Судебные решения, арбитраж
Разделы:
Акцизы; Брокерские и дилерские услуги; Банковские операции
Обстоятельства: Инвестор полагал, что банк купил для него ценные бумаги, которые должен был передать инвестору, а регистратор должен был зарегистрировать передачу акций и внести инвестора в реестр акционеров общества.
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 01 августа 2016 г.
Постановление изготовлено в полном объеме 03 августа 2016 г.
Арбитражный суд Уральского округа в составе:
председательствующего Оденцовой Ю.А.,
судей Сердитовой Е.Н., Шавейниковой О.Э.
рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Соколова Андрея Анатольевича на решение Арбитражного суда Челябинской области от 04.04.2016 по делу N А76-22615/2015 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2016 по тому же делу.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.
В судебном заседании принял участие представитель открытого акционерного общества "Альфа-Банк" (далее - банк, брокер) - Мыкольников А.А. (доверенность от 12.02.2014 N 5/591Д).
Соколов А.А. обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к банку о признании действий последнего по непередаче 78400 приобретенных акций открытого акционерного общества "Магнитогорский металлургический комбинат" (далее - общество "ММК") неосновательным обогащением и об обязании банка передать 78400 акций общества "ММК" на счет Соколова А.А. в закрытом акционерном обществе "СТАТУС" (в настоящий момент - акционерное общество "Регистраторское общество "СТАТУС"; далее - общество "СТАТУС", регистратор), находящимся в г. Магнитогорске ул. Завенягина, д. 9.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество "ММК".
Определением Арбитражного суда города Москвы от 03.08.2015 дело N А40-46448/2015 передано по подсудности на рассмотрение в Арбитражный суд Челябинской области.
Определением Арбитражного суда Челябинской области от 14.09.2015 исковое заявление принято к производству, делу присвоен N А76-22615/2015.
Определением от 15.10.2015 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество "СТАТУС".
Определением от 20.11.2015 на основании ст. 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве соответчика привлечено общество "СТАТУС".
Определением от 02.03.2016 принято уточнение иска, согласно которому Соколов А.А. просил обязать банк приобрести 78500 акций общества "ММК" на рынке ценных бумаг и передать обществу "СТАТУС" письменное передаточное распоряжение о передаче банком Соколову А.А. 78500 акций общества "ММК".
Решением Арбитражного суда Челябинской области от 04.04.2016 (судья Соцкая Е.Н.) в удовлетворении иска отказано.
Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2016 (судьи Матвеева С.В., Забутырина Л.В., Сотникова О.В.) решение от 04.04.2016 оставлено без изменения.
В кассационной жалобе Соколов А.А. просит решение от 04.04.2016 и постановление от 23.05.2016 отменить, ссылаясь на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела. По мнению заявителя, он в 2012 году вложил свои денежные средства в 78400 акций общества "ММК", которые банк незаконно списал с его счета без получения соответствующего письменного распоряжения заявителя или иным равным правовым способом, как предусмотрено законодательством об обороте именных бездокументарных акций. Заявитель полагает, что предоставил в суд надлежаще заверенные письменные доказательства заключения им с банком договора на брокерское обслуживание (заверенный отчет брокера (Альфа-Банк) об операциях по его брокерскому счету депо), подачи им письменных распоряжений в банк на приобретение за счет заявителя 78500 акций, и приобретения заявителем 78500 акций общества "ММК" посредством брокерских услуг банка. Заявитель считает, что обязанность банка заключить договор купли-продажи акций на рынке ценных бумаг от имени и за счет заявителя при осуществлении брокерских услуг предусмотрена в п. 1 ст. 971 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Заявитель также ссылается на то, что представленные в материалы дела отчеты банка (брокера), заверенные печатью последнего, подтверждают, что банк купил 78500 акций за счет заявителя и являются надлежащим доказательством подачи заявителем поручения банку на покупку 78500 акций. По мнению заявителя, что в материалы дела не представлено доказательств того, что банк поручался осуществлять сделки на условиях обратного выкупа.
Общество "СТАТУС" в отзыве просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, в удовлетворении кассационной жалобы отказать.
Законность обжалуемых судебных актов проверена судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном ст. 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в пределах доводов кассационной жалобы.
Как следует из материалов дела, банком в установленном порядке принят, утвержден и действует Регламент на оказание услуг на финансовых рынках акционерного общества "Альфа-Банк" (далее - Регламент).
Соколов А.А. 06.07.2010 обратился в банк с заявлением об акцепте условий, содержащихся в Регламенте на обслуживание на рынках ценных бумаг, которое поступило и принято банком.
На основании изложенного, между Соколовым А.А. и банком, в порядке ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации, было заключено генеральное соглашение N 47132 (договор присоединения), в соответствии с условиями которого, банк принял на себя обязательства по предоставлению Соколову А.А. за вознаграждение брокерских услуг в порядке, установленном Регламентом.
Согласно п. 3.1 Регламента, банк предоставляет юридическим и физическим лицам, за вознаграждение, брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, предусмотренные Федеральным законом Российской Федерации от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
В соответствии п. 3.2 Регламента, услуги банка включают совершение в интересах и за счет клиента сделок купли и продажи финансовых инструментов, а также иных сделок и операций с финансовыми инструментами.
Ссылаясь на то, что согласно отчету брокера по результатам операций клиента с ценными бумагами за отчетный период с 01.07.2012 по 01.03.2013, банк купил для Соколова А.А. 78400 ценных бумаг (бездокументарных акций) общества "ММК", которые подлежали передаче банком на счет Соколова А.А., на основании соответствующего передаточного распоряжения Соколова А.А., и на то, что общество "СТАТУС" должно было зарегистрировать спорные акции, Соколов А.А. обратился в суд с соответствующим иском.
Отказывая в удовлетворении иска, суды по результатам исследования и оценки доказательств пришли к выводам об отсутствии в материалах дела надлежащих и достаточных доказательств, подтверждающих заявленные исковые требования.
Выводы судов являются правильными, соответствуют фактическим обстоятельствам дела.
Согласно п. 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
В соответствии с абз. 19 п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и п. 3.9 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" операции по лицевым и иным счетам, в том числе связанные с переходом прав на ценные бумаги, совершаются в соответствии с распоряжениями и иными документами, являющимися основанием для их совершения.
Регламентом предусмотрен порядок оформления поручений банку (пункты 11, 12, 13, 14).
Согласно ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Исследовав и оценив относимость, допустимость, достоверность каждого из представленных в материалы дела доказательств в отдельности, а также достаточность и взаимную связь данных доказательств в их совокупности, исходя из конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание, что, согласно условиям генерального соглашения N 47132, Соколов А.А. назначил банк оператором счета депо, поручил ему распоряжаться ценными бумагами на указанном счете депо в целях приема/поставки ценных бумаг и исполнения иных обязательств по сделкам, заключенным банком в порядке, предусмотренном генеральным соглашением, учитывая, что Соколов А.А., подписав заявление от 06.07.2010, подтвердил, что ему были разъяснены риски инвестирования в различные финансовые инструменты, и иные риски, принимаемые в связи с заключением генерального соглашения, и то, что в указанном заявлении оговорены индивидуальные условия: тип разрешенных операций - исключительно за собственный счет заявителя; открыт счет депо в депозитарии банка; режим совершения сделок "маржинальный" (разрешено совершение необеспеченных и маржинальных сделок), а также, исходя из отсутствия в материалах дела доказательств, свидетельствующих о том, что Соколов А.А. давал банку распоряжение на основании генерального соглашения на совершение сделок, совершаемых брокером, и из того, что из представленных банком отчетов за период с 06.07.2010 по 31.12.2014 следует, что по генеральному соглашению с Соколовым А.А. совершались только сделки РЕПО (сделки с обратным выкупом), которые, согласно п. 25.1 Регламента, совершаются исключительно на основании поручения клиента, при том, что сведений о совершении банком иных сделок за счет Соколова А.А. не имеется, суды пришли к правильным выводам об отсутствии в материалах дела надлежащих и достаточных доказательств, свидетельствующих о наличии у банка обязанности приобрести 78500 акций общества "ММК" на рынке ценных бумаг и передать обществу "СТАТУС" письменное передаточное распоряжение о передаче банком 78500 акций общества "ММК" на соответствующий счет Соколова А.А., в то время как доказательства, опровергающие данные обстоятельства и свидетельствующие об ином, не представлены.
При этом по результатам исследования и оценки всех представленных в материалы дела доказательств, суды правильно установили, что совершение брокером сделок РЕПО по приобретению в период с 06.07.2010 по 31.12.2014 ценных бумаг (бездокументарных акций) общества "ММК" не свидетельствует о наличии у банка обязанности внести какие-либо записи на счет депо и передать обществу "СТАТУС" письменное передаточное распоряжение, поскольку по условиям сделки указанные акции были впоследствии реализованы, при том, что иное не доказано.
Учитывая изложенное, исследовав и оценив по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в материалах дела доказательства, принимая во внимание, что банк не приобрел в собственность спорные акции, и, что, согласно отчетам брокера по результатам операций клиента с ценными бумагами за период с 06.07.2010 по 31.12.2014 остаток ценных бумаг на счете Соколова А.А. составил ноль акций, а неиспользованные денежные средства были возвращены Соколову А.А. в сумме 250 000 руб., а также, что в материалах дела отсутствуют доказательства того, что Соколовым А.А. направлялось брокеру распоряжение приобрести 78500 акций общества "ММК" и передать их обществу "СТАТУС" на основании передаточного распоряжения на лицевой счет Соколова А.А., суды пришли к правильным выводам об отсутствии оснований для внесения в реестр акционеров общества "ММК" соответствующей записи.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА УРАЛЬСКОГО ОКРУГА ОТ 03.08.2016 N Ф09-7671/16 ПО ДЕЛУ N А76-22615/2015
Требование: Об обязании брокера (банка) приобрести акции общества и направить регистратору передаточное распоряжение о передаче акций инвестору.Разделы:
Акцизы; Брокерские и дилерские услуги; Банковские операции
Обстоятельства: Инвестор полагал, что банк купил для него ценные бумаги, которые должен был передать инвестору, а регистратор должен был зарегистрировать передачу акций и внести инвестора в реестр акционеров общества.
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД УРАЛЬСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 3 августа 2016 г. N Ф09-7671/16
Дело N А76-22615/2015
Резолютивная часть постановления объявлена 01 августа 2016 г.
Постановление изготовлено в полном объеме 03 августа 2016 г.
Арбитражный суд Уральского округа в составе:
председательствующего Оденцовой Ю.А.,
судей Сердитовой Е.Н., Шавейниковой О.Э.
рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Соколова Андрея Анатольевича на решение Арбитражного суда Челябинской области от 04.04.2016 по делу N А76-22615/2015 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2016 по тому же делу.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.
В судебном заседании принял участие представитель открытого акционерного общества "Альфа-Банк" (далее - банк, брокер) - Мыкольников А.А. (доверенность от 12.02.2014 N 5/591Д).
Соколов А.А. обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к банку о признании действий последнего по непередаче 78400 приобретенных акций открытого акционерного общества "Магнитогорский металлургический комбинат" (далее - общество "ММК") неосновательным обогащением и об обязании банка передать 78400 акций общества "ММК" на счет Соколова А.А. в закрытом акционерном обществе "СТАТУС" (в настоящий момент - акционерное общество "Регистраторское общество "СТАТУС"; далее - общество "СТАТУС", регистратор), находящимся в г. Магнитогорске ул. Завенягина, д. 9.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество "ММК".
Определением Арбитражного суда города Москвы от 03.08.2015 дело N А40-46448/2015 передано по подсудности на рассмотрение в Арбитражный суд Челябинской области.
Определением Арбитражного суда Челябинской области от 14.09.2015 исковое заявление принято к производству, делу присвоен N А76-22615/2015.
Определением от 15.10.2015 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество "СТАТУС".
Определением от 20.11.2015 на основании ст. 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве соответчика привлечено общество "СТАТУС".
Определением от 02.03.2016 принято уточнение иска, согласно которому Соколов А.А. просил обязать банк приобрести 78500 акций общества "ММК" на рынке ценных бумаг и передать обществу "СТАТУС" письменное передаточное распоряжение о передаче банком Соколову А.А. 78500 акций общества "ММК".
Решением Арбитражного суда Челябинской области от 04.04.2016 (судья Соцкая Е.Н.) в удовлетворении иска отказано.
Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.05.2016 (судьи Матвеева С.В., Забутырина Л.В., Сотникова О.В.) решение от 04.04.2016 оставлено без изменения.
В кассационной жалобе Соколов А.А. просит решение от 04.04.2016 и постановление от 23.05.2016 отменить, ссылаясь на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела. По мнению заявителя, он в 2012 году вложил свои денежные средства в 78400 акций общества "ММК", которые банк незаконно списал с его счета без получения соответствующего письменного распоряжения заявителя или иным равным правовым способом, как предусмотрено законодательством об обороте именных бездокументарных акций. Заявитель полагает, что предоставил в суд надлежаще заверенные письменные доказательства заключения им с банком договора на брокерское обслуживание (заверенный отчет брокера (Альфа-Банк) об операциях по его брокерскому счету депо), подачи им письменных распоряжений в банк на приобретение за счет заявителя 78500 акций, и приобретения заявителем 78500 акций общества "ММК" посредством брокерских услуг банка. Заявитель считает, что обязанность банка заключить договор купли-продажи акций на рынке ценных бумаг от имени и за счет заявителя при осуществлении брокерских услуг предусмотрена в п. 1 ст. 971 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Заявитель также ссылается на то, что представленные в материалы дела отчеты банка (брокера), заверенные печатью последнего, подтверждают, что банк купил 78500 акций за счет заявителя и являются надлежащим доказательством подачи заявителем поручения банку на покупку 78500 акций. По мнению заявителя, что в материалы дела не представлено доказательств того, что банк поручался осуществлять сделки на условиях обратного выкупа.
Общество "СТАТУС" в отзыве просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, в удовлетворении кассационной жалобы отказать.
Законность обжалуемых судебных актов проверена судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном ст. 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в пределах доводов кассационной жалобы.
Как следует из материалов дела, банком в установленном порядке принят, утвержден и действует Регламент на оказание услуг на финансовых рынках акционерного общества "Альфа-Банк" (далее - Регламент).
Соколов А.А. 06.07.2010 обратился в банк с заявлением об акцепте условий, содержащихся в Регламенте на обслуживание на рынках ценных бумаг, которое поступило и принято банком.
На основании изложенного, между Соколовым А.А. и банком, в порядке ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации, было заключено генеральное соглашение N 47132 (договор присоединения), в соответствии с условиями которого, банк принял на себя обязательства по предоставлению Соколову А.А. за вознаграждение брокерских услуг в порядке, установленном Регламентом.
Согласно п. 3.1 Регламента, банк предоставляет юридическим и физическим лицам, за вознаграждение, брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, предусмотренные Федеральным законом Российской Федерации от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
В соответствии п. 3.2 Регламента, услуги банка включают совершение в интересах и за счет клиента сделок купли и продажи финансовых инструментов, а также иных сделок и операций с финансовыми инструментами.
Ссылаясь на то, что согласно отчету брокера по результатам операций клиента с ценными бумагами за отчетный период с 01.07.2012 по 01.03.2013, банк купил для Соколова А.А. 78400 ценных бумаг (бездокументарных акций) общества "ММК", которые подлежали передаче банком на счет Соколова А.А., на основании соответствующего передаточного распоряжения Соколова А.А., и на то, что общество "СТАТУС" должно было зарегистрировать спорные акции, Соколов А.А. обратился в суд с соответствующим иском.
Отказывая в удовлетворении иска, суды по результатам исследования и оценки доказательств пришли к выводам об отсутствии в материалах дела надлежащих и достаточных доказательств, подтверждающих заявленные исковые требования.
Выводы судов являются правильными, соответствуют фактическим обстоятельствам дела.
Согласно п. 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
В соответствии с абз. 19 п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и п. 3.9 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" операции по лицевым и иным счетам, в том числе связанные с переходом прав на ценные бумаги, совершаются в соответствии с распоряжениями и иными документами, являющимися основанием для их совершения.
Регламентом предусмотрен порядок оформления поручений банку (пункты 11, 12, 13, 14).
Согласно ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Исследовав и оценив относимость, допустимость, достоверность каждого из представленных в материалы дела доказательств в отдельности, а также достаточность и взаимную связь данных доказательств в их совокупности, исходя из конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание, что, согласно условиям генерального соглашения N 47132, Соколов А.А. назначил банк оператором счета депо, поручил ему распоряжаться ценными бумагами на указанном счете депо в целях приема/поставки ценных бумаг и исполнения иных обязательств по сделкам, заключенным банком в порядке, предусмотренном генеральным соглашением, учитывая, что Соколов А.А., подписав заявление от 06.07.2010, подтвердил, что ему были разъяснены риски инвестирования в различные финансовые инструменты, и иные риски, принимаемые в связи с заключением генерального соглашения, и то, что в указанном заявлении оговорены индивидуальные условия: тип разрешенных операций - исключительно за собственный счет заявителя; открыт счет депо в депозитарии банка; режим совершения сделок "маржинальный" (разрешено совершение необеспеченных и маржинальных сделок), а также, исходя из отсутствия в материалах дела доказательств, свидетельствующих о том, что Соколов А.А. давал банку распоряжение на основании генерального соглашения на совершение сделок, совершаемых брокером, и из того, что из представленных банком отчетов за период с 06.07.2010 по 31.12.2014 следует, что по генеральному соглашению с Соколовым А.А. совершались только сделки РЕПО (сделки с обратным выкупом), которые, согласно п. 25.1 Регламента, совершаются исключительно на основании поручения клиента, при том, что сведений о совершении банком иных сделок за счет Соколова А.А. не имеется, суды пришли к правильным выводам об отсутствии в материалах дела надлежащих и достаточных доказательств, свидетельствующих о наличии у банка обязанности приобрести 78500 акций общества "ММК" на рынке ценных бумаг и передать обществу "СТАТУС" письменное передаточное распоряжение о передаче банком 78500 акций общества "ММК" на соответствующий счет Соколова А.А., в то время как доказательства, опровергающие данные обстоятельства и свидетельствующие об ином, не представлены.
При этом по результатам исследования и оценки всех представленных в материалы дела доказательств, суды правильно установили, что совершение брокером сделок РЕПО по приобретению в период с 06.07.2010 по 31.12.2014 ценных бумаг (бездокументарных акций) общества "ММК" не свидетельствует о наличии у банка обязанности внести какие-либо записи на счет депо и передать обществу "СТАТУС" письменное передаточное распоряжение, поскольку по условиям сделки указанные акции были впоследствии реализованы, при том, что иное не доказано.
Учитывая изложенное, исследовав и оценив по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в материалах дела доказательства, принимая во внимание, что банк не приобрел в собственность спорные акции, и, что, согласно отчетам брокера по результатам операций клиента с ценными бумагами за период с 06.07.2010 по 31.12.2014 остаток ценных бумаг на счете Соколова А.А. составил ноль акций, а неиспользованные денежные средства были возвращены Соколову А.А. в сумме 250 000 руб., а также, что в материалах дела отсутствуют доказательства того, что Соколовым А.А. направлялось брокеру распоряжение приобрести 78500 акций общества "ММК" и передать их обществу "СТАТУС" на основании передаточного распоряжения на лицевой счет Соколова А.А., суды пришли к правильным выводам об отсутствии оснований для внесения в реестр акционеров общества "ММК" соответствующей записи.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)