Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 03 июня 2014 года
Постановление изготовлено в полном объеме 05 июня 2014 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи: Крыловой А.Н.
судей: Лялиной Т.А., Елоева А.М.
при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Сурмилова С.А. на решение Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2014 по делу N А40-115401/2013 по иску Сурмилова Сергея Анатольевича к Бряскунову Игорю Викторовичу, ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" (ОГРН 507774680787, ИНН 7708638386), третье лицо: Бряскунова О.И. о признании права собственности на 10 акций за Сурмиловым С.А., обязании произвести списание 10 акций с лицевого счета Бряскунова И.В. и зачислить 10 акций на лицевой счет Сурмилова С.А.
при участии в судебном заседании:
- от истца: Родионов М.Г. по доверенности от 11.10.2012 N 78АА2893340;
- от ответчиков: от Бряскунова Игоря Викторовича - Ляховецкий Д.Д. по доверенности от 17.10.2013 N 50АА4517212;
- от ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" - не явился, извещен;
- от третьего лица: не явился, извещен.
установил:
Сурмилов Сергей Анатольевич обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к Бряскунову Игорю Викторовичу, ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" (ОГРН 507774680787, ИНН 7708638386), третье лицо: Бряскунова О.И. о признании права собственности на 10 акций за Сурмиловым С.А., обязании произвести списание 10 акций с лицевого счета Бряскунова И.В. и зачислить 10 акций на лицевой счет Сурмилова С.А.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2014 года в удовлетворении исковых требований отказано.
Не согласившись с принятым решением, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.
В обоснование своей позиции заявитель ссылается на нарушение судом первой инстанции норм материального права. Заявитель апелляционной жалобы указывает на то, что судом неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; выводы, изложенные в решении суда, не соответствуют обстоятельствам дела.
В судебном заседании заявитель доводы своей апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, просил решение суда отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить.
Представитель Бряскунова Игоря Викторовича возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Остальные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, дело рассмотрено в порядке части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Проверив правильность применения норм материального и норм процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения состоявшегося по делу судебного акта.
При этом суд исходит из следующего.
Как следует из материалов дела, 10.09.2008 между Бряскуновым Игорем Викторовичем (продавцом) и Сурмиловым Сергеем Анатольевичем (покупателем) заключен договор купли-продажи акций N 2, в соответствии с которым продавец передает в собственность, а покупатель принимает и оплачивает следующие ценные бумаги - обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ЭнергоСетьСтрой", номинальной стоимостью 500 руб. за одну акцию, в количестве 10 штук, по цене 500 руб. за одну ценную бумагу, общая сумма сделки 5000 руб. (п. 1 договора); для осуществления фактической передачи всех прав на передаваемые ценные бумаги продавец обязуется предоставить необходимые документы для переоформления ценных бумаг на имя покупателя (п. 2 договора); покупатель вступает в права собственности на ценные бумаги после их полной оплаты и внесения сведений в реестр акционеров ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" в соответствии с действующим законодательством (п. 3 договора); продавец обязан передать ценные бумаги, а покупатель принять и оплатить в течение 5 дней с даты подписания договора (п. 4 договора); договор вступает в силу с момента его подписания и действует до полного исполнения сторонами своих обязательств, что подтверждается актом приема-передачи, подписанным сторонами и являющимся неотъемлемой частью договора (п. 6 договора). Сторонами договора подписан акт передачи акций к договору N 2 от 10.09.2008, в соответствии с которым Бряскунов И.В. передает вышеуказанные ценные бумаги, а Сурмилов С.А. принимает их и просит внести в реестр акционеров общества записи, необходимые для вступления в силу передачи акций в соответствии с указанными условиями.
Судебная коллегия арбитражного суда апелляционной инстанции поддерживает вывод арбитражного суда первой инстанции об отказе в удовлетворении исковых требований исходя из следующего.
Согласно п. 1 ст. 2 АПК РФ одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.
В соответствии со ст. 4 АПК РФ, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.
В соответствии с п. 1 ст. 432 ГК РФ, договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.
Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.
В соответствии с п. 1, п. 2 ст. 454 ГК РФ, договор купли-продажи считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.
К купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные настоящим параграфом, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.
Согласно положениям п. 3 ст. 455 ГК РФ, условие договора купли-продажи о товаре считается согласованным, если договор позволяет определить наименование и количество товара.
Как следует из текста договора купли-продажи акций N 2 от 10.09.2008, предметом купли-продажи являлись 10 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "ЭнергоСетьСтрой", номинальной стоимостью 500 руб. за одну акцию. При этом в договоре отсутствуют данные о том, акции какого именно юридического лица приобретаются - в договоре нет указаний на ОГРН, ИНН, КПП, а также на место нахождения общества.
В соответствии со ст. 2 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", государственный регистрационный номер представляет собой цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.
Согласно положениям Приказа ФСФР РФ от 13.03.2007 N 07-23/пз-н "Об утверждении Порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг", данный номер позволяет установить вид акций, порядковый номер выпуска акций, а также лицо, являющееся эмитентом данных акций.
В договоре купли-продажи акций N 2 от 10.09.2008 указания на государственный регистрационный номер выпуска отчуждаемых ценных бумаг также отсутствуют.
Вместе с тем, согласно исковому заявлению, истец просит признать за ним право на конкретные акции и указывает их государственный номер выпуска - 1-01-64700-Н.
Истцом не представлены доказательства того, что именно вышеуказанные акции были предметом договора N 2 от 10.09.2008.
Суд пришел к правомерному выводу о том, что договор купли-продажи акций N 2 от 10.09.2008 не позволяет идентифицировать, акции какого именно юридического лица были предметом договора и что именно за акции отчуждались.
Таким образом, поскольку согласия по всем существенным условиям договора, а именно по предмету договора, между сторонами достигнуто не было, договор не соответствует действующему законодательству и в соответствии со ст. 166 ГК РФ является недействительным в силу своей ничтожности независимо от признания его таковым судом, не порождая при этом никаких правовых последствий. Стороны не приступили к исполнению договора купли-продажи акций N 2 от 10.09.2008.
Согласно п. 3 договора купли-продажи N 2 от 10.09.2008, покупатель вступает в права собственности на ценные бумаги, указанные в п. 1, после их полной оплаты и внесения сведений в реестр акционеров ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" в соответствии с действующим законодательством.
Согласно п. 4 договора купли-продажи N 2 от 10.09.2008 указано, что покупатель обязуется оплатить акции в течение пяти дней с даты подписания договора (до 15.09.2008). В случае же неисполнения им своей обязанности по оплате, наступают последствия, предусмотренные ст. 453 ГК РФ, а именно расторжение договора.
Суд установил, что оплата за акции по договору купли-продажи N 2 от 10.09.2008 Бряскунову И.В. не поступила. Иных доказательств оплаты по договору истцом не представлено. Истец (покупатель) ввиду отсутствия оплаты не вступил в права собственности на ценные бумаги, а в силу п. 4 договора, договор расторгнут.
В соответствии с п. 1 ст. 45 ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.
В соответствии с п. 2 ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг", права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Пункт 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги предусматривает необходимость предоставления следующих документов:
- - передаточное распоряжение (передается регистратору);
- - документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);
- - письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);
- - сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).
В соответствии с п. 7.1. указанного Положения, открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением.
В соответствии с эти же пунктом Положения, открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Для открытия физическое лицо должно представить анкету зарегистрированного лица, а также документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Истец не обращался в ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" с заявлением об открытии лицевого счета и внесении о нем сведений в реестр акционеров, в том числе не представлял в ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" анкету с данными, заверенную соответствующим образом, либо подписанную в присутствии уполномоченного представителя ЗАО "ЭнергоСетьСтрой".
Судом также установлено, что регистратору также не представлялось передаточное распоряжение о списании акций с лицевого счета Бряскунова И.В. и их зачислении на лицевой счет Сурмилова С.А., необходимое для внесения соответствующих записей в реестре акционеров.
В соответствии со статьей 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра его акционеров в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра акционеров общества может быть само общество.
Держателем реестра акционеров ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" является само общество, что истцом не оспаривалось.
В силу пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации закрепляемых именной ценной бумагой прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.
В соответствии со статьей 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (статья 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").
Из п. 3 ст. 8 указанного Федерального закона следует, что держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии с порядком, установленным данной статьей; иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.
В п. 7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, предусмотрены правила открытия регистратором лицевого счета и внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Из части 1 статьи 45 Закона об акционерных обществах следует, что внесение записей в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера.
Согласно пункту 7.3 Положения о ведении реестра внесение в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги осуществляется при представлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом.
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных данным Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр (п. 7.3 Положения о ведении реестра).
В соответствии с разделом 5 Положения о ведении реестра регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случаях, если предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с данным Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 указанного Положения; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в названном Положении способов.
Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах", владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный ст. 45 Закона срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.
Таким образом, само по себе заключение и исполнение договора купли-продажи акций без совершения держателем реестра предусмотренных законом действий по фиксации прав на акции по смыслу пункта 1 статьи 223 Гражданского кодекса Российской Федерации не порождает право собственности покупателя.
Поскольку выдача передаточного распоряжения - это обязанность отчуждателя именных ценных бумаг, действия отчуждателя по договору, уклоняющегося от вручения передаточного распоряжения приобретателю, могут быть квалифицированы как односторонний отказ от договора.
Пунктом 4 договора предусмотрено, что продавец обязан передать ценные бумаги, а покупатель принять и оплатить в течение 5 дней с даты подписания договора. В случае невыполнения одной из сторон своих обязательств по истечении этого срока наступают последствия, предусмотренные ст. 453 Гражданского кодекса Российской Федерации.
В силу п. 3 ст. 450 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае одностороннего отказа от исполнения договора полностью или частично, когда такой отказ допускается законом или соглашением сторон, договор считается соответственно расторгнутым или измененным.
При расторжении договора обязательства сторон прекращаются (п. 2 ст. 453 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Истцом не представлено каких-либо доказательств, свидетельствующих о направлении требований продавцу о передаче акций путем направления передаточного распоряжения в адрес реестродержателя либо об обязании реестродержателя внести соответствующие изменения в реестр акционеров ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" в части зачисления на счет Сурмилова С.А. спорных акций.
В обоснование довода о том, что в реестр акционеров общества были внесены соответствующие изменения, истец представил копии списка аффилированных лиц общества на 01.03.10, письма общества от 11.07.2012 N 143-ЭСС/Пр, в котором указано на отсутствие оплаты по договору и продажу акций другому физическому лицу, письма общества от 27.08.2012 г. N 187-ЭСС/Пр, в котором указано, что выписки из реестра акционеров обществом Сурмилову С.А. не предоставлялись, о сомнениях в подлинности подписи Сурмилова С.А., заверенную ИФНС России N 8 по г. Москве копию протокола общего собрания акционеров общества N 2 от 30.10.2008, в котором в качестве присутствующих на собрании указаны акционеры Бряскунов И.В. и Сурмилов С.А., подписанного последними.
Вместе с тем, в силу ст. 46 Закона об акционерных обществах, ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" способом фиксации и удостоверения прав на акции является внесение соответствующих записей в реестр акционеров, права на акции подтверждаются держателем реестра акционеров общества путем выдачи выписки из реестра акционеров общества.
Из представленной истцом копии выписки из реестра акционеров общества по состоянию на 11.07.2012 следует, что акционерами ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" являются Бряскунов И.В. и Бряскунова О.И., владеющие по 10 обыкновенных именных бездокументарных акций (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-64700-Н, дата государственной регистрации 10.08.2007).
В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Согласно ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.
Исследовав и оценив представленные доказательства исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к правомерному выводу о том, что правовые основания для удовлетворения иска отсутствуют.
Довод заявителя апелляционной жалобы о незаконности и необоснованности принятого по делу решения судебной коллегией отклоняется как несостоятельный в связи со следующим.
Стороны, согласно положениям статей 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.
В соответствии со ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.
Судом первой инстанции исследованы обстоятельства, имеющие значение для настоящего дела, дана надлежащая оценка доводам сторон и имеющимся в деле доказательствам.
Оценив все имеющиеся доказательства по делу, арбитражный апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам. Нарушений норм процессуального права арбитражным апелляционным судом не установлено, основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы отсутствуют.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 266 - 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2014 по делу N А40-115401/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
А.Н.КРЫЛОВА
Судьи
А.М.ЕЛОЕВ
Т.А.ЛЯЛИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 05.06.2014 N 09АП-16006/2014-ГК ПО ДЕЛУ N А40-115401/2013
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 5 июня 2014 г. N 09АП-16006/2014-ГК
Дело N А40-115401/2013
Резолютивная часть постановления объявлена 03 июня 2014 года
Постановление изготовлено в полном объеме 05 июня 2014 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи: Крыловой А.Н.
судей: Лялиной Т.А., Елоева А.М.
при ведении протокола судебного заседания секретарем Хвенько Е.И.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Сурмилова С.А. на решение Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2014 по делу N А40-115401/2013 по иску Сурмилова Сергея Анатольевича к Бряскунову Игорю Викторовичу, ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" (ОГРН 507774680787, ИНН 7708638386), третье лицо: Бряскунова О.И. о признании права собственности на 10 акций за Сурмиловым С.А., обязании произвести списание 10 акций с лицевого счета Бряскунова И.В. и зачислить 10 акций на лицевой счет Сурмилова С.А.
при участии в судебном заседании:
- от истца: Родионов М.Г. по доверенности от 11.10.2012 N 78АА2893340;
- от ответчиков: от Бряскунова Игоря Викторовича - Ляховецкий Д.Д. по доверенности от 17.10.2013 N 50АА4517212;
- от ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" - не явился, извещен;
- от третьего лица: не явился, извещен.
установил:
Сурмилов Сергей Анатольевич обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к Бряскунову Игорю Викторовичу, ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" (ОГРН 507774680787, ИНН 7708638386), третье лицо: Бряскунова О.И. о признании права собственности на 10 акций за Сурмиловым С.А., обязании произвести списание 10 акций с лицевого счета Бряскунова И.В. и зачислить 10 акций на лицевой счет Сурмилова С.А.
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2014 года в удовлетворении исковых требований отказано.
Не согласившись с принятым решением, истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном объеме.
В обоснование своей позиции заявитель ссылается на нарушение судом первой инстанции норм материального права. Заявитель апелляционной жалобы указывает на то, что судом неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела; выводы, изложенные в решении суда, не соответствуют обстоятельствам дела.
В судебном заседании заявитель доводы своей апелляционной жалобы поддержал в полном объеме, просил решение суда отменить, апелляционную жалобу - удовлетворить.
Представитель Бряскунова Игоря Викторовича возражал против удовлетворения апелляционной жалобы по доводам, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Остальные лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем, дело рассмотрено в порядке части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Проверив правильность применения норм материального и норм процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены или изменения состоявшегося по делу судебного акта.
При этом суд исходит из следующего.
Как следует из материалов дела, 10.09.2008 между Бряскуновым Игорем Викторовичем (продавцом) и Сурмиловым Сергеем Анатольевичем (покупателем) заключен договор купли-продажи акций N 2, в соответствии с которым продавец передает в собственность, а покупатель принимает и оплачивает следующие ценные бумаги - обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ЭнергоСетьСтрой", номинальной стоимостью 500 руб. за одну акцию, в количестве 10 штук, по цене 500 руб. за одну ценную бумагу, общая сумма сделки 5000 руб. (п. 1 договора); для осуществления фактической передачи всех прав на передаваемые ценные бумаги продавец обязуется предоставить необходимые документы для переоформления ценных бумаг на имя покупателя (п. 2 договора); покупатель вступает в права собственности на ценные бумаги после их полной оплаты и внесения сведений в реестр акционеров ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" в соответствии с действующим законодательством (п. 3 договора); продавец обязан передать ценные бумаги, а покупатель принять и оплатить в течение 5 дней с даты подписания договора (п. 4 договора); договор вступает в силу с момента его подписания и действует до полного исполнения сторонами своих обязательств, что подтверждается актом приема-передачи, подписанным сторонами и являющимся неотъемлемой частью договора (п. 6 договора). Сторонами договора подписан акт передачи акций к договору N 2 от 10.09.2008, в соответствии с которым Бряскунов И.В. передает вышеуказанные ценные бумаги, а Сурмилов С.А. принимает их и просит внести в реестр акционеров общества записи, необходимые для вступления в силу передачи акций в соответствии с указанными условиями.
Судебная коллегия арбитражного суда апелляционной инстанции поддерживает вывод арбитражного суда первой инстанции об отказе в удовлетворении исковых требований исходя из следующего.
Согласно п. 1 ст. 2 АПК РФ одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.
В соответствии со ст. 4 АПК РФ, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.
В соответствии с п. 1 ст. 432 ГК РФ, договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.
Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.
В соответствии с п. 1, п. 2 ст. 454 ГК РФ, договор купли-продажи считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.
К купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные настоящим параграфом, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.
Согласно положениям п. 3 ст. 455 ГК РФ, условие договора купли-продажи о товаре считается согласованным, если договор позволяет определить наименование и количество товара.
Как следует из текста договора купли-продажи акций N 2 от 10.09.2008, предметом купли-продажи являлись 10 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "ЭнергоСетьСтрой", номинальной стоимостью 500 руб. за одну акцию. При этом в договоре отсутствуют данные о том, акции какого именно юридического лица приобретаются - в договоре нет указаний на ОГРН, ИНН, КПП, а также на место нахождения общества.
В соответствии со ст. 2 ФЗ от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", государственный регистрационный номер представляет собой цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск эмиссионных ценных бумаг.
Согласно положениям Приказа ФСФР РФ от 13.03.2007 N 07-23/пз-н "Об утверждении Порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг", данный номер позволяет установить вид акций, порядковый номер выпуска акций, а также лицо, являющееся эмитентом данных акций.
В договоре купли-продажи акций N 2 от 10.09.2008 указания на государственный регистрационный номер выпуска отчуждаемых ценных бумаг также отсутствуют.
Вместе с тем, согласно исковому заявлению, истец просит признать за ним право на конкретные акции и указывает их государственный номер выпуска - 1-01-64700-Н.
Истцом не представлены доказательства того, что именно вышеуказанные акции были предметом договора N 2 от 10.09.2008.
Суд пришел к правомерному выводу о том, что договор купли-продажи акций N 2 от 10.09.2008 не позволяет идентифицировать, акции какого именно юридического лица были предметом договора и что именно за акции отчуждались.
Таким образом, поскольку согласия по всем существенным условиям договора, а именно по предмету договора, между сторонами достигнуто не было, договор не соответствует действующему законодательству и в соответствии со ст. 166 ГК РФ является недействительным в силу своей ничтожности независимо от признания его таковым судом, не порождая при этом никаких правовых последствий. Стороны не приступили к исполнению договора купли-продажи акций N 2 от 10.09.2008.
Согласно п. 3 договора купли-продажи N 2 от 10.09.2008, покупатель вступает в права собственности на ценные бумаги, указанные в п. 1, после их полной оплаты и внесения сведений в реестр акционеров ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" в соответствии с действующим законодательством.
Согласно п. 4 договора купли-продажи N 2 от 10.09.2008 указано, что покупатель обязуется оплатить акции в течение пяти дней с даты подписания договора (до 15.09.2008). В случае же неисполнения им своей обязанности по оплате, наступают последствия, предусмотренные ст. 453 ГК РФ, а именно расторжение договора.
Суд установил, что оплата за акции по договору купли-продажи N 2 от 10.09.2008 Бряскунову И.В. не поступила. Иных доказательств оплаты по договору истцом не представлено. Истец (покупатель) ввиду отсутствия оплаты не вступил в права собственности на ценные бумаги, а в силу п. 4 договора, договор расторгнут.
В соответствии с п. 1 ст. 45 ФЗ от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.
В соответствии с п. 2 ст. 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг", права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Пункт 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги предусматривает необходимость предоставления следующих документов:
- - передаточное распоряжение (передается регистратору);
- - документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);
- - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);
- - письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);
- - сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).
В соответствии с п. 7.1. указанного Положения, открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Положением.
В соответствии с эти же пунктом Положения, открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Для открытия физическое лицо должно представить анкету зарегистрированного лица, а также документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Истец не обращался в ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" с заявлением об открытии лицевого счета и внесении о нем сведений в реестр акционеров, в том числе не представлял в ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" анкету с данными, заверенную соответствующим образом, либо подписанную в присутствии уполномоченного представителя ЗАО "ЭнергоСетьСтрой".
Судом также установлено, что регистратору также не представлялось передаточное распоряжение о списании акций с лицевого счета Бряскунова И.В. и их зачислении на лицевой счет Сурмилова С.А., необходимое для внесения соответствующих записей в реестре акционеров.
В соответствии со статьей 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра его акционеров в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра акционеров общества может быть само общество.
Держателем реестра акционеров ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" является само общество, что истцом не оспаривалось.
В силу пункта 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации закрепляемых именной ценной бумагой прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.
В соответствии со статьей 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (статья 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").
Из п. 3 ст. 8 указанного Федерального закона следует, что держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии с порядком, установленным данной статьей; иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.
В п. 7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, предусмотрены правила открытия регистратором лицевого счета и внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Из части 1 статьи 45 Закона об акционерных обществах следует, что внесение записей в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера.
Согласно пункту 7.3 Положения о ведении реестра внесение в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги осуществляется при представлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом.
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных данным Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр (п. 7.3 Положения о ведении реестра).
В соответствии с разделом 5 Положения о ведении реестра регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случаях, если предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с данным Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 указанного Положения; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в названном Положении способов.
Согласно разъяснениям, содержащимся в п. 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах", владелец акций, а также иные лица, требующие внесения записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в предусмотренный ст. 45 Закона срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр. Суд в случае необоснованного отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи обязывает держателя реестра внести необходимую запись.
Таким образом, само по себе заключение и исполнение договора купли-продажи акций без совершения держателем реестра предусмотренных законом действий по фиксации прав на акции по смыслу пункта 1 статьи 223 Гражданского кодекса Российской Федерации не порождает право собственности покупателя.
Поскольку выдача передаточного распоряжения - это обязанность отчуждателя именных ценных бумаг, действия отчуждателя по договору, уклоняющегося от вручения передаточного распоряжения приобретателю, могут быть квалифицированы как односторонний отказ от договора.
Пунктом 4 договора предусмотрено, что продавец обязан передать ценные бумаги, а покупатель принять и оплатить в течение 5 дней с даты подписания договора. В случае невыполнения одной из сторон своих обязательств по истечении этого срока наступают последствия, предусмотренные ст. 453 Гражданского кодекса Российской Федерации.
В силу п. 3 ст. 450 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае одностороннего отказа от исполнения договора полностью или частично, когда такой отказ допускается законом или соглашением сторон, договор считается соответственно расторгнутым или измененным.
При расторжении договора обязательства сторон прекращаются (п. 2 ст. 453 Гражданского кодекса Российской Федерации).
Истцом не представлено каких-либо доказательств, свидетельствующих о направлении требований продавцу о передаче акций путем направления передаточного распоряжения в адрес реестродержателя либо об обязании реестродержателя внести соответствующие изменения в реестр акционеров ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" в части зачисления на счет Сурмилова С.А. спорных акций.
В обоснование довода о том, что в реестр акционеров общества были внесены соответствующие изменения, истец представил копии списка аффилированных лиц общества на 01.03.10, письма общества от 11.07.2012 N 143-ЭСС/Пр, в котором указано на отсутствие оплаты по договору и продажу акций другому физическому лицу, письма общества от 27.08.2012 г. N 187-ЭСС/Пр, в котором указано, что выписки из реестра акционеров обществом Сурмилову С.А. не предоставлялись, о сомнениях в подлинности подписи Сурмилова С.А., заверенную ИФНС России N 8 по г. Москве копию протокола общего собрания акционеров общества N 2 от 30.10.2008, в котором в качестве присутствующих на собрании указаны акционеры Бряскунов И.В. и Сурмилов С.А., подписанного последними.
Вместе с тем, в силу ст. 46 Закона об акционерных обществах, ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" способом фиксации и удостоверения прав на акции является внесение соответствующих записей в реестр акционеров, права на акции подтверждаются держателем реестра акционеров общества путем выдачи выписки из реестра акционеров общества.
Из представленной истцом копии выписки из реестра акционеров общества по состоянию на 11.07.2012 следует, что акционерами ЗАО "ЭнергоСетьСтрой" являются Бряскунов И.В. и Бряскунова О.И., владеющие по 10 обыкновенных именных бездокументарных акций (государственный регистрационный номер выпуска 1-01-64700-Н, дата государственной регистрации 10.08.2007).
В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
Согласно ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.
Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.
Исследовав и оценив представленные доказательства исходя из предмета и оснований заявленных исковых требований с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к правомерному выводу о том, что правовые основания для удовлетворения иска отсутствуют.
Довод заявителя апелляционной жалобы о незаконности и необоснованности принятого по делу решения судебной коллегией отклоняется как несостоятельный в связи со следующим.
Стороны, согласно положениям статей 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований или возражений.
В соответствии со ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.
Судом первой инстанции исследованы обстоятельства, имеющие значение для настоящего дела, дана надлежащая оценка доводам сторон и имеющимся в деле доказательствам.
Оценив все имеющиеся доказательства по делу, арбитражный апелляционный суд полагает, что обжалуемый судебный акт соответствует нормам материального права, а содержащиеся в нем выводы - установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам. Нарушений норм процессуального права арбитражным апелляционным судом не установлено, основания для отмены или изменения решения Арбитражного суда г. Москвы отсутствуют.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 266 - 268, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2014 по делу N А40-115401/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
А.Н.КРЫЛОВА
Судьи
А.М.ЕЛОЕВ
Т.А.ЛЯЛИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)