Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть решения объявлена 10 января 2014 года
Полный текст решения изготовлен 16 января 2014 года.
Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи А.С. Воротилкина при ведении протокола судебного заседания помощником судьи У.С. Тетюцкой рассмотрел в судебном заседании дело
по иску Лебедева Дмитрия Александровича
к Центральному банку Российской Федерации (Банку России) в лице Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (г. Екатеринбург) (далее - первый ответчик), Закрытому акционерному обществу "Востокнефтегазстройкомплект" (ИНН 6660010856, ОГРН 1026604963032) (далее - второй ответчик)
о признании дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций недействительным,
при участии в судебном заседании:
от истца: Поварницына Е.Н. - представитель по доверенности N 66 АА 1950504 от 15.10.2013 г.,
от первого ответчика: Заякина Е.Л. - представитель по доверенности N 62-13-22 от 15.10.2013 г.,
от второго ответчика: Хабибрахманова О.Р., Оконешникова И.П. - представители по доверенности от 05.11.2013 г.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.
Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.
Истец, Лебедев Дмитрий Александрович, обратился в Арбитражный суд Свердловской области с иском к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе, Закрытому акционерному обществу "Востокнефтегазстройкомплект" о признании недействительным дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", зарегистрированного приказом N 1-02-31232-D-003D от 26.04.2013 г. Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе.
От Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в предварительном судебном заседании поступило ходатайство о замене Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе по настоящему делу его правопреемником - Банком России в лице Межрегионального управления Службы Банка России в Уральском федеральном округе (г. Екатеринбург) на основании ст. 48 АПК РФ.
В обоснование своего ходатайства заявитель ссылается следующие обстоятельства.
В соответствии с п. 1 Указа Президента РФ от 25.07.2013 г. N 645 "Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации" с 01.09.2013 г. Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена.
Согласно п. 6 ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков", со дня вступления в силу настоящего Федерального закона Банк России является процессуальным правопреемником Федеральной службы по финансовым рынкам в судах общей юрисдикции, мировых судах и арбитражных судах.
Суд данное ходатайство удовлетворил, о чем вынесено отдельное определение.
В предварительном судебном заседании суд приобщил к материалам дела копии материалов наследственного дела по Лебедевой Любови Егоровны, представленные нотариусом Измайловой Е.Ю. вместе с сопроводительным письмом N 753 от 02.11.2013 г. во исполнение определения суда от 24.10.2013 г.
От ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" в материалы дела 19.11.2013 г. поступил отзыв на исковое заявление от 15.11.2013 г., в котором указано следующее.
Относительно доводов, приведенных в исковом заявлении, считаем необходимым пояснить следующее.
В адрес Общества поступило 3 (три) запроса от нотариусов (Измайловой Е.Ю., Капитоновой Ж.Б. - и.о.) относительно количества, номинальной стоимости ценных бумаг, принадлежащих Лебедевой Л.Е., а также о сумме начисленных дивидендов (запросы вх. от 14.03.2013 г., 16.04.2013 г., 11.06.2013 г.). На все запросы нотариусам направлена запрашиваемая информация по указанным им адресам, что подтверждается описью вложения и кассовыми чеками об оплате услуг связи. Все отправления вернулись в Общество с отметкой "по истечении срока хранения".
Четвертый запрос с аналогичным содержанием поступил с курьером, которому нарочно выданы копии ответов на три предыдущих запроса.
Свидетельство о смерти Лебедевой Л.Е. поступило с третьим запросом вх. N 156 от 11.06.2013 г., на основании которого в соответствии с 7.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 в реестр внесена запись о блокировании операций по лицевому счету Лебедевой Л.Е.
Запись в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования Истцом 7 (семи) акций, ранее принадлежащих Лебедевой Л.Е., внесена в реестр акционеров в установленном порядке при предоставлении документов, установленных п. 7.3.2. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (включая, копии свидетельства о праве на наследство).
При этом Общество не располагало сведениями о том, кто выступит наследником в отношении 7 (семи) акций, ранее принадлежащих Лебедевой Л.Е., и в какой части.
Более того, согласно п. 10 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг, недействительность отдельных сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, не влечет за собой признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным.
Общество не нарушало требований закона при осуществлении эмиссии ценных бумаг, также со стороны ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" отсутствует злоупотребление правами. Действительно, ранее Общество производило выпуск акций, который признан судом недействительным. Но основанием для признания выпуска недействительным являлась ошибка в определении срока для размещения ценных бумаг (см. Решение Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-33587/2010 от 9.12.2010 г.), что отсутствует (учтено Общество) при осуществлении эмиссии, выпуск ценных бумаг по которой оспаривается Истцом по настоящему делу.
Обществом в ходе эмиссии ценных бумаг не допущено нарушений прав Истца.
Истцом пропущен срок исковой давности по заявленному требованию.
Согласно п. 9 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг срок исковой давности для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, решений, принятых эмитентом, Банком России и (или) иным уполномоченным органом либо организацией и связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг, недействительными составляет три месяца с момента государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Как указывалось ранее, отчет об итогах выпуска зарегистрирован Региональным отделением ФСФР РФ в Уральском федеральном округе 16.07.2013 г., то есть срок исковой давности по заявленному Истцом требованию истек 16.10.2013 г.
Суд приобщил к материалам дела данный отзыв второго ответчика вместе с приложенными документами.
От Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в предварительном судебном заседании поступил отзыв на исковое заявление N 62-13-СФ-07/5014 от 10.12.2013 г., в котором указано следующее.
По существу рассматриваемого искового заявления и изложенных в нем доводов Банк России в лице МУ СБР в УрФО (г. Екатеринбург) считает необходимым сообщить следующее.
28.03.2013 ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" (далее Общество, Эмитент) представило документы на государственную регистрацию дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 35 966 штук, номинальной стоимостью 32 руб. каждая, размещаемых путем закрытой подписки.
26.04.2013 РО ФСФР России в УрФО зарегистрирован дополнительный выпуск акций Общества, дополнительному выпуску присвоен государственный регистрационный номер - 1-02-31232-D-003D.
16.07.2013 РО ФСФР России в УрФО зарегистрирован отчет об итогах дополнительного выпуска акций Общества.
Согласно представленному в РО ФСФР России в УрФО отчету об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" размещено:
Количество ценных бумаг выпуска: 34 300 шт.
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: 32 руб.
Общий объем выпуска (по номинальной стоимости): 1 097 600 руб.
Банк России в лице МУ СБР в УрФО (г. Екатеринбург) не согласен с доводами Лебедева Дмитрия Александровича о том, что ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" допустило нарушения требований законодательства Российской Федерации в ходе дополнительной эмиссии ценных бумаг, являющиеся основаниями для признания дополнительного выпуска ценных бумаг недействительным.
Из представленных ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" документов следовало, что по состоянию на 28.03.2013 количество акционеров Эмитента составляло 11 физических лиц, в совокупности обладающих акциями в количестве 367 штук:
- 1. Абрамов Александр Борисович;
- 2. Баев Константин Алексеевич;
- 3. Горохов Александр Ивойлович;
- 4. Лебедева Любовь Егоровна;
- 5. Мурзин Евгений Иванович;
- 6. Рожда Сергей Николаевич;
- 7. Соломеина Татьяна Николаевна;
- 8. Тихомирова Татьяна Михайловна;
- 9. Устюжанин Александр Иванович;
- 10. Филиппов Дмитрий Владимирович;
- 11. Чистякова Ольга Васильевна.
Согласно представленной ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" копии Журнала регистрации бюллетеней, полученных обществом для голосования на внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "ВПГСК" 27.03.2013, в Общество поступили бюллетени от следующих акционеров:
- 1. Баев Константин Алексеевич - 2 акции;
- 2. Горохов Александр Ивойлович - 8 акций;
- 3. Мурзин Евгений Иванович - 39 акций;
- 4. Соломеина Татьяна Николаевна 300 акций:
5. Чистякова Ольга Васильевна - 1 акция.
Число голосов, отданных за увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций 350, что составляет 100% от количества голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.
Таким образом, РО ФСФР России в УрФО не выявлено нарушений действующего законодательства при принятии внеочередным общим собранием акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" решения по вопросу увеличения уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций.
Для того чтобы запись о наследнике была внесена в реестр, наследник обязан предоставить реестродержателю свидетельство о праве на наследство. Без предоставления данного документа регистратор обязан отказать в совершении записи о переходе прав на акции. Выдача же свидетельств о праве на наследство производится только после истечения шестимесячного срока с момента открытия наследства (статья 1163 Гражданского кодекса Российской Федерации).
В рассматриваемой ситуации в качестве акционера до получения Лебедевым Дмитрием Александровичем свидетельства о праве на наследство в реестре была указана Лебедева Любовь Егоровна.
ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" представило копии документов, подтверждающие, что в адрес Лебедевой Любови Егоровны направлялись сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" от 05.03.2013, бюллетени для голосования в количестве 4 штук, отчет об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" от 28.03.2013. уведомление акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" о возможности приобретения размещаемых посредством закрытой подписки дополнительных акций размещаемых только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).
Таким образом, по мнению МУ СБР в УрФО (г. Екатеринбург), нарушений требований законодательства Российской Федерации в ходе осуществления дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", нет.
Суд приобщил к материалам дела данный отзыв первого ответчика вместе с приложенными документами.
В предварительном судебном заседании суд приобщил к материалам дела уведомления о вручении копии искового заявления ответчикам, сведения об истце (копия паспорта, справка N 3517 от 10.12.2013 г., копия приказа N 111-л/с от 03.09.2009 г.), представленные истцом во исполнение определения суда от 24.10.2013 г.
В предварительном судебном заседании суд осмотрел оригиналы документов согласно представленному истцом реестру и возвратил их под подпись в реестре.
В предварительном судебном заседании суд приобщил к материалам дела устав ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", представленный вторым ответчиком.
В предварительном судебном заседании суд осмотрел оригиналы документов согласно представленному вторым ответчиком реестру и возвратил их под подпись в реестре.
От Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в предварительном судебном заседании поступило ходатайство N 62-13-СФ-07/5012 от 10.12.2013 г., в котором просит суд объединить настоящее дело с делом N А60-41331/2013.
Суд определил данное ходатайство не рассматривать по существу и возвратить заявителю, поскольку к нему не приложены соответствующие подтверждающие документы.
В судебном заседании от истца поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства, в котором указано следующее.
В целях всестороннего и правильного рассмотрения дела и предоставления суду сведений, обосновывающих заявленные требования, а также в соответствии со ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец просит отложить разбирательство по делу в связи с необходимостью вызвать в судебное заседание в качестве свидетеля Нотариуса Измайлову Е.Ю., находящуюся по адресу: 620014, г. Екатеринбург, ул. Московская, д. 2 для подтверждения того факта, что истец Лебедев Д.А. обращался к нотариусу для оформления доверительного управления 06.03.2013 года и нотариусом направлялся запрос в адрес ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" с указанием сообщить сведения из реестра акционеров необходимых для оформления доверительного управления.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 158 АПК РФ, истец просит суд:
- Отложить судебное разбирательство по делу в связи с необходимостью вызвать в судебное заседание в качестве свидетеля Нотариуса Измайлову Е.Ю., находящуюся по адресу: 620014, г. Екатеринбург, ул. Московская, д. 2
- оказать содействие и направить запрос в отделение почтовой связи N 14 об отражении сведений о поступлении следующей почтовой корреспонденции в документах Отделения почтовой связи N 14:
1. Письмо заказное с объявленной ценностью 1 рубль, внутрироссийский почтовый идентификатор 62099260068653. Согласно информации с сайта "Почта России" письмо принято к пересылке 21.03.2013 года почтовым отделением "Екатеринбург-ДТИ". 23.03.2013 года данное письмо прибыло в Почтовое отделение N 14. Срок хранения данного письма истек 03.05.2013 года.
2. Письмо заказное с объявленной ценностью 1 рубль, внутрироссийский почтовый идентификатор 62099261223389. Согласно информации с сайта "Почта России" письмо принято к пересылке 23.04.2013 года почтовым отделением "Екатеринбург-ДТИ". 26.04.2013 года данное письмо прибыло в Почтовое отделение N 14. Срок хранения данного письма истек 08.06.2013 года.
Ходатайство истца о вызове в судебное заседание в качестве свидетеля нотариуса Измайлову Е.Ю. суд отклонил, как необоснованное.
Ходатайство истца об истребовании в отделении почтовой связи N 14 сведений о поступлении почтовой корреспонденции суд отклонил, как необоснованное.
В связи с отклонением ходатайств истца о вызове свидетеля и об истребовании доказательств суд отклонил ходатайство истца об отложении судебного заседания.
Рассмотрев материалы дела, заслушав сторон, суд
установил:
Как следует из материалов дела, Лебедева Любовь Егоровна являлась одним из акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", которой принадлежали именные обыкновенные бездокументарные акции в количестве 7 штук, что подтверждается выпиской из реестра по лицевому счету по состоянию на 03.02.2013 г., письмом второго ответчика N 201/25 от 25.06.2013 г. в адрес нотариуса.
03.02.2013 г. Лебедева Л.Е. умерла, что подтверждается свидетельством о смерти III-АИ N 749787.
Свидетельством о праве на наследство по закону 66 АА 1932421 от 08.08.2013 г. было удостоверено, что истец является наследником вышеуказанного имущества, а именно, именных обыкновенных бездокументарных акций в количестве 7 штук.
Таким образом, Лебедев Д.А. является одним из акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", которому принадлежат именные обыкновенные бездокументарные акции в количестве 7 штук, что подтверждается выпиской из реестра по лицевому счету по состоянию на 05.11.2013 г.
27.03.2013 г. в форме заочного голосования состоялось общее собрание акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" со следующей повесткой дня.
1) Увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций.
2) Одобрение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность по приобретению Баевым Константином Алексеевичем обыкновенных акций дополнительного выпуска, пропорционально количеству принадлежащих ему обыкновенных акций.
3) Одобрение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность по приобретению Гороховым Александром Ивойловичем обыкновенных акций дополнительного выпуска, пропорционально количеству принадлежащих ему обыкновенных акций.
4) Одобрение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность по приобретению Соломеиной Татьяной Николаевной обыкновенных акций дополнительного выпуска, пропорционально количеству принадлежащих ему обыкновенных акций.
На общем собрании акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" в форме заочного голосования были приняты решения по повестке дня, в том числе об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций.
28.03.2013 г. ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" (далее также - Эмитент) представило документы на государственную регистрацию дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 35 966 штук, номинальной стоимостью 32 руб. каждая, размещаемых путем закрытой подписки.
26.04.2013 г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе зарегистрирован дополнительный выпуск акций общества, дополнительному выпуску присвоен государственный регистрационный номер - 1-02-31232-D-003D.
16.07.2013 г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе зарегистрирован отчет об итогах дополнительного выпуска акций общества.
Согласно представленному в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе отчету об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" размещено:
Количество ценных бумаг выпуска: 34 300 шт.
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: 32 руб.
Общий объем выпуска (по номинальной стоимости): 1 097 600 руб.
Истец просит признать недействительным дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", зарегистрированный приказом N 1-02-31232-D-003D от 26.04.2013 г. Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе.
В обоснование своих исковых требований истец ссылается на следующие обстоятельства.
Неуведомление Лебедева Д.А. и непредставление сведений об акциях по запросу нотариуса обществом привели к невозможности реализации прав наследника Лебедева Д.А. на приобретение акций дополнительного выпуска и к возможному не принятию решения об одобрении сделок, в совершении которых имелась заинтересованность у руководства Общества и главных акционеров в одном лице, а именно Баева Константина Александровича (коммерческий директор), Горохова Александра Ивановича (главный инженер), Соломеиной Татьяны Николаевны (генеральный ректор).
Таким образом, при имеющейся установленной действующим законодательством возможности по приобретению акций, Лебедев Дмитрий Александрович, в результате противоправного бездействия Эмитента, не смог реализовать своих прав акционера на участие в Общем собрании и приобрести ценные бумаги при проведении эмиссии Обществом. Что повлекло нарушение его прав, выразившееся в значительном уменьшении доли участия в управлении Организацией.
Причиной тому явилось то обстоятельство, что Организация злоупотребила правом и провела дополнительный выпуск ценных бумаг с целью уменьшения доли участия Лебедева Д.А. Данный вывод подтверждается и тем, что выпуск эмиссионных ценных бумаг был осуществлен на сумму 1 150 912 рублей. Тогда как увеличение размера уставного капитала для Организации со значительными миллионными активами (около 600 миллионов) явно большого влияния на хозяйственную деятельность не окажет.
Между тем, данные доводы не нашли своего подтверждения в ходе судебного разбирательства.
Из материалов дела следует, что в адрес Общества поступило 3 (три) запроса от нотариуса (Измайловой Е.Ю., а также Капитоновой Ж.Б. - временно исполняющей обязанности данного нотариуса) относительно количества, номинальной стоимости ценных бумаг, принадлежащих Лебедевой Л.Е., а также о сумме начисленных дивидендов (запросы вх. от 14.03.2013 г., 16.04.2013 г., 11.06.2013 г.). На все запросы нотариусам направлена запрашиваемая информация по указанным ими адресам, что подтверждается описью вложения и кассовыми чеками об оплате услуг связи. Все отправления вернулись в Общество с отметкой "по истечении срока хранения".
Четвертый запрос с аналогичным содержанием поступил с курьером, которому нарочно выданы копии ответов на три предыдущих запроса.
Свидетельство о смерти Лебедевой Л.Е. поступило с третьим запросом вх. N 156 от 11.06.2013 г., на основании которого в соответствии с 7.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 в реестр внесена запись о блокировании операций по лицевому счету Лебедевой Л.Е.
Запись в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования истцом 7 (семи) акций, ранее принадлежащих Лебедевой Л.Е., внесена в реестр акционеров в установленном порядке при предоставлении документов, установленных п. 7.3.2. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (включая, копии свидетельства о праве на наследство).
Таким образом, отсутствует сам факт уклонения второго ответчика от представления в адрес нотариуса соответствующей информации о принадлежащих Лебедевой Л.Е. на дату ее смерти акциях ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект".
Следует также отметить, что ни в одном из запросов нотариуса, направленных второму ответчику, не был установлен срок для представления запрашиваемых сведений.
В свою очередь, согласно положениям п. 10.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг от 02.10.1997 г. N 27 представление информации из реестра по письменному запросу производится в течение 20 дней.
Следовательно, отсутствует и факт несвоевременного предоставления ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" запрашиваемой информации нотариусу, ведущему наследственное дело.
С другой стороны, получив 14.03.2013 г. информацию о смерти своего акционера (Лебедевой Л.Е.), второй ответчик мог получить первые сведения о его наследнике (Лебедеве Д.А.) только из запроса нотариуса от 18.06.2013 г. N 405, то есть уже после проведения вышеупомянутого общего собрания акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" и государственной регистрации спорного дополнительного выпуска его акций.
Таким образом, никаких злоупотреблений со стороны второго ответчика, направленных на ограничение прав истца на участие в общем собрании акционеров и приобретении ценных бумаг при проведении спорной эмиссии с целью уменьшения доли участия Лебедева Д.А., судом не установлено.
Здесь необходимо подчеркнуть, что сообщение от 05.03.2013 г. о проведении вышеупомянутого общего собрания акционеров в форме заочного голосования было направлено Лебедевой Л.Е. 06.03.2013 г. заказным ценным письмом, то есть в срок и в порядке, предусмотренным п. 1 ст. 52 Федерального закона "Об акционерных обществах" и п. 10.6, 10.7 Устава общества от 04.04.2002 г.
В то же время, положения статьи 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусматривают, что право на акции переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в реестре акционеров либо с момента совершения приходной записи по счету депо, если учет ценных бумаг производится у лица осуществляющего депозитарную деятельность. Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
В соответствии с пунктом 7.3.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору):
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передастся регистратору);
- сертификаты ценных бумаг. принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).
Для того чтобы запись о наследнике была внесена в реестр, наследник обязан предоставить реестродержателю свидетельство о праве на наследство. Без предоставления данного документа регистратор обязан отказать в совершении записи о переходе прав на акции. Выдача же свидетельств о праве на наследство производится только после истечения шестимесячного срока с момента открытия наследства (статья 1163 Гражданского кодекса Российской Федерации).
В рассматриваемой ситуации в качестве акционера до получения Лебедевым Дмитрием Александровичем свидетельства о праве на наследство в реестре была указана Лебедева Любовь Егоровна.
В соответствии со статьей 1173 Гражданского кодекса Российской Федерации если в составе наследства имеется имущество, требующее не только охраны, но и управления (предприятие, доля в уставном (складочном) капитале хозяйственного товарищества или общества, ценные бумаги, исключительные права и тому подобное), нотариус в соответствии со статьей 1026 настоящего Кодекса в качестве учредителя доверительного управления заключает договор доверительного управления этим имуществом.
Согласно п. 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н, в случае если акции общества зачислены на лицевой счет (счет депо) доверительного управляющего, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включается доверительный управляющий, на счете которого учитываются такие акции, или учредитель управления, сведения о котором предоставлены доверительным управляющим.
Между тем, Лебедевым Дмитрием Александровичем не представлены доказательства того, что им предпринимались попытки использования института доверительного управления, обеспечивающего его интересы наследника.
В частности, материалы наследственного дела N 66/2013 в отношении Лебедевой Л.Е., в том числе заявления истца по этому делу, не содержат документов, свидетельствующих о попытках истца или нотариуса использовать институт доверительного управления акциями, ранее принадлежащими Лебедевой Л.Е., до момента соответствующего оформления прав истца на данные акции.
Таким образом, уже в силу приведенных обстоятельств иск является необоснованным и не подлежит удовлетворению.
Кроме того, в силу п. 7 ст. 26 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным является:
1) нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);
2) обнаружение в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, либо в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг.
Таких нарушений, влекущих, в свою очередь, нарушение прав и законных интересов истца, суд не усмотрел.
Поэтому рассматриваемый иск не направлен на восстановление (защиту) гражданских прав истца, которые он полагает нарушенными.
Вследствие всего, изложенного выше, суд отказал истцу в удовлетворении иска.
При этом довод второго ответчика о пропуске истцом срока исковой давности по заявленному требованию суд отклонил, поскольку настоящий иск был направлен в Арбитражный суд Свердловской области 15.10.2013 г. согласно почтовому штемпелю на конверте, то есть в пределах срока, установленного п. 9 ст. 26 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Однако данное обстоятельство не влияет на исход дела.
В соответствии с ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.
Поскольку истцу в иске отказано, то расходы, понесенные им при подаче иска, относятся на него в соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167 - 170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
решил:
1. В иске отказать полностью.
2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети "Интернет" http://ekaterinburg.arbitr.ru.
В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.
Судья
А.С.ВОРОТИЛКИН
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РЕШЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ ОТ 16.01.2014 ПО ДЕЛУ N А60-40185/2013
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 16 января 2014 г. по делу N А60-40185/2013
Резолютивная часть решения объявлена 10 января 2014 года
Полный текст решения изготовлен 16 января 2014 года.
Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи А.С. Воротилкина при ведении протокола судебного заседания помощником судьи У.С. Тетюцкой рассмотрел в судебном заседании дело
по иску Лебедева Дмитрия Александровича
к Центральному банку Российской Федерации (Банку России) в лице Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (г. Екатеринбург) (далее - первый ответчик), Закрытому акционерному обществу "Востокнефтегазстройкомплект" (ИНН 6660010856, ОГРН 1026604963032) (далее - второй ответчик)
о признании дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций недействительным,
при участии в судебном заседании:
от истца: Поварницына Е.Н. - представитель по доверенности N 66 АА 1950504 от 15.10.2013 г.,
от первого ответчика: Заякина Е.Л. - представитель по доверенности N 62-13-22 от 15.10.2013 г.,
от второго ответчика: Хабибрахманова О.Р., Оконешникова И.П. - представители по доверенности от 05.11.2013 г.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.
Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.
Истец, Лебедев Дмитрий Александрович, обратился в Арбитражный суд Свердловской области с иском к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе, Закрытому акционерному обществу "Востокнефтегазстройкомплект" о признании недействительным дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", зарегистрированного приказом N 1-02-31232-D-003D от 26.04.2013 г. Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе.
От Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в предварительном судебном заседании поступило ходатайство о замене Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе по настоящему делу его правопреемником - Банком России в лице Межрегионального управления Службы Банка России в Уральском федеральном округе (г. Екатеринбург) на основании ст. 48 АПК РФ.
В обоснование своего ходатайства заявитель ссылается следующие обстоятельства.
В соответствии с п. 1 Указа Президента РФ от 25.07.2013 г. N 645 "Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации" с 01.09.2013 г. Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена.
Согласно п. 6 ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков", со дня вступления в силу настоящего Федерального закона Банк России является процессуальным правопреемником Федеральной службы по финансовым рынкам в судах общей юрисдикции, мировых судах и арбитражных судах.
Суд данное ходатайство удовлетворил, о чем вынесено отдельное определение.
В предварительном судебном заседании суд приобщил к материалам дела копии материалов наследственного дела по Лебедевой Любови Егоровны, представленные нотариусом Измайловой Е.Ю. вместе с сопроводительным письмом N 753 от 02.11.2013 г. во исполнение определения суда от 24.10.2013 г.
От ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" в материалы дела 19.11.2013 г. поступил отзыв на исковое заявление от 15.11.2013 г., в котором указано следующее.
Относительно доводов, приведенных в исковом заявлении, считаем необходимым пояснить следующее.
В адрес Общества поступило 3 (три) запроса от нотариусов (Измайловой Е.Ю., Капитоновой Ж.Б. - и.о.) относительно количества, номинальной стоимости ценных бумаг, принадлежащих Лебедевой Л.Е., а также о сумме начисленных дивидендов (запросы вх. от 14.03.2013 г., 16.04.2013 г., 11.06.2013 г.). На все запросы нотариусам направлена запрашиваемая информация по указанным им адресам, что подтверждается описью вложения и кассовыми чеками об оплате услуг связи. Все отправления вернулись в Общество с отметкой "по истечении срока хранения".
Четвертый запрос с аналогичным содержанием поступил с курьером, которому нарочно выданы копии ответов на три предыдущих запроса.
Свидетельство о смерти Лебедевой Л.Е. поступило с третьим запросом вх. N 156 от 11.06.2013 г., на основании которого в соответствии с 7.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 в реестр внесена запись о блокировании операций по лицевому счету Лебедевой Л.Е.
Запись в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования Истцом 7 (семи) акций, ранее принадлежащих Лебедевой Л.Е., внесена в реестр акционеров в установленном порядке при предоставлении документов, установленных п. 7.3.2. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (включая, копии свидетельства о праве на наследство).
При этом Общество не располагало сведениями о том, кто выступит наследником в отношении 7 (семи) акций, ранее принадлежащих Лебедевой Л.Е., и в какой части.
Более того, согласно п. 10 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг, недействительность отдельных сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, не влечет за собой признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным.
Общество не нарушало требований закона при осуществлении эмиссии ценных бумаг, также со стороны ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" отсутствует злоупотребление правами. Действительно, ранее Общество производило выпуск акций, который признан судом недействительным. Но основанием для признания выпуска недействительным являлась ошибка в определении срока для размещения ценных бумаг (см. Решение Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-33587/2010 от 9.12.2010 г.), что отсутствует (учтено Общество) при осуществлении эмиссии, выпуск ценных бумаг по которой оспаривается Истцом по настоящему делу.
Обществом в ходе эмиссии ценных бумаг не допущено нарушений прав Истца.
Истцом пропущен срок исковой давности по заявленному требованию.
Согласно п. 9 ст. 26 Закона о рынке ценных бумаг срок исковой давности для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, решений, принятых эмитентом, Банком России и (или) иным уполномоченным органом либо организацией и связанных с осуществлением эмиссии ценных бумаг, недействительными составляет три месяца с момента государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Как указывалось ранее, отчет об итогах выпуска зарегистрирован Региональным отделением ФСФР РФ в Уральском федеральном округе 16.07.2013 г., то есть срок исковой давности по заявленному Истцом требованию истек 16.10.2013 г.
Суд приобщил к материалам дела данный отзыв второго ответчика вместе с приложенными документами.
От Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в предварительном судебном заседании поступил отзыв на исковое заявление N 62-13-СФ-07/5014 от 10.12.2013 г., в котором указано следующее.
По существу рассматриваемого искового заявления и изложенных в нем доводов Банк России в лице МУ СБР в УрФО (г. Екатеринбург) считает необходимым сообщить следующее.
28.03.2013 ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" (далее Общество, Эмитент) представило документы на государственную регистрацию дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 35 966 штук, номинальной стоимостью 32 руб. каждая, размещаемых путем закрытой подписки.
26.04.2013 РО ФСФР России в УрФО зарегистрирован дополнительный выпуск акций Общества, дополнительному выпуску присвоен государственный регистрационный номер - 1-02-31232-D-003D.
16.07.2013 РО ФСФР России в УрФО зарегистрирован отчет об итогах дополнительного выпуска акций Общества.
Согласно представленному в РО ФСФР России в УрФО отчету об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" размещено:
Количество ценных бумаг выпуска: 34 300 шт.
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: 32 руб.
Общий объем выпуска (по номинальной стоимости): 1 097 600 руб.
Банк России в лице МУ СБР в УрФО (г. Екатеринбург) не согласен с доводами Лебедева Дмитрия Александровича о том, что ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" допустило нарушения требований законодательства Российской Федерации в ходе дополнительной эмиссии ценных бумаг, являющиеся основаниями для признания дополнительного выпуска ценных бумаг недействительным.
Из представленных ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" документов следовало, что по состоянию на 28.03.2013 количество акционеров Эмитента составляло 11 физических лиц, в совокупности обладающих акциями в количестве 367 штук:
- 1. Абрамов Александр Борисович;
- 2. Баев Константин Алексеевич;
- 3. Горохов Александр Ивойлович;
- 4. Лебедева Любовь Егоровна;
- 5. Мурзин Евгений Иванович;
- 6. Рожда Сергей Николаевич;
- 7. Соломеина Татьяна Николаевна;
- 8. Тихомирова Татьяна Михайловна;
- 9. Устюжанин Александр Иванович;
- 10. Филиппов Дмитрий Владимирович;
- 11. Чистякова Ольга Васильевна.
Согласно представленной ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" копии Журнала регистрации бюллетеней, полученных обществом для голосования на внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "ВПГСК" 27.03.2013, в Общество поступили бюллетени от следующих акционеров:
- 1. Баев Константин Алексеевич - 2 акции;
- 2. Горохов Александр Ивойлович - 8 акций;
- 3. Мурзин Евгений Иванович - 39 акций;
- 4. Соломеина Татьяна Николаевна 300 акций:
5. Чистякова Ольга Васильевна - 1 акция.
Число голосов, отданных за увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций 350, что составляет 100% от количества голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.
Таким образом, РО ФСФР России в УрФО не выявлено нарушений действующего законодательства при принятии внеочередным общим собранием акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" решения по вопросу увеличения уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций.
Для того чтобы запись о наследнике была внесена в реестр, наследник обязан предоставить реестродержателю свидетельство о праве на наследство. Без предоставления данного документа регистратор обязан отказать в совершении записи о переходе прав на акции. Выдача же свидетельств о праве на наследство производится только после истечения шестимесячного срока с момента открытия наследства (статья 1163 Гражданского кодекса Российской Федерации).
В рассматриваемой ситуации в качестве акционера до получения Лебедевым Дмитрием Александровичем свидетельства о праве на наследство в реестре была указана Лебедева Любовь Егоровна.
ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" представило копии документов, подтверждающие, что в адрес Лебедевой Любови Егоровны направлялись сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" от 05.03.2013, бюллетени для голосования в количестве 4 штук, отчет об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" от 28.03.2013. уведомление акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" о возможности приобретения размещаемых посредством закрытой подписки дополнительных акций размещаемых только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).
Таким образом, по мнению МУ СБР в УрФО (г. Екатеринбург), нарушений требований законодательства Российской Федерации в ходе осуществления дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", нет.
Суд приобщил к материалам дела данный отзыв первого ответчика вместе с приложенными документами.
В предварительном судебном заседании суд приобщил к материалам дела уведомления о вручении копии искового заявления ответчикам, сведения об истце (копия паспорта, справка N 3517 от 10.12.2013 г., копия приказа N 111-л/с от 03.09.2009 г.), представленные истцом во исполнение определения суда от 24.10.2013 г.
В предварительном судебном заседании суд осмотрел оригиналы документов согласно представленному истцом реестру и возвратил их под подпись в реестре.
В предварительном судебном заседании суд приобщил к материалам дела устав ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", представленный вторым ответчиком.
В предварительном судебном заседании суд осмотрел оригиналы документов согласно представленному вторым ответчиком реестру и возвратил их под подпись в реестре.
От Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в предварительном судебном заседании поступило ходатайство N 62-13-СФ-07/5012 от 10.12.2013 г., в котором просит суд объединить настоящее дело с делом N А60-41331/2013.
Суд определил данное ходатайство не рассматривать по существу и возвратить заявителю, поскольку к нему не приложены соответствующие подтверждающие документы.
В судебном заседании от истца поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства, в котором указано следующее.
В целях всестороннего и правильного рассмотрения дела и предоставления суду сведений, обосновывающих заявленные требования, а также в соответствии со ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец просит отложить разбирательство по делу в связи с необходимостью вызвать в судебное заседание в качестве свидетеля Нотариуса Измайлову Е.Ю., находящуюся по адресу: 620014, г. Екатеринбург, ул. Московская, д. 2 для подтверждения того факта, что истец Лебедев Д.А. обращался к нотариусу для оформления доверительного управления 06.03.2013 года и нотариусом направлялся запрос в адрес ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" с указанием сообщить сведения из реестра акционеров необходимых для оформления доверительного управления.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 158 АПК РФ, истец просит суд:
- Отложить судебное разбирательство по делу в связи с необходимостью вызвать в судебное заседание в качестве свидетеля Нотариуса Измайлову Е.Ю., находящуюся по адресу: 620014, г. Екатеринбург, ул. Московская, д. 2
- оказать содействие и направить запрос в отделение почтовой связи N 14 об отражении сведений о поступлении следующей почтовой корреспонденции в документах Отделения почтовой связи N 14:
1. Письмо заказное с объявленной ценностью 1 рубль, внутрироссийский почтовый идентификатор 62099260068653. Согласно информации с сайта "Почта России" письмо принято к пересылке 21.03.2013 года почтовым отделением "Екатеринбург-ДТИ". 23.03.2013 года данное письмо прибыло в Почтовое отделение N 14. Срок хранения данного письма истек 03.05.2013 года.
2. Письмо заказное с объявленной ценностью 1 рубль, внутрироссийский почтовый идентификатор 62099261223389. Согласно информации с сайта "Почта России" письмо принято к пересылке 23.04.2013 года почтовым отделением "Екатеринбург-ДТИ". 26.04.2013 года данное письмо прибыло в Почтовое отделение N 14. Срок хранения данного письма истек 08.06.2013 года.
Ходатайство истца о вызове в судебное заседание в качестве свидетеля нотариуса Измайлову Е.Ю. суд отклонил, как необоснованное.
Ходатайство истца об истребовании в отделении почтовой связи N 14 сведений о поступлении почтовой корреспонденции суд отклонил, как необоснованное.
В связи с отклонением ходатайств истца о вызове свидетеля и об истребовании доказательств суд отклонил ходатайство истца об отложении судебного заседания.
Рассмотрев материалы дела, заслушав сторон, суд
установил:
Как следует из материалов дела, Лебедева Любовь Егоровна являлась одним из акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", которой принадлежали именные обыкновенные бездокументарные акции в количестве 7 штук, что подтверждается выпиской из реестра по лицевому счету по состоянию на 03.02.2013 г., письмом второго ответчика N 201/25 от 25.06.2013 г. в адрес нотариуса.
03.02.2013 г. Лебедева Л.Е. умерла, что подтверждается свидетельством о смерти III-АИ N 749787.
Свидетельством о праве на наследство по закону 66 АА 1932421 от 08.08.2013 г. было удостоверено, что истец является наследником вышеуказанного имущества, а именно, именных обыкновенных бездокументарных акций в количестве 7 штук.
Таким образом, Лебедев Д.А. является одним из акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", которому принадлежат именные обыкновенные бездокументарные акции в количестве 7 штук, что подтверждается выпиской из реестра по лицевому счету по состоянию на 05.11.2013 г.
27.03.2013 г. в форме заочного голосования состоялось общее собрание акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" со следующей повесткой дня.
1) Увеличение уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций.
2) Одобрение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность по приобретению Баевым Константином Алексеевичем обыкновенных акций дополнительного выпуска, пропорционально количеству принадлежащих ему обыкновенных акций.
3) Одобрение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность по приобретению Гороховым Александром Ивойловичем обыкновенных акций дополнительного выпуска, пропорционально количеству принадлежащих ему обыкновенных акций.
4) Одобрение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность по приобретению Соломеиной Татьяной Николаевной обыкновенных акций дополнительного выпуска, пропорционально количеству принадлежащих ему обыкновенных акций.
На общем собрании акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" в форме заочного голосования были приняты решения по повестке дня, в том числе об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций.
28.03.2013 г. ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" (далее также - Эмитент) представило документы на государственную регистрацию дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 35 966 штук, номинальной стоимостью 32 руб. каждая, размещаемых путем закрытой подписки.
26.04.2013 г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе зарегистрирован дополнительный выпуск акций общества, дополнительному выпуску присвоен государственный регистрационный номер - 1-02-31232-D-003D.
16.07.2013 г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе зарегистрирован отчет об итогах дополнительного выпуска акций общества.
Согласно представленному в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе отчету об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" размещено:
Количество ценных бумаг выпуска: 34 300 шт.
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: 32 руб.
Общий объем выпуска (по номинальной стоимости): 1 097 600 руб.
Истец просит признать недействительным дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект", зарегистрированный приказом N 1-02-31232-D-003D от 26.04.2013 г. Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе.
В обоснование своих исковых требований истец ссылается на следующие обстоятельства.
Неуведомление Лебедева Д.А. и непредставление сведений об акциях по запросу нотариуса обществом привели к невозможности реализации прав наследника Лебедева Д.А. на приобретение акций дополнительного выпуска и к возможному не принятию решения об одобрении сделок, в совершении которых имелась заинтересованность у руководства Общества и главных акционеров в одном лице, а именно Баева Константина Александровича (коммерческий директор), Горохова Александра Ивановича (главный инженер), Соломеиной Татьяны Николаевны (генеральный ректор).
Таким образом, при имеющейся установленной действующим законодательством возможности по приобретению акций, Лебедев Дмитрий Александрович, в результате противоправного бездействия Эмитента, не смог реализовать своих прав акционера на участие в Общем собрании и приобрести ценные бумаги при проведении эмиссии Обществом. Что повлекло нарушение его прав, выразившееся в значительном уменьшении доли участия в управлении Организацией.
Причиной тому явилось то обстоятельство, что Организация злоупотребила правом и провела дополнительный выпуск ценных бумаг с целью уменьшения доли участия Лебедева Д.А. Данный вывод подтверждается и тем, что выпуск эмиссионных ценных бумаг был осуществлен на сумму 1 150 912 рублей. Тогда как увеличение размера уставного капитала для Организации со значительными миллионными активами (около 600 миллионов) явно большого влияния на хозяйственную деятельность не окажет.
Между тем, данные доводы не нашли своего подтверждения в ходе судебного разбирательства.
Из материалов дела следует, что в адрес Общества поступило 3 (три) запроса от нотариуса (Измайловой Е.Ю., а также Капитоновой Ж.Б. - временно исполняющей обязанности данного нотариуса) относительно количества, номинальной стоимости ценных бумаг, принадлежащих Лебедевой Л.Е., а также о сумме начисленных дивидендов (запросы вх. от 14.03.2013 г., 16.04.2013 г., 11.06.2013 г.). На все запросы нотариусам направлена запрашиваемая информация по указанным ими адресам, что подтверждается описью вложения и кассовыми чеками об оплате услуг связи. Все отправления вернулись в Общество с отметкой "по истечении срока хранения".
Четвертый запрос с аналогичным содержанием поступил с курьером, которому нарочно выданы копии ответов на три предыдущих запроса.
Свидетельство о смерти Лебедевой Л.Е. поступило с третьим запросом вх. N 156 от 11.06.2013 г., на основании которого в соответствии с 7.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 в реестр внесена запись о блокировании операций по лицевому счету Лебедевой Л.Е.
Запись в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования истцом 7 (семи) акций, ранее принадлежащих Лебедевой Л.Е., внесена в реестр акционеров в установленном порядке при предоставлении документов, установленных п. 7.3.2. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (включая, копии свидетельства о праве на наследство).
Таким образом, отсутствует сам факт уклонения второго ответчика от представления в адрес нотариуса соответствующей информации о принадлежащих Лебедевой Л.Е. на дату ее смерти акциях ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект".
Следует также отметить, что ни в одном из запросов нотариуса, направленных второму ответчику, не был установлен срок для представления запрашиваемых сведений.
В свою очередь, согласно положениям п. 10.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг от 02.10.1997 г. N 27 представление информации из реестра по письменному запросу производится в течение 20 дней.
Следовательно, отсутствует и факт несвоевременного предоставления ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" запрашиваемой информации нотариусу, ведущему наследственное дело.
С другой стороны, получив 14.03.2013 г. информацию о смерти своего акционера (Лебедевой Л.Е.), второй ответчик мог получить первые сведения о его наследнике (Лебедеве Д.А.) только из запроса нотариуса от 18.06.2013 г. N 405, то есть уже после проведения вышеупомянутого общего собрания акционеров ЗАО "Востокнефтегазстройкомплект" и государственной регистрации спорного дополнительного выпуска его акций.
Таким образом, никаких злоупотреблений со стороны второго ответчика, направленных на ограничение прав истца на участие в общем собрании акционеров и приобретении ценных бумаг при проведении спорной эмиссии с целью уменьшения доли участия Лебедева Д.А., судом не установлено.
Здесь необходимо подчеркнуть, что сообщение от 05.03.2013 г. о проведении вышеупомянутого общего собрания акционеров в форме заочного голосования было направлено Лебедевой Л.Е. 06.03.2013 г. заказным ценным письмом, то есть в срок и в порядке, предусмотренным п. 1 ст. 52 Федерального закона "Об акционерных обществах" и п. 10.6, 10.7 Устава общества от 04.04.2002 г.
В то же время, положения статьи 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусматривают, что право на акции переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в реестре акционеров либо с момента совершения приходной записи по счету депо, если учет ценных бумаг производится у лица осуществляющего депозитарную деятельность. Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
В соответствии с пунктом 7.3.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору):
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передастся регистратору);
- сертификаты ценных бумаг. принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).
Для того чтобы запись о наследнике была внесена в реестр, наследник обязан предоставить реестродержателю свидетельство о праве на наследство. Без предоставления данного документа регистратор обязан отказать в совершении записи о переходе прав на акции. Выдача же свидетельств о праве на наследство производится только после истечения шестимесячного срока с момента открытия наследства (статья 1163 Гражданского кодекса Российской Федерации).
В рассматриваемой ситуации в качестве акционера до получения Лебедевым Дмитрием Александровичем свидетельства о праве на наследство в реестре была указана Лебедева Любовь Егоровна.
В соответствии со статьей 1173 Гражданского кодекса Российской Федерации если в составе наследства имеется имущество, требующее не только охраны, но и управления (предприятие, доля в уставном (складочном) капитале хозяйственного товарищества или общества, ценные бумаги, исключительные права и тому подобное), нотариус в соответствии со статьей 1026 настоящего Кодекса в качестве учредителя доверительного управления заключает договор доверительного управления этим имуществом.
Согласно п. 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н, в случае если акции общества зачислены на лицевой счет (счет депо) доверительного управляющего, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включается доверительный управляющий, на счете которого учитываются такие акции, или учредитель управления, сведения о котором предоставлены доверительным управляющим.
Между тем, Лебедевым Дмитрием Александровичем не представлены доказательства того, что им предпринимались попытки использования института доверительного управления, обеспечивающего его интересы наследника.
В частности, материалы наследственного дела N 66/2013 в отношении Лебедевой Л.Е., в том числе заявления истца по этому делу, не содержат документов, свидетельствующих о попытках истца или нотариуса использовать институт доверительного управления акциями, ранее принадлежащими Лебедевой Л.Е., до момента соответствующего оформления прав истца на данные акции.
Таким образом, уже в силу приведенных обстоятельств иск является необоснованным и не подлежит удовлетворению.
Кроме того, в силу п. 7 ст. 26 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" основанием для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным является:
1) нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска);
2) обнаружение в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, либо в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации, повлекшей за собой существенное нарушение прав и (или) законных интересов инвесторов или владельцев эмиссионных ценных бумаг.
Таких нарушений, влекущих, в свою очередь, нарушение прав и законных интересов истца, суд не усмотрел.
Поэтому рассматриваемый иск не направлен на восстановление (защиту) гражданских прав истца, которые он полагает нарушенными.
Вследствие всего, изложенного выше, суд отказал истцу в удовлетворении иска.
При этом довод второго ответчика о пропуске истцом срока исковой давности по заявленному требованию суд отклонил, поскольку настоящий иск был направлен в Арбитражный суд Свердловской области 15.10.2013 г. согласно почтовому штемпелю на конверте, то есть в пределах срока, установленного п. 9 ст. 26 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Однако данное обстоятельство не влияет на исход дела.
В соответствии с ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.
Поскольку истцу в иске отказано, то расходы, понесенные им при подаче иска, относятся на него в соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167 - 170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
решил:
1. В иске отказать полностью.
2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.
Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети "Интернет" http://ekaterinburg.arbitr.ru.
В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.
Судья
А.С.ВОРОТИЛКИН
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)