Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 03 февраля 2016 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 11 февраля 2016 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Крыловой А.Н.,
судей Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Елоева А.М.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Гусейновым А.Н.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Жирнова Олега Петровича
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30 октября 2015 года по делу N А40-60429/15-180-472, принятое судьей Ламоновой Т.А.
по исковому заявлению: Жирнова Олега Петровича к ответчику: Центральный Банк Российской Федерации (107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12,ИНН 7702235133 ОГРН 1037700013020 - 02.12.1990) при участии в деле третьего лица: Открытое акционерное общество "Профилактические и Лечебные Агенты: Создание и Тестирование"(123308, г Москва, пр-кт Жукова Маршала, 1,ИНН 7734525727 ОГРН 1057746726630 - 20.04.2005) о признании незаконным решение Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы от 20.03.2015 г. N ВН4808/1631 о возобновлении эмиссии обыкновенных именных бездокументарных акций открытое акционерное общество "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D. о признании незаконным решение Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы от 20.03.2015 г. N ВН4808/1632 о регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D. об обязании Банка России в лице Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы приостановить эмиссию обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D.
при участии в судебном заседании:
от истца - Уваровский В.В. по доверенности от 19.10.2015
Жирнов О.П. - лично
от ответчика - Салихова Н.Б. по доверенности от 05.10.2015
от третьего лица - Чернов Н.А. по доверенности от 10.09.2014
установил:
Жирнов Олег Петрович обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Центральному Банку Российской Федерации при участии в деле третьего лица: Открытое акционерное общество "Профилактические и Лечебные Агенты: Создание и Тестирование о признании незаконным решение Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы от 20.03.2015 г. N ВН4808/1631 о возобновлении эмиссии обыкновенных именных бездокументарных акций открытое акционерное общество "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D. о признании незаконным решение Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы от 20.03.2015 г. N ВН4808/1632 о регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D. об обязании Банка России в лице Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы приостановить эмиссию обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D.
Решением от 30 октября 2015 года Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении исковых требований в полном объеме.
Не согласившись с принятым судебным актом истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой в которой просит решение Арбитражного суда города Москвы от 30.10.2015 по делу N А40-60429/2015-180-472 отменить, принять новый судебный акт.
В обоснование доводов жалобы истец указал, что суд не учел то что до возобновления эмиссии Банком России не были окончены проверки по жалобам истца, в материалах дела отсутствуют доказательства подтверждающие окончание проверок по жалобам в связи с чем полагает решение о возобновлении эмиссии незаконным.
Представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, просил решение суда первой инстанции отменить.
Представитель ответчика возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, по доводам изложенных в отзыве, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Представитель третьего лица также не согласен с доводами апелляционной жалобы.
Девятый арбитражный апелляционный суд, проверив законность и обоснованность решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 АПК РФ, выслушав представителей заявителя, ответчика, с учетом исследованных по делу доказательств и доводов апелляционной жалобы полагает, что судебный акт подлежит оставлению без изменения, исходя из следующего.
Как следует из материалов дела, Жирнов Олег Петрович, является акционером ОАО "ПЛАСТ", по мнению истца в результате незаконной дополнительной эмиссии акций ОАО "ПЛАСТ" номер 1-01-11177-A-001D от 02.10.2013, его доля в акционерном капитале была уменьшена с 30% до 3%.
В связи с этим истец до регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций ОАО "ПЛАСТ" обжаловал эмиссию в административном порядке в Банк России (жалобы от 20.12.2013, повторная жалоба от 27.07.2014) и в судебном порядке в Арбитражном суде г. Москвы (дела N А40-161543/13, N А40-171139/13, N А40-25873/14).
В рамках административного обжалования Банком России в лице ГУ ЦБ в ЦФО г. Москвы было принято решение (приказ от 02.04.2014 N ОДТ-1-45/5Ф) о приостановлении эмиссии акций по дополнительному выпуску 1-01-11177-A-001-D от 02.10.2013.
Кроме того, Банком России возбуждено дело об административном правонарушении N АП-59-1-5-14/703 и по результатам его рассмотрения вынесено постановление о назначении административного наказания N ПН-59-3-1-15/14 от 22.01.2015 с наложением штрафа в сумме 700 000 руб.
Истец указывает на то, что решением Банка России в лице ГУ ЦБ в ЦФО г. Москвы приняты решения N ВН-48-08/1631, N ВН-48-08/1632 от 20.03.2015 о возобновлении эмиссии и регистрации отчета об итогах.
Истец указал, что Банк России в лице ГУ ЦБ в ЦФО г. Москвы принял незаконные решения о возобновлении эмиссии и регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций от 20.03.2015, которые подлежат отмене.
В обоснование заявленных исковых требований истец ссылается на то, что оспариваемые решения Банка России, нарушают права и законные интересы истца как акционера ОАО "ПЛАСТ", в том числе право собственности на 30% доли в акционерном обществе, право на управление обществом, право на получение прибыли, преимущественное право на выкуп акций, так как оспариваемые решения не соответствуют п. 2 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг, фактически лишают истца возможности восстановить нарушенные права.
Также истец ссылается на то, что регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска приведет к объединению акций в рамках первоначального и дополнительного выпусков, что сделает невозможным виндикацию акций из незаконного владения третьих лиц, восстановление доли истца в акционерном капитале, признание дополнительного выпуска несуществующим и его аннулирование. Следовательно, эмиссия по дополнительному выпуску должна быть приостановлена до устранения нарушений.
Проанализировав представленные доказательства, суд отклоняет доводы истца, изложенные в исковом заявлении по следующим основаниям.
В соответствии со ст. 19 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено названным Законом и иными федеральными законами, включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Как следует из материалов эмиссионного дела, 29.06.2013 годовым общим собранием акционеров ОАО "ПЛАСТ" принято решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций в количестве 900 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, что подтверждается выпиской из Протокола N 29/06 от 29.07.2013.
На основании Приказа Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 02.10.2013 N 73-13-208/пз-н осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО "ПЛАСТ".
В соответствии с п. 1 ст. 25 Закона о рынке ценных бумаг, п. 8.1 Положения о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг от 11.08.2014 N 428-П (далее - Положение N 428-П) эмитент не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в Банк России отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
25.02.2014 в Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе поступило заявление ОАО "ПЛАСТ" на государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг на 900 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 000 руб., способ размещения - закрытая подписка.
В соответствии с п. 1.4 Приказа Центрального банка Российской Федерации от 17.12.2013 N ОД-1047 "О внесении изменений в приказ Банка России от 29 июня 2010 года N ОД-ЗЮ" с 3 марта 2014 года Служба Банка России по финансовым рынкам исключена из структуры Банка России, ее функции переданы территориальным учреждениям Банка России.
Согласно п. 8.7 Положения N 428-П отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг хозяйственного общества утверждается единоличным исполнительным органом этого хозяйственного общества, если уставом хозяйственного общества принятие решения по указанному вопросу не отнесено к компетенции коллегиального исполнительного органа или совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества.
Приказом генерального директора ОАО "ПЛАСТ" от 18.04.2014 N б/н утвержден отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг.
По итогам рассмотрения представленных документов, ГУ Банка России по Центральному федеральному округу на основании ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг, п. п. 1.5, 2.1, 2.2 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31.12.1997 N 45 было принято решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг в связи с обнаружением признаков нарушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации (Приказ Банка России от 02.04.20 V N ОДТ-1-45/5Ф).
В адрес Общества было направлено уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг от 04.04.2014 N 48-16/39060.
17.04.2014, 07.05.2014 в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу поступили исправленные документы для государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг в соответствии с уведомлением о приостановлении эмиссии ценных бумаг.
Представленные документы для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг и состав содержащихся в них сведений соответствовали требованиям Закона о рынке ценных бумаг и Стандартов эмиссии N 13-55/пз-н, действовавших на дату представления документов и Положения N 428-П.
Оснований для отказа в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ОАО "ПЛАСТ", предусмотренные п. 8.16 Положения N 428-П выявлены не были.
На основании решения ГУ Банка России по Центральному федеральному округу от 20.03.2015 N ВН-48/1632 осуществлена государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска ОАО "ПЛАСТ", эмитентом размещено 900 акций.
В силу п. 8.8 Положения N 428-П отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, с указанием даты подписания и скрепляется печатью эмитента.
Подписывая отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента, подтверждает тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Таким образом, лицо, подписавшие либо утвердившие отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО "ПЛАСТ" несет ответственность за достоверность указанной информации.
В исковом заявлении истец указывает на то, что нарушения, выявленные регистрирующим органом в ходе проверки документов ОАО "ПЛАСТ" (Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг от 04.04.2014 N 48-16/39060) являются неустранимыми в связи с тем, что решения общих собраний акционеров Общества от 28.05.2012, 29.06.2013, 22.11.2013 о размещении и выпуске ценных бумаг являются ничтожными. Однако в материалах дела отсутствуют документы, подтверждающие ничтожность решений указанных собраний.
На момент государственной регистрации дополнительного выпуска и отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО "ПЛАСТ" в судебном порядке решения общих собраний акционеров Общества от 28.05.2012, 29.06.2013, 22.11.2013 не были признаны недействительными.
Согласно п. 5 ст. 20 Закона о рынке ценных бумаг Банк России отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Кроме того, в соответствии с п. 3 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан недействительным на основании решения суда по иску регистрирующего органа и органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, а также по иску участника (акционера) эмитента или владельца эмиссионных ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и эмиссионные ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска).
При таких обстоятельствах, суды первой и апелляционной инстанций не находят оснований для признания оспариваемых решений незаконными.
В соответствии с абз. 4 п. 1 ст. 19, п. 4 ст. 20 Закона о рынке ценных бумаг одним из этапов эмиссии ценных бумаг является государственная регистрация их выпуска, при государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер.
Присвоение выпуску эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера позволяет идентифицировать принадлежность тех или иных ценных бумаг к определенному выпуску.
В соответствии с абз. 2 п. 4 ст. 20 Закона о рынке ценных бумаг при государственной регистрации каждого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Согласно абз. 2 п. 3.3 Приказа ФСФР РФ от 13.03.2007 N 07-23/пз-н "Об утверждении Порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг" при присвоении индивидуального номера (кода) дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг эмитента порядковый номер такого выпуска определяется с учетом ранее осуществленных эмитентом дополнительных выпусков.
В том числе учитываются выпуски, индивидуальный номер (код) которых аннулирован, а также выпуски, в установленном порядке признанные несостоявшимися или недействительными.
Истец просил суд приостановить эмиссию обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ПЛАСТ" бездокументарных акций ОАО "ПЛАСТ".
В соответствии с ч. 1 ст. 26 ФЗ "О рынке ценных бумаг" эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если процедурой эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения эмиссионных ценных бумаг при обнаружении: нарушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; недостоверной или вводящей в заблуждение информации в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Эмиссия ценных бумаг приостанавливается до устранения выявленного нарушения и возобновляется после его устранения. В случае приостановления эмиссии эмитент обязан прекратить размещение эмиссионных ценных бумаг и устранить выявленные нарушения.
Однако приостановление эмиссии в данном случае невозможно, в связи с тем, что эмитентом уже пройдены все этапы размещения эмиссионных ценных бумаг в соответствии со ст. 19 Закона о рынке ценных бумаг, эмиссия завершена, код аннулирован.
Более того, в рамках административного дела Банком России было принято решение о наложении на общество штрафа в размере 700 000 руб. на, что и указывает истец.
В то же время корпоративный спор между акционером и обществом не является основанием, позволяющим Банку России не осуществлять регистрационные действия в сроки, предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг.
Доказательств наличия в Банке России информации о принятии Арбитражным судом обеспечительных мер, которые бы запрещали Банку России осуществлять регистрационные действия в отношении ценных бумаг дополнительного выпуска открытое акционерное общество "ПЛАСТ", не представлено.
Таким образом, при регистрации дополнительного выпуска и отчета об итогах дополнительного выпуска, ценных бумаг Банк России как регистрирующий орган действовал в рамках своих полномочий и в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды пришли к выводу об отсутствии совокупности необходимых условий, предусмотренных ст. ст. 198 - 201 Арбитражного процессуального кодекса РФ.
При таких данных апелляционный суд считает решение суда по настоящему делу законным и обоснованным, поскольку оно принято по представленному и рассмотренному заявлению, с учетом предмета сформулированных заявителем требований, фактических обстоятельств, материалов дела и действующего законодательства.
Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта по основаниям, предусмотренным ч. 4 ст. 270 АПК РФ, не допущено.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Москвы от 30 октября 2015 года по делу N А40-60429/15 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Взыскать с Жирнова О.П. в доход федерального бюджета госпошлину в размере 3 000 руб. по апелляционной жалобе.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
А.Н.КРЫЛОВА
Судьи
А.М.ЕЛОЕВ
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 11.02.2016 N 09АП-58958/2015 ПО ДЕЛУ N А40-60429/15
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 февраля 2016 г. N 09АП-58958/2015
Дело N А40-60429/15
Резолютивная часть постановления объявлена 03 февраля 2016 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 11 февраля 2016 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Крыловой А.Н.,
судей Башлаковой-Николаевой Е.Ю., Елоева А.М.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Гусейновым А.Н.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Жирнова Олега Петровича
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30 октября 2015 года по делу N А40-60429/15-180-472, принятое судьей Ламоновой Т.А.
по исковому заявлению: Жирнова Олега Петровича к ответчику: Центральный Банк Российской Федерации (107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12,ИНН 7702235133 ОГРН 1037700013020 - 02.12.1990) при участии в деле третьего лица: Открытое акционерное общество "Профилактические и Лечебные Агенты: Создание и Тестирование"(123308, г Москва, пр-кт Жукова Маршала, 1,ИНН 7734525727 ОГРН 1057746726630 - 20.04.2005) о признании незаконным решение Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы от 20.03.2015 г. N ВН4808/1631 о возобновлении эмиссии обыкновенных именных бездокументарных акций открытое акционерное общество "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D. о признании незаконным решение Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы от 20.03.2015 г. N ВН4808/1632 о регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D. об обязании Банка России в лице Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы приостановить эмиссию обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D.
при участии в судебном заседании:
от истца - Уваровский В.В. по доверенности от 19.10.2015
Жирнов О.П. - лично
от ответчика - Салихова Н.Б. по доверенности от 05.10.2015
от третьего лица - Чернов Н.А. по доверенности от 10.09.2014
установил:
Жирнов Олег Петрович обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к Центральному Банку Российской Федерации при участии в деле третьего лица: Открытое акционерное общество "Профилактические и Лечебные Агенты: Создание и Тестирование о признании незаконным решение Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы от 20.03.2015 г. N ВН4808/1631 о возобновлении эмиссии обыкновенных именных бездокументарных акций открытое акционерное общество "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D. о признании незаконным решение Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы от 20.03.2015 г. N ВН4808/1632 о регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D. об обязании Банка России в лице Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу г. Москвы приостановить эмиссию обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Профилактические и лечебные агенты: создание и тестировании" ГРН дополнительного выпуска 1-01-11177-А-001D.
Решением от 30 октября 2015 года Арбитражный суд города Москвы отказал в удовлетворении исковых требований в полном объеме.
Не согласившись с принятым судебным актом истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой в которой просит решение Арбитражного суда города Москвы от 30.10.2015 по делу N А40-60429/2015-180-472 отменить, принять новый судебный акт.
В обоснование доводов жалобы истец указал, что суд не учел то что до возобновления эмиссии Банком России не были окончены проверки по жалобам истца, в материалах дела отсутствуют доказательства подтверждающие окончание проверок по жалобам в связи с чем полагает решение о возобновлении эмиссии незаконным.
Представитель истца доводы апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, просил решение суда первой инстанции отменить.
Представитель ответчика возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, по доводам изложенных в отзыве, просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Представитель третьего лица также не согласен с доводами апелляционной жалобы.
Девятый арбитражный апелляционный суд, проверив законность и обоснованность решения в соответствии со ст. ст. 266 и 268 АПК РФ, выслушав представителей заявителя, ответчика, с учетом исследованных по делу доказательств и доводов апелляционной жалобы полагает, что судебный акт подлежит оставлению без изменения, исходя из следующего.
Как следует из материалов дела, Жирнов Олег Петрович, является акционером ОАО "ПЛАСТ", по мнению истца в результате незаконной дополнительной эмиссии акций ОАО "ПЛАСТ" номер 1-01-11177-A-001D от 02.10.2013, его доля в акционерном капитале была уменьшена с 30% до 3%.
В связи с этим истец до регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций ОАО "ПЛАСТ" обжаловал эмиссию в административном порядке в Банк России (жалобы от 20.12.2013, повторная жалоба от 27.07.2014) и в судебном порядке в Арбитражном суде г. Москвы (дела N А40-161543/13, N А40-171139/13, N А40-25873/14).
В рамках административного обжалования Банком России в лице ГУ ЦБ в ЦФО г. Москвы было принято решение (приказ от 02.04.2014 N ОДТ-1-45/5Ф) о приостановлении эмиссии акций по дополнительному выпуску 1-01-11177-A-001-D от 02.10.2013.
Кроме того, Банком России возбуждено дело об административном правонарушении N АП-59-1-5-14/703 и по результатам его рассмотрения вынесено постановление о назначении административного наказания N ПН-59-3-1-15/14 от 22.01.2015 с наложением штрафа в сумме 700 000 руб.
Истец указывает на то, что решением Банка России в лице ГУ ЦБ в ЦФО г. Москвы приняты решения N ВН-48-08/1631, N ВН-48-08/1632 от 20.03.2015 о возобновлении эмиссии и регистрации отчета об итогах.
Истец указал, что Банк России в лице ГУ ЦБ в ЦФО г. Москвы принял незаконные решения о возобновлении эмиссии и регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций от 20.03.2015, которые подлежат отмене.
В обоснование заявленных исковых требований истец ссылается на то, что оспариваемые решения Банка России, нарушают права и законные интересы истца как акционера ОАО "ПЛАСТ", в том числе право собственности на 30% доли в акционерном обществе, право на управление обществом, право на получение прибыли, преимущественное право на выкуп акций, так как оспариваемые решения не соответствуют п. 2 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг, фактически лишают истца возможности восстановить нарушенные права.
Также истец ссылается на то, что регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска приведет к объединению акций в рамках первоначального и дополнительного выпусков, что сделает невозможным виндикацию акций из незаконного владения третьих лиц, восстановление доли истца в акционерном капитале, признание дополнительного выпуска несуществующим и его аннулирование. Следовательно, эмиссия по дополнительному выпуску должна быть приостановлена до устранения нарушений.
Проанализировав представленные доказательства, суд отклоняет доводы истца, изложенные в исковом заявлении по следующим основаниям.
В соответствии со ст. 19 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено названным Законом и иными федеральными законами, включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Как следует из материалов эмиссионного дела, 29.06.2013 годовым общим собранием акционеров ОАО "ПЛАСТ" принято решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций в количестве 900 штук, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, что подтверждается выпиской из Протокола N 29/06 от 29.07.2013.
На основании Приказа Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 02.10.2013 N 73-13-208/пз-н осуществлена государственная регистрация дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО "ПЛАСТ".
В соответствии с п. 1 ст. 25 Закона о рынке ценных бумаг, п. 8.1 Положения о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг от 11.08.2014 N 428-П (далее - Положение N 428-П) эмитент не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в Банк России отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
25.02.2014 в Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе поступило заявление ОАО "ПЛАСТ" на государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг на 900 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 000 руб., способ размещения - закрытая подписка.
В соответствии с п. 1.4 Приказа Центрального банка Российской Федерации от 17.12.2013 N ОД-1047 "О внесении изменений в приказ Банка России от 29 июня 2010 года N ОД-ЗЮ" с 3 марта 2014 года Служба Банка России по финансовым рынкам исключена из структуры Банка России, ее функции переданы территориальным учреждениям Банка России.
Согласно п. 8.7 Положения N 428-П отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг хозяйственного общества утверждается единоличным исполнительным органом этого хозяйственного общества, если уставом хозяйственного общества принятие решения по указанному вопросу не отнесено к компетенции коллегиального исполнительного органа или совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества.
Приказом генерального директора ОАО "ПЛАСТ" от 18.04.2014 N б/н утвержден отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг.
По итогам рассмотрения представленных документов, ГУ Банка России по Центральному федеральному округу на основании ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг, п. п. 1.5, 2.1, 2.2 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31.12.1997 N 45 было принято решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг в связи с обнаружением признаков нарушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации (Приказ Банка России от 02.04.20 V N ОДТ-1-45/5Ф).
В адрес Общества было направлено уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг от 04.04.2014 N 48-16/39060.
17.04.2014, 07.05.2014 в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу поступили исправленные документы для государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг в соответствии с уведомлением о приостановлении эмиссии ценных бумаг.
Представленные документы для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг и состав содержащихся в них сведений соответствовали требованиям Закона о рынке ценных бумаг и Стандартов эмиссии N 13-55/пз-н, действовавших на дату представления документов и Положения N 428-П.
Оснований для отказа в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ОАО "ПЛАСТ", предусмотренные п. 8.16 Положения N 428-П выявлены не были.
На основании решения ГУ Банка России по Центральному федеральному округу от 20.03.2015 N ВН-48/1632 осуществлена государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска ОАО "ПЛАСТ", эмитентом размещено 900 акций.
В силу п. 8.8 Положения N 428-П отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, с указанием даты подписания и скрепляется печатью эмитента.
Подписывая отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа эмитента, подтверждает тем самым достоверность и полноту всей информации, содержащейся в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Таким образом, лицо, подписавшие либо утвердившие отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО "ПЛАСТ" несет ответственность за достоверность указанной информации.
В исковом заявлении истец указывает на то, что нарушения, выявленные регистрирующим органом в ходе проверки документов ОАО "ПЛАСТ" (Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг от 04.04.2014 N 48-16/39060) являются неустранимыми в связи с тем, что решения общих собраний акционеров Общества от 28.05.2012, 29.06.2013, 22.11.2013 о размещении и выпуске ценных бумаг являются ничтожными. Однако в материалах дела отсутствуют документы, подтверждающие ничтожность решений указанных собраний.
На момент государственной регистрации дополнительного выпуска и отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО "ПЛАСТ" в судебном порядке решения общих собраний акционеров Общества от 28.05.2012, 29.06.2013, 22.11.2013 не были признаны недействительными.
Согласно п. 5 ст. 20 Закона о рынке ценных бумаг Банк России отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Кроме того, в соответствии с п. 3 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан недействительным на основании решения суда по иску регистрирующего органа и органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, а также по иску участника (акционера) эмитента или владельца эмиссионных ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и эмиссионные ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска).
При таких обстоятельствах, суды первой и апелляционной инстанций не находят оснований для признания оспариваемых решений незаконными.
В соответствии с абз. 4 п. 1 ст. 19, п. 4 ст. 20 Закона о рынке ценных бумаг одним из этапов эмиссии ценных бумаг является государственная регистрация их выпуска, при государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер.
Присвоение выпуску эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера позволяет идентифицировать принадлежность тех или иных ценных бумаг к определенному выпуску.
В соответствии с абз. 2 п. 4 ст. 20 Закона о рынке ценных бумаг при государственной регистрации каждого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Согласно абз. 2 п. 3.3 Приказа ФСФР РФ от 13.03.2007 N 07-23/пз-н "Об утверждении Порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг" при присвоении индивидуального номера (кода) дополнительному выпуску эмиссионных ценных бумаг эмитента порядковый номер такого выпуска определяется с учетом ранее осуществленных эмитентом дополнительных выпусков.
В том числе учитываются выпуски, индивидуальный номер (код) которых аннулирован, а также выпуски, в установленном порядке признанные несостоявшимися или недействительными.
Истец просил суд приостановить эмиссию обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "ПЛАСТ" бездокументарных акций ОАО "ПЛАСТ".
В соответствии с ч. 1 ст. 26 ФЗ "О рынке ценных бумаг" эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если процедурой эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения эмиссионных ценных бумаг при обнаружении: нарушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; недостоверной или вводящей в заблуждение информации в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Эмиссия ценных бумаг приостанавливается до устранения выявленного нарушения и возобновляется после его устранения. В случае приостановления эмиссии эмитент обязан прекратить размещение эмиссионных ценных бумаг и устранить выявленные нарушения.
Однако приостановление эмиссии в данном случае невозможно, в связи с тем, что эмитентом уже пройдены все этапы размещения эмиссионных ценных бумаг в соответствии со ст. 19 Закона о рынке ценных бумаг, эмиссия завершена, код аннулирован.
Более того, в рамках административного дела Банком России было принято решение о наложении на общество штрафа в размере 700 000 руб. на, что и указывает истец.
В то же время корпоративный спор между акционером и обществом не является основанием, позволяющим Банку России не осуществлять регистрационные действия в сроки, предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг.
Доказательств наличия в Банке России информации о принятии Арбитражным судом обеспечительных мер, которые бы запрещали Банку России осуществлять регистрационные действия в отношении ценных бумаг дополнительного выпуска открытое акционерное общество "ПЛАСТ", не представлено.
Таким образом, при регистрации дополнительного выпуска и отчета об итогах дополнительного выпуска, ценных бумаг Банк России как регистрирующий орган действовал в рамках своих полномочий и в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды пришли к выводу об отсутствии совокупности необходимых условий, предусмотренных ст. ст. 198 - 201 Арбитражного процессуального кодекса РФ.
При таких данных апелляционный суд считает решение суда по настоящему делу законным и обоснованным, поскольку оно принято по представленному и рассмотренному заявлению, с учетом предмета сформулированных заявителем требований, фактических обстоятельств, материалов дела и действующего законодательства.
Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта по основаниям, предусмотренным ч. 4 ст. 270 АПК РФ, не допущено.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Москвы от 30 октября 2015 года по делу N А40-60429/15 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Взыскать с Жирнова О.П. в доход федерального бюджета госпошлину в размере 3 000 руб. по апелляционной жалобе.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
А.Н.КРЫЛОВА
Судьи
А.М.ЕЛОЕВ
Е.Ю.БАШЛАКОВА-НИКОЛАЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)