским правом, то рассмотрение настоящего спора относится к компетенции российских арбитражных судов, применимым правом является российское право (часть 1 статьи 133, часть 1 статьи 168 АПК РФ).
Довод ответчика о том, что суды неправильно применил нормы ГК РФ, посчитав ничтожными сделками договоры купли-продажи, заключенные между истцами и гражданами Украины, далее между гражданами Украины и Испании и далее, между гражданами Испании и ответчиками, был предметом рассмотрения судов обеих инстанций и мотивированно ими отклонен, как основанный на неверном толковании положений статьи 166 ГК РФ. В связи с отсутствием доказательств добросовестности отчуждения спорных ценных бумаг по договорам купли-продажи между истцами и гражданами Украины, далее между гражданами Украины и Испании и далее, между гражданами Испании и ответчиками суды обоснованно признали их недействительными по признаку ничтожности.
Оснований для иных выводов у суда округа не имеется.
Доводы кассационной жалобы о том, что при принятии обжалуемых судебных актов суды приняли во внимание только позицию истцов и третьего лица с самостоятельными требованиями относительно предмета спора, не учитывая доводы ответчиков, изложенные в проектах судебных актов, представленных ответчиками в порядке пункта 9.2 Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах РФ, уклонились от анализа депозитарных договоров, заключенных истцами с депозитарием ООО "Смарт Кэпитал", не установили факт списания ценных бумаг со счетов депо истцов в нарушение условий депозитарных договоров и нормативных актов, не принимаются судом кассационной инстанции, поскольку суд, рассматривая дело, дает оценку всем доказательствам в соответствии со статьей 71 АПК РФ. Отсутствие в мотивировочной части судебного акта выводов, касающихся оценки каждого представленного в материалы дела доказательства, не свидетельствует о том, что оно не оценивалось судом.
Довод жалобы том, что в материалах дела отсутствуют доказательства неправомерного списания ценных бумаг истцов с их счетов депо при отсутствии у депозитария - ООО "Смарт Кэпитал" сведений о смене директоров истцов направлены на переоценку доказательств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции. Кроме того, доводы кассационной жалобы были предметом исследования суда апелляционной инстанции, с оценкой которых в настоящее время согласна и кассационная инстанция.
Доводы заявителя о нарушении судами принципов состязательности и равноправия сторон не нашел своего подтверждения в ходе кассационного производства.
Судами во исполнение требований статей 8, 9 АПК РФ обеспечены сторонам равные условия для реализации ими своих процессуальных прав, в том числе на представление доказательств в состязательном процессе; созданы условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств дела.
Ссылка заявителя на иную судебно-арбитражную практику неосновательна, поскольку при рассмотрении указанных заявителем дел установлены иные, отличные от настоящего дела обстоятельства.
Выводы судов первой и апелляционной инстанций соответствуют установленным обстоятельствам, представленным в материалы дела доказательствам и нормам закона.
В обжалуемых судебных актах суды первой и апелляционной инстанций в полной мере исполнили процессуальные требования, изложенные в части 1 статьи 168, пункте 2 части 4 статьи 170 и пункте 12 части 2 статьи 271 АПК РФ, указав выводы, на основании которых суд удовлетворил заявленные требования в части, а также мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства. Кроме того, отсутствие оценки судом (всех) представленных доказательств (в отдельности) и доводов, заявленных сторонами в отзывах, письменных пояснениях, дополнениях, само по себе не является основанием для отмены вынесенных судебных актов.
Суд кассационной инстанции полагает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судами установлены, все доказательства исследованы и оценены в соответствии с требованиями части 7 статьи 71 АПК РФ.
Иные доводы, изложенные в кассационной жалобе, являлись предметом исследования в судах первой и апелляционной инстанций, идентичны доводам апелляционной жалобы, направлены на переоценку предоставленных сторонами доказательств, что в соответствии со статьей 287 АПК РФ не входит в компетенцию суда кассационной инстанции.
Обжалуемые судебные акты содержат мотивированное обоснование отклонения заявленных истцом доводов.
Нарушений норм материального права, а также требований процессуального законодательства, влекущих отмену судебных актов в порядке статьи 288 АПК РФ, судами не допущено. Решение и постановление отмене не подлежат.
В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по уплаченной при подаче кассационной жалобы государственной пошлине относятся на заявителя жалобы.
Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа
постановил:
решение от 02.03.2017 Арбитражного суда Новосибирской области и постановление от 04.07.2017 Седьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А45-8466/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА ОТ 01.12.2017 N Ф04-4490/2017 ПО ДЕЛУ N А45-8466/2015
Требование: Об истребовании акций из чужого незаконного владения и обязании списать ценные бумаги со счета.Разделы:
Акцизы
Обстоятельства: Истцы сослались на незаконное выбытие из их владения ценных бумаг.
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 декабря 2017 г. по делу N А45-8466/2015
Резолютивная часть постановления объявлена 30 ноября 2017 года
Постановление изготовлено в полном объеме 01 декабря 2017 года
Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Герценштейн О.В.,
судей Аникиной Н.А.,
Ткаченко Э.В.,
при ведении протокола судебного заседания с использованием средств аудиозаписи, рассмотрел кассационную жалобу Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) и Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited) на решение от 02.03.2017 Арбитражного суда Новосибирской области (судья Остроумов Б.Б.) и постановление от 04.07.2017 Седьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Ярцев Д.Г., Афанасьева Е.В., Кайгородова М.Ю.) по делу N А45-8466/2015 по иску АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.) (Британские Виргинские острова); КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.) (Британские Виргинские острова); ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) (Британские Виргинские острова) и Маркон Тран Инк. (Marcon Tran Inc) (Республика Сейшельские острова) к обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" (105082, г. Москва, ул. Набережная Рубцовская, 2, 3, помещение 5, ИНН 7729520219, ОГРН 1107746969879), обществу с ограниченной ответственностью "Депозитарные и корпоративные технологии" (107076, г. Москва, ул. Стромынка, 4, 1, ИНН 7729520219, ОГРН 1057746181272), небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (105066, г. Москва, ул. Спартаковская, 12, г. Москва, ИНН 7702165310, ОГРН 1027739132563), Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited) (Кипр), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) (Кипр), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) (Кипр) и обществу с ограниченной ответственностью "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" (123317, г. Москва, проезд Шмитовский, 18А, строение 1, ИНН 7702593259, ОГРН 1067746245863) об истребовании акций из чужого незаконного владения и обязании списать ценные бумаги со счета; по иску третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, Компании Ивлет Групп Инк. (IVLET GROUP Inc.) (Сейшельские острова) к обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал", обществу с ограниченной ответственностью "Депозитарные и корпоративные технологии", небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) и обществу с ограниченной ответственностью "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" о признании права собственности на акции и признании отсутствующим право на акции.
Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: закрытое акционерное общество "Новый регистратор" (ОГРН 1037719000384), открытое акционерное общество "Новосибирскэнергосбыт" (ОГРН 1065407151127), Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa), Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont), Хуан Франциско Каро Кастейлон (Juan Francisco Caro Castellon), Крикуненко Андрей Александрович, Кирилко Марина Александровна, Скляр Константин Сергеевич, открытое акционерное общество "Новгородоблэнергосбыт" и Харитонов Евгений Петрович.
В заседании приняли участие представители от АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) (Британские Виргинские острова) - Бондаренко Е.А. по доверенностям от 18.03.2016, от общества с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" - Губренко Д.Д. по доверенности от 12.05.2017.
Суд
установил:
АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд. и Маркон Тран Инк. (истцы) обратились в Арбитражный суд Новосибирской области с исковым заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), к обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" (далее - ООО "Смарт Кэпитал"), обществу с ограниченной ответственностью "Депозитарные и корпоративные технологии" (далее - ООО "Депозитарные и корпоративные технологии"), небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (далее - небанковская кредитная организация ЗАО "Национальный расчетный депозитарий") (ответчики) об истребовании из незаконного владения Компании Мингет Лимитед (Meangetti Limited) регистрационный номер НЕ 293481, 1 303 394 штук акций обыкновенных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в пользу ФОРТИЗА Лтд. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N 800000352; 505 176 штук акций привилегированных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, в пользу Маркон Тран Инк. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421; истребовании из чужого незаконного владения Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) регистрационный номер НЕ 317390, 973 443 штук акций обыкновенных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в пользу Маркон Тран Инк. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвест- банк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421, 2 163 759 штук акций обыкновенных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; 300 000 штук акций привилегированных эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. и обязать ООО "Смарт Кэпитал" зачислить их на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; истребовании из чужого незаконного владения Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) регистрационный номер НЕ 317403:
- - акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240;
- - акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и обязании ООО "Смарт Кэпитал" зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240;
- - обязании ООО "Депозитарные и корпоративные технологии списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 954 024 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии": акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 398 575 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии": акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 817 688 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000352; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421; акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421.
Обязании небанковской кредитной организации АО "Национальный расчетный депозитарий" списать: со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 93 598 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ОАО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; со счета депо ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 209 735 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; со счета депо ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 485 706 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000352.
Определением суда от 02.06.2015 к участию в деле в качестве соответчиков привлечены Компания Мингет Лимитед (Meangeth Limited), Компания Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited).
Определением суда от 14.06.2015 к участию в деле в качестве соответчика привлечено ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".
Определениями суда к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены ЗАО "Новый регистратор", ОАО "Новосибирскэнергосбыт", Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa), Джозеп Ровира Понт (Josep Rovira Pont), Хуан Франциско Каро Кастейлон (Juan Francisco Caro Castellon), Крикуненко Андрей Александрович, Кирилко Марина Александровна, Скляр Константин Сергеевич, ОАО "Новгородоблэнергосбыт" и Харитонов Евгений Петрович.
Определением суда от 15.07.2015 к участию в деле в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечена Компания Ивлет Групп Инк (IVLET GROUP Inc.) с требованием о признании за Компанией Ивлет Груп Инк. права собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО "Новосибирскэнергосбыт", место нахождения: 630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д. 32, (ОГРН 1065407151127, ИНН 5407025576), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-SS265-E; признании отсутствующим у Компании Мингет Лимитед права собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО "Новосибирскэнергосбыт", место нахождения: 630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д. 32, (ОГРН 1065407151127, ИНН 5407025576), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-55265-Е.
Решением от 02.03.2017 Арбитражного суда Новосибирской области, оставленным без изменения постановлением от 04.07.2017 Седьмого арбитражного апелляционного суда, исковые требования истцов удовлетворены частично, из чужого незаконного владения Компании Мингет Лимитед (Meangetti Limited) регистрационный номер НЕ 293481 в пользу ФОРТИЗА Лтд. истребованы акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 303 394 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N 800000352; в пользу Маркон Тран Инк. акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 на депозитарную деятельность) N 421.
Из чужого незаконного владения Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) регистрационный номер НЕ 317390, в пользу Маркон Тран Инк. были истребованы: акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 г. на депозитарную деятельность) N 421; в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265- Е, количество 2 163 759 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; в пользу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239. Из чужого незаконного владения Компания Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) регистрационный номер НЕ 317403 в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. истребованы акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; в пользу КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 492 173 штук, ООО "Смарт Кэпитал" было обязано зачислить их на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. В ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240. ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" так же было обязано списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии": акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 1 954 024 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО Депозитарные и корпоративные технологии": акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 2 156 130 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 398 575 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО Депозитарные и корпоративные технологии" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 817 688 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000352; списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 973 443 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 г. на депозитарную деятельность) N 421; акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 505 176 штук и зачислить на счет депо Маркон Тран Инк. в ОАО "Балтинвестбанк" (ОГРН 1027800001570, лицензия ФКЦБ России N 178-04168-000100 от 20.12.2000 г. на депозитарную деятельность) N 421. Небанковская кредитная организация АО "Национальный расчетный депозитарий" было обязано списать со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 300 000 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" акции привилегированные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55265-Е, количество 93 598 штук и зачислить на счет депо КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. в ОАО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000240; со счета депо ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 209 735 штук и зачислить на счет депо АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000239; со счета депо ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" акции обыкновенные эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55265-Е, количество 485 706 штук и зачислить на счет депо ФОРТИЗА Лтд. в ООО "Депозитарные и корпоративные технологии" N В00000352.
В удовлетворении исковых требований АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) и Маркон Тран Инк. (Marcon Tran Inc) к ООО "Смарт Кэпитал", ООО "Депозитарные и корпоративные технологии", небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" и ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз" отказано.
Требования Компании Ивлет Груп Инк. к Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited) удовлетворены частично, за Компанией Ивлет Груп Инк. признано право собственности на 1 080 580 штук обыкновенных именных акций, эмитированных ОАО "Новосибирскэнергосбыт", место нахождения: 630099, г. Новосибирск, ул. Орджоникидзе, д. 32 (ОГРН 1065407151127, ИНН 5407025576), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-SS265-E.
В удовлетворении остальной части исковых требований Компании Ивлет Груп Инк. к Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited) отказано.
В удовлетворении исковых требований Компании Ивлет Груп Инк. к ООО "Смарт Кэпитал", ООО "Депозитарные и корпоративные технологии", небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчетный депозитарий", ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз", Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) отказано.
Не согласившись с вынесенными судебными актами, Компания Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), Компания Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) и Компания Мингет Лимитед (Meangeth Limited) обратились в суд округа с кассационной жалобой, в которой просят отменить обжалуемые решение и постановление в части удовлетворения исковых требований АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд., Лтд. Маркон Тран Инк. к Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited), Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited), и в части удовлетворения требований третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, Компании Ивлет Групп Инк. (Ivlet Group Inc.) к Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited), принять в этой части новое решение об отказе в удовлетворении заявленных требований. В остальной части решение и постановление оставить без изменения.
В обоснование кассационной жалобы заявители указывают, что судами нарушены нормы материального и процессуального права, принципы состязательности и равноправия сторон; при принятии обжалуемых судебных актов суды приняли во внимание только позицию истцов и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, не учитывая доводы ответчиков, изложенные в проектах судебных актов, представленных в порядке пункта 9.2 Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций), утвержденной Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.12.2013 N 100 (далее - Инструкция по делопроизводству в арбитражных судах РФ); считает, что к спорным правоотношениям подлежит применению пункт 1 статьи 149.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ); суды уклонились от анализа депозитарных договоров, заключенных истцами с депозитарием ООО "Смарт Кэпитал"; суды не установили факт списания ценных бумаг со счетов депо истцов в нарушение условий депозитарных договоров и нормативных актов; заявители считают, что основания для удовлетворения требований истцов отсутствуют, поскольку в материалах дела не имеется доказательств неправомерного списания ценных бумаг истцов с их счетов депо при отсутствии у депозитария - ООО "Смарт Кэпитал" сведений о смене директоров истцов; не установив, что списание истребуемых ценных бумаг осуществлено депозитарием в нарушение условий депозитарных договоров и условий осуществления депозитарием депозитарной деятельности, у судов отсутствовали основания для удовлетворения заявленных требований; также заявители считают, что при определении порядка приобретения юридическим лицом гражданских прав и принятия на себя гражданских обязанностей, применению подлежит личный закон иностранного юридического лица; заявленные требования подлежали рассмотрению как требования о возврате ответчиками такого же количества бездокументарных ценных бумаг, которое было неправомерно списано со счетов истцов и третьего лица; полномочия Монахова Владислава Валерьевича, Суслова Сергея Юрьевича, Баскинд Марии Борисовны на дату поручений на депозитарные операции и направление анкет депонентов ничем не подтверждены; полномочия Даниела Марти, Петра Циммерман и Шмуэль Фридман действовать от имени компаний истцов при выдаче доверенностей должно определяться по праву Британских Вергинских островов; на день заключения депозитарных договоров Даниел Марти, Петра Циммерман и Шмуэль Фридман имели полномочия действовать от имени компаний истцов, что подтверждается реестрами директоров истцов; в материалах дела отсутствует анкета депонента, в которой указывается лицо, уполномоченное на распоряжение счетом депо Маркон Тран Инк.; неправомерность списания ценных бумаг со счета депо третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, судом первой инстанции не установлена, как и не установлены и обстоятельства такого списания; суды необоснованно посчитали установленным, что на счета депо ответчиков были зачислены те самые ценные бумаги, которые ранее были списаны со счетов истцов и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора; бездокументарные ценные бумаги не могут быть идентифицированы исходя из их количества, находящегося на счетах депо номинального держателя в других депозитариях; материалами дела подтверждается, что до 12.11.2014 ООО "Смарт Кэпитал" осуществляло депозитарный учет спорных ценных бумаг, документы, относящиеся к такому учету, не выбывали из владения депозитария, все депозитные операции с ценными бумагами были совершены в период, когда генеральным директором ООО "Смарт Кэпитал" являлся Харитонов Е.П.
В отзыве на кассационную жалобу АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) просят обжалуемые судебные акты оставить без изменения, считают их законными и обоснованными. Указывают, что доводы кассационной жалобы дублируют доводы апелляционной жалобы ответчиков, которым судом апелляционной инстанции дана оценка и направлены на переоценку имеющихся в деле доказательств.
От АО "Новый регистратор" поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие его представителя, разрешение кассационной жалобы оставляет на усмотрение суда.
От небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" поступило заявление, в котором просит рассмотреть кассационную жалобу в отсутствие его представителя.
В судебном заседании представитель АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. (ARINYA UNITED COMPANY S.A.), КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. (KOLORA MANAGEMENT INC.), ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA Ltd.) поддержал позицию, изложенную в отзыве на кассационную жалобу, с доводами заявителей кассационной жалобы не согласился, судебные акты считает законными и обоснованными, не подлежащими отмене.
Представитель ООО "Смарт Кэпитал" просил судебные акты по делу оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Законность обжалуемых судебных актов проверена в порядке статей 274, 284, 286 АПК РФ, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и отзывах на нее.
Как установлено судами первой и апелляционной инстанций, истцам принадлежат следующие ценные бумаги обыкновенные именные ОАО "Новосибирскэнергосбыт":
1) АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. владеет 2 163 759 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е и 300 000 шт. привилегированных акций номер выпуска 2-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 руб. за 1 ценную бумагу;
2) КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. владеет 2 156 130 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е и 492 173 шт. привилегированных акций номер выпуска 2-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 руб. за 1 ценную бумагу;
3) ФОРТИЗА Лтд. владеет 1 303 394 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е, номинальной стоимостью 10 руб. за 1 ценную бумагу;
4) Маркон Тран Инк. владеет 2 054 023 шт. обыкновенных акций, номер выпуска 1-01-55265-Е и 505 176 шт. привилегированных акций номер выпуска 2-01-55265- Е, номинальной стоимостью 10 руб. за 1 ценную бумагу.
Указанные обстоятельства подтверждаются выписками со счета депо ООО "Смарт Кэпитал" по состоянию на 09.01.2013.
Истцы являются депонентами депозитария ООО "Смарт Кэпитал", который в соответствии с заключенными депозитарными договорами осуществляет учет прав на следующие ценные бумаги, принадлежащие истцам: по договору N 0016/ДД от 18.07.2012 (счет депо N ЮК4000 18) заключенному с АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., по договору N 0015/ДД от 18.07.2012 (счет депо N ЮК4000 17) заключенному с КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. и по договору N 0017/ДЦ от 18.07.2012 (счет депо N ЮК4000 19) заключенному с ФОРТИЗА Лтд.
26.06.2014 между АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. директором Даниелем Марти и Кирилко Мариной Александровной был заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. продало Кирилко Марине Александровне 2 163 759 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 300 000 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
26.06.2014 между КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК, в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. директором Петрой Зиммерман (Petra Zimmerman) и Скляром Константином Сергеевичем заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. продало Скляру Константину Сергеевичу 2 156 130 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 492 173 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
26.06.2014 между ФОРТИЗА Лтд., в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании ФОРТИЗА Лтд. (FORTIZA LTD.) директором Шмуэлем Фридманом (Shmuel Friedman) и Крикуненко Андреем Александровичем заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым ФОРТИЗА Лтд. продало Крикуненко Андрею Александровичу 1 303 394 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
26.06.2014 между Маркон Тран Инк., в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании Маркон Тран Инк. директором Аннабель Джашинтой Жан Луи и Крикуненко Андреем Александровичем, в соответствии с которым Маркон Тран Инк. продало Крикуненко Андрею Александровичу 505 176 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО Новосибирскэнергосбыт".
26.06.2014 между Маркон Тран Инк., в лице Барковского Руслана, действующего на основании доверенности от 18.03.2014, подписанной от имени компании Маркон Тран Инк. директором Аннабель Джашинтой Жан Луи, и Кирилко Мариной Александровной, в соответствии с которым Маркон Тран Инк. продало Кирилко Марине Александровне 973 443 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
30.07.2014 между Кирилко Мариной Александровной и Хуаном Франциско Каро Кастейлон был заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствии с которым Кирилко Марина Александровна продала Хуану Франциско Каро Кастейлону 3 137 202 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 300 000 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
30.07.2014 между Скляром Константином Сергеевичем и Хуаном Кос Виллаграса заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствии с которым Скляр Константин Сергеевич продал Хуану Кос Виллаграса 2 156 130 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 492 173 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
30.07.2014 между Крикуненко Андреем Александровичем и Джозепом Ровира Понтом заключен договор купли-продажи ценных бумаг, в соответствие с которым Крикуненко Андрей Александрович продал Джозепу Ровира Понту (Josep Rovira Pont) 2 383 974 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 505 176 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
17.09.2014 между Хуаном Франциско Каро Кастейлон и Стовиалт Лимитед заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым Хуан Франциско Каро Кастейлон продал Стовиалт Лимитед 3 137 202 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО Новосибирскэнергосбыт" и 300 000 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
17.09.2014 между Хуаном Кос Виллаграса и Войбэйл Лимитед заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым Хуан Кос Виллаграса (Juan Cos Villagrasa) продал Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) 2 156 130 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 492 173 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
17.09.2014 между Джозефом Ровира Понтом и Мингет Лимитед заключен договор купли-продажи, в соответствии с которым Джозеп Ровира Понт продал Мингет Лимитед 2 383 974 обыкновенных акций 1-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и 505 176 привилегированных акций 2-01-55265-Е ОАО "Новосибирскэнергосбыт".
Ссылаясь на незаконное выбытие из владения АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд., Маркон Тран Инк. и Компании Ивлет Групп Инк. ценных бумаг, истцы и третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора, обратились с настоящим иском в арбитражный суд.
Частично удовлетворяя заявленные истцом и третьим лицом требования, суд первой инстанции исходил из наличия оснований для истребования из чужого незаконного владения Компании Мингет Лимитед (Meangeth Limited), Компании Стовиалт Лимитед (Stovialt Limited) и Компании Войбэйл Лимитед (Voybail Limited) ценных бумаг и отсутствии оснований для удовлетворения требований истца и третьего лица к ООО "Смарт Кэпитал", ООО "Депозитарные и корпоративные технологии", небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчетный депозитарий" и ООО "ИК "Таск Квадро Секьюритиз".
Апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке статьи 268 АПК РФ, поддержал выводы суда первой инстанции, оснований для отмены решения суда не установил.
Суд кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы и отмены обжалуемых судебных актов.
Согласно статье 301 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.
Если имущество возмездно приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), то собственник вправе истребовать это имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому имущество было передано собственником во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения иным путем помимо их воли (пункт 2 статьи 302 ГК РФ).
Пунктом 1 ст. 149.3 ГК РФ предусмотрено, что правообладатель, со счета которого были неправомерно списаны бездокументарные ценные бумаги, вправе требовать от лица, на счет которого ценные бумаги были зачислены, возврата такого же количества соответствующих ценных бумаг.
Как разъяснено в пункте 39 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав", по смыслу пункта 1 статьи 302 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения независимо от возражения ответчика о том, что он является добросовестным приобретателем, если докажет факт выбытия имущества из его владения помимо воли.
В соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 149 ГК РФ учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию. Распоряжение, в том числе передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей.
Статьями 8, 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусмотрено, что права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В ходе рассмотрения дела для проверки достоверности заявления истцов о фальсификации копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк, об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 973 443 акций в пользу Кирилко Марины Александровны; копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 505 176 акций в пользу Крикуненко Андрея Александровича; нотариально заверенной копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 505 176 акций в пользу Крикуненко Андрея Александровича; нотариально заверенной копии доверенности от 18.03.2014, выданной компанией Маркон Тран Инк. на имя Барковского Руслана судом первой инстанции в порядке статей 82, 161 АПК РФ определением от 23.09.2016 назначена судебная экспертиза, проведение которой поручено экспертам ФБУ Сибирский РЦС Минюста России.
По результатам проведенной судебной экспертизы в дело представлено заключение эксперта Сердюк Р.А. от 28.10.2016 N 2655/5-3.
Оценив и исследовав по правилам статьи 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства в их совокупности, в том числе заключение судебной экспертизы от 28.10.2016 N 2655/5-3, согласно которому подписи от имени Аннабель Джасинтой Жан Луи, изображение которых расположено в нотариально заверенной цветной копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 505 176 акций в пользу Крикуненко А.А., расположенные на втором листе в строках "Аннабель Джасинта Жан-Луи", "Annabelle Jachintha Jean-Louis", а также в нотариально заверенной цветной копии доверенности от 18.03.2014, выданной компанией Маркон Тран Инк., на имя Барковского Руслана, расположенная в девятом листе в строке "Annabelle Jachintha Jean-Louis", выполнены не Аннабель Джасинтой Жан-Луи, а другим лицом с подражанием ее подписи; подписи на решении от 28.03.2014, принятом единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 973 443 акций в пользу Кирилко Марины Александровны и копии письменного решения от 28.03.2014, принятого единственным директором Маркон Тран Инк., об отчуждении принадлежащих Маркон Тран Инк. акций ОАО "Новосибирскэнергосбыт" в количестве 505 176 акций в пользу Крикуненко Андрея Александровича, не пригодны для идентификации исполнителя, установив отсутствие в материалах дела подлинников решения от 28.03.2014, учитывая, что в соответствии с реестром директоров АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. с 07.06.2013 прекращены полномочия директора Даниел Марти, начиная с 11.07.2013 директором АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А. является Yadira de Boutaud; в соответствие с реестром директоров КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. с 10.06.2013 прекращены полномочия директора Петры Зиммерман, начиная с 11.07.2013 директором КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК. является Yenny Martinez; в соответствии с реестром директоров ФОРТИЗА Лтд., с 22.03.2013 прекращены полномочия директора Шмуэля Фридмана, суды обеих инстанций пришли к обоснованному выводу, что сделки по отчуждению спорных ценных бумаг истцами не совершались (статьи 1, 8, 153 ГК РФ, статьи 9, 64, 65, 68, 75, 82, 86 АПК РФ).
Принимая во внимание, что до заключения договоров купли-продажи спорных ценных бумаг АРИНЬЯ ЮНАЙТЕД КОМПАНИ С.А., КОЛОРА МЕНЕДЖМЕНТ ИНК., ФОРТИЗА Лтд., Маркон Тран Инк. и Компания Ивлет Групп Инк. являлись собственниками спорных акций, согласно представленных ответчиками выпискам по счетам депо, выданных ООО "Смарт Кэпитал", по состоянию на 19.09.2014 спорные ценные бумаги находятся в их владении, суды пришли к выводу, что акции, являющиеся предметом спора, выбыли из владений истцов и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, помимо их воли, в связи с чем удовлетворили исковые требования об истребовании из незаконного владения Компании Мингет Лимитед, Компании Стовиалт Лимитед и Компания Войбэйл Лимитед обыкновенных акций эмитента ОАО "Новосибирскэнергосбыт" и признании за Компанией Ивлет Групп Инк. права собственности на ценные бумаги (статьи 8, 12, 209, 301, 302 ГК РФ).
Доводы заявителя жалобы о том, что на день заключения депозитарных договоров Даниел Марти, Петра Циммерман и Шмуэль Фридман имели полномочия действовать от имени компаний истцов, что подтверждается реестрами директоров истцов, что в материалах дела отсутствует анкета депонента, в которой указывается лицо, уполномоченное на распоряжение счетом депо Маркон Тран Инк. и, что неправомерность списания ценных бумаг со счета депо третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, судом первой инстанции не установлена, как и не установлено обстоятельств такого списания, мотивировано отклонены судом апелляционной инстанции со ссылкой на пункт 2 статьи 149 ГК РФ, пункт 5 статьи 8.3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункты 3.23 и 3.26 Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденного Приказом ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н, статью 65 АПК РФ, выводы судебной экспертизы и установленное в ходе судебного разбирательства отсутствие волеизъявления собственников акций на их отчуждение.
Отклоняя доводы ответчиков о том, что при определении порядка приобретения юридическим лицом гражданских прав и принятия на себя гражданских обязанностей применению подлежит личный закон иностранного юридического лица, суд апелляционной инстанции правомерно со ссылкой на пункты 1, 7 части 1 статьи 247 АПК РФ, пункт 1 статьи 1211 ГК РФ указал, что поскольку по настоящему делу спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории Российской Федерации, что свидетельствует о тесной связи спорных правоотношений с российским правом, то рассмотрение настоящего спора относится к компетенции российских арбитражных судов, применимым правом является российское право (часть 1 статьи 133, часть 1 статьи 168 АПК РФ).
Довод ответчика о том, что суды неправильно применил нормы ГК РФ, посчитав ничтожными сделками договоры купли-продажи, заключенные между истцами и гражданами Украины, далее между гражданами Украины и Испании и далее, между гражданами Испании и ответчиками, был предметом рассмотрения судов обеих инстанций и мотивированно ими отклонен, как основанный на неверном толковании положений статьи 166 ГК РФ. В связи с отсутствием доказательств добросовестности отчуждения спорных ценных бумаг по договорам купли-продажи между истцами и гражданами Украины, далее между гражданами Украины и Испании и далее, между гражданами Испании и ответчиками суды обоснованно признали их недействительными по признаку ничтожности.
Оснований для иных выводов у суда округа не имеется.
Доводы кассационной жалобы о том, что при принятии обжалуемых судебных актов суды приняли во внимание только позицию истцов и третьего лица с самостоятельными требованиями относительно предмета спора, не учитывая доводы ответчиков, изложенные в проектах судебных актов, представленных ответчиками в порядке пункта 9.2 Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах РФ, уклонились от анализа депозитарных договоров, заключенных истцами с депозитарием ООО "Смарт Кэпитал", не установили факт списания ценных бумаг со счетов депо истцов в нарушение условий депозитарных договоров и нормативных актов, не принимаются судом кассационной инстанции, поскольку суд, рассматривая дело, дает оценку всем доказательствам в соответствии со статьей 71 АПК РФ. Отсутствие в мотивировочной части судебного акта выводов, касающихся оценки каждого представленного в материалы дела доказательства, не свидетельствует о том, что оно не оценивалось судом.
Довод жалобы том, что в материалах дела отсутствуют доказательства неправомерного списания ценных бумаг истцов с их счетов депо при отсутствии у депозитария - ООО "Смарт Кэпитал" сведений о смене директоров истцов направлены на переоценку доказательств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции. Кроме того, доводы кассационной жалобы были предметом исследования суда апелляционной инстанции, с оценкой которых в настоящее время согласна и кассационная инстанция.
Доводы заявителя о нарушении судами принципов состязательности и равноправия сторон не нашел своего подтверждения в ходе кассационного производства.
Судами во исполнение требований статей 8, 9 АПК РФ обеспечены сторонам равные условия для реализации ими своих процессуальных прав, в том числе на представление доказательств в состязательном процессе; созданы условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств дела.
Ссылка заявителя на иную судебно-арбитражную практику неосновательна, поскольку при рассмотрении указанных заявителем дел установлены иные, отличные от настоящего дела обстоятельства.
Выводы судов первой и апелляционной инстанций соответствуют установленным обстоятельствам, представленным в материалы дела доказательствам и нормам закона.
В обжалуемых судебных актах суды первой и апелляционной инстанций в полной мере исполнили процессуальные требования, изложенные в части 1 статьи 168, пункте 2 части 4 статьи 170 и пункте 12 части 2 статьи 271 АПК РФ, указав выводы, на основании которых суд удовлетворил заявленные требования в части, а также мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства. Кроме того, отсутствие оценки судом (всех) представленных доказательств (в отдельности) и доводов, заявленных сторонами в отзывах, письменных пояснениях, дополнениях, само по себе не является основанием для отмены вынесенных судебных актов.
Суд кассационной инстанции полагает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судами установлены, все доказательства исследованы и оценены в соответствии с требованиями части 7 статьи 71 АПК РФ.
Иные доводы, изложенные в кассационной жалобе, являлись предметом исследования в судах первой и апелляционной инстанций, идентичны доводам апелляционной жалобы, направлены на переоценку предоставленных сторонами доказательств, что в соответствии со статьей 287 АПК РФ не входит в компетенцию суда кассационной инстанции.
Обжалуемые судебные акты содержат мотивированное обоснование отклонения заявленных истцом доводов.
Нарушений норм материального права, а также требований процессуального законодательства, влекущих отмену судебных актов в порядке статьи 288 АПК РФ, судами не допущено. Решение и постановление отмене не подлежат.
В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по уплаченной при подаче кассационной жалобы государственной пошлине относятся на заявителя жалобы.
Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа
постановил:
решение от 02.03.2017 Арбитражного суда Новосибирской области и постановление от 04.07.2017 Седьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А45-8466/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий
О.В.ГЕРЦЕНШТЕЙН
Судьи
Н.А.АНИКИНА
Э.В.ТКАЧЕНКО
О.В.ГЕРЦЕНШТЕЙН
Судьи
Н.А.АНИКИНА
Э.В.ТКАЧЕНКО
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)