Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 15 августа 2017 года
Постановление изготовлено в полном объеме 17 августа 2017 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Башлаковой-Николаевой Е.Ю.,
судей: Гарипова В.С., Лялиной Т.А.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Гофман Е.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО Фирма "Гелиос-В" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 17 мая 2017 года по делу N А40-35856/17-55-348, принятое судьей О.В. Дубовик, по иску Центрального банка Российской Федерации (ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133) в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу к Обществу с ограниченной ответственностью Фирма "ГЕЛИОС-В" (ОГРН 1037739666975, ИНН 7723083668), третье лицо: ООО Коммерческий банк "Региональные финансы". об уменьшении участия в уставном капитале кредитной организации.
при участии в судебном заседании:
- от истца - Еникеева Е.А. по доверенности от 01.02.2017;
- от ответчика - не явился, извещен;
- от третьего лица - не явился, извещен.
установил:
Иск заявлен об обязании Ответчика - владельца 19% долей Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Региональные финансы" (ООО КБ "Регионфинансбанк") в течение 30 календарных дней с момента вступления решения в законную силу уменьшить участие в уставном капитале ООО КБ "Регионфинансбанк" до размера, не превышающего 10 процентов долей кредитной организации.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 17.05.2017 иск удовлетворен.
Ответчик не согласился с решением суда первой инстанции, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, указав на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела.
Представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по мотивам, изложенным в отзыве.
Апелляционная жалоба рассмотрена без участия представителя ответчика, третьего лица в порядке ст. 156 АПК РФ.
Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 АПК РФ.
Изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, заслушав суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ответчик является владельцем 19% долей общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Региональные финансы".
В соответствии со ст. 61 ФЗ "О Центральном Банке Российской Федерации" в рамках осуществления надзорных функций в установленном им порядке вправе запрашивать и получать информацию о финансовом положении и деловой репутации юридических и физических лиц, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации.
Согласно ч. 10 ст. 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" в тридцатидневный срок с момента выявления неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации Банк России направляет указанным лицам предписание с требованием об устранении нарушений или уменьшении участия указанных акционеров (участников) в уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо о совершении сделки (сделок), направленной (направленных) на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
В случае неисполнения предписания Банк России в соответствии с указанной нормой вправе в судебном порядке требовать уменьшения участия в уставном капитале кредитной организации акционеров (участников), указанных в ч. 10 данной статьи, до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо прекращения осуществления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
Порядок и критерии оценки финансового положения указанных лиц установлен нормами Положения Банка России от 18.02.2014 N 415-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации" (далее - Положение Банка России).
ГУ Банка России по Центральному федеральному округу в соответствии с требованиями п. 10.1 Положения Банка России проведена оценка финансового положения юридического лица Общества с ограниченной ответственностью Фирма "ГЕЛИОС-В" (ООО Фирма "ГЕЛИОС-В") - владельца 19% долей Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Региональные финансы".
При анализе представленной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности ООО Фирма "ГЕЛИОС-В" по итогам 2014-2015 годов ЦБ РФ установлено отсутствие уставной (экономической) деятельности, что в соответствии с п. 10.2 Положения Банка России явилось основанием для признания финансового положения юридического лица неудовлетворительным, о чем составлен Акт от 02.08.2016 г.
В целях соблюдения требований законодательства (ч. 10 ст. 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") ГУ Банка России по Центральному федеральному округу в адрес ООО Фирма "ГЕЛИОС-В" направило Предписание от 02.08.2016 N Т1-28-1-04/111097 о необходимости в срок, не превышающий 90 календарных дней со дня его получения, устранить нарушение или уменьшить участие в уставном капитале ООО КБ "Регионфинансбанк" до размера, не превышающего 10 процентов долей кредитной организации.
В соответствии с п. 10.12 Положения Банка России днем получения предписания считается, в том числе, день, когда предписание не вручено юридическому лицу - владельцу (контролеру) крупного пакета акций (долей) кредитной организации в связи с его отсутствием по адресу юридического лица, о чем организация почтовой связи уведомила территориальное учреждение Банка России. Предписание было возвращено отделением почтовой связи 31.08.2016 в связи с истечением срока хранения корреспонденции.
ГУ Банка России по Центральному федеральному округу письмом от 09.09.2016 N Т1-28-1-04/130341 уведомило ООО КБ "Регионфинансбанк" о возврате почтовой службой корреспонденции, адресованное участнику, и указало на необходимость обеспечить передачу Предписания от 02.08.2016 N Т1-28-1-04/111097 ООО Фирма "ГЕЛИОС-В".
ООО КБ "Регионфинансбанк" письмом от 24.10.2016 N 537 представил информацию о вручении Предписания участнику банка ООО Фирма "ГЕЛИОС-В" - 18.10.2016.
Ответчик обязан был исполнить предписание в срок не более 90 дней со дня его получения. До настоящего времени предписание не исполнено, нарушения не устранены.
В случае неисполнения предписания Банк России вправе в судебном порядке требовать уменьшения участия в уставном капитале кредитной организации акционеров (участников), указанных в части десятой настоящей статьи, до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо прекращения осуществления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
С учетом того обстоятельства, что предписание Ответчиком не исполнено, в судебном порядке не оспорено, доказательств, позволяющих Банку отменить предписание, не представлено, суд первой инстанции правомерно удовлетворил иск.
Доводы ответчика, изложенные в отзыве на исковое заявление, о недопустимости вмешательства в деятельность хозяйствующего субъекта, поскольку указанное противоречит Конституции Российской Федерации, отклоняются апелляционным судом, поскольку в данном случае законодательное установление ограничений прав ответчика направлено на защиту интересов кредиторов Банка, что согласуется с положениями ч. 3 ст. 55 Конституции Российской Федерации.
При таких обстоятельствах, судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, принято законное и обоснованное решение, и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для его отмены.
Расходы по госпошлине распределяются в порядке ст. 110 АПК РФ.
Руководствуясь ст. ст. 262, 268, 272 АПК РФ, апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 17 мая 2017 года по делу N А40-35856/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 17.08.2017 N 09АП-31756/2017 ПО ДЕЛУ N А40-35856/17
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 17 августа 2017 г. N 09АП-31756/2017
Дело N А40-35856/17
Резолютивная часть постановления объявлена 15 августа 2017 года
Постановление изготовлено в полном объеме 17 августа 2017 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Башлаковой-Николаевой Е.Ю.,
судей: Гарипова В.С., Лялиной Т.А.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Гофман Е.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО Фирма "Гелиос-В" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 17 мая 2017 года по делу N А40-35856/17-55-348, принятое судьей О.В. Дубовик, по иску Центрального банка Российской Федерации (ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133) в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу к Обществу с ограниченной ответственностью Фирма "ГЕЛИОС-В" (ОГРН 1037739666975, ИНН 7723083668), третье лицо: ООО Коммерческий банк "Региональные финансы". об уменьшении участия в уставном капитале кредитной организации.
при участии в судебном заседании:
- от истца - Еникеева Е.А. по доверенности от 01.02.2017;
- от ответчика - не явился, извещен;
- от третьего лица - не явился, извещен.
установил:
Иск заявлен об обязании Ответчика - владельца 19% долей Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Региональные финансы" (ООО КБ "Регионфинансбанк") в течение 30 календарных дней с момента вступления решения в законную силу уменьшить участие в уставном капитале ООО КБ "Регионфинансбанк" до размера, не превышающего 10 процентов долей кредитной организации.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 17.05.2017 иск удовлетворен.
Ответчик не согласился с решением суда первой инстанции, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, указав на неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела.
Представитель истца против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по мотивам, изложенным в отзыве.
Апелляционная жалоба рассмотрена без участия представителя ответчика, третьего лица в порядке ст. 156 АПК РФ.
Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 АПК РФ.
Изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, заслушав суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что оснований для отмены или изменения судебного акта не имеется.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ответчик является владельцем 19% долей общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Региональные финансы".
В соответствии со ст. 61 ФЗ "О Центральном Банке Российской Федерации" в рамках осуществления надзорных функций в установленном им порядке вправе запрашивать и получать информацию о финансовом положении и деловой репутации юридических и физических лиц, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации.
Согласно ч. 10 ст. 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" в тридцатидневный срок с момента выявления неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации Банк России направляет указанным лицам предписание с требованием об устранении нарушений или уменьшении участия указанных акционеров (участников) в уставном капитале кредитной организации до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо о совершении сделки (сделок), направленной (направленных) на прекращение контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
В случае неисполнения предписания Банк России в соответствии с указанной нормой вправе в судебном порядке требовать уменьшения участия в уставном капитале кредитной организации акционеров (участников), указанных в ч. 10 данной статьи, до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо прекращения осуществления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
Порядок и критерии оценки финансового положения указанных лиц установлен нормами Положения Банка России от 18.02.2014 N 415-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации" (далее - Положение Банка России).
ГУ Банка России по Центральному федеральному округу в соответствии с требованиями п. 10.1 Положения Банка России проведена оценка финансового положения юридического лица Общества с ограниченной ответственностью Фирма "ГЕЛИОС-В" (ООО Фирма "ГЕЛИОС-В") - владельца 19% долей Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Региональные финансы".
При анализе представленной годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности ООО Фирма "ГЕЛИОС-В" по итогам 2014-2015 годов ЦБ РФ установлено отсутствие уставной (экономической) деятельности, что в соответствии с п. 10.2 Положения Банка России явилось основанием для признания финансового положения юридического лица неудовлетворительным, о чем составлен Акт от 02.08.2016 г.
В целях соблюдения требований законодательства (ч. 10 ст. 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") ГУ Банка России по Центральному федеральному округу в адрес ООО Фирма "ГЕЛИОС-В" направило Предписание от 02.08.2016 N Т1-28-1-04/111097 о необходимости в срок, не превышающий 90 календарных дней со дня его получения, устранить нарушение или уменьшить участие в уставном капитале ООО КБ "Регионфинансбанк" до размера, не превышающего 10 процентов долей кредитной организации.
В соответствии с п. 10.12 Положения Банка России днем получения предписания считается, в том числе, день, когда предписание не вручено юридическому лицу - владельцу (контролеру) крупного пакета акций (долей) кредитной организации в связи с его отсутствием по адресу юридического лица, о чем организация почтовой связи уведомила территориальное учреждение Банка России. Предписание было возвращено отделением почтовой связи 31.08.2016 в связи с истечением срока хранения корреспонденции.
ГУ Банка России по Центральному федеральному округу письмом от 09.09.2016 N Т1-28-1-04/130341 уведомило ООО КБ "Регионфинансбанк" о возврате почтовой службой корреспонденции, адресованное участнику, и указало на необходимость обеспечить передачу Предписания от 02.08.2016 N Т1-28-1-04/111097 ООО Фирма "ГЕЛИОС-В".
ООО КБ "Регионфинансбанк" письмом от 24.10.2016 N 537 представил информацию о вручении Предписания участнику банка ООО Фирма "ГЕЛИОС-В" - 18.10.2016.
Ответчик обязан был исполнить предписание в срок не более 90 дней со дня его получения. До настоящего времени предписание не исполнено, нарушения не устранены.
В случае неисполнения предписания Банк России вправе в судебном порядке требовать уменьшения участия в уставном капитале кредитной организации акционеров (участников), указанных в части десятой настоящей статьи, до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей) кредитной организации, либо прекращения осуществления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.
С учетом того обстоятельства, что предписание Ответчиком не исполнено, в судебном порядке не оспорено, доказательств, позволяющих Банку отменить предписание, не представлено, суд первой инстанции правомерно удовлетворил иск.
Доводы ответчика, изложенные в отзыве на исковое заявление, о недопустимости вмешательства в деятельность хозяйствующего субъекта, поскольку указанное противоречит Конституции Российской Федерации, отклоняются апелляционным судом, поскольку в данном случае законодательное установление ограничений прав ответчика направлено на защиту интересов кредиторов Банка, что согласуется с положениями ч. 3 ст. 55 Конституции Российской Федерации.
При таких обстоятельствах, судом первой инстанции установлены все фактические обстоятельства по делу, правильно применены нормы материального и процессуального права, принято законное и обоснованное решение, и у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания для его отмены.
Расходы по госпошлине распределяются в порядке ст. 110 АПК РФ.
Руководствуясь ст. ст. 262, 268, 272 АПК РФ, апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 17 мая 2017 года по делу N А40-35856/17 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
Судьи
В.С.ГАРИПОВ
Т.А.ЛЯЛИНА
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
Судьи
В.С.ГАРИПОВ
Т.А.ЛЯЛИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)