Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 17 февраля 2014 года
Постановление изготовлено в полном объеме 24 февраля 2014 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Медведевой И.Г.
судей Глазкова Е.Г., Копылова Л.С.
при ведении протокола судебного заседания: секретарем с\\з Терентьевой О.А.
при участии:
от истца: не явился, извещен.
от ответчика: Березина А.А. по доверенности от 16.10.2013.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-1614/2014) ЗАО "Петрофарм" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.11.2013 по делу N А56-40458/2013 (судья Жбанов В.Б.), принятое
по иску Зигле Антон Ханс
к ЗАО "Петрофарм"
о признании незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" и об обязании ЗАО "ПЕТРОФАРМ" изменить (восстановить) в реестре акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ",
установил:
Определением от 09.07.2013 по делу N А56-77702/2012 суд выделил в отдельное производство следующие требования Зигле Антон Ханса:
- - о признании незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" в части внесения в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" сведений об изменении данных об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ханс на Зигле Антон Ганс;
- - об обязании ЗАО "ПЕТРОФАРМ" изменить (восстановить) в Реестре акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ганс на Зигле Антон Ханс, присвоив делу N А56-40458/2013.
Решением арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.11.14 года требования в части обязания ЗАО "ПЕТРОФАРМ" изменить (восстановить) в реестре акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ганс на Зигле Антон Ханс были удовлетворены.
В удовлетворении требований в части признания незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" в части внесения в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" сведений об изменении данных об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ханс на Зигле Антон Ганс, было отказано.
ЗАО "ПЕТРОФАРМ" обратилось с апелляционной жалобой на решение суда.
В обоснование своих доводов о неправомерности судебного акта податель жалобы ссылается на следующие обстоятельства. Выводы суда о том, что удовлетворение требований истца направлено на восстановление его прав ошибочен. Вывод суда о нарушении ответчиком прав истца неправомерен.
Ошибочен вывод суда о том, что направлением истцом анкеты реестродержателю акционер исполнил свою обязанность по уведомлению реестродержателя об изменении данных. Самостоятельное внесение изменений в реестр не нарушает права и законные интересы акционера.
В судебном заседании, представитель подателя апелляционной жалобы поддержал доводы по жалобе в полном объеме.
Представитель истца, надлежащим образом извещенный о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание не явился, в связи с чем жалоба рассмотрена в его отсутствие в порядке статьи 156 АПК РФ.
Рассмотрев материалы дела в порядке, предусмотренном статьями 266, 268, ч. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса РФ, заслушав представителей сторон и обсудив доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд установил правильность решения и отсутствие оснований для его отмены либо изменения.
По существу спора судом установлено следующее.
Зигле Антон Ханс с 1993 года является акционером ЗАО "ПЕТРОФАРМ".
Выпиской из реестра N 1 от 15 декабря 1995 года удостоверяется, что Зигле Антону Хансу принадлежит 180 обыкновенных и 20 привилегированных акций, о чем в реестре имеется запись под N 125.
В реестре владельце именных ценных бумаг ЗАО "ПЕТРОФАРМ" по счету N 009 зарегистрирована анкета акционера Зигле Антона Ганса от 12.05.2004 г. (том 1 л.д. 117).
Из списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном собрании акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" от 16.09.2011 года, следует, что в реестре акционеров истец стал числиться Зигле Антоном Гансом.
Указывая на то, что данные изменения и необоснованно были сделаны ЗАО "ПЕТРОФАРМ", которое является держателем реестра акционеров, Зигле Антон Ханс обратился с настоящим иском о признании данных действий незаконными, и обязании ЗАО "ПЕТРОФАРМ" восстановить первоначальные сведения об акционере Зигле Антон Ханс.
Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования в части обязания ЗАО "ПЕТРОФАРМ" изменить (восстановить) в реестре акционеров данные об акционере с Зигле Антон Ганс на Зигле Антон Ханс, пришел к выводу об их обоснованности и доказанности факта изменения сведений об истце в реестре акционеров ответчика.
Апелляционный суд, проанализировав представленные в материалы дела доказательства в порядке ст. 71 АПК РФ и оценив доводы апелляционной жалобы в оспариваемой части решения, пришел к выводу об отсутствии оснований для отмены или удовлетворения судебного акта исходя при этом из следующего.
В силу статьи 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Согласно статье 29 названного Закона в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" N 208-ФЗ от 26.121995 общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.
Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратор).
Согласно пункту 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его хранение.
Согласно пункту 1 статьи 45 Федерального закона "Об акционерных обществах") внесение записей в реестр акционеров общества может осуществляться только по требованию акционера, на основании документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации
В силу положений пункта 1 статьи 8 Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и обо всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Обязанностью держателя реестра является производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.
Апелляционный суд отклоняет доводы подателя жалобы о том что, вывод суда о нарушении ответчиком прав истца неправомерен.
Из материалов дела следует, что в ходе осуществления контроля на рынке ценных бумаг Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе было выявлено несоответствие по указанию на лицевом счете N 009 отчества акционера как "Ханс", тогда как в анкете акционера указано "Ганс" (том 1 л.д. 117).
ЗАО "ПЕТРОФАРМ" Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо - Западном федеральном округе было выдано предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации N 72-10-ПИ-04/863пд (том 1 л.д. 110, далее - предписание РО ФСФР России по СЗФО) из п. 2 которого следует, что ЗАО "ПЕТРОФАРМ" обязан устранить нарушение требований п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27, в части, касающейся содержания лицевого счета зарегистрированного лица А.Г. Зигле.
Во исполнение предписания N 72-10-ПИ-04/863пд ЗАО "ПЕТРОФАРМ" был направлен Отчет от 11.05.2010 г. N 50 (том 1 л.д. 115), в котором по п. 2 сообщалось, что данные лицевого счета зарегистрированного физического лица Зигле Антона Ганса о зарегистрированном лице приведены в соответствие с информацией, указанной в анкете зарегистрированного лица от 12.05.2004 г., а также Акта от 22.04.2010 года об исправлении технической ошибки (том 1 л.д. 3).
О произведенном исправлении ЗАО "ПЕТРОФАРМ" уведомило акционера письмом от 14.05.2010 г. N 52. Указанным письмом ответчик сообщил о том, что в целях обеспечения возможности реализации прав акционера просит наделить своих представителей правом представления интересов от имени Зигле Антона Ганса.
Довод апеллянта о том, что в связи опубликованием в 1995 году Постановления о системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по счету N 009 и была зарегистрирована анкета акционера Зигле Антона Ганса от 12.05.2004 года противоречит Постановлению Федеральной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 июля 1995 года N 3 и материалам дела.
Исходя из требований Постановления Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку мэрии Санкт-Петербурга от 20.02.1996 "О ведении реестров владельцев именных ценных бумаг" до 12 июля 1995 года все юридические лица, осуществляющим деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг дополнительно предписано привести в двухнедельный срок с момента опубликования данного постановления свои учредительные документы и правила ведения реестров в соответствие с требованиями Временного положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Постановление Федеральной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 июля 1995 года N 3. Владельцами бездокументарных ценных бумаг согласно статьям 2 и 28 Закона о рынке ценных бумаг именуются лица, в отношении которых содержатся соответствующие записи на лицевых счетах у держателя реестра.
Исключение лица из данных учета ведет к утрате им фактического контроля над ценными бумагами, лишает возможности распоряжаться акциями и осуществлять удостоверяемые ими права.
отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом; при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.
Из п. 10 информационного письма Президиума ВАС РФ от 21 апреля 1998 г. N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций" следует, что регистратор не имеет права по своей инициативе аннулировать уже внесенные в реестр записи (п. 5 Положения N 27). Исключение записи об акционере из реестра возможно лишь при представлении предусмотренных правовыми актами документов, подтверждающих переход права собственности на акции от данного лица к новому владельцу (с одновременным внесением записи о новом акционере) либо в случае признания в судебном порядке недействительным акта (договора), на основании которого была внесена запись в реестр о конкретном лице как собственнике акций, с одновременным восстановлением в реестре записи о предыдущем владельце акций (п. 11 информационного письма Президиума ВАС РФ).
Внесение изменений в эту запись без ведома и указаний акционера является нарушением его законных прав.
Таким образом, довод подателя жалобы о том, что самостоятельное внесение изменений в реестр не нарушает права и законные интересы акционера, противоречит Закону.
Апелляционный суд отклоняет доводы подателя жалобы о том, что вывод суда о том, что направлением истцом анкеты реестродержателю акционер исполнил свою обязанность по уведомлению реестродержателя об изменении данных ошибочен.
В соответствии с требованиями части 5 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" лицо, зарегистрированное в реестре, обязано своевременно информировать держателя реестра об изменении своих паспортных данных. Для сверки своих персональных данных для физических лиц: фамилия, имя, отчество, паспортные данные, место проживания, дата рождения законом не предусмотрено личное присутствие акционера.
Из материалов дела следует, что представитель по доверенности Зигле Н.В. информировала общество об изменении паспортных данных Зигле А.Г. и ходатайствовала о внесении изменений об акционере, как о Зигле Антоне Хансе, однако держатель реестра отказал во внесении изменений в анкету в связи с тем, что представитель не передал держателю реестра оригинал доверенности Siegle Anton Hans.
Указанный оригинал доверенности представитель не смог предоставить ответчику поскольку данной доверенностью истец наделил представителя большим кругом полномочий на представление его интересов не только в ЗАО "Петрофарм" но и в других учреждениях и организациях а также судебных инстанциях.
Письмом от 20.04.2012 ЗАО "Петрофарм" уведомило представителя Siegle Anton Hans (Зигле Антона Ханса, Зигле Антона Ганса) об отказе во внесении в анкету зарегистрированного лица Зигле Антона Ганса, написание которой было самовольно изменено держателем реестра.
Согласно п. п. 6.1. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27, зарегистрированные лица и их уполномоченные представители обязаны предоставлять регистратору полную и достоверную информацию об изменении данных, содержащихся в реестре акционеров общества.
В п. п. 7.2. Положения указано, что в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Таким образом, акционер в лице представителя добросовестно выполнил требования по представлению им информации об изменении своих данных держателю реестра, предусмотренные законом и Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 N 27.
Дополнительно 13.04.2012 года в адрес ЗАО "Петрофарм" поступило сопроводительное письмо N 105 от 04.04.2012 от временно и.о. нотариуса Персининой М.С. с приложением анкеты зарегистрированного лица (том 1л. д. 127) с приложением анкеты Зигле Антона Ханса, подписанной его представителем по доверенности - гражданкой Германии Зигле Натальей Васильевной, подпись которой засвидетельствована нотариально.
В ответе на данное письмо временно и.о. нотариуса Санкт-Петербурга Персининой М.С. ЗАО "ПЕТРОФАРМ" письмом исх. N 53 от 17.04.2013 года указано, что поступившие документы были составлены и направлены в адрес общества с нарушением установленного действующим законодательством РФ порядка предоставления реестродержателю информации и документов, необходимых для исполнения операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, указав на перечень действий, которые необходимо произвести акционеру для внесения изменений в реестра акционеров(том 3 л.д. 127.1-127.3).
О данных обстоятельствах ЗАО "ПЕТРОФАРМ" уведомило акционера Зигле А.Г. и его представителя - Зигле Н.В., в письме от 20.04.2012 г. N 54 (том 2 л.д. 57).
Апелляционный суд отклоняет доводы подателя жалобы о том, что у него не возникло обязанности по внесению записи в реестр поскольку паспортные данные акционера не соответствовали имеющимся у регистратора сведениям, владелец ценных бумаг не явился лично для подписания анкеты, анкету зарегистрированного лица, заверенную нотариально, держатель реестра не обязан регистрировать, в связи с тем, что оригинал доверенности не приложен.
Указанные доводы не соответствуют Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27, поскольку в соответствии с п. 6.2 Положения зарегистрированные лица обязаны предоставлять регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица.
Согласно п. 7.2 Положения при изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
В силу п. 7.3 Положения только при отсутствии у регистратора образа подписи зарегистрированное лицо должно явиться лично к регистратору или удостоверить подлинность свое подписи нотариально.
У регистратора имелась подпись Зигле А.Х., выполненная им (подтверждается представленной ЗАО "Петрофарм" анкетой зарегистрированного лица от 1994 года, выпиской из реестра акционеров от 1995 года).
Исходя из изложенного, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что истец исполнил обязанность по уведомлению реестродержателя о правильном написании своих данных путем направления нотариально удостоверенной анкеты.
При таких обстоятельствах ЗАО "ПЕТРОФАРМ" обязано было внести изменение данных в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" Зигле Антоне Хансе.
В целях восстановления нарушенного права суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о том, что требование истца в части внесения в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" Зигле Антоне Хансе подлежит удовлетворению.
Вместе с тем, оснований для признания не незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" в части внесения в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" сведений об изменении данных об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ханс на Зигле Антон Ганс, у суда не было.
Апелляционный суд соглашается с выводами суда первой инстанции о том, что поскольку изменение в реестре владельцев именных ценных бумаг общества по счету N 009 в части изменения отчества акционера с "Ханс" на "Ганс" было произведено ответчиком на основании законного предписания РО ФСФР России по СЗФО, суд не находит оснований для признания данных действий ответчика незаконными, так как данное предписание РО ФСФР России по СЗФО не было оспорено в сторонами в установленном законом порядке. При таких обстоятельствах требование истца в части признания незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" по внесению в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" сведений об изменении данных об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ханс на Зигле Антон Ганс, не может быть удовлетворено.
Таким образом, доводы, приведенные в апелляционной жалобе, не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции при рассмотрении настоящего дела, и, соответственно, не влияют на законность принятого судом решения.
Оснований для переоценки выводов и доказательств, которые при рассмотрении дела были исследованы и оценены судом первой инстанции с соблюдением требований статьи 71 АПК РФ, не имеется.
При указанных обстоятельствах основания для отмены или изменения обжалуемого судебного акта отсутствуют.
Нарушений процессуальных норм, влекущих отмену оспариваемого акта (ч. 4 ст. 270 АПК РФ), судом апелляционной инстанции не установлено. С учетом изложенного, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы отсутствуют.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 266, 268, ч. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.11.2013 по делу N А56-40458/2013 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу ЗАО "Петрофарм" - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.
Председательствующий
И.Г.МЕДВЕДЕВА
Судьи
Е.Г.ГЛАЗКОВ
Л.С.КОПЫЛОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ТРИНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 24.02.2014 ПО ДЕЛУ N А56-40458/2013
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 24 февраля 2014 г. по делу N А56-40458/2013
Резолютивная часть постановления объявлена 17 февраля 2014 года
Постановление изготовлено в полном объеме 24 февраля 2014 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Медведевой И.Г.
судей Глазкова Е.Г., Копылова Л.С.
при ведении протокола судебного заседания: секретарем с\\з Терентьевой О.А.
при участии:
от истца: не явился, извещен.
от ответчика: Березина А.А. по доверенности от 16.10.2013.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-1614/2014) ЗАО "Петрофарм" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.11.2013 по делу N А56-40458/2013 (судья Жбанов В.Б.), принятое
по иску Зигле Антон Ханс
к ЗАО "Петрофарм"
о признании незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" и об обязании ЗАО "ПЕТРОФАРМ" изменить (восстановить) в реестре акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ",
установил:
Определением от 09.07.2013 по делу N А56-77702/2012 суд выделил в отдельное производство следующие требования Зигле Антон Ханса:
- - о признании незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" в части внесения в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" сведений об изменении данных об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ханс на Зигле Антон Ганс;
- - об обязании ЗАО "ПЕТРОФАРМ" изменить (восстановить) в Реестре акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ганс на Зигле Антон Ханс, присвоив делу N А56-40458/2013.
Решением арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.11.14 года требования в части обязания ЗАО "ПЕТРОФАРМ" изменить (восстановить) в реестре акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ганс на Зигле Антон Ханс были удовлетворены.
В удовлетворении требований в части признания незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" в части внесения в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" сведений об изменении данных об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ханс на Зигле Антон Ганс, было отказано.
ЗАО "ПЕТРОФАРМ" обратилось с апелляционной жалобой на решение суда.
В обоснование своих доводов о неправомерности судебного акта податель жалобы ссылается на следующие обстоятельства. Выводы суда о том, что удовлетворение требований истца направлено на восстановление его прав ошибочен. Вывод суда о нарушении ответчиком прав истца неправомерен.
Ошибочен вывод суда о том, что направлением истцом анкеты реестродержателю акционер исполнил свою обязанность по уведомлению реестродержателя об изменении данных. Самостоятельное внесение изменений в реестр не нарушает права и законные интересы акционера.
В судебном заседании, представитель подателя апелляционной жалобы поддержал доводы по жалобе в полном объеме.
Представитель истца, надлежащим образом извещенный о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание не явился, в связи с чем жалоба рассмотрена в его отсутствие в порядке статьи 156 АПК РФ.
Рассмотрев материалы дела в порядке, предусмотренном статьями 266, 268, ч. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса РФ, заслушав представителей сторон и обсудив доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд установил правильность решения и отсутствие оснований для его отмены либо изменения.
По существу спора судом установлено следующее.
Зигле Антон Ханс с 1993 года является акционером ЗАО "ПЕТРОФАРМ".
Выпиской из реестра N 1 от 15 декабря 1995 года удостоверяется, что Зигле Антону Хансу принадлежит 180 обыкновенных и 20 привилегированных акций, о чем в реестре имеется запись под N 125.
В реестре владельце именных ценных бумаг ЗАО "ПЕТРОФАРМ" по счету N 009 зарегистрирована анкета акционера Зигле Антона Ганса от 12.05.2004 г. (том 1 л.д. 117).
Из списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном собрании акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" от 16.09.2011 года, следует, что в реестре акционеров истец стал числиться Зигле Антоном Гансом.
Указывая на то, что данные изменения и необоснованно были сделаны ЗАО "ПЕТРОФАРМ", которое является держателем реестра акционеров, Зигле Антон Ханс обратился с настоящим иском о признании данных действий незаконными, и обязании ЗАО "ПЕТРОФАРМ" восстановить первоначальные сведения об акционере Зигле Антон Ханс.
Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования в части обязания ЗАО "ПЕТРОФАРМ" изменить (восстановить) в реестре акционеров данные об акционере с Зигле Антон Ганс на Зигле Антон Ханс, пришел к выводу об их обоснованности и доказанности факта изменения сведений об истце в реестре акционеров ответчика.
Апелляционный суд, проанализировав представленные в материалы дела доказательства в порядке ст. 71 АПК РФ и оценив доводы апелляционной жалобы в оспариваемой части решения, пришел к выводу об отсутствии оснований для отмены или удовлетворения судебного акта исходя при этом из следующего.
В силу статьи 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Согласно статье 29 названного Закона в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" N 208-ФЗ от 26.121995 общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.
Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратор).
Согласно пункту 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его хранение.
Согласно пункту 1 статьи 45 Федерального закона "Об акционерных обществах") внесение записей в реестр акционеров общества может осуществляться только по требованию акционера, на основании документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации
В силу положений пункта 1 статьи 8 Федерального закона Российской Федерации "О рынке ценных бумаг" система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и обо всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Обязанностью держателя реестра является производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.
Апелляционный суд отклоняет доводы подателя жалобы о том что, вывод суда о нарушении ответчиком прав истца неправомерен.
Из материалов дела следует, что в ходе осуществления контроля на рынке ценных бумаг Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе было выявлено несоответствие по указанию на лицевом счете N 009 отчества акционера как "Ханс", тогда как в анкете акционера указано "Ганс" (том 1 л.д. 117).
ЗАО "ПЕТРОФАРМ" Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо - Западном федеральном округе было выдано предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации N 72-10-ПИ-04/863пд (том 1 л.д. 110, далее - предписание РО ФСФР России по СЗФО) из п. 2 которого следует, что ЗАО "ПЕТРОФАРМ" обязан устранить нарушение требований п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27, в части, касающейся содержания лицевого счета зарегистрированного лица А.Г. Зигле.
Во исполнение предписания N 72-10-ПИ-04/863пд ЗАО "ПЕТРОФАРМ" был направлен Отчет от 11.05.2010 г. N 50 (том 1 л.д. 115), в котором по п. 2 сообщалось, что данные лицевого счета зарегистрированного физического лица Зигле Антона Ганса о зарегистрированном лице приведены в соответствие с информацией, указанной в анкете зарегистрированного лица от 12.05.2004 г., а также Акта от 22.04.2010 года об исправлении технической ошибки (том 1 л.д. 3).
О произведенном исправлении ЗАО "ПЕТРОФАРМ" уведомило акционера письмом от 14.05.2010 г. N 52. Указанным письмом ответчик сообщил о том, что в целях обеспечения возможности реализации прав акционера просит наделить своих представителей правом представления интересов от имени Зигле Антона Ганса.
Довод апеллянта о том, что в связи опубликованием в 1995 году Постановления о системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по счету N 009 и была зарегистрирована анкета акционера Зигле Антона Ганса от 12.05.2004 года противоречит Постановлению Федеральной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 июля 1995 года N 3 и материалам дела.
Исходя из требований Постановления Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку мэрии Санкт-Петербурга от 20.02.1996 "О ведении реестров владельцев именных ценных бумаг" до 12 июля 1995 года все юридические лица, осуществляющим деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг дополнительно предписано привести в двухнедельный срок с момента опубликования данного постановления свои учредительные документы и правила ведения реестров в соответствие с требованиями Временного положения о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного Постановление Федеральной Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 июля 1995 года N 3. Владельцами бездокументарных ценных бумаг согласно статьям 2 и 28 Закона о рынке ценных бумаг именуются лица, в отношении которых содержатся соответствующие записи на лицевых счетах у держателя реестра.
Исключение лица из данных учета ведет к утрате им фактического контроля над ценными бумагами, лишает возможности распоряжаться акциями и осуществлять удостоверяемые ими права.
отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом; при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.
Из п. 10 информационного письма Президиума ВАС РФ от 21 апреля 1998 г. N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций" следует, что регистратор не имеет права по своей инициативе аннулировать уже внесенные в реестр записи (п. 5 Положения N 27). Исключение записи об акционере из реестра возможно лишь при представлении предусмотренных правовыми актами документов, подтверждающих переход права собственности на акции от данного лица к новому владельцу (с одновременным внесением записи о новом акционере) либо в случае признания в судебном порядке недействительным акта (договора), на основании которого была внесена запись в реестр о конкретном лице как собственнике акций, с одновременным восстановлением в реестре записи о предыдущем владельце акций (п. 11 информационного письма Президиума ВАС РФ).
Внесение изменений в эту запись без ведома и указаний акционера является нарушением его законных прав.
Таким образом, довод подателя жалобы о том, что самостоятельное внесение изменений в реестр не нарушает права и законные интересы акционера, противоречит Закону.
Апелляционный суд отклоняет доводы подателя жалобы о том, что вывод суда о том, что направлением истцом анкеты реестродержателю акционер исполнил свою обязанность по уведомлению реестродержателя об изменении данных ошибочен.
В соответствии с требованиями части 5 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" лицо, зарегистрированное в реестре, обязано своевременно информировать держателя реестра об изменении своих паспортных данных. Для сверки своих персональных данных для физических лиц: фамилия, имя, отчество, паспортные данные, место проживания, дата рождения законом не предусмотрено личное присутствие акционера.
Из материалов дела следует, что представитель по доверенности Зигле Н.В. информировала общество об изменении паспортных данных Зигле А.Г. и ходатайствовала о внесении изменений об акционере, как о Зигле Антоне Хансе, однако держатель реестра отказал во внесении изменений в анкету в связи с тем, что представитель не передал держателю реестра оригинал доверенности Siegle Anton Hans.
Указанный оригинал доверенности представитель не смог предоставить ответчику поскольку данной доверенностью истец наделил представителя большим кругом полномочий на представление его интересов не только в ЗАО "Петрофарм" но и в других учреждениях и организациях а также судебных инстанциях.
Письмом от 20.04.2012 ЗАО "Петрофарм" уведомило представителя Siegle Anton Hans (Зигле Антона Ханса, Зигле Антона Ганса) об отказе во внесении в анкету зарегистрированного лица Зигле Антона Ганса, написание которой было самовольно изменено держателем реестра.
Согласно п. п. 6.1. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27, зарегистрированные лица и их уполномоченные представители обязаны предоставлять регистратору полную и достоверную информацию об изменении данных, содержащихся в реестре акционеров общества.
В п. п. 7.2. Положения указано, что в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Таким образом, акционер в лице представителя добросовестно выполнил требования по представлению им информации об изменении своих данных держателю реестра, предусмотренные законом и Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 N 27.
Дополнительно 13.04.2012 года в адрес ЗАО "Петрофарм" поступило сопроводительное письмо N 105 от 04.04.2012 от временно и.о. нотариуса Персининой М.С. с приложением анкеты зарегистрированного лица (том 1л. д. 127) с приложением анкеты Зигле Антона Ханса, подписанной его представителем по доверенности - гражданкой Германии Зигле Натальей Васильевной, подпись которой засвидетельствована нотариально.
В ответе на данное письмо временно и.о. нотариуса Санкт-Петербурга Персининой М.С. ЗАО "ПЕТРОФАРМ" письмом исх. N 53 от 17.04.2013 года указано, что поступившие документы были составлены и направлены в адрес общества с нарушением установленного действующим законодательством РФ порядка предоставления реестродержателю информации и документов, необходимых для исполнения операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, указав на перечень действий, которые необходимо произвести акционеру для внесения изменений в реестра акционеров(том 3 л.д. 127.1-127.3).
О данных обстоятельствах ЗАО "ПЕТРОФАРМ" уведомило акционера Зигле А.Г. и его представителя - Зигле Н.В., в письме от 20.04.2012 г. N 54 (том 2 л.д. 57).
Апелляционный суд отклоняет доводы подателя жалобы о том, что у него не возникло обязанности по внесению записи в реестр поскольку паспортные данные акционера не соответствовали имеющимся у регистратора сведениям, владелец ценных бумаг не явился лично для подписания анкеты, анкету зарегистрированного лица, заверенную нотариально, держатель реестра не обязан регистрировать, в связи с тем, что оригинал доверенности не приложен.
Указанные доводы не соответствуют Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27, поскольку в соответствии с п. 6.2 Положения зарегистрированные лица обязаны предоставлять регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица.
Согласно п. 7.2 Положения при изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
В силу п. 7.3 Положения только при отсутствии у регистратора образа подписи зарегистрированное лицо должно явиться лично к регистратору или удостоверить подлинность свое подписи нотариально.
У регистратора имелась подпись Зигле А.Х., выполненная им (подтверждается представленной ЗАО "Петрофарм" анкетой зарегистрированного лица от 1994 года, выпиской из реестра акционеров от 1995 года).
Исходя из изложенного, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что истец исполнил обязанность по уведомлению реестродержателя о правильном написании своих данных путем направления нотариально удостоверенной анкеты.
При таких обстоятельствах ЗАО "ПЕТРОФАРМ" обязано было внести изменение данных в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" Зигле Антоне Хансе.
В целях восстановления нарушенного права суд первой инстанции обоснованно пришел к выводу о том, что требование истца в части внесения в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" данные об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" Зигле Антоне Хансе подлежит удовлетворению.
Вместе с тем, оснований для признания не незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" в части внесения в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" сведений об изменении данных об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ханс на Зигле Антон Ганс, у суда не было.
Апелляционный суд соглашается с выводами суда первой инстанции о том, что поскольку изменение в реестре владельцев именных ценных бумаг общества по счету N 009 в части изменения отчества акционера с "Ханс" на "Ганс" было произведено ответчиком на основании законного предписания РО ФСФР России по СЗФО, суд не находит оснований для признания данных действий ответчика незаконными, так как данное предписание РО ФСФР России по СЗФО не было оспорено в сторонами в установленном законом порядке. При таких обстоятельствах требование истца в части признания незаконными действий ЗАО "ПЕТРОФАРМ" по внесению в Реестр акционеров ЗАО "ПЕТРОФАРМ" сведений об изменении данных об акционере ЗАО "ПЕТРОФАРМ" с Зигле Антон Ханс на Зигле Антон Ганс, не может быть удовлетворено.
Таким образом, доводы, приведенные в апелляционной жалобе, не опровергают обстоятельств, установленных судом первой инстанции при рассмотрении настоящего дела, и, соответственно, не влияют на законность принятого судом решения.
Оснований для переоценки выводов и доказательств, которые при рассмотрении дела были исследованы и оценены судом первой инстанции с соблюдением требований статьи 71 АПК РФ, не имеется.
При указанных обстоятельствах основания для отмены или изменения обжалуемого судебного акта отсутствуют.
Нарушений процессуальных норм, влекущих отмену оспариваемого акта (ч. 4 ст. 270 АПК РФ), судом апелляционной инстанции не установлено. С учетом изложенного, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы отсутствуют.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 266, 268, ч. 1 ст. 269, ст. 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 28.11.2013 по делу N А56-40458/2013 в обжалуемой части оставить без изменения, апелляционную жалобу ЗАО "Петрофарм" - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.
Председательствующий
И.Г.МЕДВЕДЕВА
Судьи
Е.Г.ГЛАЗКОВ
Л.С.КОПЫЛОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)