Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 30 марта 2015 года
Постановление изготовлено в полном объеме 01 апреля 2015 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Несмияна С.И.,
судей Поповой Н.М., Смирновой Я.Г.,
при ведении протокола судебного заседания: Бернат К.А.,
при участии:
- от истца: Якушенв В.В., паспорт;
- от ответчика: не явился, извещен;
- от третьего лица: Тетенькин А.В., доверенность от 24.07.2014;
- рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-3756/2015) Якушева Василия Владимировича на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2014 по делу N А56-49596/2014 (судья Дашковская С.А.), принятое
по иску Якушева Василия Владимировича
к закрытому акционерному обществу ВТБ Регистратор
3-е лицо: открытое акционерное общество "САНТЕХ"
о признании права, обязании совершить действия,
установил:
Якушев Василий Владимирович обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к закрытому акционерному обществу ВТБ Регистратор (далее - Регистратор) о признании права собственности на 155 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "САНТЕХ" (далее - ОАО "САНТЕХ"), государственный регистрационный номер выпуска 1-01-02890-D, и об обязании Регистратора внести в реестр акционеров ОАО "САНТЕХ" запись о переходе права собственности на вышеуказанные акции.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ОАО "САНТЕХ".
Решением от 23.12.2014 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в иске отказал.
В апелляционной жалобе Якушев Василий Владимирович просит решение суда от 23.12.2014 отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска.
Законность и обоснованность решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2014 проверены в апелляционном порядке.
В материалы дела представлен договор купли-продажи ценных бумаг от 11.11.2006 N 7, в соответствии с которым и ЗАО "ОХТА" (продавец) передает в собственность Якушева Василия Владимировича (покупатель) 155 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "САНТЕХ" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-02890-D общей стоимостью 155 рублей.
Якушев Василий Владимирович оспаривает действия ЗАО ВТБ Регистратор по отказу во внесении записи о переходе права собственности в реестре акционеров ОАО "САНТЕХ" на основании передаточного распоряжения ЗАО "ОХТА" от 13.08.2013 N Вх-СЗФ-2399-130813/2 о зачислении со счета ЗАО "ОХТА" на счет Якушева Василия Владимировича обыкновенных акций в количестве 155 штук (уведомление от 15.08.2013 N СЗФ-2399-13/7).
Суд первой инстанции пришел к выводу об обоснованном отказе ЗАО ВТБ Регистратор в проведении операции по переходу прав собственности спорных акций по заявлению Якушева Василия Владимировича.
Суд апелляционной инстанции не находит оснований к отмене или изменению решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2014 на основании следующего.
В силу положений пунктов 1, 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.
Согласно положениям статьи 45 Закона N 208-ФЗ внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.
Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.
В силу статей 28, 29 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) внесение записей о переходе права на бездокументарные акции в системе ведения реестра акционеров является юридическим фактом, необходимым для перехода права на акции в результате совершения с ними сделки.
В пункте 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" разъяснено, что лица, требующие внесения соответствующей записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 Закона об АО срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения записи в реестр.
Порядок внесения записей в реестр акционеров установлен Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее - Положение о ведении реестра).
Согласно пункту 7.1 Положения о ведении реестра, открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Пунктом 7.3 Положения о ведении учета предусмотрено, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления документов, кроме тех, которые предусмотрены Положением.
В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способом.
Основанием к отказу регистратора в заявлении Якушева Василия Владимировича явилось непредставление документов, позволяющих идентифицировать зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги, а именно ЗАО "Охта", ненадлежащее оформление передаточного распоряжения, неоплата услуг регистратора.
ЗАО ВТБ Регистратор отметил, что в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Сантех" открыт счет АОЗТ "ОХТА", которому присвоен статус "ценные бумаги неустановленного лица", на котором учтены 155 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "САНТЕХ", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-02890-D. Идентифицировать ЗАО "ОХТА" в качестве лица, зарегистрированного в реестре ОАО "Сантех" не возможно, что исключает проведение операции по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" по правилам пункта 3.3 Положение о ведении реестра.
ЗАО "ОХТА" не представило регистратору анкету для внесения недостающих сведений, документов подтверждающих принадлежность ЗАО "Охта" лицевого счета АОЗТ "ОХТА", открытый в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Сантех".
В нарушение пункта 7.3 Положения о ведении учета подлинность подписи генерального директора Лейтис М.Я не подтверждена.
В Единый государственный реестр юридических лиц 11.12.2006 внесена запись о прекращении деятельности ЗАО "ОХТА" (ОГРН 5067847433550) в связи с его ликвидацией, в связи с чем суд первой инстанции, руководствуясь пунктом 3 статьи 49 Гражданского кодекса Российской Федерации пришел к выводу о невозможности перехода права собственности спорных акций в любом случае.
В нарушение требований статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в подтверждение доводов апелляционной жалобы достаточных и надлежащих доказательств не представлено.
При указанных обстоятельствах решение суда первой инстанции принято при правильном применении норм материального и процессуального права, оснований для его отмены и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
Руководствуясь статьями 110, 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2014 по делу N А56-49596/2014 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Взыскать с Якушева Василия Владимировича (г. Санкт-Петербург, ул. Кржижановского, д. 7, кв. 275) в доход федерального бюджета 1 000 рублей государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы.
Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.
Председательствующий
С.И.НЕСМИЯН
Судьи
Н.М.ПОПОВА
Я.Г.СМИРНОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ТРИНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 01.04.2015 N 13АП-3756/2015 ПО ДЕЛУ N А56-49596/2014
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 апреля 2015 г. по делу N А56-49596/2014
Резолютивная часть постановления объявлена 30 марта 2015 года
Постановление изготовлено в полном объеме 01 апреля 2015 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Несмияна С.И.,
судей Поповой Н.М., Смирновой Я.Г.,
при ведении протокола судебного заседания: Бернат К.А.,
при участии:
- от истца: Якушенв В.В., паспорт;
- от ответчика: не явился, извещен;
- от третьего лица: Тетенькин А.В., доверенность от 24.07.2014;
- рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-3756/2015) Якушева Василия Владимировича на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2014 по делу N А56-49596/2014 (судья Дашковская С.А.), принятое
по иску Якушева Василия Владимировича
к закрытому акционерному обществу ВТБ Регистратор
3-е лицо: открытое акционерное общество "САНТЕХ"
о признании права, обязании совершить действия,
установил:
Якушев Василий Владимирович обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к закрытому акционерному обществу ВТБ Регистратор (далее - Регистратор) о признании права собственности на 155 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "САНТЕХ" (далее - ОАО "САНТЕХ"), государственный регистрационный номер выпуска 1-01-02890-D, и об обязании Регистратора внести в реестр акционеров ОАО "САНТЕХ" запись о переходе права собственности на вышеуказанные акции.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ОАО "САНТЕХ".
Решением от 23.12.2014 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в иске отказал.
В апелляционной жалобе Якушев Василий Владимирович просит решение суда от 23.12.2014 отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска.
Законность и обоснованность решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2014 проверены в апелляционном порядке.
В материалы дела представлен договор купли-продажи ценных бумаг от 11.11.2006 N 7, в соответствии с которым и ЗАО "ОХТА" (продавец) передает в собственность Якушева Василия Владимировича (покупатель) 155 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "САНТЕХ" государственный регистрационный номер выпуска 1-01-02890-D общей стоимостью 155 рублей.
Якушев Василий Владимирович оспаривает действия ЗАО ВТБ Регистратор по отказу во внесении записи о переходе права собственности в реестре акционеров ОАО "САНТЕХ" на основании передаточного распоряжения ЗАО "ОХТА" от 13.08.2013 N Вх-СЗФ-2399-130813/2 о зачислении со счета ЗАО "ОХТА" на счет Якушева Василия Владимировича обыкновенных акций в количестве 155 штук (уведомление от 15.08.2013 N СЗФ-2399-13/7).
Суд первой инстанции пришел к выводу об обоснованном отказе ЗАО ВТБ Регистратор в проведении операции по переходу прав собственности спорных акций по заявлению Якушева Василия Владимировича.
Суд апелляционной инстанции не находит оснований к отмене или изменению решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2014 на основании следующего.
В силу положений пунктов 1, 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.
Согласно положениям статьи 45 Закона N 208-ФЗ внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.
Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.
В силу статей 28, 29 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) внесение записей о переходе права на бездокументарные акции в системе ведения реестра акционеров является юридическим фактом, необходимым для перехода права на акции в результате совершения с ними сделки.
В пункте 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" разъяснено, что лица, требующие внесения соответствующей записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный статьей 45 Закона об АО срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения записи в реестр.
Порядок внесения записей в реестр акционеров установлен Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее - Положение о ведении реестра).
Согласно пункту 7.1 Положения о ведении реестра, открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Пунктом 7.3 Положения о ведении учета предусмотрено, что регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц. Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления документов, кроме тех, которые предусмотрены Положением.
В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способом.
Основанием к отказу регистратора в заявлении Якушева Василия Владимировича явилось непредставление документов, позволяющих идентифицировать зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги, а именно ЗАО "Охта", ненадлежащее оформление передаточного распоряжения, неоплата услуг регистратора.
ЗАО ВТБ Регистратор отметил, что в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Сантех" открыт счет АОЗТ "ОХТА", которому присвоен статус "ценные бумаги неустановленного лица", на котором учтены 155 обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "САНТЕХ", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-02890-D. Идентифицировать ЗАО "ОХТА" в качестве лица, зарегистрированного в реестре ОАО "Сантех" не возможно, что исключает проведение операции по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" по правилам пункта 3.3 Положение о ведении реестра.
ЗАО "ОХТА" не представило регистратору анкету для внесения недостающих сведений, документов подтверждающих принадлежность ЗАО "Охта" лицевого счета АОЗТ "ОХТА", открытый в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Сантех".
В нарушение пункта 7.3 Положения о ведении учета подлинность подписи генерального директора Лейтис М.Я не подтверждена.
В Единый государственный реестр юридических лиц 11.12.2006 внесена запись о прекращении деятельности ЗАО "ОХТА" (ОГРН 5067847433550) в связи с его ликвидацией, в связи с чем суд первой инстанции, руководствуясь пунктом 3 статьи 49 Гражданского кодекса Российской Федерации пришел к выводу о невозможности перехода права собственности спорных акций в любом случае.
В нарушение требований статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в подтверждение доводов апелляционной жалобы достаточных и надлежащих доказательств не представлено.
При указанных обстоятельствах решение суда первой инстанции принято при правильном применении норм материального и процессуального права, оснований для его отмены и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
Руководствуясь статьями 110, 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 23.12.2014 по делу N А56-49596/2014 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Взыскать с Якушева Василия Владимировича (г. Санкт-Петербург, ул. Кржижановского, д. 7, кв. 275) в доход федерального бюджета 1 000 рублей государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы.
Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.
Председательствующий
С.И.НЕСМИЯН
Судьи
Н.М.ПОПОВА
Я.Г.СМИРНОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)