Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 25.10.2017.
Постановление в полном объеме изготовлено 01.11.2017.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Сусловой О.В.,
судей Гребенкиной Н.А., Кощеевой М.Н.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кольцовой Е.В.,
рассмотрев апелляционную жалобу истца, АО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА",
на решение Арбитражного суда Свердловской области от 27.07.2017,
вынесенное судьей Федоровой Е.Н.,
по делу N А60-28707/2016
по иску АО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" (ОГРН 1036605182822, ИНН 6664031670, г. Екатеринбург)
к Исакову Владимиру Федоровичу,
третье лицо: Богомазова Ольга Владимировна,
об истребовании документов общества,
по объединенному делу N А60-63441/2016
по иску АО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА"
к Исакову Владимиру Федоровичу,
третьи лица: ОАО "Регистратор-капитал" (ОГРН 1026602947414, ИНН 6659035711, г. Екатеринбург), Центральный Банк Российской Федерации в лице Уральского главного управления,
об истребовании документов общества,
при участии
от истца: Пашкина Ю.К., доверенность от 27.05.2016,
от ответчика: Пальцева А.В., доверенность от 08.09.2016,
от третьего лица Богомазовой О.В.: Пашкина Ю.К., доверенность от 20.10.2015,
от третьих лиц ОАО "Регистратор-капитал", Центральный Банк РФ в лице Уральского главного управления: не явились,
акционерное общество "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" (далее - истец, общество "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА") обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к Исакову Владимиру Федоровичу (далее - Исаков В.Ф., ответчик) об обязании предоставить оригиналы следующих документов, связанных с деятельностью АО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" в период с 31.03.1995 по 08.02.2016 с оформлением и подписанием соответствующего акта приема-передачи:
- 1. Поручение эмитента от 31.07.2013 на открытие лицевого счета ООО "ЭКОПЛАН";
- 2. Анкета акционера от 31.07.2013 ООО "ЭКОПЛАН";
- 3. Договор купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ООО "ЭКОПЛАН";
- 4. Передаточное распоряжение от 31.07.2013 по договору купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ООО "ЭКОПЛАН";
- 5. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между ООО "Акватехсервис" и ООО "ЭКОПЛАН";
- 6. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между ООО "Акватехсервис" и ООО "ЭКОПЛАН";
- 7. Договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "Экомирпроект";
- 8. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "Экомирпроект";
- 9. Договор купли-продажи ценных бумаг от 05.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект";
- 10. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 05.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект";
- 11. Поручение эмитента от 13.08.2013 на открытие лицевого счета ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 12. Анкета акционера от 13.08.2013 ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 13. Договор купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 14. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 15. Договор купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между ЗАО "Экомиринвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 16. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между ЗАО "Экомиринвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 17. Поручение эмитента от 20.05.2014 на открытие лицевого счета Богомазовой О.В.
- 18. Анкета акционера от 20.05.2014 Богомазовой О.В.;
- 19. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.;
- 20. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.;
- 21. Поручение эмитента от 20.05.2014 на открытие лицевого счета Машанова А.В.;
- 22. Анкета акционера от 20.05.2014 Машанова А.В.;
- 23. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.;
- 24. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.;
- 25. Поручение эмитента от 09.09.2014 на открытие лицевого счета ООО "Примавера";
- 26. Анкета акционера от 09.09.2014 ООО "Примавера";
- 27. Договор купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между ООО "ЭКОПЛАН" и ООО "Примавера";
- 28. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между ООО "ЭКОПЛАН" и ООО "Примавера";
- 29. Протоколы общих собраний акционеров, проведенных за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 30. Бюллетени для голосования на общих собраниях акционеров, проведенных с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 31. Доверенности на лиц, принимавших участие в общих собраниях акционеров проведенных с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 32. Списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 33. Протоколы заседания совета директоров за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 34. Годовые отчеты за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 35. Акт приема-передачи реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Реагенты водоканала" от 23.09.2014.
В случае неисполнения Исаковым В.Ф. вступившего в законную силу решения суда в течение десяти календарных дней с момента его вступления в законную силу истец просит взыскать с Исакова В.Ф. в пользу общества "Реагенты Водоканала" денежную компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в размере 10 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда надлежащим образом (с учетом изменения иска, принятого в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 19.09.2016 иск удовлетворен. Исаков В.Ф. обязан в течение 10 дней со дня вступления в законную силу решения суда передать полномочному представителю истца оригиналы истребуемых документов с оформлением и подписанием соответствующего акта приема-передачи. В случае несвоевременного исполнения судебного акта взыскать с ответчика в пользу истца компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в виде твердой денежной суммы в размере 5 000 руб., начисляемой по истечении 10 дней с даты вступления в законную силу решения суда, за первые три недели неисполнения, в размере 10 000 руб. за четвертую и каждую последующую неделю неисполнения решения суда.
Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.01.2017 решение арбитражного суда первой инстанции оставлен без изменения.
Постановлением Арбитражного суда Уральского округа от 07.04.2017 решение Арбитражного суда Свердловской области от 19.09.2016 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.01.2017 отменены. Дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Свердловской области.
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 11.05.2017 дело N А60-28707/2016 объединено в одно производство с делом N А60-63441/2016.
С учетом объединения дел предметом рассмотрения настоящего дела является требование общества "Реагенты Водоканала" к Исакову Владимиру Федоровичу об обязании в течение 5 дней со дня вступления в законную силу решения суда передать полномочному представителю истца, с оформлением и подписанием соответствующего акта приема-передачи, оригиналы следующих документов:
1. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "Уралгидрокомунмаш" от 26.07.1999.
2. Анкета акционера ЗАО "Уралгидрокомунмаш" от 26.07.1999.
3. Договор купли-продажи ценных бумаг от 26.07.1999 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
4. Передаточное распоряжение от 26.07.1999 к договору купли-продажи ценных бумаг от 26.07.1999 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
5. Договор купли-продажи ценных бумаг от 29.10.1999 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
6. Договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и ООО "Квота-Сервис"
7. Передаточное распоряжение от 02.08.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и ООО "Квота- Сервис"
8. Договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
9. Передаточное распоряжение от 02.08.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
10. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ООО "Концерн Графит" от 14.08.2000.
11. Анкета акционера ООО "Концерн Графит" от 14.08.2000.
12. Договор купли-продажи ценных бумаг от 14.08.2000 между АОЗТ "Урал-Энергия" и ООО "Концерн Графит"
Ц13. Передаточное распоряжение от 14.08.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 14.08.2000 между АОЗТ "Урал-Энергия" и ООО "Концерн Графит"
14. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "НД- ИНВЕСТ" от 01.12.2000.
15. Анкета акционера ЗАО "НД-ИНВЕСТ" от 01.12.2000.
16. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "НД-ИНВЕСТ".
17. Передаточное распоряжение от 01.12.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "НД- ИНВЕСТ".
18. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между ООО "Квота-Сервис" и ЗАО "НД-ИНВЕСТ".
19. Передаточное распоряжение от 01.12.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между ООО "Квота-Сервис" и ЗАО "НД-ИНВЕСТ".
20. Договор купли-продажи ценных бумаг от 10.12.2001 между МУП "Водоканал" и ООО "Концерн Графит".
21. Передаточное распоряжение от 10.12.2001 к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.12.2001 между МУП "Водоканал" и ООО "Концерн Графит".
22. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "Водоканал- Инвест" от 20.04.2003.
23. Анкета акционера ЗАО "Водоканал-Инвест" от 20.04.2003.
24. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
25. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
26. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
27. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
28. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
29. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
30. Поручение эмитента на открытие лицевого счета Collins Financial Consulting LLC от 20.04.2003.
31. Анкета акционера Collins Financial Consulting LLC от 20.04.2003.
32. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и Collins Financial Consulting LLC.
33. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и Collins Financial Consulting LLC.
34. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "Экомиринвест" от 20.04.2003.
35. Анкета акционера ЗАО "Экомиринвест" от 20.04.2003.
36. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Экомиринвест".
37. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Экомиринвест".
38. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Экомиринвест".
39. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Экомиринвест".
40. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003.
41. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003.
42. Договор купли-продажи N 10 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и Collins Financial Consulting LLC от 18.03.2005.
43. Передаточное распоряжение от 18.03.2005 к договору купли-продажи N 10 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и Collins Financial Consulting LLC от 18.03.2005.
44. Договор купли-продажи N 12 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ООО "Гидротехсервис" от 18.03.2005.
45. Передаточное распоряжение от 18.03.2005 к договору купли-продажи N 12 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ООО "Гидротехсервис" от 18.03.2005.
46. Договор купли-продажи N 20 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "НД-ИНВЕСТ" от 18.03.2005.
47. Передаточное распоряжение от 18.03.2005 к договору купли-продажи N 20 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "НД- ИНВЕСТ" от 18.03.2005.
48. Договор купли-продажи N 22 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Экомиринвест" от 18.03.2005.
49. Передаточное распоряжение от 21.03.2005 к договору купли-продажи N 22 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Экомиринвест" от 18.03.2005.
50. Договор купли-продажи N 21 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Водоканал-Инвест" от 18.03.2005.
51. Передаточное распоряжение от 21.03.2005 к договору купли-продажи N 21 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Водоканал- Инвест" от 18.03.2005.
52. Договор купли-продажи N 23 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Уралгидрокомунмаш" от 18.03.2005.
53. Передаточное распоряжение от 29.03.2005 к договору купли-продажи N 23 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Уралгидрокомунмаш" от 18.03.2005.
54. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ООО "Гидротехсервис" от 05.10.2005.
55. Анкета акционера ООО "Гидротехсервис" от 05.10.2005.
56. Договор купли-продажи N 11 между ЗАО "Экомиринвест и ООО "Гидротехсервис" от 05.10.2005.
57. Передаточное распоряжение от 05.10.2005. к договору купли-продажи N 11 между ЗАО "Экомиринвест и ООО "Гидротехсервис" от 05.10.2005.
58. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ООО "ЭФ "Вода Евразии" от 02.10.2006.
59. Анкета акционера ООО "ЭФ "Вода Евразии" от 02.10.2006.
60. Договор купли-продажи N 12 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ООО "ЭФ "Вода Евразии" от 02.10.2006.
61. Передаточное распоряжение от 02.10.2006 к договору купли продажи N 12 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ООО "ЭФ "Вода Евразии" от 02.10.2006.
62. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ООО "Акватехсервис" от 26.05.2008.
63. Анкета акционера ООО "Акватехсервис" от 26.05.2008.
64. Договор купли-продажи N 14 между ООО "Гидротехсервис" и ООО "Акватехсервис" от 26.05.2008.
65. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "Экомирпроект" от 23.11.2011.
66. Анкета акционера ЗАО "Экомирпроект" от 23.11.2011.
67. Договор купли-продажи от 23.11.2011 между ЗАО "Водоканал- Инвест" и ЗАО "Экомирпроект".
68. Передаточное распоряжение от 23.11.2011 к договору купли-продажи от 23.11.2011 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект".
69. Решение о выпуске ценных бумаг от 25.06.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-К, количество ценных бумаг 10 000 штук.
70. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг от 25.06.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-К, количество ценных бумаг 10 000 штук.
71. Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг от 08.07.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01366-К, количество ценных бумаг 5 500 штук.
72. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 19.08.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01366-К, количество ценных бумаг 5 500 штук.
73. Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг от 05.11.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-03-01366-К, количество ценных бумаг 15 500 штук.
74. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 23.11.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-03-01366-К, количество ценных бумаг 15 500 штук.
75. Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг от 15.06.2000, государственный регистрационный номер выпуска 1-04-01366-К, количество ценных бумаг 31 000 штук.
76. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 19.09.2000, государственный регистрационный номер выпуска 1-04-01366-К, количество ценных бумаг 31 000 штук.
77. Уведомление о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 19.09.2000, государственный регистрационный номер выпуска 1-04-01366-К, количество ценных бумаг 31 000 штук.
78. Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг от 28.02.2005, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-K-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук.
79. Уведомление о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг от 28.02.2005, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-К-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук.
80. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 11.05.2005, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-K-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук.
81. Уведомление о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 11.05.2005, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-K-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук.
82. Поручение эмитента от 31.07.2013 на открытие лицевого счета ООО "ЭКОПЛАН".
83. Анкета акционера от 31.07.2013 ООО "ЭКОПЛАН".
84. Договор купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ООО "ЭКОПЛАН".
85. Передаточное распоряжение от 31.07.2013 по договору купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ООО "ЭКОПЛАН".
86. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между ООО "Акватехсервис" и ООО "ЭКОПЛАН".
87. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между ООО "Акватехсервис" и ООО "ЭКОПЛАН".
88. Договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "Экомирпроект".
89. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "Экомирпроект".
90. Договор купли-продажи ценных бумаг от 05.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект"__ бумаг от 05.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект".
92. Поручение эмитента от 13.08.2013 на открытие лицевого счета ОАО "Нижнетагильская водная компания".
93. Анкета акционера от 13.08.2013 ОАО "Нижнетагильская водная компания".
94. Договор купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания".
95. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания".
96. Договор купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между ЗАО "Экомиринвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания".
97. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между ЗАО "Экомиринвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания".
98. Поручение эмитента от 20.05.2014 на открытие лицевого счета Богомазовой О.В.
99. Анкета акционера от 20.05.2014 Богомазовой О.В.
100. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.
101. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.
102. Поручение эмитента от 20.05.2014 на открытие лицевого счета Машанова А.В.
103. Анкета акционера от 20.05.2014 Машанова А.В.
104. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.
105. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.
106. Поручение эмитента от 09.09.2014 на открытие лицевого счета ООО "Примавера".
107. Анкета акционера от 09.09.2014 ООО "Примавера".
108. Договор купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между ООО "ЭКОПЛАН" и ООО "Примавера".
109. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между ООО "ЭКОПЛАН" и ООО "Примавера".
110. Протоколы общих собраний акционеров, проведенных за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
111. Бюллетени для голосования на общих собраниях акционеров, проведенных с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
112. Доверенности на лиц, принимавших участие в общих собраниях акционеров проведенных с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
113. Списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
114. Протоколы заседания совета директоров за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
115. Годовые отчеты за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
116. Акт приема-передачи реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" от 23.09.2014.
В случае неисполнения Исаковым Владимиром Федоровичем вступившего в законную силу решения суда в течение пяти календарных дней с момента его вступления в законную силу взыскать с Исакова Владимира Федоровича в пользу акционерного общества "Реагенты Водоканала" денежную компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда надлежащим образом в полном объеме (с учетом изменения иска, принятого в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 27.07.2017 в удовлетворении иска отказано.
Истцом подана апелляционная жалоба, в которой он просит отменить решение в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, нарушением норм материального и процессуального права, принять новый судебный акт об удовлетворении иска в полном объеме.
Ответчиком представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором он просит оставить решение без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Как следует из материалов дела, должность единоличного исполнительного органа общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" с 2005 года по 2009 год занимал Богомазов Олег Арсентьевич.
В связи со смертью Богомазова О.А. решением совета директоров общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" от 03.08.2009 генеральным директором общества назначен Исаков В.Ф.
Полномочия Исакова В.Ф. прекращены 13.01.2015, генеральным директором общества назначена Богомазова О.В.
Полномочия Богомазовой О.В. прекращены 10.09.2015, генеральным директором вновь назначен Исаков В.Ф.
Решением совета директоров общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" от 08.02.2016 Исаков В.Ф. освобожден от должности директора общества, новым директором общества назначена Богомазова О.В.
Общество "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" в лице директора Богомазовой О.В. направило 31.05.2016 Исакову В.Ф. требование о предоставлении документов общества, связанных с системой ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе документов, которые являлись основанием для внесения записей в реестр акционеров, а также всех иных документов, связанных с корпоративной и финансово-хозяйственной деятельностью общества.
Неисполнение Исаковым В.Ф. данного требования послужило основанием для обращения общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" настоящим иском в арбитражный суд.
Отказывая в удовлетворении иска, суд первой инстанции руководствовался статьями 71, 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) и исходил из того, что истец не представил доказательств того, что истребуемые документы общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" находились у уволившегося по собственному желанию ответчика, у которого отсутствует корпоративный интерес в обществе и отсутствует корпоративный конфликт с его участниками; отсутствие акта приема-передачи документации в момент увольнения ответчика не является достаточным доказательством нахождения соответствующего имущества у ответчика в период рассмотрения спора; материалы дела не содержат сведений о том, что в момент увольнения соответствующие документы были изъяты ответчиком с места нахождения общества и удерживаются до настоящего времени.
В апелляционной жалобе заявитель ссылается на то, что суд неверно распределил бремя доказывания, возложил на истца обязанность доказывания отрицательного факта того, что в обществе истребуемые документы отсутствуют.
По мнению заявителя жалобы, подтверждением отсутствия документов в обществе является само требование к Исакову В.Ф. и факт обращения в суд.
Истец также не согласен с выводом суда о том, что обязанность единоличного исполнительного органа по хранению документов не может являться доказательством фактического владения этими документами.
Общество "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" ссылается на то, что в период когда Исаков В.Ф. являлся единоличным исполнительным органом общества он не предъявлял никаких требований к предыдущим руководителям об истребовании документов, при этом осуществлял полномочия единоличного исполнительного органа длительное время; большая часть документов оформлялась в период, когда обществом руководил ответчик; на основании данных документов оформлялся реестр акционеров.
Указанные доводы не принимаются апелляционным судом в связи со следующим.
Согласно пункту 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России (пункт 2 статьи 89 Закона об акционерных обществах).
Между тем для удовлетворения заявленного требования истца необходимо исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками неисполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Однако истцом в материалы дела не представлено надлежащих доказательств, подтверждающих, что истребуемые документы находятся непосредственно у Исакова В.Ф., равно как и документально подтвержденных данных о вывозе Исаковым В.Ф. истребуемых истцом документов с адреса места нахождения общества и неправомерном их удержании.
То обстоятельство, что Исаков В.Ф. являлся единоличным исполнительным органом общества, само по себе не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении с учетом того, что по общему правилу документация хранится по месту нахождения самого общества, а доказательства наличия иного порядка хранения документов в обществе в материалах дела отсутствуют.
Кроме того, сторонами не оспаривался тот факт, что в связи со смертью Богомазова О.А. в 2009 году какие-либо документы общества от Богомазова О.А. к Исакову В.Ф. не передавались в силу объективных обстоятельств.
В отсутствие доказательств, свидетельствующих о передаче Исакову В.Ф. истребуемых документов от предыдущего единоличного исполнительного органа, иного лица, нельзя сделать однозначный вывод о том, что истребуемые документы находятся у Исакова В.Ф.
Более того, истцом не представлено доказательств, подтверждающих факт передачи документов от Богомазовой О.В. к Исакову В.Ф. после прекращения 10.09.2015 полномочий последней.
Сторонами не отрицается, что при смене директоров общества акты приема-передачи документов не составлялись, а вся документация хранилась в обществе.
Материалы дела не содержат данных о том, где находились документы о деятельности общества при освобождении Исакова В.Ф. от должности директора этого общества, а также сведений о том, имел ли ответчик доступ к помещениям, где хранились документы о деятельности общества после освобождения его от должности директора.
Ссылка заявителя жалобы на то, что факт нахождения истребуемых документов у ответчика подтверждается требованием Богомазовой о предоставлении документов от 22.10.2015, актом приема-передачи документов от общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" Богомазовой О.В., доверенностью от общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" на Жолобова С.Ю., распечаткой электронного письма Жолобова С.Ю. с приглашением за документами по адресу: Сиреневый бульвар, д. 4/4, не принимается апелляционным судом.
Из содержания вышеуказанных документов не следует, что у Исакова В.Ф. находятся оригиналы всех истребуемых документов общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА"; по акту приема-передачи документов от общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" Богомазовой О.В. из перечня истребуемых документов переданы только копии протоколов общих собраний акционеров, протоколы заседаний совета директоров и списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Согласно пояснениям Кулика В.Д., который являлся председателем совета директоров общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА", после увольнения Исакова В.Ф. с должности генерального директора и после прекращения полномочий Кулика В.Д. 08.02.2016 в должности председателя совета директоров, вопросов и претензий по отсутствию документов в обществе не возникало.
Сторонами не отрицается, что на день увольнения ответчика из общества и прекращения его полномочий инвентаризация в обществе не проводилась, акты приема-передачи документов не составлялись.
Принимая во внимание указанные обстоятельства, а также то, что судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками неисполнимости, суд апелляционной инстанции полагает, что требование истца необоснованно и судом первой инстанции правомерно отказано в его удовлетворении.
В связи с изложенным суд апелляционной инстанции не находит предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для отмены или изменения судебного акта.
Решение арбитражного суда от 27.07.2017 следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
В силу части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы на уплату государственной пошлины в сумме 3 000 руб., понесенные при подаче апелляционной жалобы, относятся на ее заявителя.
Руководствуясь статьями 266, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
решение Арбитражного суда Свердловской области от 27.07.2017 по делу N А60-28707/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СЕМНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 01.11.2017 N 17АП-13501/2016-ГК ПО ДЕЛУ N А60-28707/2016
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 ноября 2017 г. N 17АП-13501/2016-ГК
Дело N А60-28707/2016
Резолютивная часть постановления объявлена 25.10.2017.
Постановление в полном объеме изготовлено 01.11.2017.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Сусловой О.В.,
судей Гребенкиной Н.А., Кощеевой М.Н.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кольцовой Е.В.,
рассмотрев апелляционную жалобу истца, АО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА",
на решение Арбитражного суда Свердловской области от 27.07.2017,
вынесенное судьей Федоровой Е.Н.,
по делу N А60-28707/2016
по иску АО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" (ОГРН 1036605182822, ИНН 6664031670, г. Екатеринбург)
к Исакову Владимиру Федоровичу,
третье лицо: Богомазова Ольга Владимировна,
об истребовании документов общества,
по объединенному делу N А60-63441/2016
по иску АО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА"
к Исакову Владимиру Федоровичу,
третьи лица: ОАО "Регистратор-капитал" (ОГРН 1026602947414, ИНН 6659035711, г. Екатеринбург), Центральный Банк Российской Федерации в лице Уральского главного управления,
об истребовании документов общества,
при участии
от истца: Пашкина Ю.К., доверенность от 27.05.2016,
от ответчика: Пальцева А.В., доверенность от 08.09.2016,
от третьего лица Богомазовой О.В.: Пашкина Ю.К., доверенность от 20.10.2015,
от третьих лиц ОАО "Регистратор-капитал", Центральный Банк РФ в лице Уральского главного управления: не явились,
установил:
акционерное общество "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" (далее - истец, общество "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА") обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к Исакову Владимиру Федоровичу (далее - Исаков В.Ф., ответчик) об обязании предоставить оригиналы следующих документов, связанных с деятельностью АО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" в период с 31.03.1995 по 08.02.2016 с оформлением и подписанием соответствующего акта приема-передачи:
- 1. Поручение эмитента от 31.07.2013 на открытие лицевого счета ООО "ЭКОПЛАН";
- 2. Анкета акционера от 31.07.2013 ООО "ЭКОПЛАН";
- 3. Договор купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ООО "ЭКОПЛАН";
- 4. Передаточное распоряжение от 31.07.2013 по договору купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ООО "ЭКОПЛАН";
- 5. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между ООО "Акватехсервис" и ООО "ЭКОПЛАН";
- 6. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между ООО "Акватехсервис" и ООО "ЭКОПЛАН";
- 7. Договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "Экомирпроект";
- 8. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "Экомирпроект";
- 9. Договор купли-продажи ценных бумаг от 05.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект";
- 10. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 05.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект";
- 11. Поручение эмитента от 13.08.2013 на открытие лицевого счета ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 12. Анкета акционера от 13.08.2013 ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 13. Договор купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 14. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 15. Договор купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между ЗАО "Экомиринвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 16. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между ЗАО "Экомиринвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания";
- 17. Поручение эмитента от 20.05.2014 на открытие лицевого счета Богомазовой О.В.
- 18. Анкета акционера от 20.05.2014 Богомазовой О.В.;
- 19. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.;
- 20. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.;
- 21. Поручение эмитента от 20.05.2014 на открытие лицевого счета Машанова А.В.;
- 22. Анкета акционера от 20.05.2014 Машанова А.В.;
- 23. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.;
- 24. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.;
- 25. Поручение эмитента от 09.09.2014 на открытие лицевого счета ООО "Примавера";
- 26. Анкета акционера от 09.09.2014 ООО "Примавера";
- 27. Договор купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между ООО "ЭКОПЛАН" и ООО "Примавера";
- 28. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между ООО "ЭКОПЛАН" и ООО "Примавера";
- 29. Протоколы общих собраний акционеров, проведенных за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 30. Бюллетени для голосования на общих собраниях акционеров, проведенных с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 31. Доверенности на лиц, принимавших участие в общих собраниях акционеров проведенных с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 32. Списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 33. Протоколы заседания совета директоров за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 34. Годовые отчеты за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016;
- 35. Акт приема-передачи реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Реагенты водоканала" от 23.09.2014.
В случае неисполнения Исаковым В.Ф. вступившего в законную силу решения суда в течение десяти календарных дней с момента его вступления в законную силу истец просит взыскать с Исакова В.Ф. в пользу общества "Реагенты Водоканала" денежную компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в размере 10 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда надлежащим образом (с учетом изменения иска, принятого в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 19.09.2016 иск удовлетворен. Исаков В.Ф. обязан в течение 10 дней со дня вступления в законную силу решения суда передать полномочному представителю истца оригиналы истребуемых документов с оформлением и подписанием соответствующего акта приема-передачи. В случае несвоевременного исполнения судебного акта взыскать с ответчика в пользу истца компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в виде твердой денежной суммы в размере 5 000 руб., начисляемой по истечении 10 дней с даты вступления в законную силу решения суда, за первые три недели неисполнения, в размере 10 000 руб. за четвертую и каждую последующую неделю неисполнения решения суда.
Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.01.2017 решение арбитражного суда первой инстанции оставлен без изменения.
Постановлением Арбитражного суда Уральского округа от 07.04.2017 решение Арбитражного суда Свердловской области от 19.09.2016 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.01.2017 отменены. Дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Свердловской области.
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 11.05.2017 дело N А60-28707/2016 объединено в одно производство с делом N А60-63441/2016.
С учетом объединения дел предметом рассмотрения настоящего дела является требование общества "Реагенты Водоканала" к Исакову Владимиру Федоровичу об обязании в течение 5 дней со дня вступления в законную силу решения суда передать полномочному представителю истца, с оформлением и подписанием соответствующего акта приема-передачи, оригиналы следующих документов:
1. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "Уралгидрокомунмаш" от 26.07.1999.
2. Анкета акционера ЗАО "Уралгидрокомунмаш" от 26.07.1999.
3. Договор купли-продажи ценных бумаг от 26.07.1999 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
4. Передаточное распоряжение от 26.07.1999 к договору купли-продажи ценных бумаг от 26.07.1999 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
5. Договор купли-продажи ценных бумаг от 29.10.1999 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
6. Договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и ООО "Квота-Сервис"
7. Передаточное распоряжение от 02.08.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и ООО "Квота- Сервис"
8. Договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
9. Передаточное распоряжение от 02.08.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2000 между обществом и ЗАО "Уралгидрокомунмаш"
10. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ООО "Концерн Графит" от 14.08.2000.
11. Анкета акционера ООО "Концерн Графит" от 14.08.2000.
12. Договор купли-продажи ценных бумаг от 14.08.2000 между АОЗТ "Урал-Энергия" и ООО "Концерн Графит"
Ц13. Передаточное распоряжение от 14.08.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 14.08.2000 между АОЗТ "Урал-Энергия" и ООО "Концерн Графит"
14. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "НД- ИНВЕСТ" от 01.12.2000.
15. Анкета акционера ЗАО "НД-ИНВЕСТ" от 01.12.2000.
16. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "НД-ИНВЕСТ".
17. Передаточное распоряжение от 01.12.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "НД- ИНВЕСТ".
18. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между ООО "Квота-Сервис" и ЗАО "НД-ИНВЕСТ".
19. Передаточное распоряжение от 01.12.2000 к договору купли-продажи ценных бумаг от 01.12.2000 между ООО "Квота-Сервис" и ЗАО "НД-ИНВЕСТ".
20. Договор купли-продажи ценных бумаг от 10.12.2001 между МУП "Водоканал" и ООО "Концерн Графит".
21. Передаточное распоряжение от 10.12.2001 к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.12.2001 между МУП "Водоканал" и ООО "Концерн Графит".
22. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "Водоканал- Инвест" от 20.04.2003.
23. Анкета акционера ЗАО "Водоканал-Инвест" от 20.04.2003.
24. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
25. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
26. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
27. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
28. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
29. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Водоканал-Инвест".
30. Поручение эмитента на открытие лицевого счета Collins Financial Consulting LLC от 20.04.2003.
31. Анкета акционера Collins Financial Consulting LLC от 20.04.2003.
32. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и Collins Financial Consulting LLC.
33. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и Collins Financial Consulting LLC.
34. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "Экомиринвест" от 20.04.2003.
35. Анкета акционера ЗАО "Экомиринвест" от 20.04.2003.
36. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Экомиринвест".
37. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Экомиринвест".
38. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Экомиринвест".
39. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ЗАО "Экомиринвест".
40. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003.
41. Передаточное распоряжение от 20.04.2003 к договору купли-продажи ценных бумаг от 20.04.2003.
42. Договор купли-продажи N 10 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и Collins Financial Consulting LLC от 18.03.2005.
43. Передаточное распоряжение от 18.03.2005 к договору купли-продажи N 10 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и Collins Financial Consulting LLC от 18.03.2005.
44. Договор купли-продажи N 12 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ООО "Гидротехсервис" от 18.03.2005.
45. Передаточное распоряжение от 18.03.2005 к договору купли-продажи N 12 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ООО "Гидротехсервис" от 18.03.2005.
46. Договор купли-продажи N 20 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "НД-ИНВЕСТ" от 18.03.2005.
47. Передаточное распоряжение от 18.03.2005 к договору купли-продажи N 20 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "НД- ИНВЕСТ" от 18.03.2005.
48. Договор купли-продажи N 22 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Экомиринвест" от 18.03.2005.
49. Передаточное распоряжение от 21.03.2005 к договору купли-продажи N 22 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Экомиринвест" от 18.03.2005.
50. Договор купли-продажи N 21 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Водоканал-Инвест" от 18.03.2005.
51. Передаточное распоряжение от 21.03.2005 к договору купли-продажи N 21 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Водоканал- Инвест" от 18.03.2005.
52. Договор купли-продажи N 23 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Уралгидрокомунмаш" от 18.03.2005.
53. Передаточное распоряжение от 29.03.2005 к договору купли-продажи N 23 между ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" и ЗАО "Уралгидрокомунмаш" от 18.03.2005.
54. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ООО "Гидротехсервис" от 05.10.2005.
55. Анкета акционера ООО "Гидротехсервис" от 05.10.2005.
56. Договор купли-продажи N 11 между ЗАО "Экомиринвест и ООО "Гидротехсервис" от 05.10.2005.
57. Передаточное распоряжение от 05.10.2005. к договору купли-продажи N 11 между ЗАО "Экомиринвест и ООО "Гидротехсервис" от 05.10.2005.
58. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ООО "ЭФ "Вода Евразии" от 02.10.2006.
59. Анкета акционера ООО "ЭФ "Вода Евразии" от 02.10.2006.
60. Договор купли-продажи N 12 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ООО "ЭФ "Вода Евразии" от 02.10.2006.
61. Передаточное распоряжение от 02.10.2006 к договору купли продажи N 12 между ЗАО "Уралгидрокомунмаш" и ООО "ЭФ "Вода Евразии" от 02.10.2006.
62. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ООО "Акватехсервис" от 26.05.2008.
63. Анкета акционера ООО "Акватехсервис" от 26.05.2008.
64. Договор купли-продажи N 14 между ООО "Гидротехсервис" и ООО "Акватехсервис" от 26.05.2008.
65. Поручение эмитента на открытие лицевого счета ЗАО "Экомирпроект" от 23.11.2011.
66. Анкета акционера ЗАО "Экомирпроект" от 23.11.2011.
67. Договор купли-продажи от 23.11.2011 между ЗАО "Водоканал- Инвест" и ЗАО "Экомирпроект".
68. Передаточное распоряжение от 23.11.2011 к договору купли-продажи от 23.11.2011 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект".
69. Решение о выпуске ценных бумаг от 25.06.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-К, количество ценных бумаг 10 000 штук.
70. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг от 25.06.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-К, количество ценных бумаг 10 000 штук.
71. Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг от 08.07.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01366-К, количество ценных бумаг 5 500 штук.
72. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 19.08.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-01366-К, количество ценных бумаг 5 500 штук.
73. Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг от 05.11.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-03-01366-К, количество ценных бумаг 15 500 штук.
74. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 23.11.1999, государственный регистрационный номер выпуска 1-03-01366-К, количество ценных бумаг 15 500 штук.
75. Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг от 15.06.2000, государственный регистрационный номер выпуска 1-04-01366-К, количество ценных бумаг 31 000 штук.
76. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 19.09.2000, государственный регистрационный номер выпуска 1-04-01366-К, количество ценных бумаг 31 000 штук.
77. Уведомление о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 19.09.2000, государственный регистрационный номер выпуска 1-04-01366-К, количество ценных бумаг 31 000 штук.
78. Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг от 28.02.2005, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-K-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук.
79. Уведомление о государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг от 28.02.2005, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-К-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук.
80. Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 11.05.2005, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-K-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук.
81. Уведомление о государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 11.05.2005, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-01366-K-004D, количество ценных бумаг 1 990 000 штук.
82. Поручение эмитента от 31.07.2013 на открытие лицевого счета ООО "ЭКОПЛАН".
83. Анкета акционера от 31.07.2013 ООО "ЭКОПЛАН".
84. Договор купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ООО "ЭКОПЛАН".
85. Передаточное распоряжение от 31.07.2013 по договору купли-продажи ценных бумаг от 31.07.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ООО "ЭКОПЛАН".
86. Договор купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между ООО "Акватехсервис" и ООО "ЭКОПЛАН".
87. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 01.08.2013 между ООО "Акватехсервис" и ООО "ЭКОПЛАН".
88. Договор купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "Экомирпроект".
89. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 02.08.2013 между ООО "ЭФ "Вода Евразии" и ЗАО "Экомирпроект".
90. Договор купли-продажи ценных бумаг от 05.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект"__ бумаг от 05.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ЗАО "Экомирпроект".
92. Поручение эмитента от 13.08.2013 на открытие лицевого счета ОАО "Нижнетагильская водная компания".
93. Анкета акционера от 13.08.2013 ОАО "Нижнетагильская водная компания".
94. Договор купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания".
95. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 13.08.2013 между ЗАО "Водоканал-Инвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания".
96. Договор купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между ЗАО "Экомиринвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания".
97. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 21.04.2014 между ЗАО "Экомиринвест" и ОАО "Нижнетагильская водная компания".
98. Поручение эмитента от 20.05.2014 на открытие лицевого счета Богомазовой О.В.
99. Анкета акционера от 20.05.2014 Богомазовой О.В.
100. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.
101. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Богомазовой О.В.
102. Поручение эмитента от 20.05.2014 на открытие лицевого счета Машанова А.В.
103. Анкета акционера от 20.05.2014 Машанова А.В.
104. Договор купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.
105. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 20.05.2014 между Collins Financial Consulting LLC и Машановым А.В.
106. Поручение эмитента от 09.09.2014 на открытие лицевого счета ООО "Примавера".
107. Анкета акционера от 09.09.2014 ООО "Примавера".
108. Договор купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между ООО "ЭКОПЛАН" и ООО "Примавера".
109. Передаточное распоряжение по договору купли-продажи ценных бумаг от 09.09.2014 между ООО "ЭКОПЛАН" и ООО "Примавера".
110. Протоколы общих собраний акционеров, проведенных за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
111. Бюллетени для голосования на общих собраниях акционеров, проведенных с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
112. Доверенности на лиц, принимавших участие в общих собраниях акционеров проведенных с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
113. Списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
114. Протоколы заседания совета директоров за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
115. Годовые отчеты за период с момента государственной регистрации общества по 08.02.2016.
116. Акт приема-передачи реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" от 23.09.2014.
В случае неисполнения Исаковым Владимиром Федоровичем вступившего в законную силу решения суда в течение пяти календарных дней с момента его вступления в законную силу взыскать с Исакова Владимира Федоровича в пользу акционерного общества "Реагенты Водоканала" денежную компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в размере 10 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда надлежащим образом в полном объеме (с учетом изменения иска, принятого в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 27.07.2017 в удовлетворении иска отказано.
Истцом подана апелляционная жалоба, в которой он просит отменить решение в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, нарушением норм материального и процессуального права, принять новый судебный акт об удовлетворении иска в полном объеме.
Ответчиком представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором он просит оставить решение без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Как следует из материалов дела, должность единоличного исполнительного органа общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" с 2005 года по 2009 год занимал Богомазов Олег Арсентьевич.
В связи со смертью Богомазова О.А. решением совета директоров общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" от 03.08.2009 генеральным директором общества назначен Исаков В.Ф.
Полномочия Исакова В.Ф. прекращены 13.01.2015, генеральным директором общества назначена Богомазова О.В.
Полномочия Богомазовой О.В. прекращены 10.09.2015, генеральным директором вновь назначен Исаков В.Ф.
Решением совета директоров общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" от 08.02.2016 Исаков В.Ф. освобожден от должности директора общества, новым директором общества назначена Богомазова О.В.
Общество "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" в лице директора Богомазовой О.В. направило 31.05.2016 Исакову В.Ф. требование о предоставлении документов общества, связанных с системой ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе документов, которые являлись основанием для внесения записей в реестр акционеров, а также всех иных документов, связанных с корпоративной и финансово-хозяйственной деятельностью общества.
Неисполнение Исаковым В.Ф. данного требования послужило основанием для обращения общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" настоящим иском в арбитражный суд.
Отказывая в удовлетворении иска, суд первой инстанции руководствовался статьями 71, 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) и исходил из того, что истец не представил доказательств того, что истребуемые документы общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" находились у уволившегося по собственному желанию ответчика, у которого отсутствует корпоративный интерес в обществе и отсутствует корпоративный конфликт с его участниками; отсутствие акта приема-передачи документации в момент увольнения ответчика не является достаточным доказательством нахождения соответствующего имущества у ответчика в период рассмотрения спора; материалы дела не содержат сведений о том, что в момент увольнения соответствующие документы были изъяты ответчиком с места нахождения общества и удерживаются до настоящего времени.
В апелляционной жалобе заявитель ссылается на то, что суд неверно распределил бремя доказывания, возложил на истца обязанность доказывания отрицательного факта того, что в обществе истребуемые документы отсутствуют.
По мнению заявителя жалобы, подтверждением отсутствия документов в обществе является само требование к Исакову В.Ф. и факт обращения в суд.
Истец также не согласен с выводом суда о том, что обязанность единоличного исполнительного органа по хранению документов не может являться доказательством фактического владения этими документами.
Общество "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" ссылается на то, что в период когда Исаков В.Ф. являлся единоличным исполнительным органом общества он не предъявлял никаких требований к предыдущим руководителям об истребовании документов, при этом осуществлял полномочия единоличного исполнительного органа длительное время; большая часть документов оформлялась в период, когда обществом руководил ответчик; на основании данных документов оформлялся реестр акционеров.
Указанные доводы не принимаются апелляционным судом в связи со следующим.
Согласно пункту 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России (пункт 2 статьи 89 Закона об акционерных обществах).
Между тем для удовлетворения заявленного требования истца необходимо исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками неисполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Однако истцом в материалы дела не представлено надлежащих доказательств, подтверждающих, что истребуемые документы находятся непосредственно у Исакова В.Ф., равно как и документально подтвержденных данных о вывозе Исаковым В.Ф. истребуемых истцом документов с адреса места нахождения общества и неправомерном их удержании.
То обстоятельство, что Исаков В.Ф. являлся единоличным исполнительным органом общества, само по себе не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении с учетом того, что по общему правилу документация хранится по месту нахождения самого общества, а доказательства наличия иного порядка хранения документов в обществе в материалах дела отсутствуют.
Кроме того, сторонами не оспаривался тот факт, что в связи со смертью Богомазова О.А. в 2009 году какие-либо документы общества от Богомазова О.А. к Исакову В.Ф. не передавались в силу объективных обстоятельств.
В отсутствие доказательств, свидетельствующих о передаче Исакову В.Ф. истребуемых документов от предыдущего единоличного исполнительного органа, иного лица, нельзя сделать однозначный вывод о том, что истребуемые документы находятся у Исакова В.Ф.
Более того, истцом не представлено доказательств, подтверждающих факт передачи документов от Богомазовой О.В. к Исакову В.Ф. после прекращения 10.09.2015 полномочий последней.
Сторонами не отрицается, что при смене директоров общества акты приема-передачи документов не составлялись, а вся документация хранилась в обществе.
Материалы дела не содержат данных о том, где находились документы о деятельности общества при освобождении Исакова В.Ф. от должности директора этого общества, а также сведений о том, имел ли ответчик доступ к помещениям, где хранились документы о деятельности общества после освобождения его от должности директора.
Ссылка заявителя жалобы на то, что факт нахождения истребуемых документов у ответчика подтверждается требованием Богомазовой о предоставлении документов от 22.10.2015, актом приема-передачи документов от общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" Богомазовой О.В., доверенностью от общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" на Жолобова С.Ю., распечаткой электронного письма Жолобова С.Ю. с приглашением за документами по адресу: Сиреневый бульвар, д. 4/4, не принимается апелляционным судом.
Из содержания вышеуказанных документов не следует, что у Исакова В.Ф. находятся оригиналы всех истребуемых документов общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА"; по акту приема-передачи документов от общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА" Богомазовой О.В. из перечня истребуемых документов переданы только копии протоколов общих собраний акционеров, протоколы заседаний совета директоров и списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Согласно пояснениям Кулика В.Д., который являлся председателем совета директоров общества "РЕАГЕНТЫ ВОДОКАНАЛА", после увольнения Исакова В.Ф. с должности генерального директора и после прекращения полномочий Кулика В.Д. 08.02.2016 в должности председателя совета директоров, вопросов и претензий по отсутствию документов в обществе не возникало.
Сторонами не отрицается, что на день увольнения ответчика из общества и прекращения его полномочий инвентаризация в обществе не проводилась, акты приема-передачи документов не составлялись.
Принимая во внимание указанные обстоятельства, а также то, что судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками неисполнимости, суд апелляционной инстанции полагает, что требование истца необоснованно и судом первой инстанции правомерно отказано в его удовлетворении.
В связи с изложенным суд апелляционной инстанции не находит предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для отмены или изменения судебного акта.
Решение арбитражного суда от 27.07.2017 следует оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
В силу части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы на уплату государственной пошлины в сумме 3 000 руб., понесенные при подаче апелляционной жалобы, относятся на ее заявителя.
Руководствуясь статьями 266, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда Свердловской области от 27.07.2017 по делу N А60-28707/2016 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.
Председательствующий
О.В.СУСЛОВА
О.В.СУСЛОВА
Судьи
М.Н.КОЩЕЕВА
Н.А.ГРЕБЕНКИНА
М.Н.КОЩЕЕВА
Н.А.ГРЕБЕНКИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)