Судебные решения, арбитраж
Акцизы; Брокерские и дилерские услуги; Банковские операции
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 06 апреля 2016 года
Полный текст постановления изготовлен 08 апреля 2016 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Гарипова В.С.,
судей: Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Крыловой А.Н.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Гусейновым А.Н.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
Соколова Андрея Анатольевича
на решение Арбитражного суда г. Москвы 12 января 2016 года
по делу N А40-157831/2015, принятое судьей Ю.А. Ждановой,
по иску Соколова Андрея Анатольевича к Закрытому акционерному обществу "Статус", Банку ВТБ 24 (Публичное акционерное общество) (г. Москва, ул. Мясницкая, д. 35, ИНН 7710353606)
- об обязании ПАО "Банк ВТБ24" приобрести 47 500 акций ПАО Магнитогорский Металлургический Комбинат на рынке ценных бумаг и передать их письменным передаточным распоряжением на счет в "ЗАО Статус;
- об открытии счета в реестре акционеров ПАО "Магнитогорский Металлургический Комбинат"
при участии в судебном заседании:
от истца - не явился, извещен,
от ответчиков: от Банка ВТБ 24 - Бондаренко Е.В. по доверенности от 22.05.2015, Пахомова И.А. по доверенности от 01.10.2015,
от ЗАО "Статус" - Минаева А.Ю. по доверенности от 18.09.2015
установил:
Соколов Андрей Анатольевич обратился в арбитражный суд г. Москвы с иском к ЗАО "Статус" (далее - ответчик 1) и Банку ВТБ 24 (ПАО) (далее - ответчик 2) об обязании ответчика 2 приобрести 47 500 акций на рынке ценных бумаг и передать их письменным передаточным распоряжением на счет истца в ЗАО "Статус", об обязании ЗАО "Статус" открыть счет в реестре акционеров ЗАО "Магнитогорский Металлургический комбинат.
Арбитражный суд города Москвы решением от 12 января 2016 года в удовлетворении исковых требований отказал.
Не согласившись с принятым решением, истец подал апелляционную жалобу, в которой просит изменить решение судьи арбитражного суда г. Москвы Ждановой от 12.01.2016, постановление судьи Девятого апелляционного суда Кузнецовой от 05.10.15, постановление судьи арбитражного суда московского округа Петровой от 28.12.2015, признать действия ОАО "Банк ВТБ 24" по непередаче 78 400 приобретенных им акций ОАО ММК реестродержателю ЗАО "Статус" неосновательным обогащением и взыскать имущество из чужого незаконного владения ОАО "Банк ВТБ 24", то есть обязать ОАО "Банк ВТБ 24" приобрести 47 500 акций ОАО Магнитогорский Металлургический Комбинат на рынке ценных бумаг и передать их письменным передаточным распоряжением для зачисления на счет Соколова Андрея Анатольевича в АО Статус.
В обоснование своей позиции истец указывает, что ответчик уклоняется от передачи приобретенных им акций на его счет в реестре акционеров согласно его отчету. Обязанность ОАО "Банк ВТБ 24" заключить договор купли-продажи акций на рынке ценных бумаг от его имени и за его счет предусмотрена в п. 1 ст. 971 ГК РФ в статье 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг" при осуществлении брокерских услуг.
Представленные им в суд заверенные отчеты Альфа Банка подтвердили, что Альфа Банк купил 47 500 акций за его счет и разместил их на его счете депо в своем депозитарии.
После вступления судебного решения в силу существует правовая возможность подать заполненную анкету для открытия лицевых счетов в реестре акционеров. Если он не подаст регистратору письменную анкету до момента предъявления регистратору исполнительного листа, то регистратор письменно обязан отказать приставу в приеме исполнительного листа, а пристав своим постановлением о невозможности исполнить исполнительный лист и о причинах неисполнения сообщит о таком отказе.
В соответствии со ст. 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие истца, надлежащим образом извещенного в порядке статей 121 - 123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания.
В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители ответчиков возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.
Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.
Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы ответчиков, считает, что оснований для отмены решения Арбитражного суда города Москвы не имеется.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, между истцом и ВТБ 24 (ПАО) заключен договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от 29.10.2012 г. N 291336 и депозитарный договор от 31.10.2012 N 962597/А.
В течение использования брокерского счета брокер (ВТБ 24 (ПАО)) на основании поручений Соколов А.А. неоднократно совершал сделки с акциями ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", что подтверждает выписка по счету брокерскому счету и выписка по счету депо.
Кроме того, Соколовым А.А. на основании договора на брокерское и Регламента на оказание услуг на финансовых рынках ВТБ 24 (ПАО), начиная с 15.11.2012, заключались необеспеченные сделки по покупке акций обыкновенных "ММК" (ПАО), что приводило к возникновению у него обязательств перед Банком, перенос которых на следующий день осуществлялся Специальными сделками РЕПО, которые уменьшали исходящий остаток акций на вечер дня осуществления Специальных сделок РЕПО.
Ответчик в судебном заседании пояснил суду, что в дальнейшем Специальные сделки РЕПО также производились с клиентом в размере его обязательств на каждый день наличия у клиента обязательств по ранее заключенным необеспеченным сделкам и специальным сделкам РЕПО.
Из материалов дела следует, что 09.06.2014 и 10.06.2014 все оставшиеся акции ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" были проданы, что подтверждает выписка по счету депо истца за весь период действия счет депо.
Доказательств того, что истец в настоящее время является собственником акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" суду не представлено.
Кроме того, суд полагает, что требование истца о приобретении для него 47 500 акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" может быть осуществлено только за счет истца и на основании поручения, поданного в ВТБ 24 (ПАО) в соответствии с условиями Регламента на оказание услуг на финансовых рынках ВТБ 24 (ПАО).
Реестр владельцев ценных бумаг - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированными лицами в реестре могут являться как владельцы ценных бумаг, так и номинальные держатели.
Согласно п. 7.3 ст. 7 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.
Из материалов дела следует, что Соколов А.А. и ВТБ 24 (ПАО) не являются лицами, зарегистрированным в реестре акционеров ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", что подтверждает справка из реестра акционеров ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", предоставленная АО "СТАТУС".
Владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.
Истец не предоставил доказательств наличия открытого лицевого счета в реестре акционеров, а также доказательства обращения к эмитенту акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" и к реестродержателю АО "СТАТУС" для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг и внесения записи в реестре акционеров об имеющихся в собственности акциях.
Истец также, не предоставил подтверждения направления в ВТБ 24 (ПАО) поручений на перевод акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" с указанием лицевого счета владельца ценных бумаг, открытого в реестре ценных бумаг.
В соответствии с пунктом 19 Постановления Пленума ВАС от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" суд может обязать держателя реестра внести необходимую запись только в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера.
Истцом не предоставлено доказательств, что Соколов А.А. и ПАО "Банк ВТБ 24" являются зарегистрированными лицами в реестре акционеров ОАО "Магнитогорский металлургический комбинат", также не представлены доказательства обращения к реестродержателю с требованием о внесении записи в реестр акционеров с приложением необходимых документов.
В соответствии с подпунктом 10 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, держатель реестра отказывает в совершении операции, если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию.
Согласно пункту 1.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденному приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг регистратору предоставляется заполненная анкета и иные документы.
В соответствии с подпунктом 6 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, держатель реестра отказывает в совершении операции, если у держателя реестра отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции.
Исследовав и оценив представленные доказательства, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции пришел к выводу, что истцом не представлено доказательств, с достоверностью и достаточностью подтверждающих заявленные исковые требования, поэтому у суда отсутствуют основания к удовлетворению иска.
Апелляционный суд не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.
Истцом на основании Договора на брокерское обслуживание и Регламента на оказание услуг на финансовых рынках ВТБ 24 (ПАО) с 15.11.2012 заключались необеспеченные сделки по покупке акций обыкновенных "ММК" (ПАО), что приводило к возникновению у него обязательств перед Банком в части превышения суммарным объемом сделок клиента размера его собственных средств (открытие позиции с использованием "маржинального кредитования", совершение "маржинальных сделок"), перенос которых на следующий день осуществлялся Специальными сделками РЕПО, которые уменьшали исходящий остаток акций на вечер дня осуществления Специальных сделок РЕПО. Указанные операции совершались в соответствии с порядком и правилами, отраженными в разделах 27 "Особенности приема и исполнения Заявок на необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО" Регламента и пунктами 28.7 и 29.1 (подпункт "Д") Регламента.
Согласно пункту 28.7 Регламента присоединение к Регламенту означает, что Клиент ознакомлен с тем, что Банк в случае наступления описанной ниже ситуации совершает следующие действия: при наличии неисполненных Обязательств Клиента, возникших при заключении Необеспеченных сделок, сделок в режиме "Т+" и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть погашены за счет Плановых Позиций Клиента, до окончания текущего рабочего дня Банк заключает с контрагентом - третьим лицом Специальную сделку РЕПО в соответствии пунктом 29.1 Регламента (для подпункта "Д" указанного пункта) таким образом, чтобы за счет первой части Специальной сделки РЕПО исполнить такие обязательства (т.е. перенести на следующий рабочий день открытые Позиции Клиента).
В соответствии с пунктом 29.1 (подпункт "Д") Регламента если в момент окончания последней Торговой сессии у Клиента есть обязательства, возникшие в результате заключенных ранее Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и\\или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, а также обязательства по оплате вознаграждения Банку и возмещению расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц, Клиент поручает Банку самостоятельно осуществить до окончания текущего дня Специальную сделку РЕПО таким образом, чтобы за счет первой части Специальной сделки РЕПО исполнить такие обязательства (т.е. перенести на следующий рабочий день открытые Позиции Клиента).
Специальные сделки РЕПО производились по счету клиента в размере его Обязательств на каждый день наличия у клиента Обязательств по ранее заключенным Необеспеченным сделкам и Специальным сделкам РЕПО. Поручения на их осуществление было предоставлено Банку клиентом в соответствии с указанными положениями Регламента и заключением Необеспеченных сделок с Акциями.
Заявление истца об отсутствии в деле передаточных распоряжений, необходимых для списания акций по операциям, совершенным в рамках брокерского обслуживания с его счета депо, является неправомерным по следующим основаниям.
Согласно п. 3.1.5.1 Условий осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ПАО):
Депонент (Истец) назначает Банк Оператором разделов, открытых в рамках Регламента, и поручает Банку осуществлять следующие депозитарные операции по указанным разделам счета депо:
- открыть указанные разделы на счете депо Депонента,
- зачислять, списывать, переводить ценные бумаги на/с вышеуказанные(-ых) разделы(-ов) счета депо во исполнение заключенных в интересах, за счет и по Поручениям Депонента в рамках Регламента сделок с ценными бумагами (в том числе внебиржевых),
- подавать поручения на информационные операции. Поручения на отмену поручений, получать выписки/отчеты по счету депо Депонента при исполнении поручения Депонента на сделку,
- при прекращении Брокерского договора Депонента с Банком осуществить перевод всех ценных бумаг Депонента с указанных разделов на раздел "Основной" счета депо данного Депонента и закрыть указанные разделы на счете депо Депонента.
09.06.2014 и 10.06.2014 все оставшиеся акции ОАО "Магнитогорский металлургический комбинат" проданы, что подтверждает выписка по счету депо истца за весь период действия счета депо.
Неисполненные обязательства ВТБ 24 (ПАО) в отношении Соколова А.А. отсутствуют. В настоящее время истец не является собственником акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", что подтверждает выписка по счету депо Соколова А.А. по состоянию на 16.12.2015.
Доказательств того, что истец в настоящее время является собственником акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", не представлено.
Истец также не представил доказательств наличия открытого лицевого счета в реестре акционеров, а также доказательств обращения к ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" как эмитенту акций и к АО "Статус" как реестродержателю для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг и внесения записи в реестре акционеров об имеющихся в собственности акциях.
Истец также, не предоставил подтверждения направления в ВТБ 24 (ПАО) поручений на перевод акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" с указанием лицевого счета владельца ценных бумаг, открытого в реестре ценных бумаг.
Суд первой инстанции правомерно указывает, что требование истца о приобретении для него 47 500 акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" может быть осуществлено только за счет истца и на основании поручения, поданного в ВТБ 24 (ПАО) в соответствии с условиями Регламента на оказание услуг на финансовых рынках ВТБ 24 (ПАО). Руб.
Согласно п. 7.3 ст. 7 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее - Положение) регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.
В системе ведения реестра ОАО "Магнитогорский металлургический комбинат" не содержатся сведения о Соколове Андрее Анатольевиче и ПАО "БАНК ВТБ 24" как о зарегистрированных лицах, что подтверждается справкой об отсутствии лицевых счетов от 01.12.2015 N 04-02/6202. Соответственно, АО "Статус" не осуществляет учет спорных ценных бумаг.
Фактически истец просит суд обязать регистратора открыть лицевой счет и внести запись о переходе права собственности на акции.
В данном случае истцом избран ненадлежащий способ защиты своих прав. Удовлетворение исковых требований не приведет к каким-либо юридическим последствиям и будет противоречить принципу исполнимости судебных актов.
В соответствии с пунктом 19 Постановления Пленума ВАС от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" суд может обязать держателя реестра внести необходимую запись только в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера.
Истцом не предоставлено доказательств обращения к реестродержателю с требованием о внесении записи в реестр акционеров с приложением необходимых документов.
В соответствии с подпунктом 10 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, держатель реестра отказывает в совершении операции, если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию.
Согласно пункту 1.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг регистратору предоставляется заполненная анкета и иные документы.
В соответствии с подпунктом 6 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, держатель реестра отказывает в совершении операции, если у держателя реестра отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции.
Таким образом, мнение истца о том, что он вправе получить сначала решение суда об удовлетворении его требований, а после этого он в порядке его принудительного исполнения судебным приставом-исполнителем, возможно, совершит необходимые от него действия и предоставит необходимые документы для открытия счета в системе ведения реестра, неправомерны.
В рамках настоящего дела могло быть обжаловано только решение Арбитражного суда г. Москвы 12 января 2016 года по делу N А40-157831/2015,3 но никакие иные судебные акты по иным делам и иных инстанций.
Требование апелляционной жалобы о признании действий ОАО "Банк ВТБ 24" по непередаче 78 400 приобретенных им акций ОАО ММК реестродержателю ЗАО "Статус" неосновательным обогащением и взыскании имущества из чужого незаконного владения ОАО "Банк ВТБ 24" не заявлялось исковом заявлении.
Расходы по уплате госпошлины по апелляционной жалобе распределяются в соответствии со статьей 110 АПК РФ.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Москвы от 12 января 2016 года по делу N А40-157831/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Взыскать с Соколова Андрея Анатольевича в доход федерального бюджета 2 000 (две тысячи) рублей госпошлины за подачу апелляционной жалобы.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
В.С.ГАРИПОВ
Судьи
А.Н.КРЫЛОВА
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 08.04.2016 N 09АП-10463/2016-ГК ПО ДЕЛУ N А40-157831/2015
Разделы:Акцизы; Брокерские и дилерские услуги; Банковские операции
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 8 апреля 2016 г. N 09АП-10463/2016-ГК
Дело N А40-157831/2015
Резолютивная часть постановления объявлена 06 апреля 2016 года
Полный текст постановления изготовлен 08 апреля 2016 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Гарипова В.С.,
судей: Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Крыловой А.Н.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Гусейновым А.Н.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
Соколова Андрея Анатольевича
на решение Арбитражного суда г. Москвы 12 января 2016 года
по делу N А40-157831/2015, принятое судьей Ю.А. Ждановой,
по иску Соколова Андрея Анатольевича к Закрытому акционерному обществу "Статус", Банку ВТБ 24 (Публичное акционерное общество) (г. Москва, ул. Мясницкая, д. 35, ИНН 7710353606)
- об обязании ПАО "Банк ВТБ24" приобрести 47 500 акций ПАО Магнитогорский Металлургический Комбинат на рынке ценных бумаг и передать их письменным передаточным распоряжением на счет в "ЗАО Статус;
- об открытии счета в реестре акционеров ПАО "Магнитогорский Металлургический Комбинат"
при участии в судебном заседании:
от истца - не явился, извещен,
от ответчиков: от Банка ВТБ 24 - Бондаренко Е.В. по доверенности от 22.05.2015, Пахомова И.А. по доверенности от 01.10.2015,
от ЗАО "Статус" - Минаева А.Ю. по доверенности от 18.09.2015
установил:
Соколов Андрей Анатольевич обратился в арбитражный суд г. Москвы с иском к ЗАО "Статус" (далее - ответчик 1) и Банку ВТБ 24 (ПАО) (далее - ответчик 2) об обязании ответчика 2 приобрести 47 500 акций на рынке ценных бумаг и передать их письменным передаточным распоряжением на счет истца в ЗАО "Статус", об обязании ЗАО "Статус" открыть счет в реестре акционеров ЗАО "Магнитогорский Металлургический комбинат.
Арбитражный суд города Москвы решением от 12 января 2016 года в удовлетворении исковых требований отказал.
Не согласившись с принятым решением, истец подал апелляционную жалобу, в которой просит изменить решение судьи арбитражного суда г. Москвы Ждановой от 12.01.2016, постановление судьи Девятого апелляционного суда Кузнецовой от 05.10.15, постановление судьи арбитражного суда московского округа Петровой от 28.12.2015, признать действия ОАО "Банк ВТБ 24" по непередаче 78 400 приобретенных им акций ОАО ММК реестродержателю ЗАО "Статус" неосновательным обогащением и взыскать имущество из чужого незаконного владения ОАО "Банк ВТБ 24", то есть обязать ОАО "Банк ВТБ 24" приобрести 47 500 акций ОАО Магнитогорский Металлургический Комбинат на рынке ценных бумаг и передать их письменным передаточным распоряжением для зачисления на счет Соколова Андрея Анатольевича в АО Статус.
В обоснование своей позиции истец указывает, что ответчик уклоняется от передачи приобретенных им акций на его счет в реестре акционеров согласно его отчету. Обязанность ОАО "Банк ВТБ 24" заключить договор купли-продажи акций на рынке ценных бумаг от его имени и за его счет предусмотрена в п. 1 ст. 971 ГК РФ в статье 3 ФЗ "О рынке ценных бумаг" при осуществлении брокерских услуг.
Представленные им в суд заверенные отчеты Альфа Банка подтвердили, что Альфа Банк купил 47 500 акций за его счет и разместил их на его счете депо в своем депозитарии.
После вступления судебного решения в силу существует правовая возможность подать заполненную анкету для открытия лицевых счетов в реестре акционеров. Если он не подаст регистратору письменную анкету до момента предъявления регистратору исполнительного листа, то регистратор письменно обязан отказать приставу в приеме исполнительного листа, а пристав своим постановлением о невозможности исполнить исполнительный лист и о причинах неисполнения сообщит о таком отказе.
В соответствии со ст. 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие истца, надлежащим образом извещенного в порядке статей 121 - 123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания.
В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители ответчиков возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.
Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.
Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы ответчиков, считает, что оснований для отмены решения Арбитражного суда города Москвы не имеется.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, между истцом и ВТБ 24 (ПАО) заключен договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг от 29.10.2012 г. N 291336 и депозитарный договор от 31.10.2012 N 962597/А.
В течение использования брокерского счета брокер (ВТБ 24 (ПАО)) на основании поручений Соколов А.А. неоднократно совершал сделки с акциями ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", что подтверждает выписка по счету брокерскому счету и выписка по счету депо.
Кроме того, Соколовым А.А. на основании договора на брокерское и Регламента на оказание услуг на финансовых рынках ВТБ 24 (ПАО), начиная с 15.11.2012, заключались необеспеченные сделки по покупке акций обыкновенных "ММК" (ПАО), что приводило к возникновению у него обязательств перед Банком, перенос которых на следующий день осуществлялся Специальными сделками РЕПО, которые уменьшали исходящий остаток акций на вечер дня осуществления Специальных сделок РЕПО.
Ответчик в судебном заседании пояснил суду, что в дальнейшем Специальные сделки РЕПО также производились с клиентом в размере его обязательств на каждый день наличия у клиента обязательств по ранее заключенным необеспеченным сделкам и специальным сделкам РЕПО.
Из материалов дела следует, что 09.06.2014 и 10.06.2014 все оставшиеся акции ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" были проданы, что подтверждает выписка по счету депо истца за весь период действия счет депо.
Доказательств того, что истец в настоящее время является собственником акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" суду не представлено.
Кроме того, суд полагает, что требование истца о приобретении для него 47 500 акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" может быть осуществлено только за счет истца и на основании поручения, поданного в ВТБ 24 (ПАО) в соответствии с условиями Регламента на оказание услуг на финансовых рынках ВТБ 24 (ПАО).
Реестр владельцев ценных бумаг - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированными лицами в реестре могут являться как владельцы ценных бумаг, так и номинальные держатели.
Согласно п. 7.3 ст. 7 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.
Из материалов дела следует, что Соколов А.А. и ВТБ 24 (ПАО) не являются лицами, зарегистрированным в реестре акционеров ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", что подтверждает справка из реестра акционеров ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", предоставленная АО "СТАТУС".
Владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.
Истец не предоставил доказательств наличия открытого лицевого счета в реестре акционеров, а также доказательства обращения к эмитенту акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" и к реестродержателю АО "СТАТУС" для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг и внесения записи в реестре акционеров об имеющихся в собственности акциях.
Истец также, не предоставил подтверждения направления в ВТБ 24 (ПАО) поручений на перевод акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" с указанием лицевого счета владельца ценных бумаг, открытого в реестре ценных бумаг.
В соответствии с пунктом 19 Постановления Пленума ВАС от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" суд может обязать держателя реестра внести необходимую запись только в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера.
Истцом не предоставлено доказательств, что Соколов А.А. и ПАО "Банк ВТБ 24" являются зарегистрированными лицами в реестре акционеров ОАО "Магнитогорский металлургический комбинат", также не представлены доказательства обращения к реестродержателю с требованием о внесении записи в реестр акционеров с приложением необходимых документов.
В соответствии с подпунктом 10 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, держатель реестра отказывает в совершении операции, если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию.
Согласно пункту 1.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденному приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг регистратору предоставляется заполненная анкета и иные документы.
В соответствии с подпунктом 6 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, держатель реестра отказывает в совершении операции, если у держателя реестра отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции.
Исследовав и оценив представленные доказательства, исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой инстанции пришел к выводу, что истцом не представлено доказательств, с достоверностью и достаточностью подтверждающих заявленные исковые требования, поэтому у суда отсутствуют основания к удовлетворению иска.
Апелляционный суд не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.
Истцом на основании Договора на брокерское обслуживание и Регламента на оказание услуг на финансовых рынках ВТБ 24 (ПАО) с 15.11.2012 заключались необеспеченные сделки по покупке акций обыкновенных "ММК" (ПАО), что приводило к возникновению у него обязательств перед Банком в части превышения суммарным объемом сделок клиента размера его собственных средств (открытие позиции с использованием "маржинального кредитования", совершение "маржинальных сделок"), перенос которых на следующий день осуществлялся Специальными сделками РЕПО, которые уменьшали исходящий остаток акций на вечер дня осуществления Специальных сделок РЕПО. Указанные операции совершались в соответствии с порядком и правилами, отраженными в разделах 27 "Особенности приема и исполнения Заявок на необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО" Регламента и пунктами 28.7 и 29.1 (подпункт "Д") Регламента.
Согласно пункту 28.7 Регламента присоединение к Регламенту означает, что Клиент ознакомлен с тем, что Банк в случае наступления описанной ниже ситуации совершает следующие действия: при наличии неисполненных Обязательств Клиента, возникших при заключении Необеспеченных сделок, сделок в режиме "Т+" и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть погашены за счет Плановых Позиций Клиента, до окончания текущего рабочего дня Банк заключает с контрагентом - третьим лицом Специальную сделку РЕПО в соответствии пунктом 29.1 Регламента (для подпункта "Д" указанного пункта) таким образом, чтобы за счет первой части Специальной сделки РЕПО исполнить такие обязательства (т.е. перенести на следующий рабочий день открытые Позиции Клиента).
В соответствии с пунктом 29.1 (подпункт "Д") Регламента если в момент окончания последней Торговой сессии у Клиента есть обязательства, возникшие в результате заключенных ранее Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и\\или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, а также обязательства по оплате вознаграждения Банку и возмещению расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц, Клиент поручает Банку самостоятельно осуществить до окончания текущего дня Специальную сделку РЕПО таким образом, чтобы за счет первой части Специальной сделки РЕПО исполнить такие обязательства (т.е. перенести на следующий рабочий день открытые Позиции Клиента).
Специальные сделки РЕПО производились по счету клиента в размере его Обязательств на каждый день наличия у клиента Обязательств по ранее заключенным Необеспеченным сделкам и Специальным сделкам РЕПО. Поручения на их осуществление было предоставлено Банку клиентом в соответствии с указанными положениями Регламента и заключением Необеспеченных сделок с Акциями.
Заявление истца об отсутствии в деле передаточных распоряжений, необходимых для списания акций по операциям, совершенным в рамках брокерского обслуживания с его счета депо, является неправомерным по следующим основаниям.
Согласно п. 3.1.5.1 Условий осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ПАО):
Депонент (Истец) назначает Банк Оператором разделов, открытых в рамках Регламента, и поручает Банку осуществлять следующие депозитарные операции по указанным разделам счета депо:
- открыть указанные разделы на счете депо Депонента,
- зачислять, списывать, переводить ценные бумаги на/с вышеуказанные(-ых) разделы(-ов) счета депо во исполнение заключенных в интересах, за счет и по Поручениям Депонента в рамках Регламента сделок с ценными бумагами (в том числе внебиржевых),
- подавать поручения на информационные операции. Поручения на отмену поручений, получать выписки/отчеты по счету депо Депонента при исполнении поручения Депонента на сделку,
- при прекращении Брокерского договора Депонента с Банком осуществить перевод всех ценных бумаг Депонента с указанных разделов на раздел "Основной" счета депо данного Депонента и закрыть указанные разделы на счете депо Депонента.
09.06.2014 и 10.06.2014 все оставшиеся акции ОАО "Магнитогорский металлургический комбинат" проданы, что подтверждает выписка по счету депо истца за весь период действия счета депо.
Неисполненные обязательства ВТБ 24 (ПАО) в отношении Соколова А.А. отсутствуют. В настоящее время истец не является собственником акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", что подтверждает выписка по счету депо Соколова А.А. по состоянию на 16.12.2015.
Доказательств того, что истец в настоящее время является собственником акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината", не представлено.
Истец также не представил доказательств наличия открытого лицевого счета в реестре акционеров, а также доказательств обращения к ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" как эмитенту акций и к АО "Статус" как реестродержателю для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг и внесения записи в реестре акционеров об имеющихся в собственности акциях.
Истец также, не предоставил подтверждения направления в ВТБ 24 (ПАО) поручений на перевод акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" с указанием лицевого счета владельца ценных бумаг, открытого в реестре ценных бумаг.
Суд первой инстанции правомерно указывает, что требование истца о приобретении для него 47 500 акций ОАО "Магнитогорский металлургический комбината" может быть осуществлено только за счет истца и на основании поручения, поданного в ВТБ 24 (ПАО) в соответствии с условиями Регламента на оказание услуг на финансовых рынках ВТБ 24 (ПАО). Руб.
Согласно п. 7.3 ст. 7 Постановления ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее - Положение) регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных Положением.
В системе ведения реестра ОАО "Магнитогорский металлургический комбинат" не содержатся сведения о Соколове Андрее Анатольевиче и ПАО "БАНК ВТБ 24" как о зарегистрированных лицах, что подтверждается справкой об отсутствии лицевых счетов от 01.12.2015 N 04-02/6202. Соответственно, АО "Статус" не осуществляет учет спорных ценных бумаг.
Фактически истец просит суд обязать регистратора открыть лицевой счет и внести запись о переходе права собственности на акции.
В данном случае истцом избран ненадлежащий способ защиты своих прав. Удовлетворение исковых требований не приведет к каким-либо юридическим последствиям и будет противоречить принципу исполнимости судебных актов.
В соответствии с пунктом 19 Постановления Пленума ВАС от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" суд может обязать держателя реестра внести необходимую запись только в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера.
Истцом не предоставлено доказательств обращения к реестродержателю с требованием о внесении записи в реестр акционеров с приложением необходимых документов.
В соответствии с подпунктом 10 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, держатель реестра отказывает в совершении операции, если в реестре отсутствует лицевой счет лица, по которому требуется совершить операцию.
Согласно пункту 1.1 Приложения к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг регистратору предоставляется заполненная анкета и иные документы.
В соответствии с подпунктом 6 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, держатель реестра отказывает в совершении операции, если у держателя реестра отсутствует надлежащим образом заполненная анкета зарегистрированного лица, требующего совершения операции.
Таким образом, мнение истца о том, что он вправе получить сначала решение суда об удовлетворении его требований, а после этого он в порядке его принудительного исполнения судебным приставом-исполнителем, возможно, совершит необходимые от него действия и предоставит необходимые документы для открытия счета в системе ведения реестра, неправомерны.
В рамках настоящего дела могло быть обжаловано только решение Арбитражного суда г. Москвы 12 января 2016 года по делу N А40-157831/2015,3 но никакие иные судебные акты по иным делам и иных инстанций.
Требование апелляционной жалобы о признании действий ОАО "Банк ВТБ 24" по непередаче 78 400 приобретенных им акций ОАО ММК реестродержателю ЗАО "Статус" неосновательным обогащением и взыскании имущества из чужого незаконного владения ОАО "Банк ВТБ 24" не заявлялось исковом заявлении.
Расходы по уплате госпошлины по апелляционной жалобе распределяются в соответствии со статьей 110 АПК РФ.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Москвы от 12 января 2016 года по делу N А40-157831/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Взыскать с Соколова Андрея Анатольевича в доход федерального бюджета 2 000 (две тысячи) рублей госпошлины за подачу апелляционной жалобы.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
В.С.ГАРИПОВ
Судьи
А.Н.КРЫЛОВА
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)