Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 13 марта 2014 года.
Постановление в полном объеме изготовлено 18 марта 2014 года.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Гладких Д.Ю.,
судей Богдановой Р.А., Григорьевой Н.П.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кислициным П.Н.,
от ответчика, ООО "Реестр-РН", Григорьева Г.А., паспорт, доверенность N 14082902 от 29.08.2013,
от ответчика, ЗАО "Пермэнергострой", Волков Д.О., паспорт, доверенность от 15.08.2013,
истец о месте и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда, не явился,
рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика,
ООО "Реестр-РН",
на решение Арбитражного суда Пермского края
от 23 декабря 2013 года
по делу N А50-15273/2013
по иску ОАО "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604950481, ИНН 6660000760)
к ЗАО "Пермэнергострой" (ОГРН 1025901795985, ИНН 5914015714), ООО "Реестр-РН" (ОГРН 1027700172818, ИНН 7705397301)
об обязании ЗАО "Пермэнергострой" предоставить копии документов,
установил:
Решением Арбитражного суда Пермского края от 23 декабря 2013 года по делу N А50-15273/2013 иск удовлетворен в части. Суд обязал ООО "Реестр-РН" в лице Пермского филиала предоставить ОАО "Уралэнергострой" справку об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой", содержащую сведения, предусмотренные п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27 за период с 05.12.2000 по 05.08.2013. В остальной части исковых требований отказано.
Частично удовлетворяя исковые требования, суд исходил из наличия у истца права требовать предоставления сведений, предусмотренных п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. Доводы ООО "Реестр-РН" об исполнении данной обязанности письмом N ТУЛ-СВР-13-И/259 от 06.11.2013 судом отклонены, поскольку данным письмом сведения, предусмотренные п. 7.9.4 Положения, предоставлены не в полном объеме.
Не согласившись с принятым решением в части удовлетворения исковых требований, с апелляционной жалобой обратился ответчик - ООО "Реестр-РН". Просит решение суда в части удовлетворения требований отменить, в удовлетворении требований отказать в полном объеме.
ООО "Реестр-РН" указало, что является регистратором с 11.09.2013. До 01.11.2011 ведение реестра акционеров ЗАО "Пермэнергострой" осуществлялось самостоятельно эмитентом. С 02.11.2011 по 23.07.2013 ведение реестра ЗАО "Пермэнергострой" осуществлял специализированный регистратор ООО СРК "Регион". Справка, которую суд обязал предоставить, будет содержать нулевую информацию в связи с отсутствием какой-либо информации об истце в реестре, который ведет ООО "Реестр-РН".
В обоснование своих доводов ответчик ссылается на п. 2.10 Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 23.12.2010 N 10-77/пз-н (ред. от 24.04.2012).
Поскольку ООО "Реестр-РН" не обладает всеми сведениями в отношении бывшего акционера ОАО "Уралэнергострой", а имеющиеся сведения были предоставлены до вынесения обжалуемого решения, оснований для удовлетворения иска не имелось. Решение является неисполнимым.
Ответчик - ЗАО "Пермэнергострой" направил отзыв на апелляционную жалобу, с апелляционной жалобой согласен. Просит решение суда отменить, в удовлетворении требований отказать. Ссылается на п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27, в соответствии с которым сведения могут быть представлены только зарегистрированному лицу.
Поскольку, как правильно установлено судом, истец был зарегистрирован в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермэнергострой" до 01.11.2011, обязанность по предоставлению истцу справки об операциях по лицевому счету у ООО "Реестр-РН" отсутствует.
С учетом положений ст. 266, ч. 5 ст. 268 АПК РФ и п. 25 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36, а также отсутствия соответствующих возражений лиц, участвующих в деле, судом апелляционной инстанции законность и обоснованность решения суда первой инстанции проверены в обжалуемой части.
Как следует из материалов дела, по сообщению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе по состоянию не 05.12.2000 единственным учредителем ЗАО "Пермэнергострой" являлось ОАО "Уралэнергострой" - 12 400 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая - письмо от 30.05.2013 N 11-13-М9-01/4065.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 05.09.2012 ОАО "Уралэнергострой" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 05.09.2012 по делу N А60-13467/04-С1 конкурсным управляющим ОАО "Уралэнергострой" была назначена Леонгардт М.А.
В соответствии со ст. 129 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в целях установления имущества и формирования конкурсной массы конкурсным управляющим ОАО "Уралэнергострой" направлен ЗАО "Пермэнергострой" запрос с требованием о предоставлении сведений и документов общества.
Однако ответы на запросы от ответчика не поступали, в связи с чем, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.
Установив наличие правовых оснований для предъявления соответствующих требований истцом, суд первой инстанции удовлетворил иск в части обязания ООО "Реестр-РН" в лице Пермского филиала предоставить ОАО "Уралэнергострой" справку об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой", содержащую сведения, предусмотренные п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27 за период с 05.12.2000 по 05.08.2013.
Решение суда в обжалуемой части является верным и отмене не подлежит в силу следующего.
В соответствии с п. 1 ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.
Наличие или отсутствие статуса акционера не имеет правового значения при рассмотрении требования зарегистрированного в упомянутом реестре лица к реестродержателю о предоставлении информации и сведений реестра.
К требованиям зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг лица о предоставлении эмитентом, осуществляющим деятельность по ведению реестра ценных бумаг (регистратора), информации и документации не подлежат применению положения ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Согласно абз. 2 п. 1 ст. 149 ГК РФ лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.
В силу п. 7.9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), в число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят зарегистрированные лица.
Зарегистрированным лицом является физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр (ст. 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).
Подпунктом 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг предусмотрено, что зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; регистраторе; других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
В соответствии с пп. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
Лицо, которое было зарегистрировано в реестре, даже если принадлежащие ему ценные бумаги впоследствии были переведены на счет другого лица, не лишается указанного выше права. В противном случае оно лишается возможности защищать принадлежащие ему права на ценные бумаги в случае их нарушения.
Из письма Регионального отделения ФСФР России в Волго-Камском регионе от 30.05.2013 N 11-13-МУ-01/4065 видно и участниками дела не оспаривается, что истец был зарегистрирован единственным учредителем ЗАО "Пермэнергострой" 05.12.2000.
Согласно п. 1 ст. 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления
Таким образом, требования о предоставлении информации, содержащиеся в запросе конкурсного управляющего ОАО "Уралэнергострой", подлежат удовлетворению в любом случае в силу вышеизложенного.
В соответствии со ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Согласно ст. 46 Федерального закона "Об акционерных обществах" права на акции подтверждаются держателем реестра акционеров общества путем выдачи выписки из реестра акционеров общества.
Из письма N ТУЛ-СВР-13-И/259 от 06.11.2013, представленного ответчиком, следует, что исходя из данных регистрационного журнала, сформированного эмитентом за период самостоятельного ведения реестра, по состоянию на 01.11.2011 (дату закрытия эмитентом регистрационного журнала, она же - дата передачи реестра специализированному регистратору ООО СРК "Регион") остаток ценных бумаг (акций) на счете 2/ЮЛ/ВЛ ОАО "Уралэнергострой" в реестре акционеров ЗАО "Пермэнергострой" составлял ноль (копии соответствующих страниц регистрационного журнала прилагаются).
Как верно указал суд первой инстанции, представленная ответчиком информация не соответствует требованиям п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, поскольку в указанной справке отсутствуют такие данные, как номер записи в регистрационном журнале; дата получения документов; основание для внесения записей в реестр; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
Заявитель жалобы ссылается на то, что все операции по лицевому счету истца совершены в период, когда ведение реестра ООО "Реестр-РН" не осуществлялось, вся информация об операциях по указанному лицевому счету содержится в регистрационном журнале, составленном эмитентом и переданном по акту приема-передачи реестра при заключении договора на ведение реестра акционеров с ООО СРК "Регион", и только в последствии переданном ООО "Реестр-РН" при заключении с ним договора на оказание услуг по ведению реестра. Указывает, что ООО "Реестр-РН" к совершению записей по лицевому счету истца отношения не имеет, регистрационный журнал, содержащий записи по лицевому счету истца, не составлял, первичные документы, послужившие основанием для внесения указанных записей, не принимал.
Данные доводы судом апелляционной инстанции не принимаются, поскольку противоречат п.п. 1.3., 2.10.8 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.12.2010 N 10-77/пз-н "Об утверждении положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг", согласно которым реестродержатель, принимающий документы и информацию системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, не вправе подписывать акт приема-передачи документов и информации системы ведения реестра (далее - акт приема-передачи) и приступать к ведению реестра, если ему не предоставлены все документы, предусмотренные пунктами 2.10.5, 2.10.6, 2.10.8 и 2.10.9 настоящего Положения и пунктами 2.10.2-2.10.4 настоящего Положения в отношении размещенных выпусков ценных бумаг эмитента. В таком случае ответственность за убытки, возникшие в связи с неосуществлением реестра владельцев ценных бумаг эмитента, несет эмитент.
Исходя из принципа непрерывности и последовательности записей, вносимых в реестр акционеров, ООО "Реестр-РН" как актуальный на момент вынесения решения регистратор, должен обладать сведениями о владельцах акций с момента образования акционерного общества.
Таким образом, обстоятельства, приведенные в обоснование апелляционной жалобы, не являются основанием для ее удовлетворения и отмены решения суда первой инстанции в обжалуемой части.
Нарушений норм материального и процессуального права, которые в соответствии со ст. 270 АПК РФ являются основаниями к отмене или изменению судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.
В силу статьи 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на ее заявителя.
Руководствуясь ст. 258, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда Пермского края от 23 декабря 2013 года по делу N А50-15273/2013 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Пермского края.
Председательствующий
Д.Ю.ГЛАДКИХ
Судьи
Р.А.БОГДАНОВА
Н.П.ГРИГОРЬЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СЕМНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 18.03.2014 N 17АП-1186/2014-ГК ПО ДЕЛУ N А50-15273/2013
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 18 марта 2014 г. N 17АП-1186/2014-ГК
Дело N А50-15273/2013
Резолютивная часть постановления объявлена 13 марта 2014 года.
Постановление в полном объеме изготовлено 18 марта 2014 года.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Гладких Д.Ю.,
судей Богдановой Р.А., Григорьевой Н.П.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Кислициным П.Н.,
от ответчика, ООО "Реестр-РН", Григорьева Г.А., паспорт, доверенность N 14082902 от 29.08.2013,
от ответчика, ЗАО "Пермэнергострой", Волков Д.О., паспорт, доверенность от 15.08.2013,
истец о месте и времени рассмотрения дела извещен надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда, не явился,
рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика,
ООО "Реестр-РН",
на решение Арбитражного суда Пермского края
от 23 декабря 2013 года
по делу N А50-15273/2013
по иску ОАО "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604950481, ИНН 6660000760)
к ЗАО "Пермэнергострой" (ОГРН 1025901795985, ИНН 5914015714), ООО "Реестр-РН" (ОГРН 1027700172818, ИНН 7705397301)
об обязании ЗАО "Пермэнергострой" предоставить копии документов,
установил:
Решением Арбитражного суда Пермского края от 23 декабря 2013 года по делу N А50-15273/2013 иск удовлетворен в части. Суд обязал ООО "Реестр-РН" в лице Пермского филиала предоставить ОАО "Уралэнергострой" справку об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой", содержащую сведения, предусмотренные п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27 за период с 05.12.2000 по 05.08.2013. В остальной части исковых требований отказано.
Частично удовлетворяя исковые требования, суд исходил из наличия у истца права требовать предоставления сведений, предусмотренных п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. Доводы ООО "Реестр-РН" об исполнении данной обязанности письмом N ТУЛ-СВР-13-И/259 от 06.11.2013 судом отклонены, поскольку данным письмом сведения, предусмотренные п. 7.9.4 Положения, предоставлены не в полном объеме.
Не согласившись с принятым решением в части удовлетворения исковых требований, с апелляционной жалобой обратился ответчик - ООО "Реестр-РН". Просит решение суда в части удовлетворения требований отменить, в удовлетворении требований отказать в полном объеме.
ООО "Реестр-РН" указало, что является регистратором с 11.09.2013. До 01.11.2011 ведение реестра акционеров ЗАО "Пермэнергострой" осуществлялось самостоятельно эмитентом. С 02.11.2011 по 23.07.2013 ведение реестра ЗАО "Пермэнергострой" осуществлял специализированный регистратор ООО СРК "Регион". Справка, которую суд обязал предоставить, будет содержать нулевую информацию в связи с отсутствием какой-либо информации об истце в реестре, который ведет ООО "Реестр-РН".
В обоснование своих доводов ответчик ссылается на п. 2.10 Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 23.12.2010 N 10-77/пз-н (ред. от 24.04.2012).
Поскольку ООО "Реестр-РН" не обладает всеми сведениями в отношении бывшего акционера ОАО "Уралэнергострой", а имеющиеся сведения были предоставлены до вынесения обжалуемого решения, оснований для удовлетворения иска не имелось. Решение является неисполнимым.
Ответчик - ЗАО "Пермэнергострой" направил отзыв на апелляционную жалобу, с апелляционной жалобой согласен. Просит решение суда отменить, в удовлетворении требований отказать. Ссылается на п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27, в соответствии с которым сведения могут быть представлены только зарегистрированному лицу.
Поскольку, как правильно установлено судом, истец был зарегистрирован в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермэнергострой" до 01.11.2011, обязанность по предоставлению истцу справки об операциях по лицевому счету у ООО "Реестр-РН" отсутствует.
С учетом положений ст. 266, ч. 5 ст. 268 АПК РФ и п. 25 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36, а также отсутствия соответствующих возражений лиц, участвующих в деле, судом апелляционной инстанции законность и обоснованность решения суда первой инстанции проверены в обжалуемой части.
Как следует из материалов дела, по сообщению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе по состоянию не 05.12.2000 единственным учредителем ЗАО "Пермэнергострой" являлось ОАО "Уралэнергострой" - 12 400 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая - письмо от 30.05.2013 N 11-13-М9-01/4065.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 05.09.2012 ОАО "Уралэнергострой" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство.
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 05.09.2012 по делу N А60-13467/04-С1 конкурсным управляющим ОАО "Уралэнергострой" была назначена Леонгардт М.А.
В соответствии со ст. 129 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в целях установления имущества и формирования конкурсной массы конкурсным управляющим ОАО "Уралэнергострой" направлен ЗАО "Пермэнергострой" запрос с требованием о предоставлении сведений и документов общества.
Однако ответы на запросы от ответчика не поступали, в связи с чем, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.
Установив наличие правовых оснований для предъявления соответствующих требований истцом, суд первой инстанции удовлетворил иск в части обязания ООО "Реестр-РН" в лице Пермского филиала предоставить ОАО "Уралэнергострой" справку об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой", содержащую сведения, предусмотренные п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27 за период с 05.12.2000 по 05.08.2013.
Решение суда в обжалуемой части является верным и отмене не подлежит в силу следующего.
В соответствии с п. 1 ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.
Наличие или отсутствие статуса акционера не имеет правового значения при рассмотрении требования зарегистрированного в упомянутом реестре лица к реестродержателю о предоставлении информации и сведений реестра.
К требованиям зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг лица о предоставлении эмитентом, осуществляющим деятельность по ведению реестра ценных бумаг (регистратора), информации и документации не подлежат применению положения ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Согласно абз. 2 п. 1 ст. 149 ГК РФ лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.
В силу п. 7.9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), в число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят зарегистрированные лица.
Зарегистрированным лицом является физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр (ст. 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).
Подпунктом 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг предусмотрено, что зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; регистраторе; других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
В соответствии с пп. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
Лицо, которое было зарегистрировано в реестре, даже если принадлежащие ему ценные бумаги впоследствии были переведены на счет другого лица, не лишается указанного выше права. В противном случае оно лишается возможности защищать принадлежащие ему права на ценные бумаги в случае их нарушения.
Из письма Регионального отделения ФСФР России в Волго-Камском регионе от 30.05.2013 N 11-13-МУ-01/4065 видно и участниками дела не оспаривается, что истец был зарегистрирован единственным учредителем ЗАО "Пермэнергострой" 05.12.2000.
Согласно п. 1 ст. 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления
Таким образом, требования о предоставлении информации, содержащиеся в запросе конкурсного управляющего ОАО "Уралэнергострой", подлежат удовлетворению в любом случае в силу вышеизложенного.
В соответствии со ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Согласно ст. 46 Федерального закона "Об акционерных обществах" права на акции подтверждаются держателем реестра акционеров общества путем выдачи выписки из реестра акционеров общества.
Из письма N ТУЛ-СВР-13-И/259 от 06.11.2013, представленного ответчиком, следует, что исходя из данных регистрационного журнала, сформированного эмитентом за период самостоятельного ведения реестра, по состоянию на 01.11.2011 (дату закрытия эмитентом регистрационного журнала, она же - дата передачи реестра специализированному регистратору ООО СРК "Регион") остаток ценных бумаг (акций) на счете 2/ЮЛ/ВЛ ОАО "Уралэнергострой" в реестре акционеров ЗАО "Пермэнергострой" составлял ноль (копии соответствующих страниц регистрационного журнала прилагаются).
Как верно указал суд первой инстанции, представленная ответчиком информация не соответствует требованиям п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, поскольку в указанной справке отсутствуют такие данные, как номер записи в регистрационном журнале; дата получения документов; основание для внесения записей в реестр; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
Заявитель жалобы ссылается на то, что все операции по лицевому счету истца совершены в период, когда ведение реестра ООО "Реестр-РН" не осуществлялось, вся информация об операциях по указанному лицевому счету содержится в регистрационном журнале, составленном эмитентом и переданном по акту приема-передачи реестра при заключении договора на ведение реестра акционеров с ООО СРК "Регион", и только в последствии переданном ООО "Реестр-РН" при заключении с ним договора на оказание услуг по ведению реестра. Указывает, что ООО "Реестр-РН" к совершению записей по лицевому счету истца отношения не имеет, регистрационный журнал, содержащий записи по лицевому счету истца, не составлял, первичные документы, послужившие основанием для внесения указанных записей, не принимал.
Данные доводы судом апелляционной инстанции не принимаются, поскольку противоречат п.п. 1.3., 2.10.8 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.12.2010 N 10-77/пз-н "Об утверждении положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг", согласно которым реестродержатель, принимающий документы и информацию системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, не вправе подписывать акт приема-передачи документов и информации системы ведения реестра (далее - акт приема-передачи) и приступать к ведению реестра, если ему не предоставлены все документы, предусмотренные пунктами 2.10.5, 2.10.6, 2.10.8 и 2.10.9 настоящего Положения и пунктами 2.10.2-2.10.4 настоящего Положения в отношении размещенных выпусков ценных бумаг эмитента. В таком случае ответственность за убытки, возникшие в связи с неосуществлением реестра владельцев ценных бумаг эмитента, несет эмитент.
Исходя из принципа непрерывности и последовательности записей, вносимых в реестр акционеров, ООО "Реестр-РН" как актуальный на момент вынесения решения регистратор, должен обладать сведениями о владельцах акций с момента образования акционерного общества.
Таким образом, обстоятельства, приведенные в обоснование апелляционной жалобы, не являются основанием для ее удовлетворения и отмены решения суда первой инстанции в обжалуемой части.
Нарушений норм материального и процессуального права, которые в соответствии со ст. 270 АПК РФ являются основаниями к отмене или изменению судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.
В силу статьи 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы относятся на ее заявителя.
Руководствуясь ст. 258, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
решение Арбитражного суда Пермского края от 23 декабря 2013 года по делу N А50-15273/2013 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, через Арбитражный суд Пермского края.
Председательствующий
Д.Ю.ГЛАДКИХ
Судьи
Р.А.БОГДАНОВА
Н.П.ГРИГОРЬЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)