Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления оглашена 02.04.2009.
Постановление в полном объеме изготовлено 07.04.2009.
Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Л.Ю. Ротко
судей: И.Л. Яковенко, Н.И. Фадеевой
при ведении протокола судебного заседания: секретарем К.И. Граждан
при участии:
- от Компании "Camellia Development Inc." - Гришин И.В. (адв. уд. N 202 от 10.12.2008, дов. от 23.10.2008);
- от ЗАО "Служба управляющего консультирования" - Агафонова Ю.Е. (адв. уд. N 5 от 10.12.2002, дов. от 11.01.2009);
- от ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" представитель Агафонова Ю.Е. (адв. уд. N 5 от 10.12.2002, дов. от 11.07.2007);
- от ОАО "Находкинский судоремонтный завод", ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка", Волков А.Д. - представители не явились (извещены);
- рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы закрытого акционерного общества "Служба управляющего консультирования"
на решение Арбитражного суда Приморского края
от 25.06.2008 по делу N А51-8478/2007 19-306 судьи О.Л. Заяшниковой
по иску Компании "Camellia Development Inc."
к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод", открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово - промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице Филиала "Находка", закрытому акционерному обществу "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт", закрытому акционерному обществу "Служба управляющего консультирования"
третьи лица: Волков Александр Дмитриевич
о признании права собственности,
установил:
Компания "Camellia Develoopment Inc." (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" (далее - ОАО "НСРЗ", ОАО "НСРЗ), открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" о признании права собственности на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 498 694 штук и об обязании регистратора/реестродержателя - филиал "Находка" ОАО "Сибирский реестр" внести Компанию в реестр акционеров ОАО "НСРЗ" с зачислением на лицевой счет Компании акций ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 штук.
К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, судом привлечены закрытое акционерное общество "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" (далее - ЗАО "МИнФИн"), закрытое акционерное общество "Служба управляющего консультирования" и гражданин Волков А.Д.
Определением суда от 31.10.2007 процессуальное положение ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "Служба управляющего консультирования" изменено на ответчиков.
В соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец уточнил исковые требования и просил признать право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ"; обязать регистратора (реестродержателя) произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498 694 шт. обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании.
Исковые требования мотивированы нарушением прав собственника на обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498694 шт., выразившимся в отказе ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" внести соответствующую запись в реестр акционеров ОАО "НСРЗ".
Решением Арбитражного суда Приморского края от 25.06.2008, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008, признано право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн", в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ"; суд обязал ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498694 шт. обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании. В удовлетворении исковых требований в отношении ОАО "НСРЗ" отказано. При этом суд посчитал доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.
При этом суды сочли доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.
Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 22.12.2008 N Ф03-5641/2008 постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 по делу N А51-8479/2007 19-305 отменено, дело передано на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд. Кассационная инстанция сочла вывод о том, что представленные в материалы дела документы в совокупности подтверждают возникновение у истца права собственности на спорные акции, сделанным по неполно исследованным обстоятельствам дела. При новом рассмотрении рекомендовано устранить отмеченные недостатки, принимая во внимание, в том числе, правила, установленные Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах РСФСР, утвержденным Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78 (пункты 6, 8), Инструкцией о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 N 31 (п. 2.10).
ЗАО "Служба управляющего консультирования", в доводах апелляционной жалобы указывает, что судом в нарушение норм процессуального права приняты в качестве доказательств документы, представленные со сторон истца и ОАО "НСРЗ" и не приняты документы ЗАО "Служба управляющего консультирования". Договора купли-продажи акций НСРЗ от 09.04.1996 и 18.04.1996, заключенные между ИК "Соло-Плюс" - дилером по данной эмиссии, и НСРЗ - эмитент, на 1 994 773 шт. и 2 293990 шт. акций само по себе ничтожны, т.к. в силу того, что в соответствии со статьей 72 ФЗ общество вправе приобретать только размещенные акции и только на основании решения общего собрания, либо Совета директоров, при этом на дату заключения договоров акции не были размещены (реализованы третьим лицам), а находились у дилера. Договора не содержат данных акции какого выпуска являются предметом договора. Также заявитель не согласен с позицией суда о том, что дата заключения договора не влияет на его действительность. В нарушение статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд не дал оценки все представленным истцом доказательствам, выписки из реестра и договоры купли-продажи противоречат друг другу. Договор от 01.08.1997 подписан ненадлежащим лицом, т.к. Волков А.Д. не был генеральным директором ЗАО "СУК" в указанный период, следовательно сделка считается ничтожной. Признавая право собственности суд указал, что номинальный держатель и субноминальный держатель не исполнили указаний истца и не зачислили его; свой счет. Вместе с тем, учитывая, что акции были учтены в системе ведения у реестродержателя (Депозитарий "Находка"), то данные операции должен был произвести реестродержатель и перевести со счета истца на счет номинального держателя. Сам же номинальный держатель (субноминальный) не имеет таких прав, как списание акций со счета, находящегося у реестродержателя. Судом неправомерно признан в качестве надлежащего доказательства Субдоговор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем от 01.08.1997 г. Полагает, что поскольку в представленном регистрационном журнале за 1996 год, справках о движении акций по счетам НСРЗ, ООО "Соло-плюс", ЗАО "МИнФИн" отсутствуют данные о том, что проводились какие-либо операции по лицевому счету компании истца, в том числе и по списанию их на счет номинального держателя ЗАО "СУК", либо ОАО "МИнФИн", следовательно, перечисления акций на счет номинального держателя, реестродержателем не производилось.
Заявитель также указывает на пропуск истцом исковой давности, в течение которого он мог обратиться за защитой своих прав в суд. В судебном заседании заявитель жалобы изложил свои доводы по жалобе.
Представитель компании "Camellia Development Inc." в судебном заседании с жалобой не согласился, представил письменный отзыв и пояснил, что ни ЗАО "Служба управляющего консультирования", ни ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" никогда не являлись собственниками спорных акций. Компания, "Camellia Development Inc." полагает доказанным факт возникновения у себя права собственности на спорный пакет акций, поскольку сделки совершались с ценными бумагами, допущенными к обращению.
ОАО "Находкинский судоремонтный завод" в письменном отзыве на апелляционную жалобу просило оставить решение суда без изменений, указало, что право собственности на спорные ценные бумаги в соответствии со статьей 218 Гражданского кодекса Российской Федерации могло возникнуть только у компании "Camellia Development Inc.".
Представитель ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" на доводы жалобы возразил, считает решение суда законным и обоснованным, представил письменный отзыв.
ОАО "Находкинский судоремонтный завод", ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр", Волков А.Д. извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, явку представителей не обеспечили, что согласно пункту 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы в их отсутствие.
Исследовав материалы дела, заслушав доводы представителей сторон, проверив в порядке статей 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ правильность применения норм материального и процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что решение суда подлежащим отмене в силу следующих основаниям.
Из материалов дела следует, что компания "Camellia Development Inc." зарегистрирована Управлением государственной регистрации Республики Панамы 22.04.1993. ОАО "НСРЗ" зарегистрировано 15.09.1992 Администрацией г. Находка, что подтверждается свидетельством N 1211.
Согласно справке ОАО "НСРЗ" от 24.10.2007 N 8811-15-134, при приватизации завода 29.09.1992 состоялась государственная регистрация ценных бумаг, при которой выпуск акций составил 108 715 шт.: 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций. При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.1993, размещено 9 784 350 акций, в том числе 7 338 240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.
При государственной регистрации 14.02.1995 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций составило 10 215 650 шт., что подтверждается проспектом эмиссии. Из данного проспекта следует, что дилером ОАО "НСРЗ" выступило ООО "Инвестиционная компания "Соло-Плюс", характер участия которой в процедуре выпуска акций определялся гарантией выкупа 100% акций третьей эмиссии завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100% акций завода; местом хранения обозначено АОЗТ "Депозитарий Находка".
В ходе третьей эмиссии ОАО "НСРЗ" размещено 10215650 шт. акций, с присвоением кода государственной регистрации N 1-01-30920-F. Реестродержателем акций завода согласно проспекту эмиссии, являлось АОЗТ "Депозитарий Находка", которое осуществляло функции регистратора (реестродержателя) на основании договора от 01.01.1995.
Установлено, что 01.03.1995 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров было зачислено 10 215 650 штук обыкновенных акций дополнительного выпуска (регистрационный номер выпуска 20-1-753) и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО "ИК "Соло-Плюс", что подтверждается справкой о движении по счету ОАО "НСРЗ" и ООО "ИК "Соло-Плюс", выданной ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" (правопреемник АОЗТ "Депозитарий Находка").
Дальнейшая продажа акционерам 100% акций третьего выпуска осуществлялась дилером в период с 30.03.1995 по 22.04.1996, операции по движению акций отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс", представленной ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" и в регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год, представленном ОАО "МФПР "Сибирский реестр".
Как следует из договоров купли-продажи ценных бумаг от 09.04.1996 и 18.04.1996, заключенных между ООО "Инвестиционной компанией "Соло-Плюс" и ответчиком - АООТ "Находкинский СРЗ", последнему были переданы в собственность акции в количестве 1 994 773 акции и 2 293 990 акций соответственно (всего 4 288 763 шт.). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996 и 22.04.1996.
Указанные операции также отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс" и ОАО "НСРЗ", и регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год.
17.04.1996 между ОАО "НСРЗ" и АОЗТ "МИнФИн" заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СК-2/96, по условиям которого обозначенный в договоре номинальный держатель принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению ОАО "НСРЗ" акции Завода в количестве 4288763 шт., принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а ОАО "НСРЗ" обязалось оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.1996 и 24.04.1996 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 штук акций на счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн".
В тот же день между Компанией "Camellia Development Inc." и АООТ "Находкинский судоремонтный завод" заключен договор о купле-продаже ценных бумаг, в соответствии с условиями которого истец приобрел у данного ответчика в собственность обыкновенные именные акции в количестве 498763 шт. Указанные акции переданы истцу на основании передаточного распоряжения от того же числа.
01.08.1997 между Компанией "Camellia Development Inc." (заказчик) и ЗАО "Служба управляющего консультирования" (номинальный держатель) заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97. В соответствии с условиями данного договора заказчик переводит на хранение на счет номинального держателя акции завода в количестве 498694 шт., которые номинальный держатель держит от своего имени, по поручению заказчика, не являясь их собственником, а заказчик, в свою очередь, обязался оплачивать услуги по договору номинальному держанию.
Номинальный держатель также обязался совершать в отношении акций все необходимые действия, направленные на обеспечение получения заказчиком всех выплат; осуществлять сделки и операции с акциями исключительно по поручению истца и в соответствии с условиями договора; учитывать акции истца на раздельных счетах от его счета и наделялся правом совершать от его имени действия, связанные с участием Компании в управлении ОАО "НСРЗ".
Срок действия договора определен в 1 год с момента его подписания (пункт 4.1), с условием пролонгации на следующий год при отсутствии заявления одной из сторон о его расторжении (пункт 4.2).
Между Компанией "Camellia Development Inc." и АОЗТ "МИнФИн" заключен субдоговор от 01.08.1997 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97.
ОАО "НСРЗ" заключило договор от 23.12.2002 на ведение реестра акционеров N 33/2002-р с ОАО "МСФПР "Сибирский реестр", по условиям которого последний принял на себя обязанность предоставить заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг. Данный договор пролонгирован путем заключения договора от 24.05.2005 N 33/2002-р.
Письмами N 05-5/07, 05-407 29.06.2007 Компания "Camellia Development Inc." обратилась к номинальным держателям - ЗАО "Служба управляющего консультирования" и ЗАО "МИнФИн" за расторжением договоров от 01.08.1997 N СК-1/97, субдоговора от 01.08.1997 N СР-1-1/97 на основании пункта 3.2 указанных соглашений.
Письмом от 19.07.2007 N 05-8 Компания "Camellia Development Inc." обратилась к ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" с предложением зарегистрировать его право собственности на спорные акции ОАО "НСРЗ". Уведомлением от 23.07.2007 N 129 истцу сообщено о невозможности внесения записи в реестр акционеров в связи с тем, что предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору и не позволяют идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ".
Данное обстоятельство послужило основанием для обращения Компании Camellia Development Inc." в арбитражный суд с настоящим иском.
Удовлетворяя исковые требования, суд пришел к выводу, что право собственности на спорные акции возникло у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996.
Согласно части 2 статье 218 Гражданского кодекса Российской Федерации, право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения, или иной сделки об отчуждении этого имущества.
В статье 128 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права; работы и услуги; информация; результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (интеллектуальная собственность); нематериальные блага.
Согласно пунктам 1, 2 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). К купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные настоящим параграфом, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.
В подтверждение факта наличия права собственности на 4288763 шт. реализованных истцу обыкновенных именных бездокументарных акций завода, ответчик ОАО "НСРЗ" представил два договора купли-продажи ценных бумаг, заключенных им с дилером ООО "ИК "Соло-плюс" от 09.04.1996 в количестве 1994773 шт. и от 18.04.1996 в количестве 2293990 шт.
Согласно пункту 8 Указа Президента Российской Федерации от 27.10.1993 г. за N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров", действовавшего в период совершения указанных выше сделок, акционерное общество не вправе осуществлять выкуп выпущенных и размещенных им ценных бумаг, за исключением их выкупа с целью погашения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Указом.
Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, ответчик ОАО "НСРЗ" приобретал акции, выпущенные и размещенные им с целью их дальнейшей реализации третьим лицам, что противоречит вышеуказанной норме.
В силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если законно не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения. Несоответствие закону или другому правовому акту выражается в нарушении требований, установленных ими.
Указ Президента Российской Федерации является правовым актом, обязательным к исполнению. Следовательно, нарушение требований данного Указа влечет ничтожность совершенной сделки. Недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.
С учетом данных положений, суд приходит к выводу, что договоры купли-продажи ценных бумаг, заключенные между эмитентом - ОАО "НСРЗ" и дилером - ООО "ИК Соло-плюс" от 09.04.1996 и 18.04.1996, являются ничтожными сделками, не порождающими юридических последствий, так как совершены в нарушение требований закона.
Следовательно, у ОАО "НСРЗ" не возникло право собственности на акции, приобретенные по договорам от 09.04.1996 и от 18.04.1996, и перепроданные истцу на основании договора купли-продажи от 17.04.1996.
Далее, в пункте 6 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, закреплено, что к выпуску и обращению на территории РСФСР допускаются только те ценные бумаги, которые прошли государственную регистрацию и получили в установленном порядке государственный регистрационный номер. При этом пункт 2 Положения указывает, что под обращением понимается купля - продажа ценных бумаг (к числу которых относятся акции), а также другие предусмотренные законом действия, приводящие к смене их владельца.
Согласно пункту 2.10 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории РФ, изданной на основании Постановления Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 N 31, действующей на момент совершения сделок, профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты) обязаны по первому требованию своих клиентов предоставлять им экземпляры договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных по их поручениям, и сообщать информацию об условиях совершенных сделок, в том числе: полное наименование купленных или проданных ценных бумаг и номер их государственной регистрации
Временным положением "О ведении реестра владельцев именных пенных бумаг", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 12.07.1995 N 3, установлен порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами.
В частности в пункте 2.1 Временного положения дано понятие выпуска ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (размещения). При этом предусмотрено правило, согласно которому все бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый идентификационный номер, присваиваемый при государственной регистрации эмиссии этих ценных бумаг.
Пункт 3.3.2 названного Положения предусматривает обязанность владельца ценной бумаги письменно уведомлять регистратора о владении именными ценными бумагами эмитента в следующих случаях: владелец вступил во владение 20 и более процентами ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер; владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных бумаг; владелец снизил свою долю владения этими ценными бумагами до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% ценных бумаг.
Совокупность требований вышеназванных норм позволяет сделать вывод о том, что номер государственной регистрации выпуска является идентифицирующим признаком выпущенных в обращение акций.
Материалами дела подтверждается, что на дату подписания договора между Компанией "Camellia Development Inc." и ОАО "НСРЗ" 17.04.1996 в обращении находились обыкновенные именные акции бездокументарной формы ОАО "НСРЗ", выпущенные в результате эмиссии в 1992 году - в количестве 81 536 шт., в 1993 году в количестве 7 338 240 шт. и в 1995 году в количестве 10 215 650 шт. Каждый выпуск имел свой регистрационный номер.
Как следует из писем Финансового управления Приморского краевого Совета народных депутатов от 29.09.1992 N 10.03.2004, от 21.10.1993 N 10-0304 от 14.02.1995 N 14-16 первому выпуску акций присвоен государственный код регистрации ценных бумаг - 1105414-1 п.-2, второму выпуску - 20-1-488, третьему выпуску 20-1-753 (т. 3, л.д. 62-64).
Объединение дополнительных выпусков акций состоялось и было зарегистрировано 03.12.2003, выпуску обыкновенных именных бездокументарных акций присвоен государственный регистрационный номер 1-01-30920-Р.
Таким образом, для идентификации акций как объекта гражданско-правовых отношений следует указывать, к какому выпуску отчуждаемая акция относится. Довод истца о том, что включение регистрационного номера ценных бумаг на момент совершения ответчиком договоров купли-продажи спорных акций от 09.04.1996. 18.04.1996, 17.04.1996 не было обязательным, отклоняется.
Включение регистрационного номера ценных бумаг в спорный период носило факультативный характер: согласно пункту 2.7 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами при совершении сделок с ценными бумагами стороны должны прийти к соглашению по следующим условиям: вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг); срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется; размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.
Однако, принимая во внимание, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая ценные бумаги (статья 218 Гражданского кодекса Российской Федерации), а при приватизации завода эмиссия ценных бумаг осуществлялась трижды, суд апелляционной инстанции считает, что в рассматриваемом случае, для идентификации спорных акций как объекта гражданских прав, указание регистрационного номера является обязательным, и существенным условием договора.
Вместе с тем, ни в представленном истцом договорах, ни в поручениях на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска отчуждаемых акций.
Таким образом, отсутствие указания в договорах на регистрационный номер отчуждаемых акций, свидетельствует о том, что стороны не согласовали условие о предмете договора, а именно, акции какого выпуска предполагалось реализовывать.
В силу статьи 432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор считается заключенным, когда между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида. Договор, в котором не определен предмет, считается не заключенным.
Незаключенный договор не влечет юридических последствий с момента его подписания.
Более того, из представленной справки о движении ценных бумаг по лицевому счету ОАО "НСРЗ", выданной ЗАО РК "Центр-инвест" следует, что регистрация права собственности на 1994773 обыкновенных именных бездокументарных прав за ОАО "НСРЗ" произведена 19.04.1996, а на 2293990 шт. - 22.04.1996.
В регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 г., представленном ЗАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" филиал "Находка", осуществляющим функции регистратора, в указанные даты отражен переход права собственности соответственно на 994 773 акции и 293 990 акций.
Передаточное распоряжение, представленное в материалы дела, подписанное ОАО "НСРЗ" на передачу прав по обыкновенным именным бездокументарным акциям в количестве 498694 шт. штук истцу датировано 17.04.1996.
Согласно части 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.
Передаточное распоряжение, (документ, выданный регистратору, зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг) может выдаваться только собственником ценных бумаг, зарегистрированным в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Как установлено материалами дела, открытое акционерное общество "Находкинский судоремонтный завод" на дату подписания передаточного распоряжения Компании "Camellia Development Inc." не владело указанным количеством акций.
Иск о признании права собственности на акции может быть удовлетворен лишь в случае подтверждения истцом наличия у него этого права.
Согласно статье 46 Федерального закона "Об акционерных обществах" подтверждением прав акционера на акции является выписка из реестра акционеров общества выдаваемая держателем реестра по требованию акционера или номинального держателя акций.
Номинальное владение ЗАО "МИнФИн" 498 694 штуки обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "НСРЗ" третьего выпуска основано не на основании договора N МФ-СУК-1/9 от 24.12.1996, заключенного с ЗАО "СУК", а на основании договору N СК-2/96 от 17.04.1996, заключенному с АООТ "НСРЗ". Следовательно, единственным лицом чье право собственности на указанный пакет акций подтверждено достоверными доказательствами - записью в реестре эмитента, является ОАО "НСРЗ".
Пятый арбитражный апелляционный суд, оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства в их совокупности, пришел к выводу, что истец не доказал возникновения у него права собственности на 498694 штук спорных акций.
Следовательно, отсутствуют правовые основания для удовлетворения исковых требований.
Кроме того, до принятия судом первой инстанции решения по существу спора ЗАО "Служба управляющего консультирования" и ЗАО "МИнФИн" было заявлено о пропуске истцом трехлетнего срока исковой давности.
В силу статьи 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.
Согласно статье 200 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.
В соответствии с пунктом 1 статьи 47 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.
Исходя из пункта 1 статьи 57 Федерального закона "Об акционерных обществах", право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя.
Из материалов дела следует, что истец в период с 1996 по 2007 год с момента заключения им договора купли-продажи ценных бумаг не участвовал в деятельности по управлению ОАО "НСРЗ" ни лично, ни через уполномоченного представителя.
Арбитражный суд апелляционной инстанции, принимая во внимание положения пункта 3 статьи 10 Гражданского кодекса РФ, согласно которой закон ставит защиту гражданских прав в зависимость от того, осуществлялись ли эти права разумно и добросовестно, пришел к выводу, что Компания "Camellia Development Inc.", считая себя акционером ОАО "НСРЗ", передавшим акции в номинальное держание ответчиков, должен был принять все зависящие от него меры по контролю за их деятельностью, а приняв таковые, не мог не узнать о факте нарушения его прав и законных интересов в трехлетний срок, установленный статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Доказательств принятия в необходимой степени заботливости и осмотрительности, которая требуется от участника хозяйственной деятельности, в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истцом не представлено.
В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.
Пропуск Компании "Camellia Development Inc." срока исковой давности также является основанием для отказа в удовлетворении исковых требований.
Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что состоявшееся по делу решение суда в силу пункта 1 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежит отмене.
Руководствуясь статьями 258, 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда Приморского края от 25.06.2008 по делу N А51-8478/2007 19-306 отменить.
В удовлетворении исковых требований Компании "Camellia Development Inc." отказать.
Взыскать с Компании "Camellia Development Inc." расположенной по адресу: Панама, панама Сити, Свис Бэнк билдинг, 53, в пользу закрытого акционерного общества "Служба управляющего консультирования" 2000 руб. (две тысячи) госпошлины по апелляционной и кассационной жалобам.
Взыскать с Компании "Camellia Development Inc." расположенной по адресу: Панама, панама Сити, Свис Бэнк билдинг, 53, в пользу закрытого акционерного общества "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" 1000 руб. (одна тысяча) госпошлины по кассационной жалобе.
Выдать исполнительные листы.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение двух месяцев.
Председательствующий
Л.Ю.РОТКО
Судьи
И.Л.ЯКОВЕНКО
Н.И.ФАДЕЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 07.04.2009 N 05АП-1074/2008 ПО ДЕЛУ N А51-8478/2007-19-306
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ПЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
Именем Российской Федерации
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 7 апреля 2009 г. N 05АП-1074/2008
Дело N А51-8478/2007-19-306
Резолютивная часть постановления оглашена 02.04.2009.
Постановление в полном объеме изготовлено 07.04.2009.
Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Л.Ю. Ротко
судей: И.Л. Яковенко, Н.И. Фадеевой
при ведении протокола судебного заседания: секретарем К.И. Граждан
при участии:
- от Компании "Camellia Development Inc." - Гришин И.В. (адв. уд. N 202 от 10.12.2008, дов. от 23.10.2008);
- от ЗАО "Служба управляющего консультирования" - Агафонова Ю.Е. (адв. уд. N 5 от 10.12.2002, дов. от 11.01.2009);
- от ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" представитель Агафонова Ю.Е. (адв. уд. N 5 от 10.12.2002, дов. от 11.07.2007);
- от ОАО "Находкинский судоремонтный завод", ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка", Волков А.Д. - представители не явились (извещены);
- рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы закрытого акционерного общества "Служба управляющего консультирования"
на решение Арбитражного суда Приморского края
от 25.06.2008 по делу N А51-8478/2007 19-306 судьи О.Л. Заяшниковой
по иску Компании "Camellia Development Inc."
к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод", открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово - промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице Филиала "Находка", закрытому акционерному обществу "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт", закрытому акционерному обществу "Служба управляющего консультирования"
третьи лица: Волков Александр Дмитриевич
о признании права собственности,
установил:
Компания "Camellia Develoopment Inc." (далее - Компания) обратилась в Арбитражный суд Приморского края с иском к открытому акционерному обществу "Находкинский судоремонтный завод" (далее - ОАО "НСРЗ", ОАО "НСРЗ), открытому акционерному обществу "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" о признании права собственности на обыкновенные именные акции ОАО "Находкинский СРЗ" в количестве 498 694 штук и об обязании регистратора/реестродержателя - филиал "Находка" ОАО "Сибирский реестр" внести Компанию в реестр акционеров ОАО "НСРЗ" с зачислением на лицевой счет Компании акций ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 штук.
К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, судом привлечены закрытое акционерное общество "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" (далее - ЗАО "МИнФИн"), закрытое акционерное общество "Служба управляющего консультирования" и гражданин Волков А.Д.
Определением суда от 31.10.2007 процессуальное положение ЗАО "МИнФИн" и ЗАО "Служба управляющего консультирования" изменено на ответчиков.
В соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец уточнил исковые требования и просил признать право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ"; обязать регистратора (реестродержателя) произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498 694 шт. обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании.
Исковые требования мотивированы нарушением прав собственника на обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498694 шт., выразившимся в отказе ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" внести соответствующую запись в реестр акционеров ОАО "НСРЗ".
Решением Арбитражного суда Приморского края от 25.06.2008, оставленным без изменения постановлением Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008, признано право собственности Компании на обыкновенные именные акции ОАО "НСРЗ" в количестве 498 694 шт., номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн", в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ"; суд обязал ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" произвести операцию по списанию с лицевого счета N 76985 ЗАО "МИнФИн" 498694 шт. обыкновенных акций ОАО "НСРЗ", номер государственной регистрации 1-01-30920-F, с их зачислением на лицевой счет Компании. В удовлетворении исковых требований в отношении ОАО "НСРЗ" отказано. При этом суд посчитал доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.
При этом суды сочли доказанным возникновение у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996 права собственности на спорные акции.
Постановлением Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 22.12.2008 N Ф03-5641/2008 постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2008 по делу N А51-8479/2007 19-305 отменено, дело передано на новое рассмотрение в тот же апелляционный суд. Кассационная инстанция сочла вывод о том, что представленные в материалы дела документы в совокупности подтверждают возникновение у истца права собственности на спорные акции, сделанным по неполно исследованным обстоятельствам дела. При новом рассмотрении рекомендовано устранить отмеченные недостатки, принимая во внимание, в том числе, правила, установленные Положением о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах РСФСР, утвержденным Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78 (пункты 6, 8), Инструкцией о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 N 31 (п. 2.10).
ЗАО "Служба управляющего консультирования", в доводах апелляционной жалобы указывает, что судом в нарушение норм процессуального права приняты в качестве доказательств документы, представленные со сторон истца и ОАО "НСРЗ" и не приняты документы ЗАО "Служба управляющего консультирования". Договора купли-продажи акций НСРЗ от 09.04.1996 и 18.04.1996, заключенные между ИК "Соло-Плюс" - дилером по данной эмиссии, и НСРЗ - эмитент, на 1 994 773 шт. и 2 293990 шт. акций само по себе ничтожны, т.к. в силу того, что в соответствии со статьей 72 ФЗ общество вправе приобретать только размещенные акции и только на основании решения общего собрания, либо Совета директоров, при этом на дату заключения договоров акции не были размещены (реализованы третьим лицам), а находились у дилера. Договора не содержат данных акции какого выпуска являются предметом договора. Также заявитель не согласен с позицией суда о том, что дата заключения договора не влияет на его действительность. В нарушение статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд не дал оценки все представленным истцом доказательствам, выписки из реестра и договоры купли-продажи противоречат друг другу. Договор от 01.08.1997 подписан ненадлежащим лицом, т.к. Волков А.Д. не был генеральным директором ЗАО "СУК" в указанный период, следовательно сделка считается ничтожной. Признавая право собственности суд указал, что номинальный держатель и субноминальный держатель не исполнили указаний истца и не зачислили его; свой счет. Вместе с тем, учитывая, что акции были учтены в системе ведения у реестродержателя (Депозитарий "Находка"), то данные операции должен был произвести реестродержатель и перевести со счета истца на счет номинального держателя. Сам же номинальный держатель (субноминальный) не имеет таких прав, как списание акций со счета, находящегося у реестродержателя. Судом неправомерно признан в качестве надлежащего доказательства Субдоговор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем от 01.08.1997 г. Полагает, что поскольку в представленном регистрационном журнале за 1996 год, справках о движении акций по счетам НСРЗ, ООО "Соло-плюс", ЗАО "МИнФИн" отсутствуют данные о том, что проводились какие-либо операции по лицевому счету компании истца, в том числе и по списанию их на счет номинального держателя ЗАО "СУК", либо ОАО "МИнФИн", следовательно, перечисления акций на счет номинального держателя, реестродержателем не производилось.
Заявитель также указывает на пропуск истцом исковой давности, в течение которого он мог обратиться за защитой своих прав в суд. В судебном заседании заявитель жалобы изложил свои доводы по жалобе.
Представитель компании "Camellia Development Inc." в судебном заседании с жалобой не согласился, представил письменный отзыв и пояснил, что ни ЗАО "Служба управляющего консультирования", ни ЗАО "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" никогда не являлись собственниками спорных акций. Компания, "Camellia Development Inc." полагает доказанным факт возникновения у себя права собственности на спорный пакет акций, поскольку сделки совершались с ценными бумагами, допущенными к обращению.
ОАО "Находкинский судоремонтный завод" в письменном отзыве на апелляционную жалобу просило оставить решение суда без изменений, указало, что право собственности на спорные ценные бумаги в соответствии со статьей 218 Гражданского кодекса Российской Федерации могло возникнуть только у компании "Camellia Development Inc.".
Представитель ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" в лице филиала "Находка" на доводы жалобы возразил, считает решение суда законным и обоснованным, представил письменный отзыв.
ОАО "Находкинский судоремонтный завод", ОАО "Межрегиональный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр", Волков А.Д. извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, явку представителей не обеспечили, что согласно пункту 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не является препятствием для рассмотрения апелляционной жалобы в их отсутствие.
Исследовав материалы дела, заслушав доводы представителей сторон, проверив в порядке статей 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ правильность применения норм материального и процессуального права, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что решение суда подлежащим отмене в силу следующих основаниям.
Из материалов дела следует, что компания "Camellia Development Inc." зарегистрирована Управлением государственной регистрации Республики Панамы 22.04.1993. ОАО "НСРЗ" зарегистрировано 15.09.1992 Администрацией г. Находка, что подтверждается свидетельством N 1211.
Согласно справке ОАО "НСРЗ" от 24.10.2007 N 8811-15-134, при приватизации завода 29.09.1992 состоялась государственная регистрация ценных бумаг, при которой выпуск акций составил 108 715 шт.: 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций. При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.1993, размещено 9 784 350 акций, в том числе 7 338 240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.
При государственной регистрации 14.02.1995 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций составило 10 215 650 шт., что подтверждается проспектом эмиссии. Из данного проспекта следует, что дилером ОАО "НСРЗ" выступило ООО "Инвестиционная компания "Соло-Плюс", характер участия которой в процедуре выпуска акций определялся гарантией выкупа 100% акций третьей эмиссии завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100% акций завода; местом хранения обозначено АОЗТ "Депозитарий Находка".
В ходе третьей эмиссии ОАО "НСРЗ" размещено 10215650 шт. акций, с присвоением кода государственной регистрации N 1-01-30920-F. Реестродержателем акций завода согласно проспекту эмиссии, являлось АОЗТ "Депозитарий Находка", которое осуществляло функции регистратора (реестродержателя) на основании договора от 01.01.1995.
Установлено, что 01.03.1995 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров было зачислено 10 215 650 штук обыкновенных акций дополнительного выпуска (регистрационный номер выпуска 20-1-753) и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера - ООО "ИК "Соло-Плюс", что подтверждается справкой о движении по счету ОАО "НСРЗ" и ООО "ИК "Соло-Плюс", выданной ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" (правопреемник АОЗТ "Депозитарий Находка").
Дальнейшая продажа акционерам 100% акций третьего выпуска осуществлялась дилером в период с 30.03.1995 по 22.04.1996, операции по движению акций отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс", представленной ЗАО "Регистрационная компания "Центр-Инвест" и в регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год, представленном ОАО "МФПР "Сибирский реестр".
Как следует из договоров купли-продажи ценных бумаг от 09.04.1996 и 18.04.1996, заключенных между ООО "Инвестиционной компанией "Соло-Плюс" и ответчиком - АООТ "Находкинский СРЗ", последнему были переданы в собственность акции в количестве 1 994 773 акции и 2 293 990 акций соответственно (всего 4 288 763 шт.). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.1996 и 22.04.1996.
Указанные операции также отражены в справке об операциях по счету ООО "ИК "Соло-Плюс" и ОАО "НСРЗ", и регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 год.
17.04.1996 между ОАО "НСРЗ" и АОЗТ "МИнФИн" заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СК-2/96, по условиям которого обозначенный в договоре номинальный держатель принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению ОАО "НСРЗ" акции Завода в количестве 4288763 шт., принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а ОАО "НСРЗ" обязалось оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.1996 и 24.04.1996 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 штук акций на счет номинального держателя ЗАО "МИнФИн".
В тот же день между Компанией "Camellia Development Inc." и АООТ "Находкинский судоремонтный завод" заключен договор о купле-продаже ценных бумаг, в соответствии с условиями которого истец приобрел у данного ответчика в собственность обыкновенные именные акции в количестве 498763 шт. Указанные акции переданы истцу на основании передаточного распоряжения от того же числа.
01.08.1997 между Компанией "Camellia Development Inc." (заказчик) и ЗАО "Служба управляющего консультирования" (номинальный держатель) заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97. В соответствии с условиями данного договора заказчик переводит на хранение на счет номинального держателя акции завода в количестве 498694 шт., которые номинальный держатель держит от своего имени, по поручению заказчика, не являясь их собственником, а заказчик, в свою очередь, обязался оплачивать услуги по договору номинальному держанию.
Номинальный держатель также обязался совершать в отношении акций все необходимые действия, направленные на обеспечение получения заказчиком всех выплат; осуществлять сделки и операции с акциями исключительно по поручению истца и в соответствии с условиями договора; учитывать акции истца на раздельных счетах от его счета и наделялся правом совершать от его имени действия, связанные с участием Компании в управлении ОАО "НСРЗ".
Срок действия договора определен в 1 год с момента его подписания (пункт 4.1), с условием пролонгации на следующий год при отсутствии заявления одной из сторон о его расторжении (пункт 4.2).
Между Компанией "Camellia Development Inc." и АОЗТ "МИнФИн" заключен субдоговор от 01.08.1997 об отношениях между собственником акций и номинальным держателем N СР-1-1/97.
ОАО "НСРЗ" заключило договор от 23.12.2002 на ведение реестра акционеров N 33/2002-р с ОАО "МСФПР "Сибирский реестр", по условиям которого последний принял на себя обязанность предоставить заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг. Данный договор пролонгирован путем заключения договора от 24.05.2005 N 33/2002-р.
Письмами N 05-5/07, 05-407 29.06.2007 Компания "Camellia Development Inc." обратилась к номинальным держателям - ЗАО "Служба управляющего консультирования" и ЗАО "МИнФИн" за расторжением договоров от 01.08.1997 N СК-1/97, субдоговора от 01.08.1997 N СР-1-1/97 на основании пункта 3.2 указанных соглашений.
Письмом от 19.07.2007 N 05-8 Компания "Camellia Development Inc." обратилась к ОАО "МСФПР "Сибирский реестр" с предложением зарегистрировать его право собственности на спорные акции ОАО "НСРЗ". Уведомлением от 23.07.2007 N 129 истцу сообщено о невозможности внесения записи в реестр акционеров в связи с тем, что предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору и не позволяют идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО "НСРЗ".
Данное обстоятельство послужило основанием для обращения Компании Camellia Development Inc." в арбитражный суд с настоящим иском.
Удовлетворяя исковые требования, суд пришел к выводу, что право собственности на спорные акции возникло у истца на основании договора купли-продажи ценных бумаг от 17.04.1996.
Согласно части 2 статье 218 Гражданского кодекса Российской Федерации, право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения, или иной сделки об отчуждении этого имущества.
В статье 128 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права; работы и услуги; информация; результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (интеллектуальная собственность); нематериальные блага.
Согласно пунктам 1, 2 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). К купле-продаже ценных бумаг и валютных ценностей положения, предусмотренные настоящим параграфом, применяются, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.
В подтверждение факта наличия права собственности на 4288763 шт. реализованных истцу обыкновенных именных бездокументарных акций завода, ответчик ОАО "НСРЗ" представил два договора купли-продажи ценных бумаг, заключенных им с дилером ООО "ИК "Соло-плюс" от 09.04.1996 в количестве 1994773 шт. и от 18.04.1996 в количестве 2293990 шт.
Согласно пункту 8 Указа Президента Российской Федерации от 27.10.1993 г. за N 1769 "О мерах по обеспечению прав акционеров", действовавшего в период совершения указанных выше сделок, акционерное общество не вправе осуществлять выкуп выпущенных и размещенных им ценных бумаг, за исключением их выкупа с целью погашения в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Указом.
Как следует из материалов дела и не оспаривается сторонами, ответчик ОАО "НСРЗ" приобретал акции, выпущенные и размещенные им с целью их дальнейшей реализации третьим лицам, что противоречит вышеуказанной норме.
В силу статьи 168 Гражданского кодекса Российской Федерации сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если законно не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения. Несоответствие закону или другому правовому акту выражается в нарушении требований, установленных ими.
Указ Президента Российской Федерации является правовым актом, обязательным к исполнению. Следовательно, нарушение требований данного Указа влечет ничтожность совершенной сделки. Недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.
С учетом данных положений, суд приходит к выводу, что договоры купли-продажи ценных бумаг, заключенные между эмитентом - ОАО "НСРЗ" и дилером - ООО "ИК Соло-плюс" от 09.04.1996 и 18.04.1996, являются ничтожными сделками, не порождающими юридических последствий, так как совершены в нарушение требований закона.
Следовательно, у ОАО "НСРЗ" не возникло право собственности на акции, приобретенные по договорам от 09.04.1996 и от 18.04.1996, и перепроданные истцу на основании договора купли-продажи от 17.04.1996.
Далее, в пункте 6 Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, закреплено, что к выпуску и обращению на территории РСФСР допускаются только те ценные бумаги, которые прошли государственную регистрацию и получили в установленном порядке государственный регистрационный номер. При этом пункт 2 Положения указывает, что под обращением понимается купля - продажа ценных бумаг (к числу которых относятся акции), а также другие предусмотренные законом действия, приводящие к смене их владельца.
Согласно пункту 2.10 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории РФ, изданной на основании Постановления Правительства РСФСР от 28.12.1991 N 78, зарегистрированной в Минюсте РФ 06.08.1992 N 31, действующей на момент совершения сделок, профессиональные участники рынка ценных бумаг (инвестиционные институты) обязаны по первому требованию своих клиентов предоставлять им экземпляры договоров купли-продажи ценных бумаг, заключенных по их поручениям, и сообщать информацию об условиях совершенных сделок, в том числе: полное наименование купленных или проданных ценных бумаг и номер их государственной регистрации
Временным положением "О ведении реестра владельцев именных пенных бумаг", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ от 12.07.1995 N 3, установлен порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами.
В частности в пункте 2.1 Временного положения дано понятие выпуска ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (размещения). При этом предусмотрено правило, согласно которому все бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый идентификационный номер, присваиваемый при государственной регистрации эмиссии этих ценных бумаг.
Пункт 3.3.2 названного Положения предусматривает обязанность владельца ценной бумаги письменно уведомлять регистратора о владении именными ценными бумагами эмитента в следующих случаях: владелец вступил во владение 20 и более процентами ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер; владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% этого вида ценных бумаг; владелец снизил свою долю владения этими ценными бумагами до уровня, кратного каждым 5% свыше 20% ценных бумаг.
Совокупность требований вышеназванных норм позволяет сделать вывод о том, что номер государственной регистрации выпуска является идентифицирующим признаком выпущенных в обращение акций.
Материалами дела подтверждается, что на дату подписания договора между Компанией "Camellia Development Inc." и ОАО "НСРЗ" 17.04.1996 в обращении находились обыкновенные именные акции бездокументарной формы ОАО "НСРЗ", выпущенные в результате эмиссии в 1992 году - в количестве 81 536 шт., в 1993 году в количестве 7 338 240 шт. и в 1995 году в количестве 10 215 650 шт. Каждый выпуск имел свой регистрационный номер.
Как следует из писем Финансового управления Приморского краевого Совета народных депутатов от 29.09.1992 N 10.03.2004, от 21.10.1993 N 10-0304 от 14.02.1995 N 14-16 первому выпуску акций присвоен государственный код регистрации ценных бумаг - 1105414-1 п.-2, второму выпуску - 20-1-488, третьему выпуску 20-1-753 (т. 3, л.д. 62-64).
Объединение дополнительных выпусков акций состоялось и было зарегистрировано 03.12.2003, выпуску обыкновенных именных бездокументарных акций присвоен государственный регистрационный номер 1-01-30920-Р.
Таким образом, для идентификации акций как объекта гражданско-правовых отношений следует указывать, к какому выпуску отчуждаемая акция относится. Довод истца о том, что включение регистрационного номера ценных бумаг на момент совершения ответчиком договоров купли-продажи спорных акций от 09.04.1996. 18.04.1996, 17.04.1996 не было обязательным, отклоняется.
Включение регистрационного номера ценных бумаг в спорный период носило факультативный характер: согласно пункту 2.7 Инструкции о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами при совершении сделок с ценными бумагами стороны должны прийти к соглашению по следующим условиям: вид и полное наименование ценных бумаг (рекомендуется включение регистрационного номера ценных бумаг); срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты, условия страхования коммерческого риска по сделке, если таковой имеется; размер комиссионного вознаграждения за исполнение сделки.
Однако, принимая во внимание, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая ценные бумаги (статья 218 Гражданского кодекса Российской Федерации), а при приватизации завода эмиссия ценных бумаг осуществлялась трижды, суд апелляционной инстанции считает, что в рассматриваемом случае, для идентификации спорных акций как объекта гражданских прав, указание регистрационного номера является обязательным, и существенным условием договора.
Вместе с тем, ни в представленном истцом договорах, ни в поручениях на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска отчуждаемых акций.
Таким образом, отсутствие указания в договорах на регистрационный номер отчуждаемых акций, свидетельствует о том, что стороны не согласовали условие о предмете договора, а именно, акции какого выпуска предполагалось реализовывать.
В силу статьи 432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор считается заключенным, когда между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида. Договор, в котором не определен предмет, считается не заключенным.
Незаключенный договор не влечет юридических последствий с момента его подписания.
Более того, из представленной справки о движении ценных бумаг по лицевому счету ОАО "НСРЗ", выданной ЗАО РК "Центр-инвест" следует, что регистрация права собственности на 1994773 обыкновенных именных бездокументарных прав за ОАО "НСРЗ" произведена 19.04.1996, а на 2293990 шт. - 22.04.1996.
В регистрационном журнале ОАО "НСРЗ" за 1996 г., представленном ЗАО "Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор "Сибирский реестр" филиал "Находка", осуществляющим функции регистратора, в указанные даты отражен переход права собственности соответственно на 994 773 акции и 293 990 акций.
Передаточное распоряжение, представленное в материалы дела, подписанное ОАО "НСРЗ" на передачу прав по обыкновенным именным бездокументарным акциям в количестве 498694 шт. штук истцу датировано 17.04.1996.
Согласно части 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.
Передаточное распоряжение, (документ, выданный регистратору, зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг) может выдаваться только собственником ценных бумаг, зарегистрированным в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Как установлено материалами дела, открытое акционерное общество "Находкинский судоремонтный завод" на дату подписания передаточного распоряжения Компании "Camellia Development Inc." не владело указанным количеством акций.
Иск о признании права собственности на акции может быть удовлетворен лишь в случае подтверждения истцом наличия у него этого права.
Согласно статье 46 Федерального закона "Об акционерных обществах" подтверждением прав акционера на акции является выписка из реестра акционеров общества выдаваемая держателем реестра по требованию акционера или номинального держателя акций.
Номинальное владение ЗАО "МИнФИн" 498 694 штуки обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "НСРЗ" третьего выпуска основано не на основании договора N МФ-СУК-1/9 от 24.12.1996, заключенного с ЗАО "СУК", а на основании договору N СК-2/96 от 17.04.1996, заключенному с АООТ "НСРЗ". Следовательно, единственным лицом чье право собственности на указанный пакет акций подтверждено достоверными доказательствами - записью в реестре эмитента, является ОАО "НСРЗ".
Пятый арбитражный апелляционный суд, оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства в их совокупности, пришел к выводу, что истец не доказал возникновения у него права собственности на 498694 штук спорных акций.
Следовательно, отсутствуют правовые основания для удовлетворения исковых требований.
Кроме того, до принятия судом первой инстанции решения по существу спора ЗАО "Служба управляющего консультирования" и ЗАО "МИнФИн" было заявлено о пропуске истцом трехлетнего срока исковой давности.
В силу статьи 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.
Согласно статье 200 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.
В соответствии с пунктом 1 статьи 47 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.
Исходя из пункта 1 статьи 57 Федерального закона "Об акционерных обществах", право на участие в общем собрании акционеров осуществляется акционером как лично, так и через своего представителя.
Из материалов дела следует, что истец в период с 1996 по 2007 год с момента заключения им договора купли-продажи ценных бумаг не участвовал в деятельности по управлению ОАО "НСРЗ" ни лично, ни через уполномоченного представителя.
Арбитражный суд апелляционной инстанции, принимая во внимание положения пункта 3 статьи 10 Гражданского кодекса РФ, согласно которой закон ставит защиту гражданских прав в зависимость от того, осуществлялись ли эти права разумно и добросовестно, пришел к выводу, что Компания "Camellia Development Inc.", считая себя акционером ОАО "НСРЗ", передавшим акции в номинальное держание ответчиков, должен был принять все зависящие от него меры по контролю за их деятельностью, а приняв таковые, не мог не узнать о факте нарушения его прав и законных интересов в трехлетний срок, установленный статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Доказательств принятия в необходимой степени заботливости и осмотрительности, которая требуется от участника хозяйственной деятельности, в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истцом не представлено.
В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.
Пропуск Компании "Camellia Development Inc." срока исковой давности также является основанием для отказа в удовлетворении исковых требований.
Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что состоявшееся по делу решение суда в силу пункта 1 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежит отмене.
Руководствуясь статьями 258, 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда Приморского края от 25.06.2008 по делу N А51-8478/2007 19-306 отменить.
В удовлетворении исковых требований Компании "Camellia Development Inc." отказать.
Взыскать с Компании "Camellia Development Inc." расположенной по адресу: Панама, панама Сити, Свис Бэнк билдинг, 53, в пользу закрытого акционерного общества "Служба управляющего консультирования" 2000 руб. (две тысячи) госпошлины по апелляционной и кассационной жалобам.
Взыскать с Компании "Camellia Development Inc." расположенной по адресу: Панама, панама Сити, Свис Бэнк билдинг, 53, в пользу закрытого акционерного общества "Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт" 1000 руб. (одна тысяча) госпошлины по кассационной жалобе.
Выдать исполнительные листы.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение двух месяцев.
Председательствующий
Л.Ю.РОТКО
Судьи
И.Л.ЯКОВЕНКО
Н.И.ФАДЕЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)