Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 14 января 2014 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 16 января 2014 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Крыловой А.Н.
судей Лялиной Т.А., Елоева А.М.
при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Международные инвестиции" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 01.11.2013 по делу N А40-56502/2012 по иску ООО "Международные инвестиции" к ОАО "РОСВЕБ", третье лицо: временный управляющий ОАО "РОСВЕБ" Комаров Георгий Александрович о взыскании задолженности.
при участии в судебном заседании:
- от истца: не явился, извещен;
- от ответчика: не явился, извещен;
- от третьего лица: Блохина И.В. по доверенности <...>.
установил:
ООО "Международные инвестиции" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ОАО "РОСВЕБ", третье лицо: временный управляющий ОАО "РОСВЕБ" Комаров Георгий Александрович о взыскании задолженности.
Исковые требования заявлены на основании статей 307, 309, 781 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и мотивированы тем, что ответчик на основании депозитарного договора от 13.05.2010 N 233, заключенного с истцом, передал последнему ценные бумаги для осуществления в их отношении депозитарных услуг, однако стоимость оказанных ответчику депозитарных услуг, включая затраты истца на привлечение по междепозитарным договорам третьих лиц для оказания соответствующих услуг ответчику, в полном объеме оплачена не была.
В обоснование возражений ответчик указывает на то, что договор был расторгнут в одностороннем порядке с 31.08.2012; истец не представил доказательств оплаты фактически понесенных им расходов, связанных с оплатой услуг привлеченных депозитариев; истец в отсутствие согласия ответчика передал принадлежащие ответчику ценные бумаги другому депозитарию - АКБ "Росбанк", однако ответчик не давал согласия на заключение соответствующего договора и применение депозитарных тарифов АКБ "Росбанк"; не правильно составлен расчет суммы долга по тарифам, не соответствующим официальным тарифам ООО "ФА "Милком-Инвест"; а истец, передав ценные бумаги на хранение АКБ "Росбанк", необоснованно включил в состав задолженности абонентскую плату, которая подлежит уплате только при наличии ценных бумаг на счете депо; в размер взысканной суммы включена стоимость услуг по хранению не принадлежащих ответчику ценных бумаг.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 22.01.2013, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.04.2013, исковые требования удовлетворены полностью.
Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 22.07.2013. При этом суд кассационной инстанции пришел к выводу о том, что, принимая во внимание наличие противоречий относительно подлежащих применению тарифов за депозитарные услуги, объема принадлежащих ответчику ценных бумаг и срока действия заключенного между сторонами договора депозитарного обслуживания от 13.05.2010 N 233, вывод судов относительно доказанности истцом размера задолженности ответчика за депозитарные услуги в сумме 1 936 783,12 рублей не может быть признан обоснованным, и указал на необходимость в полном объеме исследовать имеющиеся в деле доказательства, касающиеся объема депозитарных услуг, фактически оказанных ответчику по договору от 13.05.2010 N 233, заключенному с истцом, дать оценку всем доводам и возражениям лиц, участвующих в деле, относительно объема, тарифа и периода оказания депозитарных услуг; предложить сторонам представить расчет и контррасчет суммы задолженности.
Дело рассмотрено повторно с учетом указаний Федерального арбитражного суда Московского округа.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 01.11.2013 года с ОАО "РОСВЕБ" в пользу ООО "Международные инвестиции" взыскана задолженность по договору в размере 964 939,57 руб.
В удовлетворении остальной части иска отказано.
Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.
В обоснование своей позиции заявитель ссылается на нарушение судом первой инстанции норм материального права. Заявитель апелляционной жалобы указывает на то, что судом неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; выводы, изложенные в решении суда, не соответствуют обстоятельствам дела.
В судебном заседании представитель третьего лица возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Остальные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, дело рассмотрено в порядке части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Проверив в порядке ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность обжалуемого решения, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, Девятый арбитражный апелляционный суд находит апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела, между ООО "Международные инвестиции" (Депозитарий) и ОАО "РОСВЕБ" (Депонент) был заключен Депозитарный договор N 233 от 13.05.2010, в соответствии с которым Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета Депо Депонента, осуществлению операций по этому счету; оказанию Депозитарию услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
В соответствии с частью 7 статьи 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором.
По своей правовой природе депозитарный договор является договором возмездного оказания услуг и регулируется нормами материального права, содержащимися в главе 39 Гражданского кодекса Российской Федерации (ст. ст. 779 - 783).
В соответствии с пунктом 1 статьи 779 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору возмездного оказания услуг исполнитель обязуется по заданию заказчика оказать услуги (совершить определенные действия или осуществить определенную деятельность), а заказчик обязуется оплатить эти услуги.
В соответствии с пунктом 1 статьи 781 Гражданского кодекса Российской Федерации заказчик обязан оплатить оказанные ему услуги в сроки и в порядке, которые указаны в договоре возмездного оказания услуг.
Согласно пункту 5.2 депозитарного договора от 13.05.2010 N 233 оплата услуг включает в себя вознаграждение депозитария и компенсацию затрат депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций.
В свою очередь, стоимость и порядок услуг определены в разделе 5 депозитарного договора от 13.05.2010 N 233, исходя из которого, депозитарные услуги оплачиваются в размерах и сроках, установленных Тарифами депозитария, являющимися неотъемлемой частью договора (пункт 5.1), по выставляемому депозитарием счету (пункт 5.4).
Депонент передал Депозитарию по договору N 233 от 13.05.2010 (Поручение на административную/информационную операцию N 39 от 13.05.2010 на открытие счета депо N 233, Поручение N 40 от 13.05.2010 о переводе ценных бумаг) следующие ценные бумаги:
- Эмитент: ЗАО "Инвестиционно-финансовая компания "РИГрупп-Финанс" (ОГРН 1037789064774), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-46625-Н. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручение на инвентарную операцию N 86 от 06.09.2010, в количестве 410 000 шт.
- Эмитент: ОАО "КИТ" (ОГРН 1065050018912 г. Щелково), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции N 1-01-55269-Е. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается Поручением на депозитарную операцию N 68 от 18.08.2010, в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки.
- Эмитент: ОАО "Союзнефтепродукт" (ОГРН 1075074002090), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-12179-А. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручением инвентарную операцию N 80 от 01.09.2010, в количестве 11 799 шт.
- Эмитент: ЗАО "Совместная Холдинговая Компания" (ОГРН 1037702028935) вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-43864-Н. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручением на инвентарную операцию N 87 от 07.09.2010, в количестве 145 875 375 штук. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручение на инвентарную операцию N 86 от 06.09.2010, в количестве 410 000 штук; Поручение на депозитарную операцию N 68 от 18.08.2010, в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки; Поручение на инвентарную операцию N 80 от 01.09.2010, в количестве 11 799 штук; Поручение на инвентарную операцию N 87 от 07.09.2010, в количестве 145 875 375 штук.
Согласно пункту 4.1.2 депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 ООО "Международные инвестиции" (депозитарий) имеет право передавать на хранение сертификаты документарных ценных бумаг, принятые от депонента, в хранилища, заключать междепозитарные договоры и становиться депозитарием-депонентом другого депозитария.
Так, в соответствии с п. 4.1.2 Депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 ООО "Международные инвестиции" заключает Междепозитарный договор N 989 от 28.01.2005 с ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" на оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг ОАО "РОСВЕБ", учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету. Из чего следует, что по междепозитарному договору ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" должен выступать Депозитарием, а ООО "Международные инвестиции" - Депонентом.
ООО "Международные инвестиции" имели право заключить междепозитарные договора согласно п. 4.1.2 депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 и ч. 7 ст. 7 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором (ч. 7 ст. 7 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"), такого запрета в тексте депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 нет.
Также во исполнение депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 и междепозитарного договора N 989 от 28.01.2005, учет и удостоверение прав Депозитария в отношении ценных бумаг, переданных Депонентом, осуществлялись в другом депозитарии по междепозитарному договору N 3543/МР от 03.07.2009 (далее по тексту - Договор N 3543/МР от 03.07.2009) между ОАО ФА "Милком-Инвест" и ОАО АКБ "РОСБАНК".
По состоянию на октябрь 2012 на счете депо Ответчика в Депозитарии осуществлялся учет следующих ценных бумаг: акции ЗАО "Инвестиционно-финансовая компания "РИГрупп-Финанс" номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-46625-Н, в количестве 410 000 шт., акции ОАО "КИТ" регистрационный N 1-01-55269-Е в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки., акции ОАО "Союзнефтепродукт" номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-12179-А в количестве 11 799 шт., акции ЗАО "Совместная Холдинговая Компания" номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-43864-Н в количестве 145 875 375 штук.
В соответствии с п. 6.1.2 междепозитарного договора N 989 от 28.01.2005 Депозитарий имеет право передавать на хранение третьим лицам сертификаты ценных бумаг, принятые на хранение от Депозитария-Депонента по договору, а также становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него соответствующего междепозитарного счета.
Учет и удостоверение прав на ценные бумаги Ответчика осуществлялись также в ОАО АКБ "Росбанк" в соответствии с междепозитарным договором N 3543/МР от 03.07.2009 с ООО "Финансовое Агентство "Милком-Инвест" во исполнение междепозитарного договора N 989 от 28.01.2005 с ООО "Финансовое Агентство "Милком, стоимость оказанных услуг составляет 1 214 659 рублей 12 копеек.
Согласно п. 2.3 Договора N 233 от 13.05.2010, неотъемлемой его частью являются Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент), именуемый в дальнейшем по настоящему заявлению "Регламент".
В соответствие с разделом 13 Регламента, плата по тарифу взимается Депозитарием с Депонента согласно Приложению N 2 к настоящему Регламенту в начале каждого календарного месяца, следующего за календарным месяцем, в котором Депозитарием были оказаны услуги Депоненту.
Пунктом 5.2 депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 оплата услуг по настоящему договору включает в себя вознаграждение Депозитария и компенсацию затрат, связанные с осуществлением депозитарных операций.
При этом данный пункт не предусматривает обязанности Депозитария представлять Депоненту доказательства оплаты услуг вышестоящего депозитариев и понятие фактически понесенных издержек, связанных с оказанием услуг другими депозитариями в тексте п. 5.2 отсутствует.
В соответствии с п. 5.4 договора оплата услуг производится Депонентом путем перечисления денежных средств на расчетный счет или внесение в кассу Депозитария в сроки, установленные Тарифами.
Таким образом, в тексте договора отсутствует положение о возникновении у Депонента обязательства по компенсации затрат Депозитария только после того как ООО "Международные инвестиции" их понесет.
Согласно пункту 12.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 (далее по тексту - Положение о депозитарной деятельности) депозитарной операцией признается совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий (пункт 12.3 Положения о депозитарной деятельности).
Доводы Ответчика о том, что предусмотренные Положением о депозитарной деятельности отчеты о совершении депозитарной операции, а также предусмотренные депозитарным договором N 233 от 13.05.2010 счета на оплату с документальным подтверждение их вручения инициатору операции, являются несостоятельными так как Отчеты о проведении депозитарных операций не были представлены суду, так как на спорный период с 06.04.2012 по 30.09.2012 никаких депозитарных операций Депонентом ОАО "РОСВЕБ" не проводилось. Кроме того, в материалах дела имеются почтовые квитанции об отправлении в адрес ОАО "РОСВЕБ" счетов об оплате за депозитарные услуги (оригиналы представлялись на обозрение суда), а также почтовые отправления со счетами на депозитарные услуги с уведомлениями о вручении с отметкой Почты России о том, что они не вручены ОАО "РОСВЕБ" по причине отсутствия адресата по месту регистрации в ЕГРЮЛ.
Довод Ответчика о том, что ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест", не имея на то законных оснований и полномочий, передает ценные бумаги, принадлежащие ОАО "РОСВЕБ", другому депозитарию - АКБ "РОСБАНК" по междепозитарному договору N 3543МР от 03.06.2009 является необоснованным.
ООО "Международные инвестиции" при рассмотрении дела представило доказательства, что между ОАО "ФА "Милком-Инвест" (Депонент) и АКБ "РОСБАНК" (ОАО) (Депозитарий) заключен междепозитарный договор N 3543МР от 03.07.2009, в соответствии с которым ОАО "ФА "Милком-Инвест" передало на хранение АКБ "РОСБАНК" (ОАО) ценные бумаги, принадлежащие ОАО "РОСВЕБ".
Вышеуказанный договор был заключен во исполнение междепозитарного договора N 989 от 28 января 2005, который был заключен между ООО "Международные инвестиции" (Депонент-депозитарии) и ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" (Депозитарий) (в соответствии со ст. 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ и ст. 6.1.2 междепозитарного договора N 989 от 28 января 2005 "Депозитарий имеет право передавать на хранение третьим лицам сертификаты ценных бумаг, принятые на хранение от Депозитария-Депонента по договору, а также становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него соответствующего междепозитарного счета для учета данных в совокупности о всех ценных бумагах всех депонентов Депозитарий, которым открыт счета депо владельца или междепозитарный счет депо").
На заключение междепозитарного договора и применение тарифов этого депозитария не требуется согласия ОАО "РОСВЕБ", так как свое согласие на привлечение ООО "Международные инвестициями" к оказанию депозитарных услуг и соответственно применению их Тарифов Ответчик дал в п. 4.1.2 депозитарного договора N 233 от 13.05.2010.
Как указано выше, между ООО "Международные инвестиции" (Депозитарий) и ОАО "РОСВЕБ" (Депонент) был заключен Депозитарный договор N 233 от 13.05.2010, в соответствии с которым Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета Депо Депонента, осуществлению операций по этому счету; оказанию Депозитарию услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. Согласно п. 2.3 Договора N 233 от 13.05.2010, неотъемлемой его частью являются Условия осуществления Депозитарной деятельности (клиентский регламент).
В соответствии с п. 5.2 Договора N 233 от 13.05.2010, оплата услуг включает в себя вознаграждение Депозитария и компенсацию затрат Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций.
Депонент передал Депозитарию по договору N 233 от 13.05.2010 (Поручение на административную/информационную операцию N 39 от 13.05.2010 на открытие счета депо N 233, Поручение N 40 от 13.05.2010 о переводе ценных бумаг) следующие ценные бумаги:
Эмитент: ЗАО "Инвестиционно-финансовая компания "РИГрупп-Финанс" (ОГРН 1037789064774), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-46625-Н. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручение на инвентарную операцию N 86 от 06.09.2010, в количестве 410 000 шт.
Эмитент: ОАО "КИТ" (ОГРН 1065050018912 г. Щелково), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции N 1-01-55269-Е. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается Поручением на депозитарную операцию N 68 от 18.08.2010, в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки.
Эмитент: ОАО "Союзнефтепродукт" (ОГРН 1075074002090), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-12179-А. Передача Депозитарию ценных 3 бумаг подтверждается следующими документами: Поручением инвентарную операцию N 80 от 01.09.2010, в количестве 11 799 шт.
Эмитент: ЗАО "Совместная Холдинговая Компания" (ОГРН 1037702028935) вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-43864-Н. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручением на инвентарную операцию N 87 от 07.09.2010, в количестве 145 875 375 штук. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручение на инвентарную операцию N 86 от 06.09.2010, в количестве 410 000 штук; Поручение на депозитарную операцию N 68 от 18.08.2010, в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки; Поручение на инвентарную операцию N 80 от 01.09.2010, в количестве 11 799 штук; Поручение на инвентарную операцию N 87 от 07.09.2010, в количестве 145 875 375 штук.
Все указанные выше поручения о переводе ценных бумаг, были выданы прежним депонентом ОАО "Региональная Нефтегазовая Инвестиционная Компания" Д.У., указывают на место хранения ЦБ - ООО "ФА "Милком-Инвест". Поручения содержат подписи уполномоченного лица ОАО "РОСВЕБ".
В этой связи ссылка ответчика на отсутствие его согласия на указание места хранения, неосновательна в силу п. 9.2.4 "Перемещение ценных бумаг" Клиентского регламента ООО "Международные инвестиций" "Содержание операции: операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению счета Депо места хранения ценных бумаг. Основание для операции: а) поручение инициатора операции", а также в силу ст. 7 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.
Ссылка ОАО "РОСВЕБ" на то что, согласно Условиям осуществления депозитарной деятельности Депозитария ООО "Финансовое агентство "МИЛКОМ-ИНВЕСТ" п. 16 тариф за хранение и учет прав собственности на ЦБ (пакет ЦБ на одном счете депо более 1% Уставного капитала) - по дополнительному соглашению сторон, но не менее 3 000 руб./мес. Таким образом, вознаграждение ООО "ФА "МИЛКОМ-ИНВЕСТ" составляет 12 000 рублей в месяц, а не 80 000 рублей в месяц является просто измышлениями Ответчика, так как на спорный период действовали Тарифы ООО "Финансовое агентство "МИЛКОМ-ИНВЕСТ" п. 16 тариф за хранение и учет прав собственности на ЦБ (пакет ЦБ на одном счете депо более 1% Уставного капитала) - по дополнительному соглашению сторон, но не менее 20000 руб./мес. Таким образом, вознаграждение ООО "ФА "МИЛКОМ-ИНВЕСТ" составляет не 12 000 рублей в месяц, а 80 000 рублей.
Утверждение ОАО "РОСВЕБ" о том, что задолженность по "абонентской плате", которая фактически равна 0 руб., противоречит Приложению N 2 к Клиентскому регламенту Депозитария ООО "Международные инвестиции" (тарифами на услуги Депозитария) от 2010, приобщенному к материалам дела, где указано, что "абонентская плата за учет ценных бумаг на Счете депо (за месяц, при наличии ценных бумаг на счете депо) - 708 руб.". (600 руб. составляет сумма вознаграждения без НДС 18%).
Необходимо отметить, что ООО "Международные инвестиции" указывает конечным местом хранения ценных бумаг Должника депозитарий АКБ "РОСБАНК" (ОАО).
Согласно ст. 2.3, ст. 2.4 "Положения о Депозитарной деятельности в РФ", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 N 36 депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.
Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.
Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.
Совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное.
В соответствии с п. 5.4 "Положения о Депозитарной деятельности в РФ", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 N 36 права на ценные бумаги, которые хранятся или права на которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента (депонента).
Услуги по учету, хранению и удостоверению права собственности на ценные бумаги ОАО "РОСВЕБ" одновременно в трех депозитариях осуществляло ООО "Международные инвестиции" по депозитарному договору N 233 от 13.05.2010, ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" по междепозитарному договору N 989 от 28 января 2005, ОАО АКБ "РОСБАНК" по междепозитарному договору N 3543МР от 03.07.2009.
Таким образом, так как ООО "Международные инвестиции" оказывало не депозитарные услуги ОАО "РОСВЕБ" во исполнение депозитарного договора N 233 от 13.05.2010, привлекая других депозитариев ООО "ФА "Милком-Инвест" по междепозитарному договору N 989 от 28 января 2005, по хранению и учету прав на ценные бумаги ОАО "РОСВЕБ", которое в свою очередь привлекло к оказанию депозитарных услуг ОАО АКБ "РОСБАНК" по междепозитарному договору N 3543МР от 03.07.2009 при расчете суммы задолженности ОАО "РОСВЕБ" в части услуг оказанных ООО "ФА "Милком-Инвест" применяется одновременно с п. 16 Тарифов на депозитарные услуги ООО "ФА "Милком-Инвест": Хранение и учет прав собственности на ЦБ (пакет ЦБ на одном счете депо более 1% Уставного капитала - по дополнительному соглашению сторон, но не менее 20 000 руб./мес. и п. 12 Тарифов на депозитарные услуги тарифы ОАО "ФА "Милком-Инвест": Учет и хранение ценных бумаг на междепозитарном счете депо в другом Депозитарии - тариф Депозитария места хранения".
Кроме того, в материалах дела имеются выписки из журнала депозитарных операций ООО "Международные инвестиции", ООО "ФА "Милком-Инвест" и ОАО АКБ "РОСБАНК", подтверждающие факт учета и хранения ценных бумаг ОАО "РОСВЕБ" в этих депозитариях.
Кроме того, правомерность привлечения ООО "Международные инвестиции" для оказания депозитарных услуг других депозитариев ООО "ФА "Милком-Инвест" по междепозитарному договору N 989 от 28.01.2005 и ОАО АКБ "РОСБАНК" по междепозитарному договору N 3543/МР от 03.07.2009 установлен вступившими в законную силу Определением от 12.07.2013 по делу N А40-51895/12-70-137"Б" (стр. 3, 4,5) и Определением от 01.08.2013 об исправлении описок и опечаток, допущенных в Определении от 12.07.2013 по делу N А40-51895/12-70-137"Б", то есть по делу о банкротстве ОАО "РОСВЕБ" по которому ООО "Международные инвестиции" являются Конкурсным кредитором, а требования вытекают из неисполнения Должником обязательств по оплате депозитарных услуг по депозитарному договору N 233 от 13.05.2010.
Также Определением от 12.07.2013 по делу N А40-51895/12-70-137"Б" (стр. 3) и Определением от 01.08.2013 об исправлении описок и опечаток, допущенных в Определении от 12.07.2013 по делу N А40-51895/12-70-137"Б" установлен факт оказания депозитарных услуг ООО "Международные инвестиции" депоненту ОАО "РОСВЕБ".
Судебная коллегия арбитражного суда апелляционной инстанции поддерживает вывод арбитражного суда первой инстанции о частичном удовлетворении исковых требований исходя из следующего.
В соответствии с ч. 2 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда о ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.
Согласно Постановлению Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 225/04 от 24.05.2005 если фактам, имеющим значение для рассматриваемого дела, уже дана оценка вступившим в законную силу судебным актом по спору между теми же лицами, то они не нуждаются в повторном доказывании, так как переоценка изученных доказательств не допустима.
Судом при рассмотрении дела N А40-51895/12-70-137"Б" установлено, что наличие у кредитора затрат по оказанным должнику услугам, которые подлежат возмещению, подтверждается фактом оказания услуг и документально подтвержденной стоимостью услуг. Обязанность оплатить оказанные услуги путем компенсации стоимости приобретенных для должника услуг в другом Депозитарии возникает с момента фактического оказания услуг и предъявления счета на оплату в сроки, установленные депозитарным договором, что соответствует правовой природе договора о возмездном оказании услуг и не противоречит положениям депозитарного договора, заключенного сторонами. Неисполнение кредитором обязанностей по оплате услуг ОАО АКБ "РОСБАНК", ОАО "ФА "Милком-Инвест", не освобождает должника от исполнения условий договора в части оплаты стоимости оказанных ему услуг, составной частью которых является компенсация стоимости услуг, оказанных другим депозитарием.
При первоначальном рассмотрении дела истец указывал на то, что размер задолженности ответчика в сумме 1 936 783 руб. 12 коп. рассчитан за период с 06 апреля 2012 по 30.09.2012. При повторном рассмотрении дела истец, полагая, что договор не был расторгнут в одностороннем порядке и задолженность не погашена Депонентом до сих пор, уточнил период задолженности с 06 апреля 2012 по 31 августа 2013 и составляет 3 476 313 руб. 42 коп., из которых:
- затраты Депозитария 2 209 233 руб. 42 коп., из которых:
а) Услуги АКБ ОАО "РОСБАНК" 849 233 руб. 42 коп.;
Во исполнение указаний суда истцом представлен подробный расчет задолженности на сумму 3 476 313 руб. 42 коп., в котором при повторном рассмотрении дела истцом учтены только ценные бумаги ответчика.
В отношении факта расторжения договора N 233 от 13.05.2010 судом установлено следующее.
13.07.2012 исх. N 29-р ОАО "РОСВЕБ" направило в адрес ООО "Международные инвестиции" уведомление о расторжении депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 Уведомление направлено Почтой России и получено адресатом согласно уведомлению о вручении 19.07.2012 года. Истец не отрицает факт получения уведомления, однако считает, что оно подписано неизвестным ему и не уполномоченным лицом.
Ответчик представил доказательства того, что Смородин С.В. являлся уполномоченным представителем ОАО "РОСВЕБ" - Генеральным директором управляющей организации ОАО "РОСВЕБ", которая на тот момент являлась исполнительным органом ОАО "РОСВЕБ".
Впоследствии конкурсный управляющий Комаров Г.А. неоднократно подтверждал ООО "Международные инвестиции" факт расторжения договора 31.08.2012, на что указано в письмах N 52-р от 03.04.2013, N 72-р от 07.06.2013, N 107-р от 26.08.2013.
Также суд учел, что представитель истца при рассмотрении жалобы на решение суда в кассационной инстанции против уменьшения задолженности на сумму, начисленную после расторжения договора, не возражала (стр. 4 постановления Федерального арбитражного суда Московского округа от 22.07.2013 по настоящему делу)
Односторонний отказ от исполнения договора не противоречит п. п. 9.1 - 9.3 договора N 233 от 13.05.2010. Поэтому в соответствии со ст. ст. 450, 453 Гражданского кодекса Российской Федерации суд считает, что договор расторгнут с 01.09.2013 и обязательства сторон прекращены.
Таким образом, начисление истцом задолженности по договору за период с 01.09.2012 по 31.08.2013 необоснованно. Установление факта оказания истцом услуг после расторжения договора выходит за рамки предмета заявленного требования - задолженности по договору.
В этой связи требования ООО "Международные инвестиции" подлежат удовлетворению в части взыскания задолженности за период с 06.04.2012 по 31.08.2012 в размере 964 939,57 руб.
При таких обстоятельствах, суд пришел к правомерному выводу о том, что исковые требования подлежат частичному удовлетворению.
Довод заявителя апелляционной жалобы о незаконности и необоснованности принятого решения подлежит отклонению в связи со следующим.
Стороны, согласно положениям статей 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.
Между тем, в соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, судебной коллегией признаны необоснованными, противоречащими действующему законодательству, материалам дела и фактическим обстоятельствам. Заявителем не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.
Судом первой инстанции исследованы обстоятельства, имеющие значение для настоящего дела, дана надлежащая оценка доводам сторон и имеющимся в деле доказательствам.
Оценив все имеющиеся доказательства по делу, арбитражный апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.
Нарушений норм процессуального права арбитражным апелляционным судом не установлено, основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы отсутствуют, в связи с чем, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 01.11.2013 по делу N А40-56502/2012 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
А.Н.КРЫЛОВА
Судьи
А.М.ЕЛОЕВ
Т.А.ЛЯЛИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 16.01.2014 N 09АП-44100/2013-ГК ПО ДЕЛУ N А40-56502/2012
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 16 января 2014 г. N 09АП-44100/2013-ГК
Дело N А40-56502/2012
Резолютивная часть постановления объявлена 14 января 2014 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 16 января 2014 года.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Крыловой А.Н.
судей Лялиной Т.А., Елоева А.М.
при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "Международные инвестиции" на решение Арбитражного суда г. Москвы от 01.11.2013 по делу N А40-56502/2012 по иску ООО "Международные инвестиции" к ОАО "РОСВЕБ", третье лицо: временный управляющий ОАО "РОСВЕБ" Комаров Георгий Александрович о взыскании задолженности.
при участии в судебном заседании:
- от истца: не явился, извещен;
- от ответчика: не явился, извещен;
- от третьего лица: Блохина И.В. по доверенности <...>.
установил:
ООО "Международные инвестиции" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ОАО "РОСВЕБ", третье лицо: временный управляющий ОАО "РОСВЕБ" Комаров Георгий Александрович о взыскании задолженности.
Исковые требования заявлены на основании статей 307, 309, 781 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и мотивированы тем, что ответчик на основании депозитарного договора от 13.05.2010 N 233, заключенного с истцом, передал последнему ценные бумаги для осуществления в их отношении депозитарных услуг, однако стоимость оказанных ответчику депозитарных услуг, включая затраты истца на привлечение по междепозитарным договорам третьих лиц для оказания соответствующих услуг ответчику, в полном объеме оплачена не была.
В обоснование возражений ответчик указывает на то, что договор был расторгнут в одностороннем порядке с 31.08.2012; истец не представил доказательств оплаты фактически понесенных им расходов, связанных с оплатой услуг привлеченных депозитариев; истец в отсутствие согласия ответчика передал принадлежащие ответчику ценные бумаги другому депозитарию - АКБ "Росбанк", однако ответчик не давал согласия на заключение соответствующего договора и применение депозитарных тарифов АКБ "Росбанк"; не правильно составлен расчет суммы долга по тарифам, не соответствующим официальным тарифам ООО "ФА "Милком-Инвест"; а истец, передав ценные бумаги на хранение АКБ "Росбанк", необоснованно включил в состав задолженности абонентскую плату, которая подлежит уплате только при наличии ценных бумаг на счете депо; в размер взысканной суммы включена стоимость услуг по хранению не принадлежащих ответчику ценных бумаг.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 22.01.2013, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.04.2013, исковые требования удовлетворены полностью.
Постановлением Федерального арбитражного суда Московского округа от 22.07.2013. При этом суд кассационной инстанции пришел к выводу о том, что, принимая во внимание наличие противоречий относительно подлежащих применению тарифов за депозитарные услуги, объема принадлежащих ответчику ценных бумаг и срока действия заключенного между сторонами договора депозитарного обслуживания от 13.05.2010 N 233, вывод судов относительно доказанности истцом размера задолженности ответчика за депозитарные услуги в сумме 1 936 783,12 рублей не может быть признан обоснованным, и указал на необходимость в полном объеме исследовать имеющиеся в деле доказательства, касающиеся объема депозитарных услуг, фактически оказанных ответчику по договору от 13.05.2010 N 233, заключенному с истцом, дать оценку всем доводам и возражениям лиц, участвующих в деле, относительно объема, тарифа и периода оказания депозитарных услуг; предложить сторонам представить расчет и контррасчет суммы задолженности.
Дело рассмотрено повторно с учетом указаний Федерального арбитражного суда Московского округа.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 01.11.2013 года с ОАО "РОСВЕБ" в пользу ООО "Международные инвестиции" взыскана задолженность по договору в размере 964 939,57 руб.
В удовлетворении остальной части иска отказано.
Не согласившись с принятым судебным актом, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.
В обоснование своей позиции заявитель ссылается на нарушение судом первой инстанции норм материального права. Заявитель апелляционной жалобы указывает на то, что судом неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; выводы, изложенные в решении суда, не соответствуют обстоятельствам дела.
В судебном заседании представитель третьего лица возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Остальные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, дело рассмотрено в порядке части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Проверив в порядке ст. ст. 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность обжалуемого решения, исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, Девятый арбитражный апелляционный суд находит апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела, между ООО "Международные инвестиции" (Депозитарий) и ОАО "РОСВЕБ" (Депонент) был заключен Депозитарный договор N 233 от 13.05.2010, в соответствии с которым Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета Депо Депонента, осуществлению операций по этому счету; оказанию Депозитарию услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
В соответствии с частью 7 статьи 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором.
По своей правовой природе депозитарный договор является договором возмездного оказания услуг и регулируется нормами материального права, содержащимися в главе 39 Гражданского кодекса Российской Федерации (ст. ст. 779 - 783).
В соответствии с пунктом 1 статьи 779 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору возмездного оказания услуг исполнитель обязуется по заданию заказчика оказать услуги (совершить определенные действия или осуществить определенную деятельность), а заказчик обязуется оплатить эти услуги.
В соответствии с пунктом 1 статьи 781 Гражданского кодекса Российской Федерации заказчик обязан оплатить оказанные ему услуги в сроки и в порядке, которые указаны в договоре возмездного оказания услуг.
Согласно пункту 5.2 депозитарного договора от 13.05.2010 N 233 оплата услуг включает в себя вознаграждение депозитария и компенсацию затрат депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций.
В свою очередь, стоимость и порядок услуг определены в разделе 5 депозитарного договора от 13.05.2010 N 233, исходя из которого, депозитарные услуги оплачиваются в размерах и сроках, установленных Тарифами депозитария, являющимися неотъемлемой частью договора (пункт 5.1), по выставляемому депозитарием счету (пункт 5.4).
Депонент передал Депозитарию по договору N 233 от 13.05.2010 (Поручение на административную/информационную операцию N 39 от 13.05.2010 на открытие счета депо N 233, Поручение N 40 от 13.05.2010 о переводе ценных бумаг) следующие ценные бумаги:
- Эмитент: ЗАО "Инвестиционно-финансовая компания "РИГрупп-Финанс" (ОГРН 1037789064774), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-46625-Н. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручение на инвентарную операцию N 86 от 06.09.2010, в количестве 410 000 шт.
- Эмитент: ОАО "КИТ" (ОГРН 1065050018912 г. Щелково), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции N 1-01-55269-Е. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается Поручением на депозитарную операцию N 68 от 18.08.2010, в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки.
- Эмитент: ОАО "Союзнефтепродукт" (ОГРН 1075074002090), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-12179-А. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручением инвентарную операцию N 80 от 01.09.2010, в количестве 11 799 шт.
- Эмитент: ЗАО "Совместная Холдинговая Компания" (ОГРН 1037702028935) вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-43864-Н. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручением на инвентарную операцию N 87 от 07.09.2010, в количестве 145 875 375 штук. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручение на инвентарную операцию N 86 от 06.09.2010, в количестве 410 000 штук; Поручение на депозитарную операцию N 68 от 18.08.2010, в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки; Поручение на инвентарную операцию N 80 от 01.09.2010, в количестве 11 799 штук; Поручение на инвентарную операцию N 87 от 07.09.2010, в количестве 145 875 375 штук.
Согласно пункту 4.1.2 депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 ООО "Международные инвестиции" (депозитарий) имеет право передавать на хранение сертификаты документарных ценных бумаг, принятые от депонента, в хранилища, заключать междепозитарные договоры и становиться депозитарием-депонентом другого депозитария.
Так, в соответствии с п. 4.1.2 Депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 ООО "Международные инвестиции" заключает Междепозитарный договор N 989 от 28.01.2005 с ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" на оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг ОАО "РОСВЕБ", учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету. Из чего следует, что по междепозитарному договору ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" должен выступать Депозитарием, а ООО "Международные инвестиции" - Депонентом.
ООО "Международные инвестиции" имели право заключить междепозитарные договора согласно п. 4.1.2 депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 и ч. 7 ст. 7 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором (ч. 7 ст. 7 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"), такого запрета в тексте депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 нет.
Также во исполнение депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 и междепозитарного договора N 989 от 28.01.2005, учет и удостоверение прав Депозитария в отношении ценных бумаг, переданных Депонентом, осуществлялись в другом депозитарии по междепозитарному договору N 3543/МР от 03.07.2009 (далее по тексту - Договор N 3543/МР от 03.07.2009) между ОАО ФА "Милком-Инвест" и ОАО АКБ "РОСБАНК".
По состоянию на октябрь 2012 на счете депо Ответчика в Депозитарии осуществлялся учет следующих ценных бумаг: акции ЗАО "Инвестиционно-финансовая компания "РИГрупп-Финанс" номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-46625-Н, в количестве 410 000 шт., акции ОАО "КИТ" регистрационный N 1-01-55269-Е в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки., акции ОАО "Союзнефтепродукт" номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-12179-А в количестве 11 799 шт., акции ЗАО "Совместная Холдинговая Компания" номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-43864-Н в количестве 145 875 375 штук.
В соответствии с п. 6.1.2 междепозитарного договора N 989 от 28.01.2005 Депозитарий имеет право передавать на хранение третьим лицам сертификаты ценных бумаг, принятые на хранение от Депозитария-Депонента по договору, а также становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него соответствующего междепозитарного счета.
Учет и удостоверение прав на ценные бумаги Ответчика осуществлялись также в ОАО АКБ "Росбанк" в соответствии с междепозитарным договором N 3543/МР от 03.07.2009 с ООО "Финансовое Агентство "Милком-Инвест" во исполнение междепозитарного договора N 989 от 28.01.2005 с ООО "Финансовое Агентство "Милком, стоимость оказанных услуг составляет 1 214 659 рублей 12 копеек.
Согласно п. 2.3 Договора N 233 от 13.05.2010, неотъемлемой его частью являются Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент), именуемый в дальнейшем по настоящему заявлению "Регламент".
В соответствие с разделом 13 Регламента, плата по тарифу взимается Депозитарием с Депонента согласно Приложению N 2 к настоящему Регламенту в начале каждого календарного месяца, следующего за календарным месяцем, в котором Депозитарием были оказаны услуги Депоненту.
Пунктом 5.2 депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 оплата услуг по настоящему договору включает в себя вознаграждение Депозитария и компенсацию затрат, связанные с осуществлением депозитарных операций.
При этом данный пункт не предусматривает обязанности Депозитария представлять Депоненту доказательства оплаты услуг вышестоящего депозитариев и понятие фактически понесенных издержек, связанных с оказанием услуг другими депозитариями в тексте п. 5.2 отсутствует.
В соответствии с п. 5.4 договора оплата услуг производится Депонентом путем перечисления денежных средств на расчетный счет или внесение в кассу Депозитария в сроки, установленные Тарифами.
Таким образом, в тексте договора отсутствует положение о возникновении у Депонента обязательства по компенсации затрат Депозитария только после того как ООО "Международные инвестиции" их понесет.
Согласно пункту 12.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 (далее по тексту - Положение о депозитарной деятельности) депозитарной операцией признается совокупность действий, осуществляемых депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий (пункт 12.3 Положения о депозитарной деятельности).
Доводы Ответчика о том, что предусмотренные Положением о депозитарной деятельности отчеты о совершении депозитарной операции, а также предусмотренные депозитарным договором N 233 от 13.05.2010 счета на оплату с документальным подтверждение их вручения инициатору операции, являются несостоятельными так как Отчеты о проведении депозитарных операций не были представлены суду, так как на спорный период с 06.04.2012 по 30.09.2012 никаких депозитарных операций Депонентом ОАО "РОСВЕБ" не проводилось. Кроме того, в материалах дела имеются почтовые квитанции об отправлении в адрес ОАО "РОСВЕБ" счетов об оплате за депозитарные услуги (оригиналы представлялись на обозрение суда), а также почтовые отправления со счетами на депозитарные услуги с уведомлениями о вручении с отметкой Почты России о том, что они не вручены ОАО "РОСВЕБ" по причине отсутствия адресата по месту регистрации в ЕГРЮЛ.
Довод Ответчика о том, что ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест", не имея на то законных оснований и полномочий, передает ценные бумаги, принадлежащие ОАО "РОСВЕБ", другому депозитарию - АКБ "РОСБАНК" по междепозитарному договору N 3543МР от 03.06.2009 является необоснованным.
ООО "Международные инвестиции" при рассмотрении дела представило доказательства, что между ОАО "ФА "Милком-Инвест" (Депонент) и АКБ "РОСБАНК" (ОАО) (Депозитарий) заключен междепозитарный договор N 3543МР от 03.07.2009, в соответствии с которым ОАО "ФА "Милком-Инвест" передало на хранение АКБ "РОСБАНК" (ОАО) ценные бумаги, принадлежащие ОАО "РОСВЕБ".
Вышеуказанный договор был заключен во исполнение междепозитарного договора N 989 от 28 января 2005, который был заключен между ООО "Международные инвестиции" (Депонент-депозитарии) и ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" (Депозитарий) (в соответствии со ст. 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ и ст. 6.1.2 междепозитарного договора N 989 от 28 января 2005 "Депозитарий имеет право передавать на хранение третьим лицам сертификаты ценных бумаг, принятые на хранение от Депозитария-Депонента по договору, а также становиться депонентом другого депозитария путем открытия у него соответствующего междепозитарного счета для учета данных в совокупности о всех ценных бумагах всех депонентов Депозитарий, которым открыт счета депо владельца или междепозитарный счет депо").
На заключение междепозитарного договора и применение тарифов этого депозитария не требуется согласия ОАО "РОСВЕБ", так как свое согласие на привлечение ООО "Международные инвестициями" к оказанию депозитарных услуг и соответственно применению их Тарифов Ответчик дал в п. 4.1.2 депозитарного договора N 233 от 13.05.2010.
Как указано выше, между ООО "Международные инвестиции" (Депозитарий) и ОАО "РОСВЕБ" (Депонент) был заключен Депозитарный договор N 233 от 13.05.2010, в соответствии с которым Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета Депо Депонента, осуществлению операций по этому счету; оказанию Депозитарию услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. Согласно п. 2.3 Договора N 233 от 13.05.2010, неотъемлемой его частью являются Условия осуществления Депозитарной деятельности (клиентский регламент).
В соответствии с п. 5.2 Договора N 233 от 13.05.2010, оплата услуг включает в себя вознаграждение Депозитария и компенсацию затрат Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций.
Депонент передал Депозитарию по договору N 233 от 13.05.2010 (Поручение на административную/информационную операцию N 39 от 13.05.2010 на открытие счета депо N 233, Поручение N 40 от 13.05.2010 о переводе ценных бумаг) следующие ценные бумаги:
Эмитент: ЗАО "Инвестиционно-финансовая компания "РИГрупп-Финанс" (ОГРН 1037789064774), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-46625-Н. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручение на инвентарную операцию N 86 от 06.09.2010, в количестве 410 000 шт.
Эмитент: ОАО "КИТ" (ОГРН 1065050018912 г. Щелково), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции N 1-01-55269-Е. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается Поручением на депозитарную операцию N 68 от 18.08.2010, в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки.
Эмитент: ОАО "Союзнефтепродукт" (ОГРН 1075074002090), вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-12179-А. Передача Депозитарию ценных 3 бумаг подтверждается следующими документами: Поручением инвентарную операцию N 80 от 01.09.2010, в количестве 11 799 шт.
Эмитент: ЗАО "Совместная Холдинговая Компания" (ОГРН 1037702028935) вид, тип (категория) ценных бумаг: акции обыкновенные именные номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг N 1-01-43864-Н. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручением на инвентарную операцию N 87 от 07.09.2010, в количестве 145 875 375 штук. Передача Депозитарию ценных бумаг подтверждается следующими документами: Поручение на инвентарную операцию N 86 от 06.09.2010, в количестве 410 000 штук; Поручение на депозитарную операцию N 68 от 18.08.2010, в количестве 18922 (Восемнадцать тысяч девятьсот двадцать две) штуки; Поручение на инвентарную операцию N 80 от 01.09.2010, в количестве 11 799 штук; Поручение на инвентарную операцию N 87 от 07.09.2010, в количестве 145 875 375 штук.
Все указанные выше поручения о переводе ценных бумаг, были выданы прежним депонентом ОАО "Региональная Нефтегазовая Инвестиционная Компания" Д.У., указывают на место хранения ЦБ - ООО "ФА "Милком-Инвест". Поручения содержат подписи уполномоченного лица ОАО "РОСВЕБ".
В этой связи ссылка ответчика на отсутствие его согласия на указание места хранения, неосновательна в силу п. 9.2.4 "Перемещение ценных бумаг" Клиентского регламента ООО "Международные инвестиций" "Содержание операции: операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению счета Депо места хранения ценных бумаг. Основание для операции: а) поручение инициатора операции", а также в силу ст. 7 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" заключение депозитарного договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.
Ссылка ОАО "РОСВЕБ" на то что, согласно Условиям осуществления депозитарной деятельности Депозитария ООО "Финансовое агентство "МИЛКОМ-ИНВЕСТ" п. 16 тариф за хранение и учет прав собственности на ЦБ (пакет ЦБ на одном счете депо более 1% Уставного капитала) - по дополнительному соглашению сторон, но не менее 3 000 руб./мес. Таким образом, вознаграждение ООО "ФА "МИЛКОМ-ИНВЕСТ" составляет 12 000 рублей в месяц, а не 80 000 рублей в месяц является просто измышлениями Ответчика, так как на спорный период действовали Тарифы ООО "Финансовое агентство "МИЛКОМ-ИНВЕСТ" п. 16 тариф за хранение и учет прав собственности на ЦБ (пакет ЦБ на одном счете депо более 1% Уставного капитала) - по дополнительному соглашению сторон, но не менее 20000 руб./мес. Таким образом, вознаграждение ООО "ФА "МИЛКОМ-ИНВЕСТ" составляет не 12 000 рублей в месяц, а 80 000 рублей.
Утверждение ОАО "РОСВЕБ" о том, что задолженность по "абонентской плате", которая фактически равна 0 руб., противоречит Приложению N 2 к Клиентскому регламенту Депозитария ООО "Международные инвестиции" (тарифами на услуги Депозитария) от 2010, приобщенному к материалам дела, где указано, что "абонентская плата за учет ценных бумаг на Счете депо (за месяц, при наличии ценных бумаг на счете депо) - 708 руб.". (600 руб. составляет сумма вознаграждения без НДС 18%).
Необходимо отметить, что ООО "Международные инвестиции" указывает конечным местом хранения ценных бумаг Должника депозитарий АКБ "РОСБАНК" (ОАО).
Согласно ст. 2.3, ст. 2.4 "Положения о Депозитарной деятельности в РФ", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 N 36 депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.
Передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий, сопровождающаяся учетом и удостоверением прав на указанные ценные бумаги в депозитарии, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью сертификата заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.
Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.
Совершаемые депозитарием записи о правах на ценные бумаги удостоверяют права на ценные бумаги, если в судебном порядке не установлено иное.
В соответствии с п. 5.4 "Положения о Депозитарной деятельности в РФ", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 16.10.1997 N 36 права на ценные бумаги, которые хранятся или права на которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента (депонента).
Услуги по учету, хранению и удостоверению права собственности на ценные бумаги ОАО "РОСВЕБ" одновременно в трех депозитариях осуществляло ООО "Международные инвестиции" по депозитарному договору N 233 от 13.05.2010, ООО "Финансовое агентство "Милком-Инвест" по междепозитарному договору N 989 от 28 января 2005, ОАО АКБ "РОСБАНК" по междепозитарному договору N 3543МР от 03.07.2009.
Таким образом, так как ООО "Международные инвестиции" оказывало не депозитарные услуги ОАО "РОСВЕБ" во исполнение депозитарного договора N 233 от 13.05.2010, привлекая других депозитариев ООО "ФА "Милком-Инвест" по междепозитарному договору N 989 от 28 января 2005, по хранению и учету прав на ценные бумаги ОАО "РОСВЕБ", которое в свою очередь привлекло к оказанию депозитарных услуг ОАО АКБ "РОСБАНК" по междепозитарному договору N 3543МР от 03.07.2009 при расчете суммы задолженности ОАО "РОСВЕБ" в части услуг оказанных ООО "ФА "Милком-Инвест" применяется одновременно с п. 16 Тарифов на депозитарные услуги ООО "ФА "Милком-Инвест": Хранение и учет прав собственности на ЦБ (пакет ЦБ на одном счете депо более 1% Уставного капитала - по дополнительному соглашению сторон, но не менее 20 000 руб./мес. и п. 12 Тарифов на депозитарные услуги тарифы ОАО "ФА "Милком-Инвест": Учет и хранение ценных бумаг на междепозитарном счете депо в другом Депозитарии - тариф Депозитария места хранения".
Кроме того, в материалах дела имеются выписки из журнала депозитарных операций ООО "Международные инвестиции", ООО "ФА "Милком-Инвест" и ОАО АКБ "РОСБАНК", подтверждающие факт учета и хранения ценных бумаг ОАО "РОСВЕБ" в этих депозитариях.
Кроме того, правомерность привлечения ООО "Международные инвестиции" для оказания депозитарных услуг других депозитариев ООО "ФА "Милком-Инвест" по междепозитарному договору N 989 от 28.01.2005 и ОАО АКБ "РОСБАНК" по междепозитарному договору N 3543/МР от 03.07.2009 установлен вступившими в законную силу Определением от 12.07.2013 по делу N А40-51895/12-70-137"Б" (стр. 3, 4,5) и Определением от 01.08.2013 об исправлении описок и опечаток, допущенных в Определении от 12.07.2013 по делу N А40-51895/12-70-137"Б", то есть по делу о банкротстве ОАО "РОСВЕБ" по которому ООО "Международные инвестиции" являются Конкурсным кредитором, а требования вытекают из неисполнения Должником обязательств по оплате депозитарных услуг по депозитарному договору N 233 от 13.05.2010.
Также Определением от 12.07.2013 по делу N А40-51895/12-70-137"Б" (стр. 3) и Определением от 01.08.2013 об исправлении описок и опечаток, допущенных в Определении от 12.07.2013 по делу N А40-51895/12-70-137"Б" установлен факт оказания депозитарных услуг ООО "Международные инвестиции" депоненту ОАО "РОСВЕБ".
Судебная коллегия арбитражного суда апелляционной инстанции поддерживает вывод арбитражного суда первой инстанции о частичном удовлетворении исковых требований исходя из следующего.
В соответствии с ч. 2 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда о ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.
Согласно Постановлению Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 225/04 от 24.05.2005 если фактам, имеющим значение для рассматриваемого дела, уже дана оценка вступившим в законную силу судебным актом по спору между теми же лицами, то они не нуждаются в повторном доказывании, так как переоценка изученных доказательств не допустима.
Судом при рассмотрении дела N А40-51895/12-70-137"Б" установлено, что наличие у кредитора затрат по оказанным должнику услугам, которые подлежат возмещению, подтверждается фактом оказания услуг и документально подтвержденной стоимостью услуг. Обязанность оплатить оказанные услуги путем компенсации стоимости приобретенных для должника услуг в другом Депозитарии возникает с момента фактического оказания услуг и предъявления счета на оплату в сроки, установленные депозитарным договором, что соответствует правовой природе договора о возмездном оказании услуг и не противоречит положениям депозитарного договора, заключенного сторонами. Неисполнение кредитором обязанностей по оплате услуг ОАО АКБ "РОСБАНК", ОАО "ФА "Милком-Инвест", не освобождает должника от исполнения условий договора в части оплаты стоимости оказанных ему услуг, составной частью которых является компенсация стоимости услуг, оказанных другим депозитарием.
При первоначальном рассмотрении дела истец указывал на то, что размер задолженности ответчика в сумме 1 936 783 руб. 12 коп. рассчитан за период с 06 апреля 2012 по 30.09.2012. При повторном рассмотрении дела истец, полагая, что договор не был расторгнут в одностороннем порядке и задолженность не погашена Депонентом до сих пор, уточнил период задолженности с 06 апреля 2012 по 31 августа 2013 и составляет 3 476 313 руб. 42 коп., из которых:
- затраты Депозитария 2 209 233 руб. 42 коп., из которых:
а) Услуги АКБ ОАО "РОСБАНК" 849 233 руб. 42 коп.;
Во исполнение указаний суда истцом представлен подробный расчет задолженности на сумму 3 476 313 руб. 42 коп., в котором при повторном рассмотрении дела истцом учтены только ценные бумаги ответчика.
В отношении факта расторжения договора N 233 от 13.05.2010 судом установлено следующее.
13.07.2012 исх. N 29-р ОАО "РОСВЕБ" направило в адрес ООО "Международные инвестиции" уведомление о расторжении депозитарного договора N 233 от 13.05.2010 Уведомление направлено Почтой России и получено адресатом согласно уведомлению о вручении 19.07.2012 года. Истец не отрицает факт получения уведомления, однако считает, что оно подписано неизвестным ему и не уполномоченным лицом.
Ответчик представил доказательства того, что Смородин С.В. являлся уполномоченным представителем ОАО "РОСВЕБ" - Генеральным директором управляющей организации ОАО "РОСВЕБ", которая на тот момент являлась исполнительным органом ОАО "РОСВЕБ".
Впоследствии конкурсный управляющий Комаров Г.А. неоднократно подтверждал ООО "Международные инвестиции" факт расторжения договора 31.08.2012, на что указано в письмах N 52-р от 03.04.2013, N 72-р от 07.06.2013, N 107-р от 26.08.2013.
Также суд учел, что представитель истца при рассмотрении жалобы на решение суда в кассационной инстанции против уменьшения задолженности на сумму, начисленную после расторжения договора, не возражала (стр. 4 постановления Федерального арбитражного суда Московского округа от 22.07.2013 по настоящему делу)
Односторонний отказ от исполнения договора не противоречит п. п. 9.1 - 9.3 договора N 233 от 13.05.2010. Поэтому в соответствии со ст. ст. 450, 453 Гражданского кодекса Российской Федерации суд считает, что договор расторгнут с 01.09.2013 и обязательства сторон прекращены.
Таким образом, начисление истцом задолженности по договору за период с 01.09.2012 по 31.08.2013 необоснованно. Установление факта оказания истцом услуг после расторжения договора выходит за рамки предмета заявленного требования - задолженности по договору.
В этой связи требования ООО "Международные инвестиции" подлежат удовлетворению в части взыскания задолженности за период с 06.04.2012 по 31.08.2012 в размере 964 939,57 руб.
При таких обстоятельствах, суд пришел к правомерному выводу о том, что исковые требования подлежат частичному удовлетворению.
Довод заявителя апелляционной жалобы о незаконности и необоснованности принятого решения подлежит отклонению в связи со следующим.
Стороны, согласно положениям статей 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.
Между тем, в соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, судебной коллегией признаны необоснованными, противоречащими действующему законодательству, материалам дела и фактическим обстоятельствам. Заявителем не представлено в материалы дела надлежащих и бесспорных доказательств в обоснование своей позиции, доводы заявителя, изложенные в апелляционной жалобе, не могут служить основанием для отмены решения Арбитражного суда г. Москвы.
Судом первой инстанции исследованы обстоятельства, имеющие значение для настоящего дела, дана надлежащая оценка доводам сторон и имеющимся в деле доказательствам.
Оценив все имеющиеся доказательства по делу, арбитражный апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.
Нарушений норм процессуального права арбитражным апелляционным судом не установлено, основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы отсутствуют, в связи с чем, апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 01.11.2013 по делу N А40-56502/2012 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
А.Н.КРЫЛОВА
Судьи
А.М.ЕЛОЕВ
Т.А.ЛЯЛИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)