Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления оглашена 11.02.2009 г.
Постановление в полном объеме изготовлено 19.02.2009 г.
Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего: Н.В. Алферовой,
судей: С.В. Шевченко, Т.А. Солохиной
при ведении протокола секретарем судебного заседания: О.А. Агапитовой
при участии:
от ОАОР "СаСко-стокс" адвокат Агафонова Ю.Е. по доверенности от 13.09.2008 со специальными полномочиями сроком до 01.07.2009, удостоверение N 5 от 10.12.2002
от ЗАО "МИнФИн" адвокат Агафонова Ю.Е. по доверенности от 11.07.2007 со специальными полномочиями сроком до 01.07.1009, удостоверение N 5 от 10.12.2002
от Компании "FarinaTradingCorporation" адвокат Гришин И.В. по доверенности от 03.10.2008 со специальными полномочиями сроком до 08.08.2009, удостоверение, удостоверение N 202 от 10.12.2002
от ОАО "Находкинский судоремонтный завод" Чернышева Е.Н. по доверенности от 01.01.2009 со специальными полномочиями сроком на 3 года
от ООО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" - не явилось, извещено надлежащим образом
рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "СаСко-стокс"
на решение от 16.06.2008 г.
судьи О.Л. Заяшниковой
по делу N А51-8479/2007 19-305 Арбитражного суда Приморского края
по иску Компании "FarinaTrading Corporation" к ОАО "Находкинский судоремонтный завод", ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка", ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт", ОАО "СаСКо-стокс"
3-и лица: ЗАО "Служба управляющего консультирования", Волков А.Д.
о признании права собственности
установил:
Компания "Farina Trading Corporation" (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" (далее - ОАО "НСРЗ", ОАО "Находкинский СРЗ, Завод), открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка", с учетом уточнений, о признании права собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 3 790 069 штук, номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ"; обязать регистратора/реестродержателя - ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" внести Компанию в реестр акционеров ОАО "НСРЗ" с зачислением на лицевой счет Компании акций ОАО "НСРЗ" в количестве 3 790 069 штук.
В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле на стороне ответчика привлечены закрытое акционерное общество "Служба управляющего консультирования", Волков А.Д.
Определением от 28.11.2007 открытое акционерное общество "СаСко-стокс" и закрытое акционерное общество "МИнФИн" привлечены к участию в деле в качестве ответчиков.
Решением от 16.06.2008, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 05.09.2008, признано право собственности компании "Farina Trading Corporation" на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 3 790 069 штук, номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ"; регистратор/реестродержатель - ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" обязано внести Компанию в реестр акционеров ОАО "НСРЗ" с зачислением на лицевой счет Компании акций ОАО "НСРЗ" в количестве 3 790 069 штук.
В удовлетворении исковых требований в отношении ОАО "Находкинский СРЗ" отказано.
При этом суды посчитали доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.
Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 05.09.2008 по делу N А51-8479/2007 19-305 Арбитражного суда Приморского края отменено, дело передано на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд в ином составе. Кассационная инстанция посчитала, вывод о том, что представленные в материалы дела документы в совокупности подтверждают возникновение у истца права собственности на спорные акции, сделанным по неполно исследованным обстоятельствам дела. При новом рассмотрении рекомендовано устранить отмеченные недостатки, принимая во внимание, в том числе, правила, установленные Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах РСФСР, утвержденным Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78 (пункты 6, 8), Инструкцией о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 N 31 (п. 2.10).
ОАО "СаСКо-стокс", в доводах апелляционной жалобы указывает на нарушение судом норм процессуального права и неприменение норм материального права, подлежащих применению. Заявитель оспаривает вывод суда о том, что размещение акций состоялось при передаче их дилеру, т.к. акции на дату заключения договора купли-продажи от 09.04.96 не были размещены (реализованы третьим лицам), а находились у дилера. Открытие счета ДЕПО и зачисление на них акций не является переходом права собственности на эти акции, как и зачисление на счет номинального держателя. Согласно условиям выпуска третьей эмиссии акции передаются дилеру для дальнейшей их реализации. На дату подписания договора (09.04.96) ОАО "НСРЗ" произвело три выпуска ценных бумаг, все в бездокументарной форме. Однако, в нарушении ст. 2 ФЗ "О рынке ценных бумаг" ни в указанном договоре, ни в поручении на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска акций. В этой связи, заявитель жалобы считает, что предмет спора не определен. Доказательств правомерности внесения записи в реестр о переходе прав от "Соло-Плюс" к ОАО "НСРЗ" не представлено. Аналогичные нарушения содержит и договор купли-продажи акций от 18.04.96. В нарушение ст. 71 АПК РФ суд не дал оценки, всем представленным истцом доказательствам. Выписки из реестра и договоры купли-продажи противоречат друг другу. На момент заключения договора купли-продажи с компанией "Farina Trading Corporation", генеральный директор ОАО "НСРЗ" Чиж Е.З. и член Совета директоров Чиж А.Е., одновременно являлись работниками данной компании. Следовательно, сделка была совершена с заинтересованными лицами, и в силу ст. 83 ФЗ "Об акционерных обществах" могла заключаться только с предварительного одобрения ее либо Советом директоров, либо общим собранием акционеров. Суд не дал оценку доводам ОАО "СаСКо-стокс" о том, что договоры являются недостоверными доказательствами, т.к. подписаны ненадлежащим лицом. Кроме того, на дату заключения договоров право собственности на якобы передаваемые акции, исходя из справок, представленных истцом принадлежало частично ООО "ИК "Соло-Плюс" и ОАО "НСРЗ". Также суд не дал правовой оценки, представленной истцом выписки по счету номинального держателя ОАО "СаСКо-Стокс" от 05.08.1997. Общество никогда не являлось номинальным держателем акций ОАО "НСРЗ", подпись от имени Волкова А.Д. сделана не им. Доказательств выпуска акций материалы дела не содержат. Суд не дал оценку тому обстоятельству, что в передаточных распоряжениях к договорам о номинальном держании между истцом и ОАО "СаСКо-стокс" указано, что акции компании находятся на его лицевом счете у реестродержателя эмитента. Между тем, в регистрационном журнале за 1996, справках о движении акций по счетам НСРЗ, ООО "Соло-Плюс", ЗАО "МИнФИн" отсутствуют данные о том, что проводились какие-либо операции по лицевому счету компании "Farina Trading Corporation". Материалы дела не содержат доказательств того, что ОАО "СаСКо-стокс" когда-либо открывало счет номинального держателя в системе ведения реестра ОАО "НСРЗ". Суд не дал оценку тому обстоятельству, что субдоговор от 21.04.1996 заключен не между номинальным и субноминальным держателем, а между собственником и субноминальным держателем, предмет договора не определен.
Кроме того, заявитель указывает, что номинальным держателем акций ОАО "НСРЗ" принадлежащих ОАО "СаСКо-стокс" является ЗАО "МИнФИн". Действующее законодательство не предоставляет право номинальным держателям без специальной доверенности осуществлять права владельца акций по участию в собраниях, голосованию, выдвижению кандидатур. Никаких доверенностей истец ни ОАО "СаСКо-стокс", ни "МИнФИн" не выдавал. Однако вопреки требованиям закона суд сделал вывод об участии общества в собрании от имени истца. Общество указывает на пропуск истцом трехгодичного срока на обращение в суд, предусмотренного ст. 196 ГК РФ. Ссылаясь на положения п. 1 ст. 149 ГК РФ, ст. 28, 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" заявитель жалобы указывает, что истец не приобрел право собственности на ценные бумаги при заключении договора купли-продажи с ОАО "НСРЗ", следовательно, исковые требования удовлетворению не подлежат.
Представитель компании "Farina Trading Corporation" с жалобой не согласился, представил письменный отзыв и пояснил, что ни ОАО "СаСКо-стокс", ни ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" никогда не являлись собственниками спорных акций.
В дополнительном отзыве на апелляционную жалобу Компания, с учетом правил ч. 2 ст. 71 АПК РФ полагает доказанным факт возникновения у истца права собственности на спорный пакет акций, поскольку представленные в материалы дела доказательства дают основания считать, что ОАО "НСРЗ" и истец уведомил ЗАО "МИнФИн" о переходе к истцу на 3 790 069 акций ОАО "НСРЗ" третьего выпуска, однако ЗАО "МИнФИн" установленной ч. 2 ст. 8 Закона "О рынке ценных бумаг" обязанности по внесению в журнал номинального держателя записи о состоявшемся переходе права собственности на указанные акции не исполнило.
ОАО "НСРЗ" по доводам жалобы также возразило, просит решение суда оставить без изменения, в удовлетворении жалобы отказать, представил письменный отзыв.
Представитель ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" на доводы жалобы возразил, считает решение суда законным и обоснованным, представил письменный отзыв.
При новом рассмотрении дела арбитражный апелляционный суд апелляционной инстанции, с учетом рекомендаций Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа, исследовав материалы дела, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, проверив в порядке статей 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ, правильность применения норм материального и процессуального права, находит решение суда подлежащим отмене, по следующим основаниям.
Из материалов дела установлено, что Компания "Farina Trading Corporation" зарегистрирована в Отделе корпораций штата Флорида 27.10.1995 с присвоением регистрационного номера Р95000082652 (регистрационное свидетельство компании от 03.10.2005).
Согласно свидетельству о государственной регистрации N 1211 ОАО "Находкинский судоремонтный завод" зарегистрировано 15.09.1992 администрацией г. Находки с организационно-правовой формой - акционерное общество открытого типа.
Как указано в справке ОАО "Находкинский СРЗ" от 24.10.2007 N 8811-15-134 при приватизации завода 29.09.1992 состоялась государственная регистрация ценных бумаг, при которой выпуск акций составил 108 715 штук: 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций. При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.1993, было размещено 9 784 350 акций, в том числе 7 338 240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.
При государственной регистрации 14.02.1995 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций составило 10 215 650 штук, что подтверждается проспектом эмиссии, из которого следует, что дилером ОАО "Находкинский СРЗ" выступило ООО "Инвестиционная компания "Соло-плюс" (далее - ИК "Соло-Плюс"), характер участия которой в процедуре выпуска акций определялся гарантией выкупа 100% акций третьей эмиссии Завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100% акций Завода; местом хранения определено АОЗТ "Депозитарий Находка".
В ходе третьей эмиссии ответчиком - ОАО "Находкинский СРЗ" было размещено 10 215 650 штук акций, с присвоением кода государственной регистрации N 1-01-30920-F. Реестродержателем акций завода согласно проспекту эмиссии являлось АОЗТ "Депозитарий Находка", которое осуществляло функции регистратора/реестродержателя на основании договора от 01.01.2005.
01.03.1995 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров было зачислено 10 215 650 штук обыкновенных акций дополнительного выпуска (регистрационный номер выпуска 20-1-753) и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО "ИК "Соло-Плюс", что подтверждается справкой о движении по счету ОАО "НСРЗ" и ООО "ИК "Соло-Плюс", выданной ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" (правопреемник АОЗТ "Депозитарий Находка"), и не оспаривается лицами, участвующими в деле.
Дальнейшая продажа акционерам 100% акций третьего выпуска осуществлялась дилером в период с 30.03.1995 по 22.04.1996, операции по движению акций отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс", представленной ЗАО "Регистрационная компания "Центр - Инвест" и в регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год, представленном ОАО "МФПР "Сибирский реестр".
Как следует из договоров купли-продажи ценных бумаг от 09.04.1996 и 18.04.1996, заключенных между ООО "Инвестиционной компанией "Соло-Плюс" и ответчиком - АООТ "Находкинский СРЗ", последнему были переданы в собственность акции в количестве 1 994 773 акции и 2 293 990 акций соответственно (всего 4 288 763 штуки). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996 и 22.04.1996.
Указанные операции также отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс", ОАО "НСРЗ", и регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год.
17.04.1996 между ответчиками - ОАО "Находкинский СРЗ" и АОЗТ "МИнФИн" заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СК-2/96, в соответствии с условиями которого обозначенный в договоре номинальный держатель принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению ОАО "НСРЗ" акции Завода в количестве 4 288 763 штуки, принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а ОАО "НСРЗ" обязалось оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.1996 и 24.04.1996 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 штук акций на счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн".
В тот же день между истцом и ответчиком - АООТ "Находкинский судоремонтный завод" заключен договор о купле-продаже ценных бумаг, в соответствии с условиями которого истец приобрел у данного ответчика в собственность обыкновенные именные акции в количестве 3 790 069 штук. Указанные акции были переданы истцу на основании передаточного распоряжения от того же числа.
20.04.1996 между истцом и ответчиком - ОАО "СаСКо-стокс", в лице директора Бурицкого К.С. заключен договор N СР-4/96 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, по условиям которого ответчик принял на себя обязанность держать от своего имени и по поручению истца акции Завода в количестве 1 994 773 штуки, принадлежащие Компании, а истец обязался оплатить услуги номинальному держателю.
ОАО "СаСКо-Стокс" обязалось совершать в отношении акций все необходимые действия, направленные на обеспечение получения истцом всех выплат; осуществлять сделки и операции с акциями по поручению истца и в соответствии с условиями договора; учитывать акции истца на раздельных счетах. Также наделялся правом совершать от имени истца действия, связанные с участием последнего в управлении ОАО "Находкинский СРЗ": вносить вопросы в повестку дня общего собрания акционеров, участвовать в подготовке и проведении общего собрания акционеров, голосовать на общем собрании акционеров всеми акциями, принадлежащими Компании; совершать другие действия от имени Компании, входящие в полномочия последнего как акционера ОАО "НСРЗ".
Срок действия договора определен сторонами в один год с момента подписания (пункт 4.1 договора).
21.04.1996 между истцом и ответчиком - ОАО "СаСКо-стокс", в лице директора Бурицкого К.С. на аналогичных условиях заключен договор N СР-4-3/96 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, по которому истец передал на хранение вышепоименованному ответчику 1 795 296 обыкновенных именных акций ОАО "НСРЗ".
В этот же день между истцом и ответчиком - АОЗТ "МИнФИн", в лице генерального директора Волкова А.А. заключен субдоговор N СР-4-3/96 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, в соответствии с условиями которого истец передал на хранение АОЗТ "МИнФИн" 3 790 069 обыкновенных именных акции на условиях, аналогичных условиям вышеуказанных договоров от 20.04.1996 и 21.04.1996.
23.12.2002 ОАО "Находкинский СРЗ" заключило договор N 33/2002-р на ведение реестра акционеров с ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр", в соответствии с которым последний принял на себя обязанность предоставить Заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ".
Отношения между сторонами пролонгированы путем заключения договора от 24.05.2005 N 33/2002-р.
Истец 29.06.2007 направил в адрес номинальных держателей - ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "МИнФИн" заявления N 11/07 и N 12/07 о расторжении договоров N СР-4/96, N СР-4-2/96, субдоговора N СР-4-3/96 на основании пункта 3.2 указанных соглашений.
19.07.2007 истец обратился с заявлением N 16/07 к ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" о регистрации его права собственности на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 3 790 069 штук.
ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" уведомлением от 23.07.2007 N 130 сообщил истцу о невозможности внесения записи в реестр акционеров по мотиву предоставления истцом документов, содержащих информацию, не соответствующую имеющейся в документах, и не позволяющих идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ".
Данное обстоятельство явилось основанием для обращения Компании в арбитражный суд с настоящим иском.
Удовлетворяя исковые требования, суд пришел к выводу, что право собственности на спорные акции возникло у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996, заключенного с ОАО "НСРЗ", однако, делая указанный вывод, суд не учел следующее.
Согласно части 2 статье 218 Гражданского кодекса Российской Федерации, право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения, или иной сделки об отчуждении этого имущества.
В статье 128 ГК РФ предусмотрено, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права; работы и услуги; информация; результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (интеллектуальная собственность); нематериальные блага.
Согласно пунктам 1, 2 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). К купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные настоящим параграфом, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.
В подтверждение факта наличия права собственности на 4 288763 шт. реализованных истцу обыкновенных именных бездокументарных акций завода, ответчик ОАО "Находкинский СРЗ" представил два договора купли-продажи ценных бумаг, заключенных им с дилером ООО "ИК "Соло-плюс" от 09.04.96 г. в количестве 1994773 штук и от 18.04.96 г. в количестве 2 293 990 штук.
Согласно пункту 8 Указа Президента Российской Федерации от 27.10.1993 г. за N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров", действовавшего в период совершения указанных выше сделок, акционерное общество не вправе осуществлять выкуп выпущенных и размещенных им ценных бумаг, за исключением их выкупа с целью погашения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Указом.
Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, ответчик ОАО "Находкинский СРЗ" приобретал акции, выпущенные и размещенные им с целью их дальнейшей реализации третьим лицам, что противоречил вышеуказанной норме.
В силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если законно не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения. Несоответствие закону или другому правовому акту выражается в нарушении требований, установленных ими. Указ Президента Российской Федерации является правовым актом, обязательным к исполнению. Нарушение требований данного Указа влечет ничтожность совершенной сделки. Недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.
С учетом данных положений, суд приходит к выводу, что договоры купли-продажи ценных бумаг, заключенные между эмитентом - ОАО "Находкинский СРЗ" и дилером - ООО "ИК Соло-плюс" от 09.04.1996 г. и 18.04.1996 г., являются ничтожными сделками, не порождающими юридических последствий, так как совершены в нарушение требований закона.
Следовательно, у ОАО "Находкинский морской торговый порт" не возникло, как Общество полагает, право собственности на акции, приобретенные по договорам от 09.04.1996 и от 18.04.1996, и перепроданные истцу на основании договора купли-продажи от 17.04.1996.
Далее, в п. 6 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, закреплено, что к выпуску и обращению на территории РСФСР допускаются только те ценные бумаги, которые прошли государственную регистрацию и получили в установленном порядке государственный регистрационный номер. При этом п. 2 Положения указывает, что под обращением понимается купля - продажа ценных бумаг (к числу которых относятся акции), а также другие предусмотренные законом действия, приводящие к смене их владельца.
Согласно п. 2.10 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории РФ, изданной на основании постановления Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 N 31, действующей на момент совершения сделок, профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты) обязаны по первому требованию своих клиентов предоставлять им экземпляры договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных по их поручениям, и сообщать информацию об условиях совершенных сделок, в том числе: полное наименование купленных или проданных ценных бумаг и номер их государственной регистрации Временным положением "О ведении реестра владельцев именных пенных бумаг", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 12.07.1995 г. N 3, установлен порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами.
В частности в пункте 2.1 Временного положения дано понятие выпуска ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (размещения). При этом предусмотрено правило, согласно которому все бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый идентификационный номер, присваиваемый при государственной регистрации эмиссии этих ценных бумаг.
Пункт 3.3.2 названного Положения предусматривает обязанность владельца ценной бумаги письменно уведомлять регистратора о владении именными ценными бумагами эмитента в следующих случаях: владелец вступил во владение 20 и более процентами ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер; владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг; владелец снизил свою долю владения этими ценными бумагами до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов ценных бумаг.
Совокупность требований вышеназванных норм позволяет сделать вывод о том, что номер государственной регистрации выпуска является идентифицирующим признаком выпущенных в обращение акций.
Материалами дела подтверждается, что на дату подписания договора между истцом и ответчиком - ОАО "Находкинский СРЗ" 17.04.96 г., в обращении находились обыкновенные именные акции бездокументарной формы ОАО "НСРЗ", выпущенные в результате эмиссии в 1992 году - в количестве 81 536 штук, в 1993 году в количестве 7 338 240 штук и в 1995 году в количестве 10 215 650 штук. Каждый выпуск имел свой регистрационный номер.
Как следует из писем Финансового управления Приморского краевого Совета народных депутатов от 29.09.92 г. за N 10.0304, от 21.10.93 г. за N 10-0304. от 14.02.1995 г. за N 14-16 первому выпуску акций был присвоен государственный код регистрации ценных бумаг - 1105414-1 п.-2, второму выпуску - 20-1-488, третьему выпуску 20-1-753.
Объединение дополнительных выпусков акций состоялось и было зарегистрировано 03.12.2003 г., выпуску обыкновенных именных бездокументарных акций был присвоен государственный регистрационный номер 1-01-30920-Р.
В силу вышеизложенного, для идентификации акций как объекта гражданско-правовых отношений следует указывать к какому выпуску отчуждаемая акция относится.
Довод истца о том, что включение регистрационного номера ценных бумаг на момент совершения ответчиком договоров купли-продажи спорных акций от 09.04.1996. 18.04.1996, 17.04.1996 не было обязательным, отклоняется.
Действительно, включение регистрационного номера ценных бумаг в спорный период носило факультативный характер: согласно пункту 2.7 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами при совершении сделок с ценными бумагами стороны должны прийти к соглашению по следующим условиям: вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг); срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется; размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.
Принимая во внимание, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая ценные бумаги (ст. 218 КГ РФ), а при приватизации завода эмиссия ценных бумаг осуществлялась трижды, в рассматриваемом случае, для идентификации спорных акций как объекта гражданских прав, указание регистрационного номера является обязательным, и существенным условием договора.
Вместе с тем, ни в представленном истцом договорах, ни в поручениях на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска отчуждаемых акций.
Таким образом, отсутствие указания в договорах на регистрационный номер отчуждаемых акций, свидетельствует о том, что стороны не согласовали условие о предмете договора, а именно, акции какого выпуска предполагалось реализовывать.
В силу ст. 432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор считается заключенным, когда между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида. Договор, в котором не определен предмет, считается не заключенным.
Незаключенный договор не влечет юридических последствий с момента его подписания.
Более того, из представленной справки о движении ценных бумаг по лицевому счету ОАО "Находкинский СРЗ", выданной ЗАО РК "Центр-инвест" следует, что регистрация права собственности на 1994773 обыкновенных именных бездокументарных прав за ОАО "Находкинский СРЗ" произведена 19.04.96 г., а на 2293990 штук - 22.04.96 г.
В регистрационном журнале ОАО "Находкинский СРЗ" за 1996 г., представленном ЗАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" филиал "Находка", осуществляющим функции регистратора, в указанные даты отражен переход права собственности соответственно на 994 773 акции и 293 990 акций.
Передаточное распоряжение, представленное в материалы дела, подписанное ОАО "Находкинский СРЗ" на передачу прав по обыкновенным именным бездокументарным акциям в количестве 3 790 096 штук истцу датировано 17.04.96 г.
Согласно части 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.
Передаточное распоряжение, (документ, выданный регистратору, зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг) может выдаваться только собственником ценных бумаг, зарегистрированным в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Как установлено материалами дела, ОАО "Находкинский судоремонтный завод" на дату подписания передаточного распоряжения Компании не владел указанным количеством акций.
Иск о признании права собственности на акции может быть удовлетворен лишь в случае подтверждения истцом наличия у него этого права.
Пятый арбитражный апелляционный суд, оценив в соответствии со ст. 71 АПК РФ относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, приходит к выводу, что истец не доказал возникновения у него права собственности на 3 790 069 штук спорных акций, следовательно отсутствуют правовые основания для удовлетворения исковых требований.
До рассмотрения спора по существу ЗАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "МИнФИн" было заявлено о пропуске истцом трехлетнего срока исковой давности.
В соответствии со статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.
Согласно статье 200 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.
В соответствии с пунктом 1 статьи 47 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.
Исходя из пункта 1 статьи 57 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя.
Из материалов дела следует, что истец в период с 1996 по 2007 год с момента заключения им договора купли-продажи ценных бумаг не участвовал в деятельности по управлению ОАО "Находкинский судоремонтный завод" ни лично, ни через уполномоченного представителя.
Арбитражный суд апелляционной инстанции, принимая во внимание положения пункта 3 статьи 10 Гражданского кодекса РФ, согласно которой закон ставит защиту гражданских прав в зависимость от того, осуществлялись ли эти права разумно и добросовестно, приходит к выводу, что истец, считая себя акционером ОАО "Находкинский судоремонтный завод", передавшим акции в номинальное держание ответчиков, должен был принять все зависящие от него меры по контролю за их деятельностью, а приняв таковые, не мог не узнать о факте нарушения его прав и законных интересов в трехлетний срок, установленный статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Доказательств принятия в необходимой степени заботливости и осмотрительности, которая требуется от участника хозяйственной деятельности, в нарушение ст. 65 АПК РФ истцом не представлено.
В соответствии с абз. 2 п. 2 ст. 199 ГК РФ истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.
Поскольку срок исковой давности истцом пропущен, о чем имеется заявление ответчика, арбитражный суд апелляционной инстанции отказывает в удовлетворении иска.
Доводы о наличии у ЗАО "Саско-Стокс" право собственности на спорные акции, не принимаются во внимание, поскольку не входят в предмет доказывания по настоящему делу.
Руководствуясь статьями 258, 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд,
постановил:
Решение от 16.06.2008 по делу N А51-8479/2007 19-305 отменить.
В иске отказать.
Взыскать с Компании "FarinaTradingCorporation" расположенной по адресу: 94, Флорида, Парк Др. Палм Коаст, США, Флорида 32137-3845 в пользу открытого акционерного общества "СаСКо-стокс", расположенного по адресу: 119002, г. Москва, Троилинский пер., д. 4/7, кв. 46, 2000 (две тысячи) рублей госпошлины по апелляционной и кассационной жалобам.
Выдать исполнительный лист.
Взыскать с Компании "FarinaTradingCorporation" расположенной по адресу: 94, Флорида, Парк Др. Палм Коаст, США, Флорида 32137-3845 в пользу закрытого акционерного общества "Служба управляющего консультирования", расположенного по адресу: 119002, г. Москва, Троилинский переулок, 4/7, кв. 46, 1000 (одна тысяча) рублей госпошлины по кассационной жалобе.
Выдать исполнительный лист.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение двух месяцев.
Председательствующий
Н.В.АЛФЕРОВА
Судьи
С.В.ШЕВЧЕНКО
Т.А.СОЛОХИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 19.02.2009 N 05АП-2861/08 ПО ДЕЛУ N А51-8479/2007-19-305
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ПЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
Именем Российской Федерации
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 19 февраля 2009 г. N 05АП-2861/08
Дело N А51-8479/2007-19-305
Резолютивная часть постановления оглашена 11.02.2009 г.
Постановление в полном объеме изготовлено 19.02.2009 г.
Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего: Н.В. Алферовой,
судей: С.В. Шевченко, Т.А. Солохиной
при ведении протокола секретарем судебного заседания: О.А. Агапитовой
при участии:
от ОАОР "СаСко-стокс" адвокат Агафонова Ю.Е. по доверенности от 13.09.2008 со специальными полномочиями сроком до 01.07.2009, удостоверение N 5 от 10.12.2002
от ЗАО "МИнФИн" адвокат Агафонова Ю.Е. по доверенности от 11.07.2007 со специальными полномочиями сроком до 01.07.1009, удостоверение N 5 от 10.12.2002
от Компании "FarinaTradingCorporation" адвокат Гришин И.В. по доверенности от 03.10.2008 со специальными полномочиями сроком до 08.08.2009, удостоверение, удостоверение N 202 от 10.12.2002
от ОАО "Находкинский судоремонтный завод" Чернышева Е.Н. по доверенности от 01.01.2009 со специальными полномочиями сроком на 3 года
от ООО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" - не явилось, извещено надлежащим образом
рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО "СаСко-стокс"
на решение от 16.06.2008 г.
судьи О.Л. Заяшниковой
по делу N А51-8479/2007 19-305 Арбитражного суда Приморского края
по иску Компании "FarinaTrading Corporation" к ОАО "Находкинский судоремонтный завод", ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка", ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт", ОАО "СаСКо-стокс"
3-и лица: ЗАО "Служба управляющего консультирования", Волков А.Д.
о признании права собственности
установил:
Компания "Farina Trading Corporation" (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" (далее - ОАО "НСРЗ", ОАО "Находкинский СРЗ, Завод), открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка", с учетом уточнений, о признании права собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 3 790 069 штук, номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ"; обязать регистратора/реестродержателя - ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" внести Компанию в реестр акционеров ОАО "НСРЗ" с зачислением на лицевой счет Компании акций ОАО "НСРЗ" в количестве 3 790 069 штук.
В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле на стороне ответчика привлечены закрытое акционерное общество "Служба управляющего консультирования", Волков А.Д.
Определением от 28.11.2007 открытое акционерное общество "СаСко-стокс" и закрытое акционерное общество "МИнФИн" привлечены к участию в деле в качестве ответчиков.
Решением от 16.06.2008, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 05.09.2008, признано право собственности компании "Farina Trading Corporation" на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 3 790 069 штук, номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ"; регистратор/реестродержатель - ОАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" обязано внести Компанию в реестр акционеров ОАО "НСРЗ" с зачислением на лицевой счет Компании акций ОАО "НСРЗ" в количестве 3 790 069 штук.
В удовлетворении исковых требований в отношении ОАО "Находкинский СРЗ" отказано.
При этом суды посчитали доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.
Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 05.09.2008 по делу N А51-8479/2007 19-305 Арбитражного суда Приморского края отменено, дело передано на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд в ином составе. Кассационная инстанция посчитала, вывод о том, что представленные в материалы дела документы в совокупности подтверждают возникновение у истца права собственности на спорные акции, сделанным по неполно исследованным обстоятельствам дела. При новом рассмотрении рекомендовано устранить отмеченные недостатки, принимая во внимание, в том числе, правила, установленные Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах РСФСР, утвержденным Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78 (пункты 6, 8), Инструкцией о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 N 31 (п. 2.10).
ОАО "СаСКо-стокс", в доводах апелляционной жалобы указывает на нарушение судом норм процессуального права и неприменение норм материального права, подлежащих применению. Заявитель оспаривает вывод суда о том, что размещение акций состоялось при передаче их дилеру, т.к. акции на дату заключения договора купли-продажи от 09.04.96 не были размещены (реализованы третьим лицам), а находились у дилера. Открытие счета ДЕПО и зачисление на них акций не является переходом права собственности на эти акции, как и зачисление на счет номинального держателя. Согласно условиям выпуска третьей эмиссии акции передаются дилеру для дальнейшей их реализации. На дату подписания договора (09.04.96) ОАО "НСРЗ" произвело три выпуска ценных бумаг, все в бездокументарной форме. Однако, в нарушении ст. 2 ФЗ "О рынке ценных бумаг" ни в указанном договоре, ни в поручении на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска акций. В этой связи, заявитель жалобы считает, что предмет спора не определен. Доказательств правомерности внесения записи в реестр о переходе прав от "Соло-Плюс" к ОАО "НСРЗ" не представлено. Аналогичные нарушения содержит и договор купли-продажи акций от 18.04.96. В нарушение ст. 71 АПК РФ суд не дал оценки, всем представленным истцом доказательствам. Выписки из реестра и договоры купли-продажи противоречат друг другу. На момент заключения договора купли-продажи с компанией "Farina Trading Corporation", генеральный директор ОАО "НСРЗ" Чиж Е.З. и член Совета директоров Чиж А.Е., одновременно являлись работниками данной компании. Следовательно, сделка была совершена с заинтересованными лицами, и в силу ст. 83 ФЗ "Об акционерных обществах" могла заключаться только с предварительного одобрения ее либо Советом директоров, либо общим собранием акционеров. Суд не дал оценку доводам ОАО "СаСКо-стокс" о том, что договоры являются недостоверными доказательствами, т.к. подписаны ненадлежащим лицом. Кроме того, на дату заключения договоров право собственности на якобы передаваемые акции, исходя из справок, представленных истцом принадлежало частично ООО "ИК "Соло-Плюс" и ОАО "НСРЗ". Также суд не дал правовой оценки, представленной истцом выписки по счету номинального держателя ОАО "СаСКо-Стокс" от 05.08.1997. Общество никогда не являлось номинальным держателем акций ОАО "НСРЗ", подпись от имени Волкова А.Д. сделана не им. Доказательств выпуска акций материалы дела не содержат. Суд не дал оценку тому обстоятельству, что в передаточных распоряжениях к договорам о номинальном держании между истцом и ОАО "СаСКо-стокс" указано, что акции компании находятся на его лицевом счете у реестродержателя эмитента. Между тем, в регистрационном журнале за 1996, справках о движении акций по счетам НСРЗ, ООО "Соло-Плюс", ЗАО "МИнФИн" отсутствуют данные о том, что проводились какие-либо операции по лицевому счету компании "Farina Trading Corporation". Материалы дела не содержат доказательств того, что ОАО "СаСКо-стокс" когда-либо открывало счет номинального держателя в системе ведения реестра ОАО "НСРЗ". Суд не дал оценку тому обстоятельству, что субдоговор от 21.04.1996 заключен не между номинальным и субноминальным держателем, а между собственником и субноминальным держателем, предмет договора не определен.
Кроме того, заявитель указывает, что номинальным держателем акций ОАО "НСРЗ" принадлежащих ОАО "СаСКо-стокс" является ЗАО "МИнФИн". Действующее законодательство не предоставляет право номинальным держателям без специальной доверенности осуществлять права владельца акций по участию в собраниях, голосованию, выдвижению кандидатур. Никаких доверенностей истец ни ОАО "СаСКо-стокс", ни "МИнФИн" не выдавал. Однако вопреки требованиям закона суд сделал вывод об участии общества в собрании от имени истца. Общество указывает на пропуск истцом трехгодичного срока на обращение в суд, предусмотренного ст. 196 ГК РФ. Ссылаясь на положения п. 1 ст. 149 ГК РФ, ст. 28, 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" заявитель жалобы указывает, что истец не приобрел право собственности на ценные бумаги при заключении договора купли-продажи с ОАО "НСРЗ", следовательно, исковые требования удовлетворению не подлежат.
Представитель компании "Farina Trading Corporation" с жалобой не согласился, представил письменный отзыв и пояснил, что ни ОАО "СаСКо-стокс", ни ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" никогда не являлись собственниками спорных акций.
В дополнительном отзыве на апелляционную жалобу Компания, с учетом правил ч. 2 ст. 71 АПК РФ полагает доказанным факт возникновения у истца права собственности на спорный пакет акций, поскольку представленные в материалы дела доказательства дают основания считать, что ОАО "НСРЗ" и истец уведомил ЗАО "МИнФИн" о переходе к истцу на 3 790 069 акций ОАО "НСРЗ" третьего выпуска, однако ЗАО "МИнФИн" установленной ч. 2 ст. 8 Закона "О рынке ценных бумаг" обязанности по внесению в журнал номинального держателя записи о состоявшемся переходе права собственности на указанные акции не исполнило.
ОАО "НСРЗ" по доводам жалобы также возразило, просит решение суда оставить без изменения, в удовлетворении жалобы отказать, представил письменный отзыв.
Представитель ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" на доводы жалобы возразил, считает решение суда законным и обоснованным, представил письменный отзыв.
При новом рассмотрении дела арбитражный апелляционный суд апелляционной инстанции, с учетом рекомендаций Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа, исследовав материалы дела, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, проверив в порядке статей 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ, правильность применения норм материального и процессуального права, находит решение суда подлежащим отмене, по следующим основаниям.
Из материалов дела установлено, что Компания "Farina Trading Corporation" зарегистрирована в Отделе корпораций штата Флорида 27.10.1995 с присвоением регистрационного номера Р95000082652 (регистрационное свидетельство компании от 03.10.2005).
Согласно свидетельству о государственной регистрации N 1211 ОАО "Находкинский судоремонтный завод" зарегистрировано 15.09.1992 администрацией г. Находки с организационно-правовой формой - акционерное общество открытого типа.
Как указано в справке ОАО "Находкинский СРЗ" от 24.10.2007 N 8811-15-134 при приватизации завода 29.09.1992 состоялась государственная регистрация ценных бумаг, при которой выпуск акций составил 108 715 штук: 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций. При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.1993, было размещено 9 784 350 акций, в том числе 7 338 240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.
При государственной регистрации 14.02.1995 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций составило 10 215 650 штук, что подтверждается проспектом эмиссии, из которого следует, что дилером ОАО "Находкинский СРЗ" выступило ООО "Инвестиционная компания "Соло-плюс" (далее - ИК "Соло-Плюс"), характер участия которой в процедуре выпуска акций определялся гарантией выкупа 100% акций третьей эмиссии Завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100% акций Завода; местом хранения определено АОЗТ "Депозитарий Находка".
В ходе третьей эмиссии ответчиком - ОАО "Находкинский СРЗ" было размещено 10 215 650 штук акций, с присвоением кода государственной регистрации N 1-01-30920-F. Реестродержателем акций завода согласно проспекту эмиссии являлось АОЗТ "Депозитарий Находка", которое осуществляло функции регистратора/реестродержателя на основании договора от 01.01.2005.
01.03.1995 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров было зачислено 10 215 650 штук обыкновенных акций дополнительного выпуска (регистрационный номер выпуска 20-1-753) и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО "ИК "Соло-Плюс", что подтверждается справкой о движении по счету ОАО "НСРЗ" и ООО "ИК "Соло-Плюс", выданной ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" (правопреемник АОЗТ "Депозитарий Находка"), и не оспаривается лицами, участвующими в деле.
Дальнейшая продажа акционерам 100% акций третьего выпуска осуществлялась дилером в период с 30.03.1995 по 22.04.1996, операции по движению акций отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс", представленной ЗАО "Регистрационная компания "Центр - Инвест" и в регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год, представленном ОАО "МФПР "Сибирский реестр".
Как следует из договоров купли-продажи ценных бумаг от 09.04.1996 и 18.04.1996, заключенных между ООО "Инвестиционной компанией "Соло-Плюс" и ответчиком - АООТ "Находкинский СРЗ", последнему были переданы в собственность акции в количестве 1 994 773 акции и 2 293 990 акций соответственно (всего 4 288 763 штуки). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996 и 22.04.1996.
Указанные операции также отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс", ОАО "НСРЗ", и регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год.
17.04.1996 между ответчиками - ОАО "Находкинский СРЗ" и АОЗТ "МИнФИн" заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СК-2/96, в соответствии с условиями которого обозначенный в договоре номинальный держатель принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению ОАО "НСРЗ" акции Завода в количестве 4 288 763 штуки, принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а ОАО "НСРЗ" обязалось оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.1996 и 24.04.1996 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 штук акций на счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн".
В тот же день между истцом и ответчиком - АООТ "Находкинский судоремонтный завод" заключен договор о купле-продаже ценных бумаг, в соответствии с условиями которого истец приобрел у данного ответчика в собственность обыкновенные именные акции в количестве 3 790 069 штук. Указанные акции были переданы истцу на основании передаточного распоряжения от того же числа.
20.04.1996 между истцом и ответчиком - ОАО "СаСКо-стокс", в лице директора Бурицкого К.С. заключен договор N СР-4/96 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, по условиям которого ответчик принял на себя обязанность держать от своего имени и по поручению истца акции Завода в количестве 1 994 773 штуки, принадлежащие Компании, а истец обязался оплатить услуги номинальному держателю.
ОАО "СаСКо-Стокс" обязалось совершать в отношении акций все необходимые действия, направленные на обеспечение получения истцом всех выплат; осуществлять сделки и операции с акциями по поручению истца и в соответствии с условиями договора; учитывать акции истца на раздельных счетах. Также наделялся правом совершать от имени истца действия, связанные с участием последнего в управлении ОАО "Находкинский СРЗ": вносить вопросы в повестку дня общего собрания акционеров, участвовать в подготовке и проведении общего собрания акционеров, голосовать на общем собрании акционеров всеми акциями, принадлежащими Компании; совершать другие действия от имени Компании, входящие в полномочия последнего как акционера ОАО "НСРЗ".
Срок действия договора определен сторонами в один год с момента подписания (пункт 4.1 договора).
21.04.1996 между истцом и ответчиком - ОАО "СаСКо-стокс", в лице директора Бурицкого К.С. на аналогичных условиях заключен договор N СР-4-3/96 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, по которому истец передал на хранение вышепоименованному ответчику 1 795 296 обыкновенных именных акций ОАО "НСРЗ".
В этот же день между истцом и ответчиком - АОЗТ "МИнФИн", в лице генерального директора Волкова А.А. заключен субдоговор N СР-4-3/96 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем, в соответствии с условиями которого истец передал на хранение АОЗТ "МИнФИн" 3 790 069 обыкновенных именных акции на условиях, аналогичных условиям вышеуказанных договоров от 20.04.1996 и 21.04.1996.
23.12.2002 ОАО "Находкинский СРЗ" заключило договор N 33/2002-р на ведение реестра акционеров с ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр", в соответствии с которым последний принял на себя обязанность предоставить Заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ".
Отношения между сторонами пролонгированы путем заключения договора от 24.05.2005 N 33/2002-р.
Истец 29.06.2007 направил в адрес номинальных держателей - ОАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "МИнФИн" заявления N 11/07 и N 12/07 о расторжении договоров N СР-4/96, N СР-4-2/96, субдоговора N СР-4-3/96 на основании пункта 3.2 указанных соглашений.
19.07.2007 истец обратился с заявлением N 16/07 к ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" о регистрации его права собственности на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 3 790 069 штук.
ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" уведомлением от 23.07.2007 N 130 сообщил истцу о невозможности внесения записи в реестр акционеров по мотиву предоставления истцом документов, содержащих информацию, не соответствующую имеющейся в документах, и не позволяющих идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО "Находкинский СРЗ".
Данное обстоятельство явилось основанием для обращения Компании в арбитражный суд с настоящим иском.
Удовлетворяя исковые требования, суд пришел к выводу, что право собственности на спорные акции возникло у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996, заключенного с ОАО "НСРЗ", однако, делая указанный вывод, суд не учел следующее.
Согласно части 2 статье 218 Гражданского кодекса Российской Федерации, право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения, или иной сделки об отчуждении этого имущества.
В статье 128 ГК РФ предусмотрено, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права; работы и услуги; информация; результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (интеллектуальная собственность); нематериальные блага.
Согласно пунктам 1, 2 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). К купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные настоящим параграфом, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.
В подтверждение факта наличия права собственности на 4 288763 шт. реализованных истцу обыкновенных именных бездокументарных акций завода, ответчик ОАО "Находкинский СРЗ" представил два договора купли-продажи ценных бумаг, заключенных им с дилером ООО "ИК "Соло-плюс" от 09.04.96 г. в количестве 1994773 штук и от 18.04.96 г. в количестве 2 293 990 штук.
Согласно пункту 8 Указа Президента Российской Федерации от 27.10.1993 г. за N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров", действовавшего в период совершения указанных выше сделок, акционерное общество не вправе осуществлять выкуп выпущенных и размещенных им ценных бумаг, за исключением их выкупа с целью погашения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Указом.
Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, ответчик ОАО "Находкинский СРЗ" приобретал акции, выпущенные и размещенные им с целью их дальнейшей реализации третьим лицам, что противоречил вышеуказанной норме.
В силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если законно не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения. Несоответствие закону или другому правовому акту выражается в нарушении требований, установленных ими. Указ Президента Российской Федерации является правовым актом, обязательным к исполнению. Нарушение требований данного Указа влечет ничтожность совершенной сделки. Недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.
С учетом данных положений, суд приходит к выводу, что договоры купли-продажи ценных бумаг, заключенные между эмитентом - ОАО "Находкинский СРЗ" и дилером - ООО "ИК Соло-плюс" от 09.04.1996 г. и 18.04.1996 г., являются ничтожными сделками, не порождающими юридических последствий, так как совершены в нарушение требований закона.
Следовательно, у ОАО "Находкинский морской торговый порт" не возникло, как Общество полагает, право собственности на акции, приобретенные по договорам от 09.04.1996 и от 18.04.1996, и перепроданные истцу на основании договора купли-продажи от 17.04.1996.
Далее, в п. 6 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, закреплено, что к выпуску и обращению на территории РСФСР допускаются только те ценные бумаги, которые прошли государственную регистрацию и получили в установленном порядке государственный регистрационный номер. При этом п. 2 Положения указывает, что под обращением понимается купля - продажа ценных бумаг (к числу которых относятся акции), а также другие предусмотренные законом действия, приводящие к смене их владельца.
Согласно п. 2.10 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории РФ, изданной на основании постановления Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 N 31, действующей на момент совершения сделок, профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты) обязаны по первому требованию своих клиентов предоставлять им экземпляры договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных по их поручениям, и сообщать информацию об условиях совершенных сделок, в том числе: полное наименование купленных или проданных ценных бумаг и номер их государственной регистрации Временным положением "О ведении реестра владельцев именных пенных бумаг", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 12.07.1995 г. N 3, установлен порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами.
В частности в пункте 2.1 Временного положения дано понятие выпуска ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (размещения). При этом предусмотрено правило, согласно которому все бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый идентификационный номер, присваиваемый при государственной регистрации эмиссии этих ценных бумаг.
Пункт 3.3.2 названного Положения предусматривает обязанность владельца ценной бумаги письменно уведомлять регистратора о владении именными ценными бумагами эмитента в следующих случаях: владелец вступил во владение 20 и более процентами ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер; владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг; владелец снизил свою долю владения этими ценными бумагами до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов ценных бумаг.
Совокупность требований вышеназванных норм позволяет сделать вывод о том, что номер государственной регистрации выпуска является идентифицирующим признаком выпущенных в обращение акций.
Материалами дела подтверждается, что на дату подписания договора между истцом и ответчиком - ОАО "Находкинский СРЗ" 17.04.96 г., в обращении находились обыкновенные именные акции бездокументарной формы ОАО "НСРЗ", выпущенные в результате эмиссии в 1992 году - в количестве 81 536 штук, в 1993 году в количестве 7 338 240 штук и в 1995 году в количестве 10 215 650 штук. Каждый выпуск имел свой регистрационный номер.
Как следует из писем Финансового управления Приморского краевого Совета народных депутатов от 29.09.92 г. за N 10.0304, от 21.10.93 г. за N 10-0304. от 14.02.1995 г. за N 14-16 первому выпуску акций был присвоен государственный код регистрации ценных бумаг - 1105414-1 п.-2, второму выпуску - 20-1-488, третьему выпуску 20-1-753.
Объединение дополнительных выпусков акций состоялось и было зарегистрировано 03.12.2003 г., выпуску обыкновенных именных бездокументарных акций был присвоен государственный регистрационный номер 1-01-30920-Р.
В силу вышеизложенного, для идентификации акций как объекта гражданско-правовых отношений следует указывать к какому выпуску отчуждаемая акция относится.
Довод истца о том, что включение регистрационного номера ценных бумаг на момент совершения ответчиком договоров купли-продажи спорных акций от 09.04.1996. 18.04.1996, 17.04.1996 не было обязательным, отклоняется.
Действительно, включение регистрационного номера ценных бумаг в спорный период носило факультативный характер: согласно пункту 2.7 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами при совершении сделок с ценными бумагами стороны должны прийти к соглашению по следующим условиям: вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг); срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется; размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.
Принимая во внимание, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая ценные бумаги (ст. 218 КГ РФ), а при приватизации завода эмиссия ценных бумаг осуществлялась трижды, в рассматриваемом случае, для идентификации спорных акций как объекта гражданских прав, указание регистрационного номера является обязательным, и существенным условием договора.
Вместе с тем, ни в представленном истцом договорах, ни в поручениях на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска отчуждаемых акций.
Таким образом, отсутствие указания в договорах на регистрационный номер отчуждаемых акций, свидетельствует о том, что стороны не согласовали условие о предмете договора, а именно, акции какого выпуска предполагалось реализовывать.
В силу ст. 432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор считается заключенным, когда между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида. Договор, в котором не определен предмет, считается не заключенным.
Незаключенный договор не влечет юридических последствий с момента его подписания.
Более того, из представленной справки о движении ценных бумаг по лицевому счету ОАО "Находкинский СРЗ", выданной ЗАО РК "Центр-инвест" следует, что регистрация права собственности на 1994773 обыкновенных именных бездокументарных прав за ОАО "Находкинский СРЗ" произведена 19.04.96 г., а на 2293990 штук - 22.04.96 г.
В регистрационном журнале ОАО "Находкинский СРЗ" за 1996 г., представленном ЗАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" филиал "Находка", осуществляющим функции регистратора, в указанные даты отражен переход права собственности соответственно на 994 773 акции и 293 990 акций.
Передаточное распоряжение, представленное в материалы дела, подписанное ОАО "Находкинский СРЗ" на передачу прав по обыкновенным именным бездокументарным акциям в количестве 3 790 096 штук истцу датировано 17.04.96 г.
Согласно части 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.
Передаточное распоряжение, (документ, выданный регистратору, зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг) может выдаваться только собственником ценных бумаг, зарегистрированным в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Как установлено материалами дела, ОАО "Находкинский судоремонтный завод" на дату подписания передаточного распоряжения Компании не владел указанным количеством акций.
Иск о признании права собственности на акции может быть удовлетворен лишь в случае подтверждения истцом наличия у него этого права.
Пятый арбитражный апелляционный суд, оценив в соответствии со ст. 71 АПК РФ относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности, приходит к выводу, что истец не доказал возникновения у него права собственности на 3 790 069 штук спорных акций, следовательно отсутствуют правовые основания для удовлетворения исковых требований.
До рассмотрения спора по существу ЗАО "СаСКо-стокс" и ЗАО "МИнФИн" было заявлено о пропуске истцом трехлетнего срока исковой давности.
В соответствии со статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.
Согласно статье 200 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.
В соответствии с пунктом 1 статьи 47 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.
Исходя из пункта 1 статьи 57 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя.
Из материалов дела следует, что истец в период с 1996 по 2007 год с момента заключения им договора купли-продажи ценных бумаг не участвовал в деятельности по управлению ОАО "Находкинский судоремонтный завод" ни лично, ни через уполномоченного представителя.
Арбитражный суд апелляционной инстанции, принимая во внимание положения пункта 3 статьи 10 Гражданского кодекса РФ, согласно которой закон ставит защиту гражданских прав в зависимость от того, осуществлялись ли эти права разумно и добросовестно, приходит к выводу, что истец, считая себя акционером ОАО "Находкинский судоремонтный завод", передавшим акции в номинальное держание ответчиков, должен был принять все зависящие от него меры по контролю за их деятельностью, а приняв таковые, не мог не узнать о факте нарушения его прав и законных интересов в трехлетний срок, установленный статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Доказательств принятия в необходимой степени заботливости и осмотрительности, которая требуется от участника хозяйственной деятельности, в нарушение ст. 65 АПК РФ истцом не представлено.
В соответствии с абз. 2 п. 2 ст. 199 ГК РФ истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.
Поскольку срок исковой давности истцом пропущен, о чем имеется заявление ответчика, арбитражный суд апелляционной инстанции отказывает в удовлетворении иска.
Доводы о наличии у ЗАО "Саско-Стокс" право собственности на спорные акции, не принимаются во внимание, поскольку не входят в предмет доказывания по настоящему делу.
Руководствуясь статьями 258, 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд,
постановил:
Решение от 16.06.2008 по делу N А51-8479/2007 19-305 отменить.
В иске отказать.
Взыскать с Компании "FarinaTradingCorporation" расположенной по адресу: 94, Флорида, Парк Др. Палм Коаст, США, Флорида 32137-3845 в пользу открытого акционерного общества "СаСКо-стокс", расположенного по адресу: 119002, г. Москва, Троилинский пер., д. 4/7, кв. 46, 2000 (две тысячи) рублей госпошлины по апелляционной и кассационной жалобам.
Выдать исполнительный лист.
Взыскать с Компании "FarinaTradingCorporation" расположенной по адресу: 94, Флорида, Парк Др. Палм Коаст, США, Флорида 32137-3845 в пользу закрытого акционерного общества "Служба управляющего консультирования", расположенного по адресу: 119002, г. Москва, Троилинский переулок, 4/7, кв. 46, 1000 (одна тысяча) рублей госпошлины по кассационной жалобе.
Выдать исполнительный лист.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение двух месяцев.
Председательствующий
Н.В.АЛФЕРОВА
Судьи
С.В.ШЕВЧЕНКО
Т.А.СОЛОХИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)