Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 31 августа 2017 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 01 сентября 2017 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи И.М. Клеандрова,
судей С.А. Назаровой, Е.А. Солоповой
при ведении протокола секретарем судебного заседания Е.А. Ежовой,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" в лице ГК АСВ
на определение Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2017
по делу N А40-17434/16, вынесенное судьей Л.А. Кравчук,
о признании обоснованной жалобы кредитора Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед на действия (бездействие) конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" - ГК "АСВ"
в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Внешпромбанк" (ОГРН 1027700514049, ИНН 7705038550)
при участии в судебном заседании:
от конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" в лице ГК АСВ - Ефремов И.А. дов. от 23.08.2016 N 77 АВ 1854320,
от Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед - Трушков А.Н. дов. от 29.11.2016
установил:
Решением Арбитражного суда города Москвы от 14.03.2016 должник кредитная организация Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью) (сокращенное наименование - ООО "ВНЕШПРОМБАНК", ИНН 7705038550, ОГРН 1027700514049, местонахождение: 119991, Москва, Комсомольский проспект, дом 42, строение 1) признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, обязанности конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".
Сообщение о признании должника ООО "Внешпромбанк" несостоятельным (банкротом) и о введении в отношении него процедуры конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим ГК "Агентство по страхованию вкладов" в газете "Коммерсантъ" N 46 от 19.03.2016, стр. 48.
В Арбитражный суд города Москвы 11.01.2017 (согласно штампу канцелярии суда) поступило заявление Частной компании "Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед" об обязании конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" - ГК "АСВ" возвратить акции ОАО "Сахалинское морское пароходство" в количестве 2 894 415 шт.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2017 жалоба Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед на действия (бездействие) конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" в лице ГК "АСВ" признана обоснованной.
Суд обязал конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" - ГК "АСВ" возвратить Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед акции в количестве 2 894 415 штук (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А) путем перевода на счет депо Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед в ООО "Ронин" (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг N 177-11096-000100 от 18.03.2008) в НКО ЗАО НРД, счет депо HL121211295A, идентификатор MC0265600000, раздел 36MC0265600000F04, междепозитарный договор N 2656/ДМС-0 от 22.04.2008, реферанс: DVPNDCHE266326S.
Не согласившись с указанным судебным актом, конкурсный управляющий ООО "Внешпромбанк" в лице ГК АСВ обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2017, вынесенное по результатам рассмотрения в рамках дела N А40-17434/16 заявления Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед об обязании конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" - ГК "АСВ" возвратить акции ОАО "Сахалинское морское пароходство" в количестве 2 894 415 шт., полностью и принять по делу новый судебный акт, которым отказать полностью в удовлетворении заявленных требований.
В обоснование отмены судебного акта заявитель жалобы ссылается на то, что выводы суда не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, а также ссылается на нарушение судом норм материального права и процессуального права.
Кроме того, по мнению конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк", вплоть до получения информации об отсутствии взаимосвязи между Маркус Л.И., Беджамовым Г.И., ОАО "Сахалинское морское пароходство" и Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед, он не имеет права возвращать заявителю спорные акции, которые в настоящий момент истец истребует у конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк".
В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" в лице ГК АСВ поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме.
Представитель Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед возражал против доводов апелляционной жалобы со ссылкой на их необоснованность.
Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.
Законность и обоснованность обжалуемого определения проверена апелляционным судом в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, оценив объяснения лиц, участвующих в деле, не находит оснований для отмены обжалуемого определения, исходя из следующего.
Согласно ст. 223 АПК РФ, ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.
Как видно из материалов дела и установлено судом, между ООО "Внешпромбанк" (депозитарий) и Частной компанией Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (клиент) 16.12.2010 был заключен депозитарный договор N Д-51, согласно условиям которого клиент поручает, а депозитарий оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги клиента, в том числе по осуществлению функций номинального держателя в реестрах владельцев именных ЦБ по поручению и за счет клиента.
Согласно п. 6.1 за хранение ценных бумаг, обслуживание счета депо, проведение операций с ценными бумагами, информационное обслуживание клиент оплачивает услуги депозитария согласно тарифам, утвержденным депозитарием, если иное не установлено в договорах депозитария с клиентом.
Романовский Михаил Александрович (продавец) и Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (покупатель) 17.01.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.
Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - Эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 130 000 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк". Согласно п. 1.4 цена 1 акции составляет 1 доллар США.
Общая стоимость акций - 130 000 долларов США.
Романовский Михаил Александрович и Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (покупатель) 17.01.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.
Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - Эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 318 600 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк".
Инвестмент Лимитед (покупатель) заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.
Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 577 911 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк".
Борисова Светлана Ивановна (продавец) и Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (покупатель) 17.01.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату. Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - Эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 230 591 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк".
Алегедпинов Якуп Жамарович (продавец) и Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (покупатель) 17.01.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.
Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 947 984 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк".
Письменной резолюцией общего собрания компании "MANGO CHERRY INVESTMENTS LTD" (Манго черри инвестментс Лимитед, Кипр) распределены 689 329 акций российской компании ОАО "Сахалинское морское пароходство" акционеру компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед, что удостоверено 10.10.2011 должностным лицом Никосии, назначенным Советом Министров республики Кипр Виолетты Грегориу.
Согласно договорам купли-продажи акций, а также распределению акций к Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед перешли в собственность акции ОАО "Сахалинское морское пароходство" в количестве 2 894 415 шт.
В соответствии с условиями депозитарного договора N Д-51 от 16.12.2010, заключенному между ООО "Внешпромбанк" (депозитарий) и Частной компанией Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед в ООО "Внешпромбанк" был открыт счет депо N 40126000, на котором были учтены ценные бумаги - акции ОАО "Сахалинское морское пароходство", принадлежащие на праве собственности Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед в количестве - 2 894 415 шт.
В статьи 60 Закона о банкротстве основанием для удовлетворения жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действиями (бездействием) арбитражного управляющего является установление арбитражным судом фактов противоправного поведения, то есть несоответствия этих действий (бездействия) законодательству Российской Федерации, и нарушения в связи с этим прав и законных интересов кредиторов.
В связи с отзывом у ООО "Внешпромбанк" лицензии на осуществление банковских операций, 26.07.2016 заявителем Частной компанией Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед в адрес Банка было направлено заявление о возврате акций путем перевода в иной депозитарий - ООО "РОНИН" (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг N 177-11096-000100 от 18.03.2008, выданная Банком РФ).
До настоящего времени акции не переданы Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед.
В соответствии с положениями пункта 1 статьи 60 Закона о банкротстве арбитражный суд рассматривает жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действиями арбитражного управляющего.
По смыслу данной нормы права основанием для удовлетворения жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действием (бездействием) арбитражного управляющего является установление арбитражным судом фактов несоответствия этих действий (бездействия) законодательству и нарушения такими действиями (бездействием) прав и законных интересов кредиторов должника.
Круг прав и обязанностей конкурсного управляющего определен в статьях 20.3, 129 Закона о банкротстве, невыполнение которых является основанием для признания действий и бездействия конкурсного управляющего незаконными и отстранения его от возложенных на него обязанностей при наличии оснований, предусмотренных пунктом 1 статьи 145 Закона о банкротстве.
Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве на арбитражного управляющего возлагается обязанность действовать при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
Согласно п. 1 ст. 189.33 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" после дня отзыва у кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций временная администрация по управлению кредитной организацией осуществляет возврат клиентам такой кредитной организации их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, с отражением этого на соответствующих счетах или счетах депо с особенностями, предусмотренными параграфом 8 настоящей главы.
Согласно п. 6 ст. 189.33 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" после проведения инвентаризации, предусмотренной пунктом 2 настоящей статьи, временная администрация по управлению кредитной организацией в срок не позднее двух рабочих дней со дня поступления заявлений клиентов кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, о возврате их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, осуществляет возврат указанного имущества путем его перевода на счета, открытые клиентами такой кредитной организации в ином профессиональном участнике рынка ценных бумаг.
Указанная норма не содержит оснований по не возврату ценных бумаг их законному владельцу или каким-либо образом удерживать их при пропуске шестимесячного срока на подачу заявления о возврате ценных бумаг.
Согласно статье 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.
Согласно пункту 11 статьи 189.33 Закона о банкротстве, если в период деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией или в ходе конкурсного производства в случае признания кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, банкротом в такую кредитную организацию не поступило заявление ее клиента о возврате его ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за его счет по договору хранения, договору доверительного управления, депозитарному договору или договору о брокерском обслуживании, ценные бумаги зачисляются на лицевой счет данного клиента в реестре владельцев ценных бумаг либо на счет депо данного клиента в депозитарии, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг. Иное имущество подлежит передаче в депозит нотариуса.
Таким образом, собственник ценных бумаг имеет право подать заявление не только в течение шести месяцев с даты отзыва лицензии у кредитной организации, но и в период деятельности временной администрации или в ходе конкурсного производства.
Согласно пункту 2 статьи 189.91 Закона о банкротстве из имущества кредитной организации, которое составляет конкурсную массу, исключаются имущество, составляющее ипотечное покрытие в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи, ценные бумаги и иное имущество клиентов кредитной организации, принятые и (или) приобретенные кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам, договорам о брокерском обслуживании и договорам депозитных счетов нотариусов, а также иное имущество, исключаемое из конкурсной массы в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В соответствии с пунктом 4.11 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 депозитарий обязан незамедлительно передать клиенту (депоненту) принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария путем: перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном клиентом (депонентом); возврата сертификатов документарных ценных бумаг клиенту (депоненту) либо передачу их в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом).
Заявителем Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед представлены надлежащие доказательства, подтверждающие владение спорными акциями, и суду не доказано обратное.
Суд обоснованно пришел к выводу о то, что незаконное удержание акций со стороны конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" ведет к нарушению прав и законных интересов кредитора Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед.
Шестимесячный срок для подачи заявления о возврате ценных бумаг, предусмотренный п. 5 ст. 189.33 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" не является пресекательным, так как в законе для собственника ценных бумаг не устанавливаются какие-либо ограничения в праве собственности на акции или препятствия в истребовании акций в связи с пропуском данного срока.
В соответствии со статьей 133 АПК РФ на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд выносит на обсуждение вопрос о юридической квалификации правоотношения для определения того, какие нормы права подлежат применению при разрешении спора. По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам. Суд также указывает мотивы, по которым не применил нормы права, на которые ссылались лица, участвующие в деле.
Таким образом, довод апелляционной жалобы о том, что Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед не подавалась жалоба и заявитель не просил о признании ее обоснованной, и не ссылался на ст. 60 Закона о банкротстве не может служить основанием для изменения или отмены обжалуемого определения.
Доводы апеллянта о том, что при пропуске шестимесячного срока акции не должны быть возвращены депоненту по его заявлению, а должны быть переведены по особой процедуре, предусмотренной пунктом 11 статьи 189.33 Закона о банкротстве, прямо противоречат нормам закона "О несостоятельности (банкротстве), а также экономической целесообразности депозитарной деятельности.
В соответствии с пунктом 2 статьи 314 ГК РФ в случаях, когда обязательство не предусматривает срок его исполнения и не содержит условия, позволяющие определить этот срок, а равно и в случаях, когда срок исполнения обязательства определен моментом востребования, обязательство должно быть исполнено в течение семи дней со дня предъявления кредитором требования о его исполнении, если обязанность исполнения в другой срок не предусмотрена законом, иными правовыми актами, условиями обязательства или не вытекает из обычаев либо существа обязательства. При непредъявлении кредитором в разумный срок требования об исполнении такого обязательства должник вправе потребовать от кредитора принять исполнение, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами, условиями обязательства или не явствует из обычаев либо существа обязательства.
Таким образом, довод заявителя апелляционной жалобы о том, что пунктом 11 статьи 189.33 Закона о банкротстве установлена обязанность конкурсного управляющего возвратить акции депоненту, но не установлен срок возврата не находит своего подтверждения.
Заявителем апелляционной жалобы не представлено доказательств того, что акции заявителя связаны с бывшими руководителями ООО "Внешпромбанк" Маркус Л.И. и Беджамовым Г.И.
Кроме того, 12 мая 2017 года Хамовнический районный суд города Москвы вынес обвинительный приговор бывшему президенту ООО "Внешпромбанк" Маркус Л.И.
Довод конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" о возможной связи акций, принадлежащих Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед с Маркус Л.И. и Беджамовым Г.И. были рассмотрены судом первой инстанции и им дана надлежащая правовая оценка.
Доказательств наложения ареста на акции ОАО "Сахалинское морское пароходство" в рамках уголовного дела N 221896, возбужденному 24.11.2015, в материалы дела не представлено.
Учитывая изложенное, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу о том, что незаконное удержание акций со стороны конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" ведет к нарушению прав и законных интересов Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед.
Доводы заявителя апелляционной жалобы не содержат ссылок на факты, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены определения суда первой инстанции.
При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права.
Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 01.09.2017 N 09АП-35613/2017 ПО ДЕЛУ N А40-17434/16
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 сентября 2017 г. N 09АП-35613/2017
Дело N А40-17434/16
Резолютивная часть постановления объявлена 31 августа 2017 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 01 сентября 2017 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи И.М. Клеандрова,
судей С.А. Назаровой, Е.А. Солоповой
при ведении протокола секретарем судебного заседания Е.А. Ежовой,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" в лице ГК АСВ
на определение Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2017
по делу N А40-17434/16, вынесенное судьей Л.А. Кравчук,
о признании обоснованной жалобы кредитора Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед на действия (бездействие) конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" - ГК "АСВ"
в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Внешпромбанк" (ОГРН 1027700514049, ИНН 7705038550)
при участии в судебном заседании:
от конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" в лице ГК АСВ - Ефремов И.А. дов. от 23.08.2016 N 77 АВ 1854320,
от Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед - Трушков А.Н. дов. от 29.11.2016
установил:
Решением Арбитражного суда города Москвы от 14.03.2016 должник кредитная организация Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью) (сокращенное наименование - ООО "ВНЕШПРОМБАНК", ИНН 7705038550, ОГРН 1027700514049, местонахождение: 119991, Москва, Комсомольский проспект, дом 42, строение 1) признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, обязанности конкурсного управляющего возложены на Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов".
Сообщение о признании должника ООО "Внешпромбанк" несостоятельным (банкротом) и о введении в отношении него процедуры конкурсного производства опубликовано конкурсным управляющим ГК "Агентство по страхованию вкладов" в газете "Коммерсантъ" N 46 от 19.03.2016, стр. 48.
В Арбитражный суд города Москвы 11.01.2017 (согласно штампу канцелярии суда) поступило заявление Частной компании "Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед" об обязании конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" - ГК "АСВ" возвратить акции ОАО "Сахалинское морское пароходство" в количестве 2 894 415 шт.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2017 жалоба Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед на действия (бездействие) конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" в лице ГК "АСВ" признана обоснованной.
Суд обязал конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" - ГК "АСВ" возвратить Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед акции в количестве 2 894 415 штук (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А) путем перевода на счет депо Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед в ООО "Ронин" (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг N 177-11096-000100 от 18.03.2008) в НКО ЗАО НРД, счет депо HL121211295A, идентификатор MC0265600000, раздел 36MC0265600000F04, междепозитарный договор N 2656/ДМС-0 от 22.04.2008, реферанс: DVPNDCHE266326S.
Не согласившись с указанным судебным актом, конкурсный управляющий ООО "Внешпромбанк" в лице ГК АСВ обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда города Москвы от 02.06.2017, вынесенное по результатам рассмотрения в рамках дела N А40-17434/16 заявления Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед об обязании конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" - ГК "АСВ" возвратить акции ОАО "Сахалинское морское пароходство" в количестве 2 894 415 шт., полностью и принять по делу новый судебный акт, которым отказать полностью в удовлетворении заявленных требований.
В обоснование отмены судебного акта заявитель жалобы ссылается на то, что выводы суда не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, а также ссылается на нарушение судом норм материального права и процессуального права.
Кроме того, по мнению конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк", вплоть до получения информации об отсутствии взаимосвязи между Маркус Л.И., Беджамовым Г.И., ОАО "Сахалинское морское пароходство" и Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед, он не имеет права возвращать заявителю спорные акции, которые в настоящий момент истец истребует у конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк".
В судебном заседании представитель конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" в лице ГК АСВ поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме.
Представитель Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед возражал против доводов апелляционной жалобы со ссылкой на их необоснованность.
Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.
Законность и обоснованность обжалуемого определения проверена апелляционным судом в соответствии со ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Девятый арбитражный апелляционный суд, повторно рассмотрев дело в порядке ст. ст. 268, 269 АПК РФ, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, оценив объяснения лиц, участвующих в деле, не находит оснований для отмены обжалуемого определения, исходя из следующего.
Согласно ст. 223 АПК РФ, ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.
Как видно из материалов дела и установлено судом, между ООО "Внешпромбанк" (депозитарий) и Частной компанией Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (клиент) 16.12.2010 был заключен депозитарный договор N Д-51, согласно условиям которого клиент поручает, а депозитарий оказывает услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги клиента, в том числе по осуществлению функций номинального держателя в реестрах владельцев именных ЦБ по поручению и за счет клиента.
Согласно п. 6.1 за хранение ценных бумаг, обслуживание счета депо, проведение операций с ценными бумагами, информационное обслуживание клиент оплачивает услуги депозитария согласно тарифам, утвержденным депозитарием, если иное не установлено в договорах депозитария с клиентом.
Романовский Михаил Александрович (продавец) и Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (покупатель) 17.01.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.
Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - Эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 130 000 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк". Согласно п. 1.4 цена 1 акции составляет 1 доллар США.
Общая стоимость акций - 130 000 долларов США.
Романовский Михаил Александрович и Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (покупатель) 17.01.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.
Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - Эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 318 600 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк".
Инвестмент Лимитед (покупатель) заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.
Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 577 911 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк".
Борисова Светлана Ивановна (продавец) и Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (покупатель) 17.01.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату. Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - Эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 230 591 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк".
Алегедпинов Якуп Жамарович (продавец) и Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед (покупатель) 17.01.2011 заключили договор купли-продажи акций, согласно условиям которого продавец обязуется продать акции, указанные а п. 1.2 договора, а покупатель обязуется принять в собственность данные акции и произвести оплату.
Согласно п. 1.2 предметом купли-продажи являются следующие акции: - эмитент: ОАО "Сахалинское морское пароходство" - государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг: 1-01-00134-А - категория - обыкновенные именные бездокументарные - номинальная стоимость 1 (одной) акции: 0,05 руб. - общее количество акций: 947 984 штук - место учета прав на акции: депозитарий ООО "Внешпромбанк".
Письменной резолюцией общего собрания компании "MANGO CHERRY INVESTMENTS LTD" (Манго черри инвестментс Лимитед, Кипр) распределены 689 329 акций российской компании ОАО "Сахалинское морское пароходство" акционеру компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед, что удостоверено 10.10.2011 должностным лицом Никосии, назначенным Советом Министров республики Кипр Виолетты Грегориу.
Согласно договорам купли-продажи акций, а также распределению акций к Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед перешли в собственность акции ОАО "Сахалинское морское пароходство" в количестве 2 894 415 шт.
В соответствии с условиями депозитарного договора N Д-51 от 16.12.2010, заключенному между ООО "Внешпромбанк" (депозитарий) и Частной компанией Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед в ООО "Внешпромбанк" был открыт счет депо N 40126000, на котором были учтены ценные бумаги - акции ОАО "Сахалинское морское пароходство", принадлежащие на праве собственности Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед в количестве - 2 894 415 шт.
В статьи 60 Закона о банкротстве основанием для удовлетворения жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действиями (бездействием) арбитражного управляющего является установление арбитражным судом фактов противоправного поведения, то есть несоответствия этих действий (бездействия) законодательству Российской Федерации, и нарушения в связи с этим прав и законных интересов кредиторов.
В связи с отзывом у ООО "Внешпромбанк" лицензии на осуществление банковских операций, 26.07.2016 заявителем Частной компанией Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед в адрес Банка было направлено заявление о возврате акций путем перевода в иной депозитарий - ООО "РОНИН" (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг N 177-11096-000100 от 18.03.2008, выданная Банком РФ).
До настоящего времени акции не переданы Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед.
В соответствии с положениями пункта 1 статьи 60 Закона о банкротстве арбитражный суд рассматривает жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действиями арбитражного управляющего.
По смыслу данной нормы права основанием для удовлетворения жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов действием (бездействием) арбитражного управляющего является установление арбитражным судом фактов несоответствия этих действий (бездействия) законодательству и нарушения такими действиями (бездействием) прав и законных интересов кредиторов должника.
Круг прав и обязанностей конкурсного управляющего определен в статьях 20.3, 129 Закона о банкротстве, невыполнение которых является основанием для признания действий и бездействия конкурсного управляющего незаконными и отстранения его от возложенных на него обязанностей при наличии оснований, предусмотренных пунктом 1 статьи 145 Закона о банкротстве.
Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве на арбитражного управляющего возлагается обязанность действовать при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
Согласно п. 1 ст. 189.33 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" после дня отзыва у кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций временная администрация по управлению кредитной организацией осуществляет возврат клиентам такой кредитной организации их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, с отражением этого на соответствующих счетах или счетах депо с особенностями, предусмотренными параграфом 8 настоящей главы.
Согласно п. 6 ст. 189.33 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" после проведения инвентаризации, предусмотренной пунктом 2 настоящей статьи, временная администрация по управлению кредитной организацией в срок не позднее двух рабочих дней со дня поступления заявлений клиентов кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, о возврате их ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам и договорам о брокерском обслуживании, осуществляет возврат указанного имущества путем его перевода на счета, открытые клиентами такой кредитной организации в ином профессиональном участнике рынка ценных бумаг.
Указанная норма не содержит оснований по не возврату ценных бумаг их законному владельцу или каким-либо образом удерживать их при пропуске шестимесячного срока на подачу заявления о возврате ценных бумаг.
Согласно статье 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.
Согласно пункту 11 статьи 189.33 Закона о банкротстве, если в период деятельности временной администрации по управлению кредитной организацией или в ходе конкурсного производства в случае признания кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, банкротом в такую кредитную организацию не поступило заявление ее клиента о возврате его ценных бумаг и иного имущества, принятых и (или) приобретенных такой кредитной организацией за его счет по договору хранения, договору доверительного управления, депозитарному договору или договору о брокерском обслуживании, ценные бумаги зачисляются на лицевой счет данного клиента в реестре владельцев ценных бумаг либо на счет депо данного клиента в депозитарии, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг. Иное имущество подлежит передаче в депозит нотариуса.
Таким образом, собственник ценных бумаг имеет право подать заявление не только в течение шести месяцев с даты отзыва лицензии у кредитной организации, но и в период деятельности временной администрации или в ходе конкурсного производства.
Согласно пункту 2 статьи 189.91 Закона о банкротстве из имущества кредитной организации, которое составляет конкурсную массу, исключаются имущество, составляющее ипотечное покрытие в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи, ценные бумаги и иное имущество клиентов кредитной организации, принятые и (или) приобретенные кредитной организацией за их счет по договорам хранения, договорам доверительного управления, депозитарным договорам, договорам о брокерском обслуживании и договорам депозитных счетов нотариусов, а также иное имущество, исключаемое из конкурсной массы в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В соответствии с пунктом 4.11 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.10.1997 N 36 депозитарий обязан незамедлительно передать клиенту (депоненту) принадлежащие ему ценные бумаги по его первому требованию, а также в случаях прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария путем: перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном клиентом (депонентом); возврата сертификатов документарных ценных бумаг клиенту (депоненту) либо передачу их в другой депозитарий, указанный клиентом (депонентом).
Заявителем Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед представлены надлежащие доказательства, подтверждающие владение спорными акциями, и суду не доказано обратное.
Суд обоснованно пришел к выводу о то, что незаконное удержание акций со стороны конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" ведет к нарушению прав и законных интересов кредитора Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед.
Шестимесячный срок для подачи заявления о возврате ценных бумаг, предусмотренный п. 5 ст. 189.33 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" не является пресекательным, так как в законе для собственника ценных бумаг не устанавливаются какие-либо ограничения в праве собственности на акции или препятствия в истребовании акций в связи с пропуском данного срока.
В соответствии со статьей 133 АПК РФ на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд выносит на обсуждение вопрос о юридической квалификации правоотношения для определения того, какие нормы права подлежат применению при разрешении спора. По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам. Суд также указывает мотивы, по которым не применил нормы права, на которые ссылались лица, участвующие в деле.
Таким образом, довод апелляционной жалобы о том, что Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед не подавалась жалоба и заявитель не просил о признании ее обоснованной, и не ссылался на ст. 60 Закона о банкротстве не может служить основанием для изменения или отмены обжалуемого определения.
Доводы апеллянта о том, что при пропуске шестимесячного срока акции не должны быть возвращены депоненту по его заявлению, а должны быть переведены по особой процедуре, предусмотренной пунктом 11 статьи 189.33 Закона о банкротстве, прямо противоречат нормам закона "О несостоятельности (банкротстве), а также экономической целесообразности депозитарной деятельности.
В соответствии с пунктом 2 статьи 314 ГК РФ в случаях, когда обязательство не предусматривает срок его исполнения и не содержит условия, позволяющие определить этот срок, а равно и в случаях, когда срок исполнения обязательства определен моментом востребования, обязательство должно быть исполнено в течение семи дней со дня предъявления кредитором требования о его исполнении, если обязанность исполнения в другой срок не предусмотрена законом, иными правовыми актами, условиями обязательства или не вытекает из обычаев либо существа обязательства. При непредъявлении кредитором в разумный срок требования об исполнении такого обязательства должник вправе потребовать от кредитора принять исполнение, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами, условиями обязательства или не явствует из обычаев либо существа обязательства.
Таким образом, довод заявителя апелляционной жалобы о том, что пунктом 11 статьи 189.33 Закона о банкротстве установлена обязанность конкурсного управляющего возвратить акции депоненту, но не установлен срок возврата не находит своего подтверждения.
Заявителем апелляционной жалобы не представлено доказательств того, что акции заявителя связаны с бывшими руководителями ООО "Внешпромбанк" Маркус Л.И. и Беджамовым Г.И.
Кроме того, 12 мая 2017 года Хамовнический районный суд города Москвы вынес обвинительный приговор бывшему президенту ООО "Внешпромбанк" Маркус Л.И.
Довод конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" о возможной связи акций, принадлежащих Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед с Маркус Л.И. и Беджамовым Г.И. были рассмотрены судом первой инстанции и им дана надлежащая правовая оценка.
Доказательств наложения ареста на акции ОАО "Сахалинское морское пароходство" в рамках уголовного дела N 221896, возбужденному 24.11.2015, в материалы дела не представлено.
Учитывая изложенное, суд первой инстанции правомерно пришел к выводу о том, что незаконное удержание акций со стороны конкурсного управляющего ООО "Внешпромбанк" ведет к нарушению прав и законных интересов Частной компании Селимон Трейдинг Энд Инвестмент Лимитед.
Доводы заявителя апелляционной жалобы не содержат ссылок на факты, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены определения суда первой инстанции.
При таких обстоятельствах, арбитражный суд первой инстанции всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений норм процессуального права.
Выводы, содержащиеся в судебном акте, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, и оснований для его отмены, в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная инстанция не усматривает.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)