Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 17 марта 2015 года
Постановление изготовлено в полном объеме 19 марта 2015 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
Председательствующего судьи: Гармаева Б.П.,
Судей: Гончарова В.Я., Чепик О.Б.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Триносом И.В.,
рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД, ПАО АКБ "Связь-Банк", ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.01.2015 г. по делу N А40-60292/14, принятое судьей Лаптевым В.А. (шифр судьи 45-520)
по иску Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД
к ПАО АКБ "Связь-Банк" (ОГРН 1027700159288)
3-и лица: ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ", ЗАО "Новый регистратор", Семенова Елена Николаевна, Корсун Владимир Архипович, Тальников Дмитрий Сергеевич, Мордкович Дмитрий Александрович, Кучеров Андрей Владимирович,
об обязании выкупить акции
при участии в судебном заседании:
от истца: Гузенко И.А. по доверенности от 07.02.2014 г.
от ответчика: Галаев Д.А. по доверенности от 19.12.2014 г.
от третьего лица ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ": Соловьев Н.Н. по доверенности от 29.12.2014 г., Личагин К.А. по доверенности от 29.12.2014 г.
от третьего лица ЗАО "Новый регистратор": не явился, извещен.
от третьего лица Семенова Елена Николаевна: не явился, извещен.
от третьего лица Корсун Владимир Архипович: не явился, извещен.
от третьего лица Тальников Дмитрий Сергеевич: не явился, извещен.
от третьего лица Мордкович Дмитрий Александрович: не явился, извещен
установил:
Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД обратилось с исковым заявлением в Арбитражный суд города Москвы к Межрегиональному коммерческому банку развития связи и информатики (ОАО) об обязании выкупить принадлежащие ей 220 791 шт. обыкновенных именных акций ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" государственный регистрационный номер выпуска (1-01-28395-Н) по цене 271,73912 руб. за акцию.
В процессе рассмотрения дела, согласно сведениям Единого государственного реестра юридических лиц 12.11.2014 г. ответчик изменил наименование на Межрегиональный коммерческий банк развития связи и информатики (публичное акционерное общество), или сокращенно ПАО АКБ "СВЯЗЬ-БАНК".
Определениями Арбитражного суда г. Москвы от 17.06.2014 г. и 11.12.2014 г. в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, по ходатайству истца привлечены ЗАО "Новый регистратор", Кучеров Андрей Владимирович, Мордкович Дмитрий Александрович, Тальников Дмитрий Сергеевич, Корсун Владимир Архипович и Семенова Елена Николаевна.
Определением Арбитражного суда г. Москвы от 22 сентября 2014 г. производство по делу было приостановлено ввиду назначения экспертизы рыночной стоимости 220 791 акций ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" на 23 января 2014 года.
Определением Арбитражного суда г. Москвы 28 ноября 2014 года производство по делу возобновлено в связи с поступлением от эксперта заключения.
В процессе рассмотрения дела истец в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил требования, просил обязать ОАО АКБ "Связь-Банк" выкупить у Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД" обыкновенные именные акции ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" (государственный регистрационный выпуск 1-01-28395-Н) в количестве 220 791 шт. по цене 120 622 539 руб. 12 коп.; обязать ЗАО "Новый регистратор" зарегистрировать право собственности ОАО АКБ "Связь-Банк" на 220 791 обыкновенную именную акцию ОАО "КАРАТ" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-28395-Н) принадлежащих Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД (FRAZERI VENTURES LIMITED) путем внесения приходной записи по лицевому счету ОАО АКБ "Связь-Банк"; взыскать с ОАО АКБ "Связь-Банк" в пользу Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД (FRAZERI VENTURES LIMITED) стоимость 220 791 обыкновенной именной акции ОАО "КАРАТ" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-28395-Н) в размере 120 622 539,12 рублей.
Решением суда от 22.01.2015 г. по делу N А40-60292/14 исковые требования удовлетворены частично. Суд обязал ПАО АКБ "Связь-Банк" выкупить у Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД" обыкновенные именные акции ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" (государственный регистрационный выпуск 1-01-28395-Н) в количестве 220 791 шт. по цене 120 622 539 руб. 12 коп.
Взыскано с ПАО АКБ "Связь-Банк" в пользу Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД выкупная стоимость 220 791 обыкновенной именной акций ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" (государственный регистрационный выпуск 1-01-28395-Н) в размере 120 622 539 руб. 12 коп. В удовлетворении остальной части требований отказано.
Не согласившись с принятым решением, Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД подало апелляционную жалобу, в которой просит решение суда отменить в части отказа в удовлетворении требований к ЗАО "новый регистратор" и принять по делу новый судебный акт.
Не согласившись с принятым решением, ОАО "КАРАТ" подало апелляционную жалобу, в которой просит решение суда отменить и принять новый судебный акт об отказе истцу в удовлетворении исковых требований в полном объеме.
ПАО АКБ "Связь-Банк" не согласившись с принятым решением суда, подал апелляционную жалобу, в которой считает его незаконным и необоснованным, просит решение суда отменить и принять новый судебный акт.
Через канцелярию суда 06.03.2015 г. поступило ходатайство от истца об отказе от апелляционной жалобы.
Представители ответчика и третьих лиц не возражают.
В соответствии с частью 1 статьи 265 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный апелляционный суд прекращает производство по апелляционной жалобе, если от лица, ее подавшего, после принятия апелляционной жалобы к производству арбитражного суда поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и отказ был принят арбитражным судом в соответствии со статьей 49 настоящего Кодекса.
Учитывая, что отказ от апелляционной жалобы не противоречит законам и иным нормативно-правовым актам и не нарушает прав и законных интересов других лиц, отказ от жалобы Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД принимается, а производство по ней подлежит прекращению.
В судебном заседании представитель ответчика доводы, изложенные в своей апелляционной жалобе, поддержал. Считает решение суда незаконным и необоснованным. Просил судебный акт отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.
Представитель третьего лица ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" доводы своей апелляционной жалобы поддержал в полном объеме. Считает решение суда незаконным и необоснованным. Просил отменить решение суда первой инстанции.
Представитель истца доводы апелляционных жалоб ответчика и 3-го лица отклонил, считает решение суда законным и обоснованным. Просил решение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.
В судебное заседание представители третьих лиц не явились, надлежаще извещены о месте и времени его проведения. Дело рассматривается в их отсутствие на основании ст. ст. 123, 156 АПК РФ.
Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заслушав объяснения явившихся лиц, изучив материалы дела, апелляционный суд не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела.
Как усматривается из материалов дела, Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД (FRAZERI VENTURES LIMITED) (истец) является акционером ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ", владеющим 220 791 обыкновенной именной акцией государственный регистрационный номер выпуска (1-01-28395-Н) ОАО "КАРАТ", что составляет 2,7% доли уставного капитала.
23 января 2014 г. ПАО АКБ "Связь-Банк" (ответчик) стал владельцем 1 520 000 обыкновенных акций эмитента, что составляет 19% уставного капитала, что не оспаривается сторонами.
17 января 2014 г. Тальников Д.С. (третье лицо-5) приобрел 1 520 000 обыкновенных акций эмитента, что составляет 19% акций эмитента. Впоследствии, 14 февраля 2014 г. Кучеров А.В. (третье лицо-7) приобрел у Тальникова Д.С. 1 520 000 обыкновенных акций эмитента, что составляет 19% акций эмитента, что не оспаривается сторонами.
Истец, указывает, что поскольку ответчик совместно с его аффилированными лицами приобрели владение 38% уставного капитала эмитента и должен сделать обязательное предложение по выкупу акций, 25 февраля 2014 г. направил ответчику требование акционера о выкупе принадлежащих ему акций.
Однако на данное обращение ответчик письмом от 27.02.2014 г. ответил отказом.
Суд первой инстанции, удовлетворяя требования в части обязания ответчика выкупить у истца принадлежащие обыкновенные акции эмитента исходил на основании следующего:
Согласно ст. 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).
В силу ст. 53.2 Гражданского кодекса РФ В случаях, если Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом.
Аффилированность подлежит установлению в каждом конкретном случае отдельно.
Поскольку требования статьи 84.2 Закона об акционерных обществах распространяются на лиц (аффилированных лиц), приобретающих более 30% общего количества акций открытого общества, вне зависимости от их правового статуса (являются или нет субъектами предпринимательской деятельности), то для целей установления их аффилированных лиц подлежат применению критерии статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" без учета занимаются ли предпринимательской деятельностью лица или нет.
В порядке ст. 66 АПК РФ судом были запрошены документы и информация у ответчика касательно сведений о владельцах акций (депонентах) ОАО "КАРАТ", в отношении акций которых ответчик осуществляет права номинального держателя в силу Депозитарного договора от 27 апреля 2011 г., Условий осуществления депозитарной деятельности ОАО АКБ "Связь-Банк" (Клиентский регламент) и иных документов. Также судом запрошены у ответчика сведения относительно акционеров Тальникова Д.С. и Кучерова А.В.
Согласно сведениям, представленным ответчиком, Тальников Д.С. (третье лицо -5) является руководителем Аппарата Президента-Председателя Правления ОАО АКБ "Связь-Банк" и с 17.01.2014 г. по 14.02.2014 г. являлся владельцем 1 520 000 обыкновенных именных акций ОАО "КАРАТ", что, с учетом уставного капитала состоящего из 8 000 000 акций, составляет 19% от уставного капитала ОАО "КАРАТ".
Кроме того, Тальников Д.С. с 17.01.2014 года назначен генеральным директором ЗАО "Аспект-Сервис" (ОГРН 1047796175349), единственным акционером которого с 23.01.2014 г. стал ответчик.
В настоящее время согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц ЗАО "Аспект-Сервис" (с 23.10.2014 г.) прекратило деятельность.
Таким образом, в период с 23.01.2014 г. по 14.02.2014 г. ответчик и его аффилированное лицо - Тальников Д.С. совместно владели 38% акций ОАО "КАРАТ", более того ответчик осуществлял номинальное владение акциями Тальникова Д.С., что подтверждается Депозитарным договором, заявлением о присоединении к договору и анкетой клиента-физического лица от 13.01.2014 г. и, следовательно, знал о таком совместном владении.
Учитывая вышеизложенное, суд первой инстанции признал необоснованными доводы ответчика об отсутствии аффилированности ответчика ("Связь-Банк") с Кучеровым Андреем Владимировичем (третье лицо-7), который 14.02.2014 г. приобрел 19% акций ОАО "КАРАТ" у Тальникова Д.С. (третье лицо-5).
В ответ на данные запросы в Арбитражный суд г. Москвы поступила копия доверенности от 30.11.2012 г. Внешэкономбанка, выданная Кучерову А.В., а также копии определения Арбитражного суда Вологодской области от 13.05.2014 г. и постановления Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.12.2013 г. по делу N А13-3890/2013, в которых Кучеров А.В. представлял по доверенности интересы Внешэкономбанка по уступленным ОАО "Связь-Банк" правам требования, а также определения Арбитражного суда Республики Карелия от 27.11.2014 г. по делу А26-7439/2008, где Кучеров А.В. также представлял по доверенности интересы Внешэкономбанка.
Согласно доверенности от 30.11.2012 г. (бланк доверенности 77АА8236818) Кучерова А.В., выданной ему Внешэкономбанком (акционером ответчика - АКБ "Связь-Банк") обладает широким кругом полномочий от имени доверителя, включая возможность заключать, расторгать, изменять условия (в том числе процентную ставку) по кредитным договорам и договорам их обеспечивающим, заключать договоры отступного, новации, перевода долга, уступки прав требования".
Данные полномочия не вписываются в понятие адвоката как независимого профессионального советника по вопросам права, данного в ст. 2 ФЗ N 63 "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации".
Такие полномочия свидетельствуют о фактическом ведении хозяйственной деятельности Внешэкономбанком через Кучерова А.В. как компетентного органа юридического лица.
Более того наличие таких полномочий без ограничений по сумме сделки, говорит с одной стороны о возможности Кучеровым А.В. оказывать влияние на деятельность Внешэкономбанка посредством совершения сделок, с другой стороны, разумно полагая добросовестность сотрудников и руководства Внешэкономбанка, возможность Внешэкономбанком давать обязательные для выполнения Кучеровым А.В. указания.
Понятие "аффилированное лицо" в Законе об акционерных обществах не раскрывается. Состав лиц, признаваемых аффилированными лицами, определяется положениями статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках".
Согласно положениям указанной статьи аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Аффилированными лицами юридического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо.
При таких обстоятельствах суд первой инстанции правильно указал, что Кучеров А.В. и Внешэкономбанк являются аффилированными лицами.
Истцом представлена информация с официального сайта ПАО АКБ "Связь-Банк" о том, что Внешэкономбанк владеет 99,4666% акций ПАО АКБ "Связь-Банк". Ответчиком данный факт не отрицается., следовательно, Внешэкономбанк и ПАО АКБ "Связь-Банк" являются аффилированными лицами.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 19.03.2015 N 09АП-8020/2015-ГК, 09АП-8024/2015-ГК, 09АП-9327/2015-ГК ПО ДЕЛУ N А40-60292/14
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 19 марта 2015 г. N 09АП-8020/2015-ГК, 09АП-8024/2015-ГК,
09АП-9327/2015-ГК
Дело N А40-60292/14
Резолютивная часть постановления объявлена 17 марта 2015 года
Постановление изготовлено в полном объеме 19 марта 2015 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
Председательствующего судьи: Гармаева Б.П.,
Судей: Гончарова В.Я., Чепик О.Б.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Триносом И.В.,
рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД, ПАО АКБ "Связь-Банк", ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 22.01.2015 г. по делу N А40-60292/14, принятое судьей Лаптевым В.А. (шифр судьи 45-520)
по иску Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД
к ПАО АКБ "Связь-Банк" (ОГРН 1027700159288)
3-и лица: ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ", ЗАО "Новый регистратор", Семенова Елена Николаевна, Корсун Владимир Архипович, Тальников Дмитрий Сергеевич, Мордкович Дмитрий Александрович, Кучеров Андрей Владимирович,
об обязании выкупить акции
при участии в судебном заседании:
от истца: Гузенко И.А. по доверенности от 07.02.2014 г.
от ответчика: Галаев Д.А. по доверенности от 19.12.2014 г.
от третьего лица ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ": Соловьев Н.Н. по доверенности от 29.12.2014 г., Личагин К.А. по доверенности от 29.12.2014 г.
от третьего лица ЗАО "Новый регистратор": не явился, извещен.
от третьего лица Семенова Елена Николаевна: не явился, извещен.
от третьего лица Корсун Владимир Архипович: не явился, извещен.
от третьего лица Тальников Дмитрий Сергеевич: не явился, извещен.
от третьего лица Мордкович Дмитрий Александрович: не явился, извещен
установил:
Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД обратилось с исковым заявлением в Арбитражный суд города Москвы к Межрегиональному коммерческому банку развития связи и информатики (ОАО) об обязании выкупить принадлежащие ей 220 791 шт. обыкновенных именных акций ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" государственный регистрационный номер выпуска (1-01-28395-Н) по цене 271,73912 руб. за акцию.
В процессе рассмотрения дела, согласно сведениям Единого государственного реестра юридических лиц 12.11.2014 г. ответчик изменил наименование на Межрегиональный коммерческий банк развития связи и информатики (публичное акционерное общество), или сокращенно ПАО АКБ "СВЯЗЬ-БАНК".
Определениями Арбитражного суда г. Москвы от 17.06.2014 г. и 11.12.2014 г. в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, по ходатайству истца привлечены ЗАО "Новый регистратор", Кучеров Андрей Владимирович, Мордкович Дмитрий Александрович, Тальников Дмитрий Сергеевич, Корсун Владимир Архипович и Семенова Елена Николаевна.
Определением Арбитражного суда г. Москвы от 22 сентября 2014 г. производство по делу было приостановлено ввиду назначения экспертизы рыночной стоимости 220 791 акций ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" на 23 января 2014 года.
Определением Арбитражного суда г. Москвы 28 ноября 2014 года производство по делу возобновлено в связи с поступлением от эксперта заключения.
В процессе рассмотрения дела истец в порядке ст. 49 АПК РФ уточнил требования, просил обязать ОАО АКБ "Связь-Банк" выкупить у Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД" обыкновенные именные акции ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" (государственный регистрационный выпуск 1-01-28395-Н) в количестве 220 791 шт. по цене 120 622 539 руб. 12 коп.; обязать ЗАО "Новый регистратор" зарегистрировать право собственности ОАО АКБ "Связь-Банк" на 220 791 обыкновенную именную акцию ОАО "КАРАТ" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-28395-Н) принадлежащих Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД (FRAZERI VENTURES LIMITED) путем внесения приходной записи по лицевому счету ОАО АКБ "Связь-Банк"; взыскать с ОАО АКБ "Связь-Банк" в пользу Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД (FRAZERI VENTURES LIMITED) стоимость 220 791 обыкновенной именной акции ОАО "КАРАТ" (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-28395-Н) в размере 120 622 539,12 рублей.
Решением суда от 22.01.2015 г. по делу N А40-60292/14 исковые требования удовлетворены частично. Суд обязал ПАО АКБ "Связь-Банк" выкупить у Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД" обыкновенные именные акции ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" (государственный регистрационный выпуск 1-01-28395-Н) в количестве 220 791 шт. по цене 120 622 539 руб. 12 коп.
Взыскано с ПАО АКБ "Связь-Банк" в пользу Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД выкупная стоимость 220 791 обыкновенной именной акций ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" (государственный регистрационный выпуск 1-01-28395-Н) в размере 120 622 539 руб. 12 коп. В удовлетворении остальной части требований отказано.
Не согласившись с принятым решением, Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД подало апелляционную жалобу, в которой просит решение суда отменить в части отказа в удовлетворении требований к ЗАО "новый регистратор" и принять по делу новый судебный акт.
Не согласившись с принятым решением, ОАО "КАРАТ" подало апелляционную жалобу, в которой просит решение суда отменить и принять новый судебный акт об отказе истцу в удовлетворении исковых требований в полном объеме.
ПАО АКБ "Связь-Банк" не согласившись с принятым решением суда, подал апелляционную жалобу, в которой считает его незаконным и необоснованным, просит решение суда отменить и принять новый судебный акт.
Через канцелярию суда 06.03.2015 г. поступило ходатайство от истца об отказе от апелляционной жалобы.
Представители ответчика и третьих лиц не возражают.
В соответствии с частью 1 статьи 265 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный апелляционный суд прекращает производство по апелляционной жалобе, если от лица, ее подавшего, после принятия апелляционной жалобы к производству арбитражного суда поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и отказ был принят арбитражным судом в соответствии со статьей 49 настоящего Кодекса.
Учитывая, что отказ от апелляционной жалобы не противоречит законам и иным нормативно-правовым актам и не нарушает прав и законных интересов других лиц, отказ от жалобы Компании ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД принимается, а производство по ней подлежит прекращению.
В судебном заседании представитель ответчика доводы, изложенные в своей апелляционной жалобе, поддержал. Считает решение суда незаконным и необоснованным. Просил судебный акт отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.
Представитель третьего лица ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ" доводы своей апелляционной жалобы поддержал в полном объеме. Считает решение суда незаконным и необоснованным. Просил отменить решение суда первой инстанции.
Представитель истца доводы апелляционных жалоб ответчика и 3-го лица отклонил, считает решение суда законным и обоснованным. Просил решение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.
В судебное заседание представители третьих лиц не явились, надлежаще извещены о месте и времени его проведения. Дело рассматривается в их отсутствие на основании ст. ст. 123, 156 АПК РФ.
Рассмотрев дело в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заслушав объяснения явившихся лиц, изучив материалы дела, апелляционный суд не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы, принятого в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и обстоятельствами дела.
Как усматривается из материалов дела, Компания ФРАЗЕРИ ВЕНЧУРЗ ЛИМИТЕД (FRAZERI VENTURES LIMITED) (истец) является акционером ОАО "Московский завод плавленых сыров "КАРАТ", владеющим 220 791 обыкновенной именной акцией государственный регистрационный номер выпуска (1-01-28395-Н) ОАО "КАРАТ", что составляет 2,7% доли уставного капитала.
23 января 2014 г. ПАО АКБ "Связь-Банк" (ответчик) стал владельцем 1 520 000 обыкновенных акций эмитента, что составляет 19% уставного капитала, что не оспаривается сторонами.
17 января 2014 г. Тальников Д.С. (третье лицо-5) приобрел 1 520 000 обыкновенных акций эмитента, что составляет 19% акций эмитента. Впоследствии, 14 февраля 2014 г. Кучеров А.В. (третье лицо-7) приобрел у Тальникова Д.С. 1 520 000 обыкновенных акций эмитента, что составляет 19% акций эмитента, что не оспаривается сторонами.
Истец, указывает, что поскольку ответчик совместно с его аффилированными лицами приобрели владение 38% уставного капитала эмитента и должен сделать обязательное предложение по выкупу акций, 25 февраля 2014 г. направил ответчику требование акционера о выкупе принадлежащих ему акций.
Однако на данное обращение ответчик письмом от 27.02.2014 г. ответил отказом.
Суд первой инстанции, удовлетворяя требования в части обязания ответчика выкупить у истца принадлежащие обыкновенные акции эмитента исходил на основании следующего:
Согласно ст. 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).
В силу ст. 53.2 Гражданского кодекса РФ В случаях, если Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом.
Аффилированность подлежит установлению в каждом конкретном случае отдельно.
Поскольку требования статьи 84.2 Закона об акционерных обществах распространяются на лиц (аффилированных лиц), приобретающих более 30% общего количества акций открытого общества, вне зависимости от их правового статуса (являются или нет субъектами предпринимательской деятельности), то для целей установления их аффилированных лиц подлежат применению критерии статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" без учета занимаются ли предпринимательской деятельностью лица или нет.
В порядке ст. 66 АПК РФ судом были запрошены документы и информация у ответчика касательно сведений о владельцах акций (депонентах) ОАО "КАРАТ", в отношении акций которых ответчик осуществляет права номинального держателя в силу Депозитарного договора от 27 апреля 2011 г., Условий осуществления депозитарной деятельности ОАО АКБ "Связь-Банк" (Клиентский регламент) и иных документов. Также судом запрошены у ответчика сведения относительно акционеров Тальникова Д.С. и Кучерова А.В.
Согласно сведениям, представленным ответчиком, Тальников Д.С. (третье лицо -5) является руководителем Аппарата Президента-Председателя Правления ОАО АКБ "Связь-Банк" и с 17.01.2014 г. по 14.02.2014 г. являлся владельцем 1 520 000 обыкновенных именных акций ОАО "КАРАТ", что, с учетом уставного капитала состоящего из 8 000 000 акций, составляет 19% от уставного капитала ОАО "КАРАТ".
Кроме того, Тальников Д.С. с 17.01.2014 года назначен генеральным директором ЗАО "Аспект-Сервис" (ОГРН 1047796175349), единственным акционером которого с 23.01.2014 г. стал ответчик.
В настоящее время согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц ЗАО "Аспект-Сервис" (с 23.10.2014 г.) прекратило деятельность.
Таким образом, в период с 23.01.2014 г. по 14.02.2014 г. ответчик и его аффилированное лицо - Тальников Д.С. совместно владели 38% акций ОАО "КАРАТ", более того ответчик осуществлял номинальное владение акциями Тальникова Д.С., что подтверждается Депозитарным договором, заявлением о присоединении к договору и анкетой клиента-физического лица от 13.01.2014 г. и, следовательно, знал о таком совместном владении.
Учитывая вышеизложенное, суд первой инстанции признал необоснованными доводы ответчика об отсутствии аффилированности ответчика ("Связь-Банк") с Кучеровым Андреем Владимировичем (третье лицо-7), который 14.02.2014 г. приобрел 19% акций ОАО "КАРАТ" у Тальникова Д.С. (третье лицо-5).
В ответ на данные запросы в Арбитражный суд г. Москвы поступила копия доверенности от 30.11.2012 г. Внешэкономбанка, выданная Кучерову А.В., а также копии определения Арбитражного суда Вологодской области от 13.05.2014 г. и постановления Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.12.2013 г. по делу N А13-3890/2013, в которых Кучеров А.В. представлял по доверенности интересы Внешэкономбанка по уступленным ОАО "Связь-Банк" правам требования, а также определения Арбитражного суда Республики Карелия от 27.11.2014 г. по делу А26-7439/2008, где Кучеров А.В. также представлял по доверенности интересы Внешэкономбанка.
Согласно доверенности от 30.11.2012 г. (бланк доверенности 77АА8236818) Кучерова А.В., выданной ему Внешэкономбанком (акционером ответчика - АКБ "Связь-Банк") обладает широким кругом полномочий от имени доверителя, включая возможность заключать, расторгать, изменять условия (в том числе процентную ставку) по кредитным договорам и договорам их обеспечивающим, заключать договоры отступного, новации, перевода долга, уступки прав требования".
Данные полномочия не вписываются в понятие адвоката как независимого профессионального советника по вопросам права, данного в ст. 2 ФЗ N 63 "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации".
Такие полномочия свидетельствуют о фактическом ведении хозяйственной деятельности Внешэкономбанком через Кучерова А.В. как компетентного органа юридического лица.
Более того наличие таких полномочий без ограничений по сумме сделки, говорит с одной стороны о возможности Кучеровым А.В. оказывать влияние на деятельность Внешэкономбанка посредством совершения сделок, с другой стороны, разумно полагая добросовестность сотрудников и руководства Внешэкономбанка, возможность Внешэкономбанком давать обязательные для выполнения Кучеровым А.В. указания.
Понятие "аффилированное лицо" в Законе об акционерных обществах не раскрывается. Состав лиц, признаваемых аффилированными лицами, определяется положениями статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках".
Согласно положениям указанной статьи аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Аффилированными лицами юридического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо.
При таких обстоятельствах суд первой инстанции правильно указал, что Кучеров А.В. и Внешэкономбанк являются аффилированными лицами.
Истцом представлена информация с официального сайта ПАО АКБ "Связь-Банк" о том, что Внешэкономбанк владеет 99,4666% акций ПАО АКБ "Связь-Банк". Ответчиком данный факт не отрицается., следовательно, Внешэкономбанк и ПАО АКБ "Связь-Банк" являются аффилированными лицами.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)