Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 03 февраля 2014 года
Постановление изготовлено в полном объеме 24 февраля 2014 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Масенковой И.В.
судей Герасимовой М.М., Зайцевой Е.К.
при ведении протокола судебного заседания: Егоровой А.П.
при участии:
от истца: пр. Роменко А.В., дов. от 19.07.2013
от ответчика: пр. Коваленко А.А., дов. от 01.04.2013
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-26810/2013) Кутузова Р.И. на решение Арбитражного суда Калининградской области от 25.10.2013 по делу N А21-5318/2013 (судья Маркова Л.С.), принятое
по иску Кутузова Руслана Ивановича
к ОАО "Балтрыбснабсбыт"
об обязании внести запись
установил:
Кутузов Руслан Иванович обратился в Арбитражный суд Калининградской области с иском об обязании открытого акционерного общества "Балтрыбснабсбыт" внести запись в реестр акционеров ОАО "Балтрыбснабсбыт" (далее - Общество) о переходе права собственности к Кутузову Руслану Ивановичу на обыкновенные бездокументарные ценные бумаги (акции) 1 рубль, государственный регистрационный номер выпуска 35-1П-97, приобретенных:
- - у Лукьяновой Натальи Леонтьевны по договору от 10.03.2013 в количестве 87 штук;
- - у Мишиной Валентины Александровны по договору от 12.03.2013 в количестве 26 штук;
- - у Загоруйко Владимира Игнатьевича по договору от 18.03.2013 в количестве 842 штуки;
- - у Гаджиевой Татьяны Михайловны по договору от 06.03.2013 в количестве 6 штук;
- - у Дегтярь Галины Михайловны по договору от 07.03.2013 в количестве 210 штук;
- - у Шимигириловой Галины Ивановны по договору от 06.03.2013 в количестве 87 штук;
- - у Забелиной Маргариты Николаевны по договору от 06.03.2013 в количестве 87 штук;
- - у Кремковой Раисы Григорьевны по договору от 07.03.2013 в количестве 44 штуки;
- - у Седовой Марины Владимировны по договору от 06.03.2013 в количестве 16 штук;
- - у Титовой Тамары Константиновны по договору от 06.03.2013 в количестве 87 штук;
- - у Лукьяненковой Галины Владимировны по договору от 06.03.2013 в количестве 216 штук.
Решением арбитражного суда от 25.10.2013 в иске отказано. Суд первой инстанции пришел к выводу, что действия ответчика соответствовали требованиям Правил ведения реестра акционеров Общества, утвержденных Советом директоров ОАО "Балтрыбснабсбыт" от 12.04.2013 протокол N 5/1 (далее - Правила) в соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ). Суд посчитал, что само по себе нарушение ответчиком срока рассмотрения представленных истцом документов не может служить безусловным основанием регистрации прав на акции при несоблюдении порядка представления документов. Внесение записей о переходе прав на акции в данном случае было возможно лишь в личном присутствии зарегистрированных лиц, указанный порядок заявителем не соблюден, в связи с чем, ему правомерно отказано во внесении изменений в реестр требований кредиторов. Правила были утверждены на момент обращения истца с заявлением о регистрации перехода прав на акции, таким образом, то обстоятельство, что Правила утверждены после совершения сделки купли-продажи, не имеет правового значения.
На решение суда Кутузовым Р.И. подана апелляционная жалоба, в которой он просит отменить решение суда и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований в полном объеме. В обоснование доводов апелляционной жалобы с учетом письменных дополнений к ней, ее податель ссылался на то, что в отказе Общества от внесения записей в реестр не содержалось ссылок на Правила. Регистрационные действия должны были быть произведены отдельно по каждой сделке, из двенадцати сделок шесть не подпадают под ограничения регистрации, предусмотренные Правилами. Правила составлены непосредственно к судебному разбирательству, о чем свидетельствует то, что в отказе во внесении записи в реестр не имеется ссылки на Правила, в предварительном судебном заседании представитель Общества пояснила, что Правил нет, Совет директоров, на котором утверждены Правила, не созывался, о чем свидетельствует председатель Совета директоров в письменных показаниях, заверенных нотариально, в Уставе Общества Правила в качестве локального акта не названы, Правила утверждены 12.04.2013, через двадцать лет после регистрации Общества, после совершения сделок купли-продажи. На регистрацию представлены передаточные распоряжения застрахованных лиц.
В отзыве на апелляционную жалобу Общество возражало против ее удовлетворения, ссылаясь на то, что Кутузов Р.И., не являясь зарегистрированным лицом, был не вправе подавать требования о регистрации изменений в реестре акционеров. Представленные истцом посредством почтовой связи документы и передаточные распоряжения не соответствуют требованиям к порядку предоставления сведений посредством почтового отправления, документы должны были в данном случае предоставляться лично. Так как документы представлены одновременно, они подлежали оценке в совокупности. Несоблюдение условия личного присутствия при представлении документов является основанием для отказа во внесении записи. Правила утверждены 12.04.2013 и являются внутренним документом Общества, обязанности ссылаться в отказе в совершении регистрационных действий на Правила у Общества не имелось.
В судебном заседании представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель ответчика против ее удовлетворения возражал по мотивам, изложенным в отзыве.
Заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, оценив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, выводы обжалуемого решения суда и представленные в материалы дела доказательства, апелляционный суд не усматривает оснований для отмены или изменения решения суда первой инстанции.
Материалами дела подтверждается, что Кутузовым Р.И. заключены договоры купли-продажи акций ОАО "Балтрыбснабсбыт", государственного номера выпуска: ЦБ:35-1п-97 со следующими физическим лицами, акционерами Общества:
- - с Дегтяревой Галиной Михайловной - договор от 07.03.2013 на приобретение 210 акций по цене 630000,00 руб.;
- - с Лукьяненковой Галиной Владимировной - договор от 06.03.2013 на приобретение 216 акций по цене 432000,00 руб.;
- - с Загоруйко Владимиром Игнатьевичем - договор от 18.03.2013 на приобретение 842 акций по цене 1684000,00 руб.;
- - с Мишиной Валентиной Александровной - договор от 12.03.2013 на приобретение 26 акций по цене 52000,00 руб.;
- - с Шмигириловой Галиной Ивановной - договор от 06.03.2013 на приобретение 87 акций по цене 174000,00 руб.;
- - с Кремковой Раисой Григорьевной - договор от 07.03.2013 на приобретение 44 акций по цене 100000,00 руб.;
- - с Забелиной Маргаритой Николаевной - договор от 06.03.2013 на приобретение 87 акций по цене 174000,00 руб.;
- - с Титовой Тамарой Константиновной - договор от 06.03.2013 на приобретение 87 акций по цене 174000,00 руб.;
- - с Гаджиевой Татьяной Михайловной - договор от 06.03.2013 на приобретение 6 акций по цене 12000,00 руб.;
- - с Седовой Мариной Владимировной - договор от 06.03.2013 на приобретение 16 акций по цене 32000,00 руб.;
- - с Градецкене Надежной Ивановной - договор от 06.03.2013 на приобретение шести акций по цене 12000,00 руб.;
- - с Лукьяновой Наталией Леонтьевной - договор от 10.03.2013 на приобретение 87 акций по цене 100000,00 руб.
Указанные физические лица выдали Кутузову Р.И. удостоверенные нотариально доверенности на представление их интересов по вопросу управления и распоряжения принадлежащими им акциями Общества.
Для внесения изменений в реестр акционеров Общества при переходе акций к Кутузову Р.И. последним 27.05.2013 направлены Обществу как реестродержателю передаточные распоряжения, подписанные продавцами, анкета зарегистрированного лица, копия документа, удостоверяющего личность, и сопроводительное письмо. Сведений о вложении в почтовое отправление доверенностей от физических лиц - покупателей - не имеется.
Письмами от 05.06.2013 N 04-25, направленными по каждой сделке купли-продажи, ОАО "Балтрыбснабсбыт" отказало Кутузову Р.И. во внесении записей в реестр акционеров со ссылкой на то, что согласно требованию приказа ФСФР от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра ценных бумаг" документы на регистрацию должны были быть представлены лично зарегистрированными лицами.
Согласно положениям статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ), внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.
Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.
Порядок внесения записей в реестр акционеров установлен постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее - Положение о ведении реестра).
Согласно пункту 7.1 Положения о ведении реестра, открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
С учетом порядка внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, установленного пунктом 7.3 Положения о ведении реестра, для внесения сведений о переходе прав на акции к истцу на основании заявления последнего, в любом случае, требовалось его личное присутствие.
По смыслу пункта 5 Положения о ведении реестра, нарушение порядка оформления обращения к регистратору влечет отказ во внесении записи.
Кроме того, на момент обращения истца к Обществу действовал также Приказ ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (далее - Приказ N 10-53/пз-н). Согласно пункту 4.1 Приказа N 10-53/пз-н, регистратор праве предусмотреть в Правилах ведения реестра дополнительные ограничения по предоставлению документов, необходимых для проведения операций в реестре, а именно, предоставление документов для открытия лицевого счета в реестре регистратору или трансфер-агенту регистратора лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной подписью), направляемых регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом, предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:
- - указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором, превышает 300 000 рублей;
- - количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.
Настоящие ограничения распространены на случаи предоставления регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в подпункте 4.1.3 настоящего Приказа.
Аналогичные условия отражены ответчиком в пункте 8.3 Правил, на который обоснованно сослался суд первой инстанции.
Представленные истцом передаточные распоряжения в совокупности отвечали приведенным условиям. Доводы подателя апелляционной жалобы о необходимости рассмотрения каждого передаточного распоряжения отдельно не могут быть приняты, так как в силу указанных выше положений Приказа ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н и Правил, поступившие одновременно от одного лица передаточные распоряжения должны рассматриваться в совокупности, с учетом того, что срок внесения записи о переходе прав на ценные бумаги по условиям Правил составляет три дня.
Возражения истца со ссылкой на то, что Правила не были утверждены в Обществе, правомерно отклонены судом первой инстанции.
В уставе Общества отсутствует перечень локальных актов ОАО "Балтрыбснасбыт", следовательно, отсутствие в нем указаний на Правила, утвержденные значительно позднее утверждения Устава Общества, не может опровергать факт их утверждения в установленном порядке. О фальсификации доказательств истцом не заявлялось.
Письменные пояснения Загоруйко Владимира Игнатьевича, представленные в суд первой инстанции, не могут быть расценены в качестве надлежащего доказательства, опровергающего факт утверждения Правил. По смыслу положений статьи 88 АПК РФ, свидетельские показания даются лицом непосредственно в судебном заседании.
Кроме того, неучастие Загоруйко В.И. в заседании Совета директоров само по себе не исключает его проведения. Ответчиком в материалы дела представлен протокол заседания Совета директоров от 12.04.2013, в котором действительно отражено отсутствие председателя Совета директоров Загоруйков В.И. и члена Совета директоров Дегтяря Г.М. на заседании. Тем не менее, кворум на заседании Совета директоров имелся, и вопрос об утверждении Правил решен в установленном порядке. Решение Совета директоров от 12.04.2013 не оспорено, оснований для вывода о его ничтожности не имеется.
Доказательств изготовления Правил не в дату, указанную как дата утверждения указанного документа, истцом, в нарушение части 1 статьи 65 АПК РФ не представлено, доводы в этой части носят предположительный характер и не могут быть положены в основание судебного акта.
Отсутствие ссылки на Правила в письме об отказе в регистрации перехода права собственности на акции, при указании на основания для отказа, предусмотренные Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-53/пз-н, опубликованным в установленном порядке для всеобщего сведения, Правилами, представление их в материалы дела не в первом судебном заседании само по себе не может свидетельствовать о том, что Правила на момент рассмотрения обращения Кутузова Р.И. о внесении изменений в реестр акционеров не были приняты, и, с учетом доступности Приказа ФСФР России N 10-53/пз-н для ознакомления неограниченному кругу лиц, подтверждают мотивированность отказа во внесении записи.
Проявляя должную степень заботливости и осмотрительности при совершении сделки по приобретению значительного пакета акций, истец должен был иметь сведения о порядке внесения в реестр требований кредиторов записи о переходе прав на ценные бумаги.
Совершение сделок до принятия Правил также не исключает их применения. Основанием для внесения записи в реестр является соответствующее обращение зарегистрированного лица или лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, которое в данном случае имело место после вступления в силу Правил согласно условиям их пункта 1.4, и, следовательно, должно было осуществляться с учетом ограничений, предусмотренных Правилами.
Таким образом, оснований для отмены или изменения решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьями 270 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда Калининградской области от 25.10.2013 по делу N А21-5318/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.
Председательствующий
И.В.МАСЕНКОВА
Судьи
М.М.ГЕРАСИМОВА
Е.К.ЗАЙЦЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ТРИНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 24.02.2014 ПО ДЕЛУ N А21-5318/2013
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 24 февраля 2014 г. по делу N А21-5318/2013
Резолютивная часть постановления объявлена 03 февраля 2014 года
Постановление изготовлено в полном объеме 24 февраля 2014 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Масенковой И.В.
судей Герасимовой М.М., Зайцевой Е.К.
при ведении протокола судебного заседания: Егоровой А.П.
при участии:
от истца: пр. Роменко А.В., дов. от 19.07.2013
от ответчика: пр. Коваленко А.А., дов. от 01.04.2013
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-26810/2013) Кутузова Р.И. на решение Арбитражного суда Калининградской области от 25.10.2013 по делу N А21-5318/2013 (судья Маркова Л.С.), принятое
по иску Кутузова Руслана Ивановича
к ОАО "Балтрыбснабсбыт"
об обязании внести запись
установил:
Кутузов Руслан Иванович обратился в Арбитражный суд Калининградской области с иском об обязании открытого акционерного общества "Балтрыбснабсбыт" внести запись в реестр акционеров ОАО "Балтрыбснабсбыт" (далее - Общество) о переходе права собственности к Кутузову Руслану Ивановичу на обыкновенные бездокументарные ценные бумаги (акции) 1 рубль, государственный регистрационный номер выпуска 35-1П-97, приобретенных:
- - у Лукьяновой Натальи Леонтьевны по договору от 10.03.2013 в количестве 87 штук;
- - у Мишиной Валентины Александровны по договору от 12.03.2013 в количестве 26 штук;
- - у Загоруйко Владимира Игнатьевича по договору от 18.03.2013 в количестве 842 штуки;
- - у Гаджиевой Татьяны Михайловны по договору от 06.03.2013 в количестве 6 штук;
- - у Дегтярь Галины Михайловны по договору от 07.03.2013 в количестве 210 штук;
- - у Шимигириловой Галины Ивановны по договору от 06.03.2013 в количестве 87 штук;
- - у Забелиной Маргариты Николаевны по договору от 06.03.2013 в количестве 87 штук;
- - у Кремковой Раисы Григорьевны по договору от 07.03.2013 в количестве 44 штуки;
- - у Седовой Марины Владимировны по договору от 06.03.2013 в количестве 16 штук;
- - у Титовой Тамары Константиновны по договору от 06.03.2013 в количестве 87 штук;
- - у Лукьяненковой Галины Владимировны по договору от 06.03.2013 в количестве 216 штук.
Решением арбитражного суда от 25.10.2013 в иске отказано. Суд первой инстанции пришел к выводу, что действия ответчика соответствовали требованиям Правил ведения реестра акционеров Общества, утвержденных Советом директоров ОАО "Балтрыбснабсбыт" от 12.04.2013 протокол N 5/1 (далее - Правила) в соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ). Суд посчитал, что само по себе нарушение ответчиком срока рассмотрения представленных истцом документов не может служить безусловным основанием регистрации прав на акции при несоблюдении порядка представления документов. Внесение записей о переходе прав на акции в данном случае было возможно лишь в личном присутствии зарегистрированных лиц, указанный порядок заявителем не соблюден, в связи с чем, ему правомерно отказано во внесении изменений в реестр требований кредиторов. Правила были утверждены на момент обращения истца с заявлением о регистрации перехода прав на акции, таким образом, то обстоятельство, что Правила утверждены после совершения сделки купли-продажи, не имеет правового значения.
На решение суда Кутузовым Р.И. подана апелляционная жалоба, в которой он просит отменить решение суда и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований в полном объеме. В обоснование доводов апелляционной жалобы с учетом письменных дополнений к ней, ее податель ссылался на то, что в отказе Общества от внесения записей в реестр не содержалось ссылок на Правила. Регистрационные действия должны были быть произведены отдельно по каждой сделке, из двенадцати сделок шесть не подпадают под ограничения регистрации, предусмотренные Правилами. Правила составлены непосредственно к судебному разбирательству, о чем свидетельствует то, что в отказе во внесении записи в реестр не имеется ссылки на Правила, в предварительном судебном заседании представитель Общества пояснила, что Правил нет, Совет директоров, на котором утверждены Правила, не созывался, о чем свидетельствует председатель Совета директоров в письменных показаниях, заверенных нотариально, в Уставе Общества Правила в качестве локального акта не названы, Правила утверждены 12.04.2013, через двадцать лет после регистрации Общества, после совершения сделок купли-продажи. На регистрацию представлены передаточные распоряжения застрахованных лиц.
В отзыве на апелляционную жалобу Общество возражало против ее удовлетворения, ссылаясь на то, что Кутузов Р.И., не являясь зарегистрированным лицом, был не вправе подавать требования о регистрации изменений в реестре акционеров. Представленные истцом посредством почтовой связи документы и передаточные распоряжения не соответствуют требованиям к порядку предоставления сведений посредством почтового отправления, документы должны были в данном случае предоставляться лично. Так как документы представлены одновременно, они подлежали оценке в совокупности. Несоблюдение условия личного присутствия при представлении документов является основанием для отказа во внесении записи. Правила утверждены 12.04.2013 и являются внутренним документом Общества, обязанности ссылаться в отказе в совершении регистрационных действий на Правила у Общества не имелось.
В судебном заседании представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель ответчика против ее удовлетворения возражал по мотивам, изложенным в отзыве.
Заслушав объяснения представителей лиц, участвующих в деле, оценив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, выводы обжалуемого решения суда и представленные в материалы дела доказательства, апелляционный суд не усматривает оснований для отмены или изменения решения суда первой инстанции.
Материалами дела подтверждается, что Кутузовым Р.И. заключены договоры купли-продажи акций ОАО "Балтрыбснабсбыт", государственного номера выпуска: ЦБ:35-1п-97 со следующими физическим лицами, акционерами Общества:
- - с Дегтяревой Галиной Михайловной - договор от 07.03.2013 на приобретение 210 акций по цене 630000,00 руб.;
- - с Лукьяненковой Галиной Владимировной - договор от 06.03.2013 на приобретение 216 акций по цене 432000,00 руб.;
- - с Загоруйко Владимиром Игнатьевичем - договор от 18.03.2013 на приобретение 842 акций по цене 1684000,00 руб.;
- - с Мишиной Валентиной Александровной - договор от 12.03.2013 на приобретение 26 акций по цене 52000,00 руб.;
- - с Шмигириловой Галиной Ивановной - договор от 06.03.2013 на приобретение 87 акций по цене 174000,00 руб.;
- - с Кремковой Раисой Григорьевной - договор от 07.03.2013 на приобретение 44 акций по цене 100000,00 руб.;
- - с Забелиной Маргаритой Николаевной - договор от 06.03.2013 на приобретение 87 акций по цене 174000,00 руб.;
- - с Титовой Тамарой Константиновной - договор от 06.03.2013 на приобретение 87 акций по цене 174000,00 руб.;
- - с Гаджиевой Татьяной Михайловной - договор от 06.03.2013 на приобретение 6 акций по цене 12000,00 руб.;
- - с Седовой Мариной Владимировной - договор от 06.03.2013 на приобретение 16 акций по цене 32000,00 руб.;
- - с Градецкене Надежной Ивановной - договор от 06.03.2013 на приобретение шести акций по цене 12000,00 руб.;
- - с Лукьяновой Наталией Леонтьевной - договор от 10.03.2013 на приобретение 87 акций по цене 100000,00 руб.
Указанные физические лица выдали Кутузову Р.И. удостоверенные нотариально доверенности на представление их интересов по вопросу управления и распоряжения принадлежащими им акциями Общества.
Для внесения изменений в реестр акционеров Общества при переходе акций к Кутузову Р.И. последним 27.05.2013 направлены Обществу как реестродержателю передаточные распоряжения, подписанные продавцами, анкета зарегистрированного лица, копия документа, удостоверяющего личность, и сопроводительное письмо. Сведений о вложении в почтовое отправление доверенностей от физических лиц - покупателей - не имеется.
Письмами от 05.06.2013 N 04-25, направленными по каждой сделке купли-продажи, ОАО "Балтрыбснабсбыт" отказало Кутузову Р.И. во внесении записей в реестр акционеров со ссылкой на то, что согласно требованию приказа ФСФР от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра ценных бумаг" документы на регистрацию должны были быть представлены лично зарегистрированными лицами.
Согласно положениям статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ), внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.
Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.
Порядок внесения записей в реестр акционеров установлен постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (далее - Положение о ведении реестра).
Согласно пункту 7.1 Положения о ведении реестра, открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
С учетом порядка внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, установленного пунктом 7.3 Положения о ведении реестра, для внесения сведений о переходе прав на акции к истцу на основании заявления последнего, в любом случае, требовалось его личное присутствие.
По смыслу пункта 5 Положения о ведении реестра, нарушение порядка оформления обращения к регистратору влечет отказ во внесении записи.
Кроме того, на момент обращения истца к Обществу действовал также Приказ ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (далее - Приказ N 10-53/пз-н). Согласно пункту 4.1 Приказа N 10-53/пз-н, регистратор праве предусмотреть в Правилах ведения реестра дополнительные ограничения по предоставлению документов, необходимых для проведения операций в реестре, а именно, предоставление документов для открытия лицевого счета в реестре регистратору или трансфер-агенту регистратора лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной подписью), направляемых регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом, предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:
- - указанная в передаточном распоряжении цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов регистратором, превышает 300 000 рублей;
- - количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.
Настоящие ограничения распространены на случаи предоставления регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в подпункте 4.1.3 настоящего Приказа.
Аналогичные условия отражены ответчиком в пункте 8.3 Правил, на который обоснованно сослался суд первой инстанции.
Представленные истцом передаточные распоряжения в совокупности отвечали приведенным условиям. Доводы подателя апелляционной жалобы о необходимости рассмотрения каждого передаточного распоряжения отдельно не могут быть приняты, так как в силу указанных выше положений Приказа ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н и Правил, поступившие одновременно от одного лица передаточные распоряжения должны рассматриваться в совокупности, с учетом того, что срок внесения записи о переходе прав на ценные бумаги по условиям Правил составляет три дня.
Возражения истца со ссылкой на то, что Правила не были утверждены в Обществе, правомерно отклонены судом первой инстанции.
В уставе Общества отсутствует перечень локальных актов ОАО "Балтрыбснасбыт", следовательно, отсутствие в нем указаний на Правила, утвержденные значительно позднее утверждения Устава Общества, не может опровергать факт их утверждения в установленном порядке. О фальсификации доказательств истцом не заявлялось.
Письменные пояснения Загоруйко Владимира Игнатьевича, представленные в суд первой инстанции, не могут быть расценены в качестве надлежащего доказательства, опровергающего факт утверждения Правил. По смыслу положений статьи 88 АПК РФ, свидетельские показания даются лицом непосредственно в судебном заседании.
Кроме того, неучастие Загоруйко В.И. в заседании Совета директоров само по себе не исключает его проведения. Ответчиком в материалы дела представлен протокол заседания Совета директоров от 12.04.2013, в котором действительно отражено отсутствие председателя Совета директоров Загоруйков В.И. и члена Совета директоров Дегтяря Г.М. на заседании. Тем не менее, кворум на заседании Совета директоров имелся, и вопрос об утверждении Правил решен в установленном порядке. Решение Совета директоров от 12.04.2013 не оспорено, оснований для вывода о его ничтожности не имеется.
Доказательств изготовления Правил не в дату, указанную как дата утверждения указанного документа, истцом, в нарушение части 1 статьи 65 АПК РФ не представлено, доводы в этой части носят предположительный характер и не могут быть положены в основание судебного акта.
Отсутствие ссылки на Правила в письме об отказе в регистрации перехода права собственности на акции, при указании на основания для отказа, предусмотренные Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-53/пз-н, опубликованным в установленном порядке для всеобщего сведения, Правилами, представление их в материалы дела не в первом судебном заседании само по себе не может свидетельствовать о том, что Правила на момент рассмотрения обращения Кутузова Р.И. о внесении изменений в реестр акционеров не были приняты, и, с учетом доступности Приказа ФСФР России N 10-53/пз-н для ознакомления неограниченному кругу лиц, подтверждают мотивированность отказа во внесении записи.
Проявляя должную степень заботливости и осмотрительности при совершении сделки по приобретению значительного пакета акций, истец должен был иметь сведения о порядке внесения в реестр требований кредиторов записи о переходе прав на ценные бумаги.
Совершение сделок до принятия Правил также не исключает их применения. Основанием для внесения записи в реестр является соответствующее обращение зарегистрированного лица или лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, которое в данном случае имело место после вступления в силу Правил согласно условиям их пункта 1.4, и, следовательно, должно было осуществляться с учетом ограничений, предусмотренных Правилами.
Таким образом, оснований для отмены или изменения решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьями 270 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда Калининградской области от 25.10.2013 по делу N А21-5318/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.
Председательствующий
И.В.МАСЕНКОВА
Судьи
М.М.ГЕРАСИМОВА
Е.К.ЗАЙЦЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)