Судебные решения, арбитраж
Разделы:
Акцизы
Обстоятельства: Акционер ссылается на то, что регистратор незаконно списал акции с его счета, а центральный депозитарий не произвел положенную сверку законности данного списания.
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 20 июня 2017 года.
Полный текст постановления изготовлен 23 июня 2017 года.
Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Васиной Т.П.,
судей: Кореневой Т.И., Палащенко И.И.,
рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Резникова Алексея Александровича на решение Арбитражного суда Красноярского края от 12 октября 2016 года по делу N А33-9999/2016 и постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07 февраля 2017 года по тому же делу (суд первой инстанции - Качур Ю.И., суд апелляционной инстанции: Шошин П.В., Радзиховская В.В., Хабибулина Ю.В.),
установил:
Резников Алексей Александрович (далее - Резников А.А.) обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к акционерному обществу "Независимая регистраторская компания" (ОГРН 1027739063087, ИНН 7705038503, г. Москва, далее - АО "Независимая регистраторская компания", регистратор) и небанковской кредитной организации закрытому акционерному обществу "Национальный расчетный депозитарий" (ОГРН 1027739132563, ИНН 7702165310, г. Москва, далее - НКО ЗАО "НРД", центральный депозитарий) о взыскании в солидарном порядке 130 000 рублей ущерба.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 31 марта 2016 года дело передано по подсудности в Арбитражный суд Красноярского края.
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 29 апреля 2016 года к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: открытое акционерное общество "Московский Фондовый Центр" (ОГРН 1027739035796, ИНН 7729138539, г. Москва, далее - ОАО "МФЦ"), публичное акционерное общество "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" (ОГРН 1028400000298, ИНН 8401005730, Красноярский край, г. Дудинка, далее - ПАО "ГМК "Норильский Никель"), закрытое акционерное общество "Депозитарий "Ингосдеп" (ОГРН 5087746168274, ИНН 7722659028, г. Москва, далее - ЗАО "Ингосдеп").
Решением Арбитражного суда Красноярского края от 12 октября 2016 года в удовлетворении исковых требований отказано.
Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 07 февраля 2017 года решение суда первой инстанции оставлено без изменения.
Не согласившись с решением Арбитражного суда Красноярского края и постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда, Резников А.А. обратился в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить указанные судебные акты и принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.
Заявитель жалобы, ссылаясь на часть 6 статьи 29 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее - Закон о центральном депозитарии) и пункт 3.10 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), указывает на правомерность предъявления иска о возмещении ущерба к лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка учета прав на бездокументарные ценные бумаги. При этом истец полагает, что суды не учли подтверждения НКО ЗАО "НРД" факта владения истцом 15 акциями ПАО "ГМК "Норильский Никель". Также Резников А.А. обращает внимание, что размер указанной заявителем стоимости акций соответствует их биржевой цене на момент приобретения данных ценных бумаг истцом.
НКО ЗАО "НРД" и АО "Независимая регистраторская компания" в отзывах на кассационную жалобу указали на законность и обоснованность обжалуемых судебных актов, просили оставить их без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Дело рассматривается в порядке, установленном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Определением от 30 мая 2017 года в соответствии с частью 5 статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение кассационной жалобы было отложено до 11 часов 15 минут 20 июня 2017 года.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного заседания извещены по правилам статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Информация о рассмотрении настоящей кассационной жалобы размещена на общедоступных сайтах Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа http://fasvso.arbitr.ru и в информационной системе "Картотека арбитражных дел" http://kad.arbitr.ru в сети "Интернет".
Исследовав материалы дела в пределах, установленных статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрев доводы кассационной жалобы, проверив правильность применения арбитражными судами норм материального и процессуального права, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения кассационной жалобы.
Как следует из материалов дела и установлено судами, 14.12.2010 между истцом (клиент) и ОАО "МФЦ" было подписано дополнительное соглашение Tel N 1613 к договору на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг N 1613 от 25.02.1999, устанавливающее порядок и условия предоставления ОАО "МФЦ" дополнительных услуг, связанных с совершением сделок с ценными бумагами и заключающихся в приеме и исполнении ОАО "МФЦ" исключительно торговых поручений и распоряжений на отмену исполнения торговых поручений, поданных клиентом с использованием телефонной связи, дополняющее порядок обслуживания клиента на рынке ценных бумаг, устанавливающее порядок подачи поручений с использованием телефонной связи.
В подтверждение наличия договорных отношений по договору на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг N 1613 от 25.02.1999 между ним и ОАО "МФЦ" истец также представил отчеты ОАО "МФЦ" о состоянии клиентского счета Резникова А.А. за период с 01.01.2009 по 31.12.2009, подготовленные 12.01.2010, отчеты ОАО "МФЦ" об исполнении поручений Резникова А.А. за 30.11.2007 и 29.07.2009, товарную часть торгового поручения N 1769761 от 22.07.2009, справку ОАО "МФЦ" о доходах Резникова А.А. за 2009 год N 131 от 27.02.2010.
06.07.2011 между истцом и ОАО "МФЦ" подписано соглашение о расторжении договора на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг N 1613 от 25.02.1999 в связи с заключением клиентом договора присоединения и присоединением клиента к регламенту ОАО "МФЦ" "О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг". По совместному решению сторон действие договора N 1613 от 25.02.1999 прекращается, договор, как и все приложения и соглашения к нему, является расторгнутыми с момента подписания соглашения. Денежные средства клиента, учитываемые по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и ценные бумаги клиента, учитываемые по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, а также обязательства клиента перед брокером, учитываются брокером без изменений, за исключением даты договора присоединения.
06.04.2012 между ЗАО "Ингосдеп" (депонент) и НКО ЗАО "НРД" (депозитарий) заключен договор междепозитарного счета депо N 3483ДМС, согласно пункту 1.1 которого депозитарий принимает на себя обязательства по предоставлению депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, переданных депоненту лицами, заключившими с последним договор счета депо владельца и/или договор междепозитарного счета депо и/или договор счета депо доверительного управляющего, и/или учету в совокупности данных о ценных бумагах лиц, которым у депонента открыты указанные счета депо, путем открытия и ведения междепозитарного счета депо, осуществления операций по этому счету. В случае если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме или в документарной форме с обязательным централизованным хранением, депозитарий оказывает депоненту услуги по учету в совокупности прав на ценные бумаги всех лиц, которым у депонента открыты указанные счета депо и которые перевели ценные бумаги на лицевой счет депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг либо на междепозитарный счет другого депозитария, используемого депозитарием для депозитарного хранения и/или учета указанных ценных бумаг. Предметом договора также является оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
Согласно пунктам 2.1.3, 2.1.4 и 2.1.7 договора депозитарий принимает на себя, в том числе следующие обязательства:
- - все депозитарные операции с ценными бумагами, сертификаты которых хранятся и/или права на которые в совокупности учитываются на междепозитарном счете депо депонента, проводить в точном соответствии с поручениями депонента или уполномоченных им лиц. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений Регламента, а также требований законодательства Российской Федерации;
- - оказывать услуги, связанные с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи полученной информации и документов от депонента к эмитенту и/или регистратору/другому депозитарию и от эмитента и/или регистратора/другого депозитария к депоненту. Процедура получения и предоставления информации определяется Регламентом;
- - в соответствии с Регламентом обеспечивать передачу третьим лицам информации о ценных бумагах на счете депо депонента в депозитарии в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения депонентом сделок с ценными бумагами, учитываемыми депозитарием на его счете депо.
Депонент в соответствии с пунктом 2.2.5 договора принимает на себя обязанность давать поручения депо на проведение операций по междепозитарному счету депо, точно соответствующие поручениям депо, которые даются к счетам депо, открытым у депонента, только при наличии оснований для совершения операции по счету депо у клиента, а также исполнять депозитарные операции по какому-либо счету депо, открытому у него, только после получения от депозитария отчетного документа о проведенной операции по его междепозитарному счету депо (за исключением переводов ценных бумаг между счетами депо, не связанных с изменениями остатков по междепозитарному счету депо депонента в депозитарии).
В силу пункта 2.3 договора стороны обязались ежемесячно проводить сверку данных об остатках ценных бумаг, права на которые учитываются на междепозитарном счете депо депонента, по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца в порядке, предусмотренном Регламентом. При обнаружении расхождений данных учета ценных бумаг в депозитарии с данными депонента стороны обязаны незамедлительно предпринять все меры, необходимые для их устранения. Депонент в тот же день запрашивает, а депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса, передает депоненту отчет обо всех операциях по счету депо депонента за указанный депонентом период. При этом стороны вправе потребовать любые первичные документы (или их заверенные сторонами копии), необходимые для выяснения причин выявленных расхождений. По результатам переговоров о причинах расхождений и их устранении стороны составляют соответствующий акт, являющийся основанием для исправительных проводок. Порядок проведения сверок и осуществления исправительных проводок определяется Регламентом.
Согласно пункту 6.2 договора депозитарий несет ответственность перед депонентом за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору, в том числе:
- - за сохранность, полноту и правильность записей по счету депо принятых на хранение и учет ценных бумаг и за сохранность сертификатов ценных бумаг, в том числе переданных на хранение другим лицам, а также в тех случаях, когда депозитарий становится депонентом другого депозитария;
- - за непредоставление или несвоевременное предоставление эмитенту информации в соответствии с Регламентом, необходимой для осуществления депонентом прав, удостоверенных ценными бумагами, права на которые учитываются на его счете депо;
- - за искажение, непредоставление или несвоевременное предоставление информации, полученной от эмитента либо его уполномоченного лица и предназначенной для передачи депоненту, а также за неуведомление его об известном депозитарию действии эмитента, повлекшем за собой ограничение возможности надлежащего осуществления прав депонента по ценной бумаге;
- - за искажение или несвоевременность предоставления информации, оговоренной в пункте 2.1.7 договора.
Пункт 6.3 договора определяет, что в случае обнаружения ошибочного списания со счета депо или ошибочного зачисления ценных бумаг на этот счет депо депонента по вине депозитария, последний несет предусмотренную договором ответственность в случае невозможности осуществления исправительных записей в соответствии с пунктом 6.6.
В силу пункта 6.5 договора депозитарий не несет ответственность за действия депонента перед лицами, счета депо которых ведутся депонентом.
Согласно пункту 6.8 договора депозитарий обязан возместить депоненту убытки, причиненные последнему, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учту прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельств непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности депонента.
Согласно письму НКО ЗАО "НРД" N КМ-04/8131 от 16.10.2015 Резников А.А. не являлся и не является клиентом НКО ЗАО "НРД", счета депо в НКО ЗАО "НРД" ему не открывались. Поскольку НКО ЗАО "НРД" не открывает счета депо для учета бумаг физическим лицам, оно не имеет возможности подтвердить факт приобретения Резниковым А.А. 14 акций ПАО "ГМК "Норильский Никель" в период с сентября по ноябрь 2014 года. Сведения о Резникове А.А. как о владельце ценных бумаг ПАО "ГМК "Норильский Никель" (15 акций по состоянию на 11.11.2014) предоставлялись в НКО ЗАО "НРД" депонентом-депозитарием ЗАО "Ингосдеп".
Из представленных в материалы дела АО "Независимая регистраторская компания" выписок по лицевому счету истца в реестре акционеров ПАО "ГМК "Норильский Никель" N 4940000425 за период с 07.10.2011 по 02.02.2016 следует, что указанный расчетный счет был открыт 07.10.2011, с даты открытия по указанному лицевому счету истца совершены следующие операции:
- - 17.10.2011 на лицевой счет истца зачислены 55 обыкновенных акций с государственным регистрационным номером 1-01-40155-F;
- - 07.11.2011 обыкновенные акции переведены с лицевого счета истца на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария НКО ЗАО "НРД";
- - 12.12.2014 внесены изменения в информацию ЛС о ЗЛ.
Обращаясь в арбитражный суд с настоящим иском, Резников А.А. указал, что является обладателем 15 акций ПАО "ГМК "Норильский Никель" с государственным регистрационным номером 1-01-40155-F, начало обращения - 18.07.2006, приобретенных по его поручению ОАО "МФЦ" в сентябре 2014 года, стоимость покупки которых составила 130 000 рублей, однако в ноябре 2014 года АО "Независимая регистраторская компания" произведено незаконное списание с его счета указанных акций без предоставления письменного распоряжения со стороны истца, а НКО ЗАО "НРД" как центральный депозитарий не произвел положенной сверки законности данного списания, чем нарушили статью 29 Закона о центральном депозитарии, в связи с чем ответчики несут солидарную ответственность за неправомерное списание ценных бумаг со счета истца.
Суды первой и апелляционной инстанций, отказывая в удовлетворении исковых требований, исходили из того, что поскольку истец не являлся стороной заключенного между ЗАО "Ингосдеп" и НКО ЗАО "НРД" междепозитарного договора и не являлся владельцем счета депо в НКО ЗАО "НРД", обязательство по возмещению истцу убытков, причиненных действиями ЗАО "Ингосдеп", у центрального депозитария отсутствуют, а регистратор с 07.10.2011 не осуществлял каких-либо действий по принадлежащему истцу счету, в том числе не производил зачисление на счет и списание со счета указанных акций. В случае если переход данных ценных бумаг произошел в результате внутридепозитарного перевода ЗАО "Ингосдеп", ответчики не должны были знать о произошедшем списании акций. Кроме того, определяя свои убытки в сумме 130 000 рублей, истец не представил доказательств, подтверждающих размер убытков, в частности документы о внесении указанных денежных средств в ОАО "МФЦ" в целях приобретения указанных ценных бумаг, либо свидетельствующих о том, что указанная сумма соответствует рыночной цене данных акций на момент их приобретения.
Выводы судов соответствуют положениям статей 12, 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, части 1 статьи 65, статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьи 7, пунктов 3.9, 3.10 статьи 8, пункта 8 статьи 8.2, пункта 5 статьи 8.3, Закона о рынке ценных бумаг, статьи 23, части 3 статьи 25, части 6 статьи 29 Закона о центральном депозитарии, пункта 7.6 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение).
Доводы жалобы, касающиеся возможности предъявления иска о возмещении ущерба к лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка учета прав на бездокументарные ценные бумаги, нельзя признать состоятельными, поскольку доказательства нарушения ответчиками указанного порядка и причинения соответствующими действиями ущерба истцу в материалах дела отсутствуют. Так, согласно пункту 7.6 Положения депозитарий, в котором открыт счет другого депозитария, не отвечает за правильность и достоверность этой информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам. Соответственно, центральный депозитарий (НКО ЗАО "НРД") не ведет учетную деятельность в отношении каждого из клиентов депонента-депозитария (ЗАО "Ингосдеп"), в том числе истца, и за правильность предоставленных ему сведений не отвечает. Из представленных АО "Независимая регистраторская компания" выписок по лицевому счету истца следует, что регистратор 07.10.2011 списание указанных акций не осуществлял. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.
Доводы заявителя о соответствии размера ущерба биржевой цене указанных акций на момент покупки их истцом отклоняются судом кассационной инстанции как не подтвержденные материалами дела. Резников А.А., указав, что все записи о сделке на электронных носителях были уничтожены преступной группой, не представил доказательств, подтверждающих покупку истцом акций за данную сумму либо соответствия заявленной стоимости акций их биржевой цене.
Таким образом, истец не доказал факт совершения ответчиками противоправных действий, а также не подтвердил размер причиненного ему ущерба, в связи с чем основания для удовлетворения исковых требований отсутствуют. Доводы заявителя кассационной жалобы фактически направлены на переоценку имеющихся в деле доказательств и обстоятельств, установленных арбитражными судами. Оснований для переоценки доказательств у Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа в силу требований статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.
Неправильного применения норм материального права, несоответствия выводов судов фактическим обстоятельствам дела и представленным в материалы дела доказательствам, нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено.
По результатам рассмотрения кассационной жалобы Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о том, что принятые судебные акты основаны на полном и всестороннем исследовании имеющихся в деле доказательств, приняты с соблюдением норм материального и процессуального права, в связи с чем на основании пункта 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат оставлению без изменения.
На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственная пошлина за рассмотрение дела судом кассационной инстанции относится на заявителя кассационной жалобы.
Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа
постановил:
Решение Арбитражного суда Красноярского края от 12 октября 2016 года по делу N А33-9999/2016 и постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07 февраля 2017 года по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Взыскать с Резникова Алексея Александровича в доход бюджета Российской Федерации государственную пошлину в размере 3 000 рублей.
Арбитражному суду Красноярского края выдать исполнительный лист.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА ВОСТОЧНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА ОТ 23.06.2017 N Ф02-2191/2017 ПО ДЕЛУ N А33-9999/2016
Требование: О взыскании ущерба в солидарном порядке.Разделы:
Акцизы
Обстоятельства: Акционер ссылается на то, что регистратор незаконно списал акции с его счета, а центральный депозитарий не произвел положенную сверку законности данного списания.
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОСТОЧНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 23 июня 2017 г. по делу N А33-9999/2016
Резолютивная часть постановления объявлена 20 июня 2017 года.
Полный текст постановления изготовлен 23 июня 2017 года.
Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Васиной Т.П.,
судей: Кореневой Т.И., Палащенко И.И.,
рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Резникова Алексея Александровича на решение Арбитражного суда Красноярского края от 12 октября 2016 года по делу N А33-9999/2016 и постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07 февраля 2017 года по тому же делу (суд первой инстанции - Качур Ю.И., суд апелляционной инстанции: Шошин П.В., Радзиховская В.В., Хабибулина Ю.В.),
установил:
Резников Алексей Александрович (далее - Резников А.А.) обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к акционерному обществу "Независимая регистраторская компания" (ОГРН 1027739063087, ИНН 7705038503, г. Москва, далее - АО "Независимая регистраторская компания", регистратор) и небанковской кредитной организации закрытому акционерному обществу "Национальный расчетный депозитарий" (ОГРН 1027739132563, ИНН 7702165310, г. Москва, далее - НКО ЗАО "НРД", центральный депозитарий) о взыскании в солидарном порядке 130 000 рублей ущерба.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 31 марта 2016 года дело передано по подсудности в Арбитражный суд Красноярского края.
Определением Арбитражного суда Красноярского края от 29 апреля 2016 года к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: открытое акционерное общество "Московский Фондовый Центр" (ОГРН 1027739035796, ИНН 7729138539, г. Москва, далее - ОАО "МФЦ"), публичное акционерное общество "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" (ОГРН 1028400000298, ИНН 8401005730, Красноярский край, г. Дудинка, далее - ПАО "ГМК "Норильский Никель"), закрытое акционерное общество "Депозитарий "Ингосдеп" (ОГРН 5087746168274, ИНН 7722659028, г. Москва, далее - ЗАО "Ингосдеп").
Решением Арбитражного суда Красноярского края от 12 октября 2016 года в удовлетворении исковых требований отказано.
Постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 07 февраля 2017 года решение суда первой инстанции оставлено без изменения.
Не согласившись с решением Арбитражного суда Красноярского края и постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда, Резников А.А. обратился в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить указанные судебные акты и принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.
Заявитель жалобы, ссылаясь на часть 6 статьи 29 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее - Закон о центральном депозитарии) и пункт 3.10 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), указывает на правомерность предъявления иска о возмещении ущерба к лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка учета прав на бездокументарные ценные бумаги. При этом истец полагает, что суды не учли подтверждения НКО ЗАО "НРД" факта владения истцом 15 акциями ПАО "ГМК "Норильский Никель". Также Резников А.А. обращает внимание, что размер указанной заявителем стоимости акций соответствует их биржевой цене на момент приобретения данных ценных бумаг истцом.
НКО ЗАО "НРД" и АО "Независимая регистраторская компания" в отзывах на кассационную жалобу указали на законность и обоснованность обжалуемых судебных актов, просили оставить их без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Дело рассматривается в порядке, установленном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Определением от 30 мая 2017 года в соответствии с частью 5 статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение кассационной жалобы было отложено до 11 часов 15 минут 20 июня 2017 года.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного заседания извещены по правилам статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Информация о рассмотрении настоящей кассационной жалобы размещена на общедоступных сайтах Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа http://fasvso.arbitr.ru и в информационной системе "Картотека арбитражных дел" http://kad.arbitr.ru в сети "Интернет".
Исследовав материалы дела в пределах, установленных статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассмотрев доводы кассационной жалобы, проверив правильность применения арбитражными судами норм материального и процессуального права, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения кассационной жалобы.
Как следует из материалов дела и установлено судами, 14.12.2010 между истцом (клиент) и ОАО "МФЦ" было подписано дополнительное соглашение Tel N 1613 к договору на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг N 1613 от 25.02.1999, устанавливающее порядок и условия предоставления ОАО "МФЦ" дополнительных услуг, связанных с совершением сделок с ценными бумагами и заключающихся в приеме и исполнении ОАО "МФЦ" исключительно торговых поручений и распоряжений на отмену исполнения торговых поручений, поданных клиентом с использованием телефонной связи, дополняющее порядок обслуживания клиента на рынке ценных бумаг, устанавливающее порядок подачи поручений с использованием телефонной связи.
В подтверждение наличия договорных отношений по договору на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг N 1613 от 25.02.1999 между ним и ОАО "МФЦ" истец также представил отчеты ОАО "МФЦ" о состоянии клиентского счета Резникова А.А. за период с 01.01.2009 по 31.12.2009, подготовленные 12.01.2010, отчеты ОАО "МФЦ" об исполнении поручений Резникова А.А. за 30.11.2007 и 29.07.2009, товарную часть торгового поручения N 1769761 от 22.07.2009, справку ОАО "МФЦ" о доходах Резникова А.А. за 2009 год N 131 от 27.02.2010.
06.07.2011 между истцом и ОАО "МФЦ" подписано соглашение о расторжении договора на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг N 1613 от 25.02.1999 в связи с заключением клиентом договора присоединения и присоединением клиента к регламенту ОАО "МФЦ" "О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг". По совместному решению сторон действие договора N 1613 от 25.02.1999 прекращается, договор, как и все приложения и соглашения к нему, является расторгнутыми с момента подписания соглашения. Денежные средства клиента, учитываемые по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и ценные бумаги клиента, учитываемые по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, а также обязательства клиента перед брокером, учитываются брокером без изменений, за исключением даты договора присоединения.
06.04.2012 между ЗАО "Ингосдеп" (депонент) и НКО ЗАО "НРД" (депозитарий) заключен договор междепозитарного счета депо N 3483ДМС, согласно пункту 1.1 которого депозитарий принимает на себя обязательства по предоставлению депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, переданных депоненту лицами, заключившими с последним договор счета депо владельца и/или договор междепозитарного счета депо и/или договор счета депо доверительного управляющего, и/или учету в совокупности данных о ценных бумагах лиц, которым у депонента открыты указанные счета депо, путем открытия и ведения междепозитарного счета депо, осуществления операций по этому счету. В случае если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме или в документарной форме с обязательным централизованным хранением, депозитарий оказывает депоненту услуги по учету в совокупности прав на ценные бумаги всех лиц, которым у депонента открыты указанные счета депо и которые перевели ценные бумаги на лицевой счет депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг либо на междепозитарный счет другого депозитария, используемого депозитарием для депозитарного хранения и/или учета указанных ценных бумаг. Предметом договора также является оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
Согласно пунктам 2.1.3, 2.1.4 и 2.1.7 договора депозитарий принимает на себя, в том числе следующие обязательства:
- - все депозитарные операции с ценными бумагами, сертификаты которых хранятся и/или права на которые в совокупности учитываются на междепозитарном счете депо депонента, проводить в точном соответствии с поручениями депонента или уполномоченных им лиц. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений Регламента, а также требований законодательства Российской Федерации;
- - оказывать услуги, связанные с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи полученной информации и документов от депонента к эмитенту и/или регистратору/другому депозитарию и от эмитента и/или регистратора/другого депозитария к депоненту. Процедура получения и предоставления информации определяется Регламентом;
- - в соответствии с Регламентом обеспечивать передачу третьим лицам информации о ценных бумагах на счете депо депонента в депозитарии в тех случаях, когда передача такой информации необходима для заключения и/или исполнения депонентом сделок с ценными бумагами, учитываемыми депозитарием на его счете депо.
Депонент в соответствии с пунктом 2.2.5 договора принимает на себя обязанность давать поручения депо на проведение операций по междепозитарному счету депо, точно соответствующие поручениям депо, которые даются к счетам депо, открытым у депонента, только при наличии оснований для совершения операции по счету депо у клиента, а также исполнять депозитарные операции по какому-либо счету депо, открытому у него, только после получения от депозитария отчетного документа о проведенной операции по его междепозитарному счету депо (за исключением переводов ценных бумаг между счетами депо, не связанных с изменениями остатков по междепозитарному счету депо депонента в депозитарии).
В силу пункта 2.3 договора стороны обязались ежемесячно проводить сверку данных об остатках ценных бумаг, права на которые учитываются на междепозитарном счете депо депонента, по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца в порядке, предусмотренном Регламентом. При обнаружении расхождений данных учета ценных бумаг в депозитарии с данными депонента стороны обязаны незамедлительно предпринять все меры, необходимые для их устранения. Депонент в тот же день запрашивает, а депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем получения запроса, передает депоненту отчет обо всех операциях по счету депо депонента за указанный депонентом период. При этом стороны вправе потребовать любые первичные документы (или их заверенные сторонами копии), необходимые для выяснения причин выявленных расхождений. По результатам переговоров о причинах расхождений и их устранении стороны составляют соответствующий акт, являющийся основанием для исправительных проводок. Порядок проведения сверок и осуществления исправительных проводок определяется Регламентом.
Согласно пункту 6.2 договора депозитарий несет ответственность перед депонентом за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по договору, в том числе:
- - за сохранность, полноту и правильность записей по счету депо принятых на хранение и учет ценных бумаг и за сохранность сертификатов ценных бумаг, в том числе переданных на хранение другим лицам, а также в тех случаях, когда депозитарий становится депонентом другого депозитария;
- - за непредоставление или несвоевременное предоставление эмитенту информации в соответствии с Регламентом, необходимой для осуществления депонентом прав, удостоверенных ценными бумагами, права на которые учитываются на его счете депо;
- - за искажение, непредоставление или несвоевременное предоставление информации, полученной от эмитента либо его уполномоченного лица и предназначенной для передачи депоненту, а также за неуведомление его об известном депозитарию действии эмитента, повлекшем за собой ограничение возможности надлежащего осуществления прав депонента по ценной бумаге;
- - за искажение или несвоевременность предоставления информации, оговоренной в пункте 2.1.7 договора.
Пункт 6.3 договора определяет, что в случае обнаружения ошибочного списания со счета депо или ошибочного зачисления ценных бумаг на этот счет депо депонента по вине депозитария, последний несет предусмотренную договором ответственность в случае невозможности осуществления исправительных записей в соответствии с пунктом 6.6.
В силу пункта 6.5 договора депозитарий не несет ответственность за действия депонента перед лицами, счета депо которых ведутся депонентом.
Согласно пункту 6.8 договора депозитарий обязан возместить депоненту убытки, причиненные последнему, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учту прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельств непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности депонента.
Согласно письму НКО ЗАО "НРД" N КМ-04/8131 от 16.10.2015 Резников А.А. не являлся и не является клиентом НКО ЗАО "НРД", счета депо в НКО ЗАО "НРД" ему не открывались. Поскольку НКО ЗАО "НРД" не открывает счета депо для учета бумаг физическим лицам, оно не имеет возможности подтвердить факт приобретения Резниковым А.А. 14 акций ПАО "ГМК "Норильский Никель" в период с сентября по ноябрь 2014 года. Сведения о Резникове А.А. как о владельце ценных бумаг ПАО "ГМК "Норильский Никель" (15 акций по состоянию на 11.11.2014) предоставлялись в НКО ЗАО "НРД" депонентом-депозитарием ЗАО "Ингосдеп".
Из представленных в материалы дела АО "Независимая регистраторская компания" выписок по лицевому счету истца в реестре акционеров ПАО "ГМК "Норильский Никель" N 4940000425 за период с 07.10.2011 по 02.02.2016 следует, что указанный расчетный счет был открыт 07.10.2011, с даты открытия по указанному лицевому счету истца совершены следующие операции:
- - 17.10.2011 на лицевой счет истца зачислены 55 обыкновенных акций с государственным регистрационным номером 1-01-40155-F;
- - 07.11.2011 обыкновенные акции переведены с лицевого счета истца на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария НКО ЗАО "НРД";
- - 12.12.2014 внесены изменения в информацию ЛС о ЗЛ.
Обращаясь в арбитражный суд с настоящим иском, Резников А.А. указал, что является обладателем 15 акций ПАО "ГМК "Норильский Никель" с государственным регистрационным номером 1-01-40155-F, начало обращения - 18.07.2006, приобретенных по его поручению ОАО "МФЦ" в сентябре 2014 года, стоимость покупки которых составила 130 000 рублей, однако в ноябре 2014 года АО "Независимая регистраторская компания" произведено незаконное списание с его счета указанных акций без предоставления письменного распоряжения со стороны истца, а НКО ЗАО "НРД" как центральный депозитарий не произвел положенной сверки законности данного списания, чем нарушили статью 29 Закона о центральном депозитарии, в связи с чем ответчики несут солидарную ответственность за неправомерное списание ценных бумаг со счета истца.
Суды первой и апелляционной инстанций, отказывая в удовлетворении исковых требований, исходили из того, что поскольку истец не являлся стороной заключенного между ЗАО "Ингосдеп" и НКО ЗАО "НРД" междепозитарного договора и не являлся владельцем счета депо в НКО ЗАО "НРД", обязательство по возмещению истцу убытков, причиненных действиями ЗАО "Ингосдеп", у центрального депозитария отсутствуют, а регистратор с 07.10.2011 не осуществлял каких-либо действий по принадлежащему истцу счету, в том числе не производил зачисление на счет и списание со счета указанных акций. В случае если переход данных ценных бумаг произошел в результате внутридепозитарного перевода ЗАО "Ингосдеп", ответчики не должны были знать о произошедшем списании акций. Кроме того, определяя свои убытки в сумме 130 000 рублей, истец не представил доказательств, подтверждающих размер убытков, в частности документы о внесении указанных денежных средств в ОАО "МФЦ" в целях приобретения указанных ценных бумаг, либо свидетельствующих о том, что указанная сумма соответствует рыночной цене данных акций на момент их приобретения.
Выводы судов соответствуют положениям статей 12, 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, части 1 статьи 65, статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьи 7, пунктов 3.9, 3.10 статьи 8, пункта 8 статьи 8.2, пункта 5 статьи 8.3, Закона о рынке ценных бумаг, статьи 23, части 3 статьи 25, части 6 статьи 29 Закона о центральном депозитарии, пункта 7.6 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение).
Доводы жалобы, касающиеся возможности предъявления иска о возмещении ущерба к лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка учета прав на бездокументарные ценные бумаги, нельзя признать состоятельными, поскольку доказательства нарушения ответчиками указанного порядка и причинения соответствующими действиями ущерба истцу в материалах дела отсутствуют. Так, согласно пункту 7.6 Положения депозитарий, в котором открыт счет другого депозитария, не отвечает за правильность и достоверность этой информации, а отвечает только за правильность ее передачи третьим лицам. Соответственно, центральный депозитарий (НКО ЗАО "НРД") не ведет учетную деятельность в отношении каждого из клиентов депонента-депозитария (ЗАО "Ингосдеп"), в том числе истца, и за правильность предоставленных ему сведений не отвечает. Из представленных АО "Независимая регистраторская компания" выписок по лицевому счету истца следует, что регистратор 07.10.2011 списание указанных акций не осуществлял. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.
Доводы заявителя о соответствии размера ущерба биржевой цене указанных акций на момент покупки их истцом отклоняются судом кассационной инстанции как не подтвержденные материалами дела. Резников А.А., указав, что все записи о сделке на электронных носителях были уничтожены преступной группой, не представил доказательств, подтверждающих покупку истцом акций за данную сумму либо соответствия заявленной стоимости акций их биржевой цене.
Таким образом, истец не доказал факт совершения ответчиками противоправных действий, а также не подтвердил размер причиненного ему ущерба, в связи с чем основания для удовлетворения исковых требований отсутствуют. Доводы заявителя кассационной жалобы фактически направлены на переоценку имеющихся в деле доказательств и обстоятельств, установленных арбитражными судами. Оснований для переоценки доказательств у Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа в силу требований статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.
Неправильного применения норм материального права, несоответствия выводов судов фактическим обстоятельствам дела и представленным в материалы дела доказательствам, нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебных актов, судом кассационной инстанции не установлено.
По результатам рассмотрения кассационной жалобы Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о том, что принятые судебные акты основаны на полном и всестороннем исследовании имеющихся в деле доказательств, приняты с соблюдением норм материального и процессуального права, в связи с чем на основании пункта 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат оставлению без изменения.
На основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственная пошлина за рассмотрение дела судом кассационной инстанции относится на заявителя кассационной жалобы.
Руководствуясь статьями 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа
постановил:
Решение Арбитражного суда Красноярского края от 12 октября 2016 года по делу N А33-9999/2016 и постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07 февраля 2017 года по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Взыскать с Резникова Алексея Александровича в доход бюджета Российской Федерации государственную пошлину в размере 3 000 рублей.
Арбитражному суду Красноярского края выдать исполнительный лист.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий
Т.П.ВАСИНА
Судьи
Т.И.КОРЕНЕВА
И.И.ПАЛАЩЕНКО
Т.П.ВАСИНА
Судьи
Т.И.КОРЕНЕВА
И.И.ПАЛАЩЕНКО
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)