Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 20 ноября 2014 г.
Постановление изготовлено в полном объеме 27 ноября 2014 г.
Арбитражный суд Уральского округа в составе:
председательствующего Оденцовой Ю.А.,
судей Сердитовой Е.Н., Кангина А.В.,
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ахмадиевой А.В., рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы закрытого акционерного общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" (ИНН 0265011456, ОГРН 1020200677969; далее - общество, общество "Винка"), Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 29.04.2014 по делу N А07-16244/2013 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.07.2014 по тому же делу.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.
В судебном заседании 17.11.2014 объявлен перерыв до 20.11.2014. Судебное заседание продолжено 20.11.2014 в том же составе суда.
В судебном заседании, проведенном с использованием систем аудиозаписи, приняли участие представители:
- общества "Винка" - Касимов А.Ю. (доверенность от 23.09.2014, выданная генеральным директором Со Донг Хауном);
- общества "Винка" - генеральный директор Веретенцев А.П. (выписка из протокола общего собрания акционеров от 13.03.2014 N 3-13/03/2014);
- Keriat Oil Ltd - Вьюгов А.В. (доверенность от 27.08.2014 N 1-08/14);
- JAV International Ventures Ltd - Вьюгов А.В. (доверенность от 10.06.2014 N 14);
- Tera Resource Co Ltd - Якубов Р.А. (доверенность от 08.09.2014).
Общество "Винка" заявило ходатайство о приостановлении производства по настоящему делу до вступления в законную силу судебного акта по делу N А07-11194/2014 по иску JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd к обществу "Винка" и закрытому акционерному обществу "Регистраторское общество "Статус" (далее - общество "Статус", регистратор) о признании незаконными действий по приемке-передаче и ведению реестра акционеров общества "Винка", признании недействительным договора на оказание услуг по ведению данного реестра, признании незаконным указанного реестра, составленного в 2012 году, и обязании восстановить реестр акционеров общества "Винка".
В настоящем деле рассматривается спор о признании недействительными решений общего собрания акционеров общества "Винка", при рассмотрении которого суд должен исследовать вопрос о наличии у истцов, оспаривающих данные решения, статуса акционеров общества на момент проведения спорного собрания и на момент рассмотрения спора, исходя из совокупности всех надлежащих доказательств, представленных лицами, участвующими в деле.
Учитывая изложенное, и то, что судами установлено наличие в материалах настоящего дела достаточных и надлежащих доказательств, подтверждающих вышеназванные обстоятельства, в том числе выписки из первоначального реестра акционеров общества от 08.06.2011, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что оспаривание в ином деле второго реестра акционеров общества, восстановленного в 2012 году, само по себе не свидетельствует о невозможности рассмотрения данного спора по имеющимся в нем доказательствам.
При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции отказывает в удовлетворении ходатайства общества "ВИНКА" о приостановлении производства по делу N А07-16244/2013, так как приведенные заявителем причины не могут служить основанием для его удовлетворения.
Tera Resource Co Ltd обратилось в арбитражный суд с иском (с учетом уточнений в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) к обществу "Винка", JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd, Oliver Petroleum Ltd о признании недействительными решений повторного годового общего собрания акционеров от 04.09.2013 (протокол от 04.09.2013 N 2-04/09/2013, подписанный председателем Рогушиным А.И., секретарем Орешкиным Д.В.), проведенного JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd.
Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 13.09.2013 указанное исковое заявление принято к производству, делу присвоен номер А07-16244/2013.
Кроме того, JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd обратились в арбитражный суд с иском к обществу "Винка" о признании недействительными решений повторного годового общего собрания акционеров общества "Винка" от 04.09.2013 (протокол от 09.09.2013 б/н, подписанный председателем Ким Хе Чжином).
Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 07.10.2013 указанное исковое заявление принято к производству, делу присвоен номер А07-17700/2013.
Протокольным определением от 23.12.2013 дела N А07-16244/2013 и N А07-17700/2013 объединены в одно производство для совместного рассмотрения с присвоением объединенному делу N А07-16244/2013.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечено общество "Статус".
Решением суда от 29.04.2014 (судья Салихова И.З.) исковые требования Tera Resource Co Ltd к обществу "Винка" удовлетворены, решения повторного собрания акционеров общества "Винка" от 04.09.2013, оформленного протоколом от 04.09.2013 N 2-04/09/2013, признаны недействительными; в удовлетворении исковых требований к остальным ответчикам отказано.
Исковые требования JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd удовлетворены частично, решение повторного годового собрания акционеров общества "Винка" от 04.09.2013, оформленного протоколом от 09.09.2013 б/н, подписанным Ким Хе Чжином, признано недействительным по седьмому вопросу повестки собрания - "утверждение аудитора"; в остальной части в удовлетворении исковых требований отказано.
Постановлением арбитражного апелляционного суда от 01.07.2014 (судьи Бабкина С.А., Забутырина Л.В., Столяренко Г.М.) решение суда оставлено без изменения.
В кассационной жалобе общество "Винка" в лице генерального директора Веретенцева А.П. просит обжалуемые судебные акты отменить, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права и на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела. По мнению общества "Винка", выводы судов о доказанности наличия у Tera Resource Co Ltd статуса акционера общества "Винка" являются ошибочными, так как выписки из параллельного реестра акционеров общества, незаконно восстановленного в 2012 году, являются ненадлежащими доказательствами, а первоначальный оригинальный реестр акционеров обществом утрачен в 2012 году, первичные документы, подтверждающие приобретение акций, отсутствуют, а, кроме того, суды необоснованно не приняли во внимание пояснения JAV International Ventures Ltd о том, что оно является владельцем 320 акций общества (80%) и никому их не отчуждало. Общество "Винка" ссылается на то, что протоколы заседаний Совета директоров общества от 30.05.2013, от 27.06.2013 и от 26.07.2013, а также сообщения о проведении годового и повторного годового собрания оформлены ненадлежащим образом и содержат противоречивые сведения, вывод судов о том, что функции счетной комиссии на собраниях акционеров общества должен осуществлять регистратор, является ошибочным, а протокол общего собрания от 04.09.2013, оформленный 09.09.2013, подписан неуполномоченным лицом. Заявитель считает, что решения собрания акционеров общества "Винка" от 31.05.2012 являются недействительными, так как оно проведено в отсутствие необходимого кворума. Общество "Винка" также полагает, что к участию в деле следовало привлечь Ким Хе Чжина, Резванова Р.Н. и общество с ограниченной ответственностью "Юридическая консультация". По мнению заявителя, суды незаконно отказали в удовлетворении ходатайств о приостановлении рассмотрения настоящего дела и об истребовании документов, а также в удовлетворении заявления о фальсификации протоколов заседаний Совета директоров общества от 27.06.2013 и от 26.07.2013, параллельного реестра акционеров общества, искового заявления, заявления об обеспечении иска и доверенности представителя Tera Resource Co Ltd, и в удовлетворении ходатайства о проведении соответствующих экспертиз.
Keriat Oil Ltd в кассационной жалобы ссылается на доводы, аналогичные доводам, содержащимся в кассационной жалобе общества "Винка", а также указывает на то, что выводы судов о злоупотреблении JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd правами является ошибочным, и на необоснованное отклонение судами ходатайства о привлечении к рассмотрению дела арбитражных заседателей.
Oliver Petroleum Ltd поддерживает доводы, содержащиеся в кассационной жалобе общества "Винка", и полагает, что настоящее дело рассмотрено незаконным составом суда.
Общество "Винка" в лице генерального директора Веретенцева А.П. в отзыве поддерживает кассационные жалобы и просит их удовлетворить.
Общество "Винка" в отзыве, подписанном представителем Касимовым А.Ю., просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, в удовлетворении кассационных жалоб отказать.
Tera Resource Co Ltd в отзыве просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, в удовлетворении кассационных жалоб отказать.
Законность обжалуемых судебных актов проверена судом кассационной инстанции исходя из доводов, содержащихся в жалобах и возражениях относительно жалоб (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Как следует из выписки из реестра акционеров общества "Винка" от 08.06.2011, из выписок из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), из протоколов общих собраний акционеров общества "Винка" и списка лиц, имеющих право на участие в голосовании в собрании акционеров, а также из вступивших в законную силу судебных актов, имеющих преюдициальное значение для рассмотрения настоящего спора, на момент проведения спорных собраний и на момент рассмотрения настоящего спора акционерами общества "Винка" являются JAV International Ventures Ltd (10%), Keriat Oil Ltd (10%), Oliver Petroleum Ltd (10%) и Tera Resource Co Ltd (70%).
Советом директоров общества "Винка" от 20.05.2013 решено созвать годовое общее собрание акционеров 27.06.2013 по адресу: г. Уфа, ул. Ленина, д. 70, оф. 616, со следующей повесткой:
- 1. избрание лица, исполняющего функции Счетной комиссии;
- 2. утверждение "Регламента проведения общего собрания акционеров";
- 3. утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределения прибыли (в том числе выплата (объявления) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года;
- 4. определение количественного состава Совета директоров общества, избрание членов Совета директоров;
- 5. избрание ревизора;
- 6. утверждение внутренних (локальных) положений общества "ВИНКА", в том числе: об общем собрании акционеров; о совете директоров; о генеральном директоре.
Советом директоров принято решение о дате составления списка лиц, имеющих право на участии в голосовании - 21.05.2013.
Сообщение о проведении собрания с названной повесткой 06.06.2013 направлено в адреса JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd, Oliver Petroleum Ltd и Tera Resource Co Ltd.
Из журнала регистрации участников собрания от 27.06.2013 следует, что на собрание в указанную дату прибыли и зарегистрировались JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd, обладающие в совокупности 30% голосов, регистрацию производил регистратор.
По результатам регистрации составлен протокол общего годового собрания акционеров общества "Винка" от 27.06.2013, в котором указано, что кворум для проведения собрания отсутствует, протокол составлен и подписан регистратором, и в этот же день передан JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd.
Представитель Tera Resource Co Ltd в собрании 27.06.2013 не участвовал.
Советом директоров общества "Винка" 26.07.2013 принято решение о проведении повторного годового общего собрания акционеров 04.09.2013, по адресу: г. Уфа, ул. Ленина, д. 70, оф. 616, с повесткой собрания в части вопросов с N 1 по N 6, аналогичной повестке собрания от 27.06.2013, с добавлением вопроса N 7 об утверждение аудитора общества.
По результатам проведения повторного годового собрания акционеров общества "Винка" от 04.09.2013, в материалы дела представлено два протокола.
Протокол б/н повторного годового общего собрания от 04.09.2013, подписанный председателем собрания Ким Хе Чжином и секретарем Шатовым С.М. и составленный 09.09.2013, из которого следует, что в данном собрании приняло участие Tera Resource Co Ltd (70%), собрание проведено по адресу г. Уфа ул. Ленина, д. 70, офис 616, в период с 12 час. 00 мин. по 13 час. 15 мин., функции счетной комиссии выполнял регистратор, повестка собрания полностью совпадает с повесткой, принятой Советом директоров 26.07.2013.
Согласно протоколу от 09.09.2013 б/н, на повторном собрании от 04.09.2013, кворум на котором имелся, так как для участия в нем зарегистрировался в журнале и участвовал акционер, обладающий 70% числом голосов, приняты следующие решения:
- по первому вопросу - решение не принято;
- по второму вопросу - решено утвердить Регламент проведения общего собрания акционеров;
- по третьему вопросу - решено утвердить годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность, распределение прибыли и убытков общества по результатам 2012 года,
- по четвертому вопросу - решено определить количественный состав Совета директоров человек, избрать в Совет директоров Бен Джа Кьента, Дэн Юнхуна, Ким Хе Чжина, Со Донг Хуна, Мартышкина Юрия Ивановича;
- по пятому вопросу - решено избрать ревизором общества Суфиянову С.К.;
- по шестому вопросу - решение не принято;
- по седьмому вопросу - решено утвердить аудитором общества - общество с ограниченной ответственностью "Аудиторская фирма "Астерия".
Регистрацию участников производил и функции счетной комиссии на собрании выполнял регистратор, что подтверждается протоколом счетной комиссии об итогах голосования на повторном годовом общем собрании.
Кроме того, в материалы дела представлен протокол повторного годового общего собрания акционеров общества от 04.09.2013 N 2-04/09-/2013, подписанный Рогушиным А.И. и Орешкиным Д.В., из которого следует, что данное собрание проведено по адресу: г. Уфа ул. Ленина, д. 70, офис 616, в период с 12 час. 00 мин. по 18 час. 20 мин. (регистрация участников произведена в период с 11 час. 00 мин. по 18 час. 20 мин.).
Согласно протоколу от 04.09.2013 N 2-04/09-/2013, на данном собрании обсуждались следующие вопросы:
- 1. избрание лица осуществляющего функции счетной комиссии;
- 2. избрание председателя собрания;
- 3. избрание секретаря собрания;
- 4. утверждение "Регламента проведения общего собрания акционеров";
- 5. утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределения прибыли (в том числе выплата (объявления) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года;
- 6. об утверждении внутренних (локальных) положений общества "ВИНКА", в том числе: об общем собрании акционеров; о совете директоров; о генеральном директоре; о ревизоре; о реестре акционеров;
- 7. определение количественного состава Совета директоров общества, избрание членов Совета директоров;
- 8. избрание членов Совета директоров;
- 9. избрание ревизора;
- 10. освобождение от занимаемой должности и назначение генерального директора общества.
В соответствии с протоколом от 04.09.2013 N 2-04/09-/2013, на собрании от 04.09.2013 приняты следующие решения:
по первому вопросу - решено избрать лицом, выполняющим функции счетной комиссии Исмагилова Р.Р.:
- по второму вопросу - решено избрать председателем собрания Рогушина А.И.;
- по третьему вопросу - решено избрать секретарем собрания Орешкина Д.В.;
- по четвертому вопросу повестки - решено утвердить регламент общего собрания;
- по пятому вопросу - решено отказать в утверждении годового отчета, бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках общества, а также в распределении прибыли (в том числе выплате дивидендов, за исключением прибыли в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев, финансового года) и убытков общества по результатам финансового года;
- по шестому вопросу - решено утвердить внутренние положения общества, в том числе об общем собрании, о совете директоров, о генеральном директоре, о ревизоре, о реестре акционеров;
- по седьмому вопросу - решено определить состав Совета директоров из пяти членов;
- по восьмому вопросу - решено избрать в члены Совета директоров Со Донг Хуна, Мартышкина Юрия Ивановича, Исмагилова Рустема Рашитовича, Исмагилова Александра Хасановича, Орлова Юрия Владимировича;
- по девятому вопросу - решено избрать ревизором общества Пискареву О.О., заключить с ней договор сроком на 1 год, поручить подготовку и подписание договора Рогушину А.И.;
- по десятому вопросу - решено освободить Ким Хе Чжина от занимаемой должности директора общества с 04.09.2013 и назначить Резванова Р.Н. генеральным директором общества с 05.09.2013, обязать Ким Хе Чжина передать помещение, ключи, печать, документы общества по акту приема-передачи Резванову Р.Н., а Резванова Р.Н. обязать принять меры по оформлению документов о внесении изменений в ЕГРЮЛ, уведомлении в соответствии с требованием закона. Заключить контракт с директором сроком на 2 года председателю собрания подписать контракт.
Сбор участников собрания назначен на 09 час. 30 мин. 04.09.2013, а для участия в нем зарегистрировались JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd, имеющие в совокупности 30% акций общества, регистрацию осуществлял представитель акционера JAV International Ventures Ltd Исмагилов Р.Р., который также подписал протокол счетной комиссии.
Ссылаясь на незаконность решений собрания от 04.09.2013 (протокол N 2-04/09-/2013 от 04.09.2013), ввиду нарушения JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd порядка проведения и созыва собрания, Tera Resource Co Ltd обратилось с настоящим иском в арбитражный суд.
В свою очередь, JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd также обратились в арбитражный суд с настоящим иском, со ссылкой на то, что собрание от 04.09.2013 (протокол от 09.09.2013 б/н) созвано и проведено с нарушением установленного порядка.
Удовлетворяя требования Tera Resource Co Ltd к обществу "Винка" в полном объеме, а также требования JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd в части решения по седьмому вопросу, суды обоснованно исходили из следующего.
В силу п. 1, 2 ст. 65 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) к компетенции совета директоров общества относятся, в том числе созыв годового общего собрания акционеров, утверждение его повестки, определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества в соответствии с положениями гл. VII указанного Закона и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров.
В силу п. 1 ст. 47 Закона об акционерных обществах, общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров, в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании должны решаться вопросы об избрании совета директоров и ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, вопросы, предусмотренные подп. 11 п. 1 ст. 48 названного Закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров.
Аналогичный срок проведения годового собрания установлен в уставе общества "Винка" в редакции от 30.03.2011.
Согласно п. 1, 2 ст. 48 Закона об акционерных обществах к компетенции общего собрания акционеров относятся, в том числе: определение количественного состава совета директоров общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий (подп. 4); образование исполнительного органа общества, досрочное прекращение его полномочий (подп. 8); избрание членов ревизионной комиссии (ревизора) общества и досрочное прекращение их полномочий (подп. 9); утверждение аудитора общества (подп. 10); выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года (подп. 10.1); утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года (подп. 11); определение порядка ведения общего собрания акционеров (подп. 12); избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий (подп. 13); утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества (подп. 19); решение иных вопросов, предусмотренных настоящим Федеральным законом (подп. 20).
В соответствии с п. 1, 3, 4 ст. 58 Закона об акционерных обществах, общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества, а при отсутствии кворума для проведения годового собрания должно быть проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня, которое правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности не менее чем 30% голосов размещенных голосующих акций общества.
Сообщение о проведении повторного общего собрания акционеров осуществляется в соответствии с требованиями ст. 52 названного Закона. При этом положения абз. 2 п. 1 ст. 52 указанного Закона не применяются. Вручение, направление и опубликование бюллетеней для голосования при проведении повторного общего собрания акционеров осуществляются в соответствии с требованиями ст. 60 данного Закона.
В силу п. 1, 2, 3, 4 ст. 56 Закона об акционерных обществах в обществе, держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии. В счетную комиссию не могут входить члены совета директоров общества, а также лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.
В силу п. 5, 6, 7 ст. 49 Закона об акционерных обществах порядок принятия общим собранием акционеров решения по порядку ведения общего собрания акционеров устанавливается уставом общества или внутренними документами общества, утвержденными решением общего собрания акционеров, общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня, акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований названного Закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участие в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и таким решением нарушены его права и (или) законные интересы. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло за собой причинение убытков данному акционеру.
Исследовав и оценив по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относимость, допустимость, достоверность каждого из представленных в материалы дела доказательств в отдельности, а также достаточность и взаимную связь данных доказательств в их совокупности, исходя из конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание то, что первоначальное годовое общее собрание акционеров, созванное по решению Совета директоров от 20.05.2013, не состоялось из-за отсутствия необходимого кворума, в связи с чем Советом директоров 26.07.2013 было принято решение о созыве повторного годового собрания 04.09.2013, и то, что JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd принимали участие и в первоначальном и в повторном собрании, и каких-либо возражений, касающихся созыва данных собраний, не заявляли, суды пришли к обоснованным выводам о том, что спорное повторное собрание от 04.09.2013 было созвано в установленном порядке.
При этом по результатам исследования и оценки всех имеющихся в деле доказательств суды правильно отклонили ссылку заявителей на нелегитимность вышеназванных решений Совета директоров и отказали в удовлетворении заявления о их фальсификации, поскольку Совет директоров, принявший данные решения, был избран в установленном порядке решением общего собрания акционеров общества от 31.05.2012 при наличии установленного кворума, данное решение в судебном порядке не оспорено и не признано недействительным, а вступившими в законную силу судебными актами по делу N А07-17193/2013, имеющими преюдициальное значение для рассмотрения настоящего спора установлено, что данные решения Совета директоров являются законными и действительными.
Учитывая изложенное, исследовав и оценив все имеющиеся в материалах дела доказательства, исходя из конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание, то, что по результатам проведения спорного повторного собрания было составлено два различных протокола от 09.09.2013 б/н (далее - протокол N 1) об участии в собрании Tera Resource Co Ltd (70%) и от 04.09.2013 N 2-04/09-/2013 (далее - протокол N 2) об участии в собрании International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd (30%), из текста которых следует, что решения акционеров, поименованные в протоколе N 1, отличны от решений акционеров, содержащихся в протоколе N 2, а также то, что решения, оформленные протоколом N 1, по вопросам с N 1 по N 6, совпадающим с вопросами повестки первоначального собрания, принимались акционером, владеющим 70% акциями общества (более 2/3), а подготовку списка лиц для участия в собрании и регистрацию его участников производил регистратор, суды пришли к обоснованным выводам о том, что решения по вопросам с N 1 по N 6, оформленные протоколом N 1, соответствуют требованиям действующего законодательства, в то время как надлежащие и достаточные доказательства, свидетельствующие об ином, отсутствуют.
Кроме того, учитывая, что вопрос N 7, содержащийся в повестке повторного собрания, в повестке первоначального собрания отсутствует, и то, что на данном собрании не было 100% кворума, суды правильно признали решение по вопросу N 7, указанное в протоколе N 1, недействительным.
Помимо изложенного, исследовав и оценив все представленные в материалы дела доказательства, исходя из конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание то, что, согласно протоколу N 2, время проведения спорного собрания и регистрации его участников совпадают, собрание открыто ранее закрытия регистрации, и то, что функции счетной комиссии на данном повторном собрании выполнял Исмагилов Р.Р., являющийся одновременно кандидатом на должность члена Совета директоров общества, а также то, что решения на повторном собрании, оформленные протоколом N 2, принимались акционерами, владеющими в совокупности 30% акций общества (менее 1/3), и то, что повестка указанного собрания существенно отличалась от повестки первоначального собрания, а решения по вопросам, не включенным в повестку собрания от 27.06.2013, были приняты в отсутствие необходимого кворума, суды пришли к обоснованным выводам о том, что при проведении данного собрания были допущены существенные нарушения порядка его проведения, предусмотренного действующим законодательством, и правильно признали решения повторного собрания акционеров общества от 04.09.2013, оформленные протоколом N 2, недействительными.
Ссылка заявителей кассационных жалоб на отсутствие у Tera Resource Co Ltd статуса акционера общества, правильно отклонена судами как предположительная и ничем не подтвержденная, поскольку статус Tera Resource Co Ltd как акционера подтвержден выпиской из первоначального реестра акционеров общества от 08.06.2011, протоколами общих собраний акционеров, вступившими в законную силу судебными актами по делам N А07-17193/2013, N А07-17109/2011, N А07-10634/2012, имеющими преюдициальное значение для рассмотрения настоящего спора, а также объяснениями руководителя JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd, данными сотрудникам органам внутренних дел, и другими материалами дела, в то время как надлежащие и достаточные доказательства, опровергающие данное обстоятельство и свидетельствующие об ином, за время рассмотрения настоящего спора в период с 13.09.2013 по 26.06.2014 никем из лиц, участвующих в деле, не представлены.
Суды правильно учли и то, что статус JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd как акционеров общества подтверждается теми же доказательствами, что и соответствующий статус Tera Resource Co Ltd, и никаких иных доказательств в материалы дела не представлено.
Следует также отметить, что при наличии между акционерами спора о правах на акции общества, они имеют право разрешить данный спор в самостоятельном порядке с учетом способов защиты гражданских прав, установленных ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Доводы заявителей о необходимости привлечения к участию в деле третьих лиц правильно отклонены судами, поскольку в обжалуемых судебных актов права указанных лиц относительно предмета спора не установлены, какие-либо обязанности на них не возложены, непосредственными участниками рассматриваемых по настоящему делу спорных правоотношений они не являются, доказательства того, что оспариваемыми судебными актами нарушены права и законные интересы названных лиц, не представлены.
Ссылка заявителей на необоснованный отказ в удовлетворении заявления о фальсификации реестра акционеров общества, восстановленного в 2012 году, обоснованно отклонена судами, так как данный реестр в материалы настоящего дела никем не представлен и предметом исследования судов не являлся.
Довод заявителей о неправильном отказе в удовлетворении заявления о фальсификации искового заявления, заявления об обеспечении иска и доверенности, правильно отклонены судами как основанные на неверном толковании норм процессуального законодательства, и в связи с тем, что наличие воли Tera Resource Co Ltd на совершение соответствующих процессуальных действий подтверждена, выражена четко и определенно, а, кроме того, указанные документы не являются доказательствами по делу в смысле ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Таким образом, частично удовлетворяя иск Tera Resource Co Ltd и отказывая в удовлетворении иска иных акционеров, суды исходили из доказанности Tera Resource Co Ltd заявленных требований и из отсутствия в деле надлежащих и достаточных доказательств, подтверждающих требования иных акционеров общества (ст. 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Ссылка заявителя на рассмотрение дела незаконным составом суда и на наличие заинтересованности судей в исходе дела, судом кассационной инстанции отклоняется, поскольку заявление об отводе судьи по настоящему делу рассмотрено и отклонено как необоснованное, а сам по себе факт рассмотрения данного дела судьями, которые участвовали в рассмотрении иных дел с теми же сторонами, не противоречит ст. 21, 22 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Ссылка заявителей на необоснованный отказ в удовлетворении ходатайства о привлечении к рассмотрению дела арбитражных заседателей, судом кассационной инстанции отклоняется, как основанная на неверном толковании процессуального законодательства.
Судами правильно установлены фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, им дана надлежащая правовая оценка, верно применены нормы материального права, регулирующие спорные отношения.
Все доводы заявителей, изложенные в кассационных жалобах, судом кассационной инстанции отклоняются, поскольку не свидетельствуют о нарушении судами норм права и сводятся лишь к переоценке установленных по делу обстоятельств. При этом заявители фактически ссылаются не на незаконность обжалуемых судебных актов, а выражают несогласие с произведенной судами оценкой доказательств, и просят еще раз пересмотреть данное дело по существу, переоценить имеющиеся в деле доказательства и дать возможность заявителям представить в материалы дела новые доказательства. Суд кассационной инстанции полагает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судами установлены, все доказательства исследованы и оценены в соответствии с требованиями ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Оснований для переоценки доказательств и сделанных на их основании выводов у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебных актов (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.
С учетом изложенного, обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
постановил:
решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 29.04.2014 по делу N А07-16244/2013 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.07.2014 по тому же делу оставить без изменения, кассационные жалобы закрытого акционерного общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка", Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном ст. 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий
Ю.А.ОДЕНЦОВА
Судьи
Е.Н.СЕРДИТОВА
А.В.КАНГИН
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА УРАЛЬСКОГО ОКРУГА ОТ 27.11.2014 N Ф09-6999/14 ПО ДЕЛУ N А07-16244/2013
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД УРАЛЬСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 27 ноября 2014 г. N Ф09-6999/14
Дело N А07-16244/2013
Резолютивная часть постановления объявлена 20 ноября 2014 г.
Постановление изготовлено в полном объеме 27 ноября 2014 г.
Арбитражный суд Уральского округа в составе:
председательствующего Оденцовой Ю.А.,
судей Сердитовой Е.Н., Кангина А.В.,
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ахмадиевой А.В., рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы закрытого акционерного общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" (ИНН 0265011456, ОГРН 1020200677969; далее - общество, общество "Винка"), Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 29.04.2014 по делу N А07-16244/2013 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.07.2014 по тому же делу.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.
В судебном заседании 17.11.2014 объявлен перерыв до 20.11.2014. Судебное заседание продолжено 20.11.2014 в том же составе суда.
В судебном заседании, проведенном с использованием систем аудиозаписи, приняли участие представители:
- общества "Винка" - Касимов А.Ю. (доверенность от 23.09.2014, выданная генеральным директором Со Донг Хауном);
- общества "Винка" - генеральный директор Веретенцев А.П. (выписка из протокола общего собрания акционеров от 13.03.2014 N 3-13/03/2014);
- Keriat Oil Ltd - Вьюгов А.В. (доверенность от 27.08.2014 N 1-08/14);
- JAV International Ventures Ltd - Вьюгов А.В. (доверенность от 10.06.2014 N 14);
- Tera Resource Co Ltd - Якубов Р.А. (доверенность от 08.09.2014).
Общество "Винка" заявило ходатайство о приостановлении производства по настоящему делу до вступления в законную силу судебного акта по делу N А07-11194/2014 по иску JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd к обществу "Винка" и закрытому акционерному обществу "Регистраторское общество "Статус" (далее - общество "Статус", регистратор) о признании незаконными действий по приемке-передаче и ведению реестра акционеров общества "Винка", признании недействительным договора на оказание услуг по ведению данного реестра, признании незаконным указанного реестра, составленного в 2012 году, и обязании восстановить реестр акционеров общества "Винка".
В настоящем деле рассматривается спор о признании недействительными решений общего собрания акционеров общества "Винка", при рассмотрении которого суд должен исследовать вопрос о наличии у истцов, оспаривающих данные решения, статуса акционеров общества на момент проведения спорного собрания и на момент рассмотрения спора, исходя из совокупности всех надлежащих доказательств, представленных лицами, участвующими в деле.
Учитывая изложенное, и то, что судами установлено наличие в материалах настоящего дела достаточных и надлежащих доказательств, подтверждающих вышеназванные обстоятельства, в том числе выписки из первоначального реестра акционеров общества от 08.06.2011, суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что оспаривание в ином деле второго реестра акционеров общества, восстановленного в 2012 году, само по себе не свидетельствует о невозможности рассмотрения данного спора по имеющимся в нем доказательствам.
При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции отказывает в удовлетворении ходатайства общества "ВИНКА" о приостановлении производства по делу N А07-16244/2013, так как приведенные заявителем причины не могут служить основанием для его удовлетворения.
Tera Resource Co Ltd обратилось в арбитражный суд с иском (с учетом уточнений в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) к обществу "Винка", JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd, Oliver Petroleum Ltd о признании недействительными решений повторного годового общего собрания акционеров от 04.09.2013 (протокол от 04.09.2013 N 2-04/09/2013, подписанный председателем Рогушиным А.И., секретарем Орешкиным Д.В.), проведенного JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd.
Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 13.09.2013 указанное исковое заявление принято к производству, делу присвоен номер А07-16244/2013.
Кроме того, JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd обратились в арбитражный суд с иском к обществу "Винка" о признании недействительными решений повторного годового общего собрания акционеров общества "Винка" от 04.09.2013 (протокол от 09.09.2013 б/н, подписанный председателем Ким Хе Чжином).
Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 07.10.2013 указанное исковое заявление принято к производству, делу присвоен номер А07-17700/2013.
Протокольным определением от 23.12.2013 дела N А07-16244/2013 и N А07-17700/2013 объединены в одно производство для совместного рассмотрения с присвоением объединенному делу N А07-16244/2013.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечено общество "Статус".
Решением суда от 29.04.2014 (судья Салихова И.З.) исковые требования Tera Resource Co Ltd к обществу "Винка" удовлетворены, решения повторного собрания акционеров общества "Винка" от 04.09.2013, оформленного протоколом от 04.09.2013 N 2-04/09/2013, признаны недействительными; в удовлетворении исковых требований к остальным ответчикам отказано.
Исковые требования JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd удовлетворены частично, решение повторного годового собрания акционеров общества "Винка" от 04.09.2013, оформленного протоколом от 09.09.2013 б/н, подписанным Ким Хе Чжином, признано недействительным по седьмому вопросу повестки собрания - "утверждение аудитора"; в остальной части в удовлетворении исковых требований отказано.
Постановлением арбитражного апелляционного суда от 01.07.2014 (судьи Бабкина С.А., Забутырина Л.В., Столяренко Г.М.) решение суда оставлено без изменения.
В кассационной жалобе общество "Винка" в лице генерального директора Веретенцева А.П. просит обжалуемые судебные акты отменить, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права и на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела. По мнению общества "Винка", выводы судов о доказанности наличия у Tera Resource Co Ltd статуса акционера общества "Винка" являются ошибочными, так как выписки из параллельного реестра акционеров общества, незаконно восстановленного в 2012 году, являются ненадлежащими доказательствами, а первоначальный оригинальный реестр акционеров обществом утрачен в 2012 году, первичные документы, подтверждающие приобретение акций, отсутствуют, а, кроме того, суды необоснованно не приняли во внимание пояснения JAV International Ventures Ltd о том, что оно является владельцем 320 акций общества (80%) и никому их не отчуждало. Общество "Винка" ссылается на то, что протоколы заседаний Совета директоров общества от 30.05.2013, от 27.06.2013 и от 26.07.2013, а также сообщения о проведении годового и повторного годового собрания оформлены ненадлежащим образом и содержат противоречивые сведения, вывод судов о том, что функции счетной комиссии на собраниях акционеров общества должен осуществлять регистратор, является ошибочным, а протокол общего собрания от 04.09.2013, оформленный 09.09.2013, подписан неуполномоченным лицом. Заявитель считает, что решения собрания акционеров общества "Винка" от 31.05.2012 являются недействительными, так как оно проведено в отсутствие необходимого кворума. Общество "Винка" также полагает, что к участию в деле следовало привлечь Ким Хе Чжина, Резванова Р.Н. и общество с ограниченной ответственностью "Юридическая консультация". По мнению заявителя, суды незаконно отказали в удовлетворении ходатайств о приостановлении рассмотрения настоящего дела и об истребовании документов, а также в удовлетворении заявления о фальсификации протоколов заседаний Совета директоров общества от 27.06.2013 и от 26.07.2013, параллельного реестра акционеров общества, искового заявления, заявления об обеспечении иска и доверенности представителя Tera Resource Co Ltd, и в удовлетворении ходатайства о проведении соответствующих экспертиз.
Keriat Oil Ltd в кассационной жалобы ссылается на доводы, аналогичные доводам, содержащимся в кассационной жалобе общества "Винка", а также указывает на то, что выводы судов о злоупотреблении JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd правами является ошибочным, и на необоснованное отклонение судами ходатайства о привлечении к рассмотрению дела арбитражных заседателей.
Oliver Petroleum Ltd поддерживает доводы, содержащиеся в кассационной жалобе общества "Винка", и полагает, что настоящее дело рассмотрено незаконным составом суда.
Общество "Винка" в лице генерального директора Веретенцева А.П. в отзыве поддерживает кассационные жалобы и просит их удовлетворить.
Общество "Винка" в отзыве, подписанном представителем Касимовым А.Ю., просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, в удовлетворении кассационных жалоб отказать.
Tera Resource Co Ltd в отзыве просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, в удовлетворении кассационных жалоб отказать.
Законность обжалуемых судебных актов проверена судом кассационной инстанции исходя из доводов, содержащихся в жалобах и возражениях относительно жалоб (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Как следует из выписки из реестра акционеров общества "Винка" от 08.06.2011, из выписок из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), из протоколов общих собраний акционеров общества "Винка" и списка лиц, имеющих право на участие в голосовании в собрании акционеров, а также из вступивших в законную силу судебных актов, имеющих преюдициальное значение для рассмотрения настоящего спора, на момент проведения спорных собраний и на момент рассмотрения настоящего спора акционерами общества "Винка" являются JAV International Ventures Ltd (10%), Keriat Oil Ltd (10%), Oliver Petroleum Ltd (10%) и Tera Resource Co Ltd (70%).
Советом директоров общества "Винка" от 20.05.2013 решено созвать годовое общее собрание акционеров 27.06.2013 по адресу: г. Уфа, ул. Ленина, д. 70, оф. 616, со следующей повесткой:
- 1. избрание лица, исполняющего функции Счетной комиссии;
- 2. утверждение "Регламента проведения общего собрания акционеров";
- 3. утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределения прибыли (в том числе выплата (объявления) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года;
- 4. определение количественного состава Совета директоров общества, избрание членов Совета директоров;
- 5. избрание ревизора;
- 6. утверждение внутренних (локальных) положений общества "ВИНКА", в том числе: об общем собрании акционеров; о совете директоров; о генеральном директоре.
Советом директоров принято решение о дате составления списка лиц, имеющих право на участии в голосовании - 21.05.2013.
Сообщение о проведении собрания с названной повесткой 06.06.2013 направлено в адреса JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd, Oliver Petroleum Ltd и Tera Resource Co Ltd.
Из журнала регистрации участников собрания от 27.06.2013 следует, что на собрание в указанную дату прибыли и зарегистрировались JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd, обладающие в совокупности 30% голосов, регистрацию производил регистратор.
По результатам регистрации составлен протокол общего годового собрания акционеров общества "Винка" от 27.06.2013, в котором указано, что кворум для проведения собрания отсутствует, протокол составлен и подписан регистратором, и в этот же день передан JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd.
Представитель Tera Resource Co Ltd в собрании 27.06.2013 не участвовал.
Советом директоров общества "Винка" 26.07.2013 принято решение о проведении повторного годового общего собрания акционеров 04.09.2013, по адресу: г. Уфа, ул. Ленина, д. 70, оф. 616, с повесткой собрания в части вопросов с N 1 по N 6, аналогичной повестке собрания от 27.06.2013, с добавлением вопроса N 7 об утверждение аудитора общества.
По результатам проведения повторного годового собрания акционеров общества "Винка" от 04.09.2013, в материалы дела представлено два протокола.
Протокол б/н повторного годового общего собрания от 04.09.2013, подписанный председателем собрания Ким Хе Чжином и секретарем Шатовым С.М. и составленный 09.09.2013, из которого следует, что в данном собрании приняло участие Tera Resource Co Ltd (70%), собрание проведено по адресу г. Уфа ул. Ленина, д. 70, офис 616, в период с 12 час. 00 мин. по 13 час. 15 мин., функции счетной комиссии выполнял регистратор, повестка собрания полностью совпадает с повесткой, принятой Советом директоров 26.07.2013.
Согласно протоколу от 09.09.2013 б/н, на повторном собрании от 04.09.2013, кворум на котором имелся, так как для участия в нем зарегистрировался в журнале и участвовал акционер, обладающий 70% числом голосов, приняты следующие решения:
- по первому вопросу - решение не принято;
- по второму вопросу - решено утвердить Регламент проведения общего собрания акционеров;
- по третьему вопросу - решено утвердить годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность, распределение прибыли и убытков общества по результатам 2012 года,
- по четвертому вопросу - решено определить количественный состав Совета директоров человек, избрать в Совет директоров Бен Джа Кьента, Дэн Юнхуна, Ким Хе Чжина, Со Донг Хуна, Мартышкина Юрия Ивановича;
- по пятому вопросу - решено избрать ревизором общества Суфиянову С.К.;
- по шестому вопросу - решение не принято;
- по седьмому вопросу - решено утвердить аудитором общества - общество с ограниченной ответственностью "Аудиторская фирма "Астерия".
Регистрацию участников производил и функции счетной комиссии на собрании выполнял регистратор, что подтверждается протоколом счетной комиссии об итогах голосования на повторном годовом общем собрании.
Кроме того, в материалы дела представлен протокол повторного годового общего собрания акционеров общества от 04.09.2013 N 2-04/09-/2013, подписанный Рогушиным А.И. и Орешкиным Д.В., из которого следует, что данное собрание проведено по адресу: г. Уфа ул. Ленина, д. 70, офис 616, в период с 12 час. 00 мин. по 18 час. 20 мин. (регистрация участников произведена в период с 11 час. 00 мин. по 18 час. 20 мин.).
Согласно протоколу от 04.09.2013 N 2-04/09-/2013, на данном собрании обсуждались следующие вопросы:
- 1. избрание лица осуществляющего функции счетной комиссии;
- 2. избрание председателя собрания;
- 3. избрание секретаря собрания;
- 4. утверждение "Регламента проведения общего собрания акционеров";
- 5. утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределения прибыли (в том числе выплата (объявления) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года;
- 6. об утверждении внутренних (локальных) положений общества "ВИНКА", в том числе: об общем собрании акционеров; о совете директоров; о генеральном директоре; о ревизоре; о реестре акционеров;
- 7. определение количественного состава Совета директоров общества, избрание членов Совета директоров;
- 8. избрание членов Совета директоров;
- 9. избрание ревизора;
- 10. освобождение от занимаемой должности и назначение генерального директора общества.
В соответствии с протоколом от 04.09.2013 N 2-04/09-/2013, на собрании от 04.09.2013 приняты следующие решения:
по первому вопросу - решено избрать лицом, выполняющим функции счетной комиссии Исмагилова Р.Р.:
- по второму вопросу - решено избрать председателем собрания Рогушина А.И.;
- по третьему вопросу - решено избрать секретарем собрания Орешкина Д.В.;
- по четвертому вопросу повестки - решено утвердить регламент общего собрания;
- по пятому вопросу - решено отказать в утверждении годового отчета, бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках общества, а также в распределении прибыли (в том числе выплате дивидендов, за исключением прибыли в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев, финансового года) и убытков общества по результатам финансового года;
- по шестому вопросу - решено утвердить внутренние положения общества, в том числе об общем собрании, о совете директоров, о генеральном директоре, о ревизоре, о реестре акционеров;
- по седьмому вопросу - решено определить состав Совета директоров из пяти членов;
- по восьмому вопросу - решено избрать в члены Совета директоров Со Донг Хуна, Мартышкина Юрия Ивановича, Исмагилова Рустема Рашитовича, Исмагилова Александра Хасановича, Орлова Юрия Владимировича;
- по девятому вопросу - решено избрать ревизором общества Пискареву О.О., заключить с ней договор сроком на 1 год, поручить подготовку и подписание договора Рогушину А.И.;
- по десятому вопросу - решено освободить Ким Хе Чжина от занимаемой должности директора общества с 04.09.2013 и назначить Резванова Р.Н. генеральным директором общества с 05.09.2013, обязать Ким Хе Чжина передать помещение, ключи, печать, документы общества по акту приема-передачи Резванову Р.Н., а Резванова Р.Н. обязать принять меры по оформлению документов о внесении изменений в ЕГРЮЛ, уведомлении в соответствии с требованием закона. Заключить контракт с директором сроком на 2 года председателю собрания подписать контракт.
Сбор участников собрания назначен на 09 час. 30 мин. 04.09.2013, а для участия в нем зарегистрировались JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd, имеющие в совокупности 30% акций общества, регистрацию осуществлял представитель акционера JAV International Ventures Ltd Исмагилов Р.Р., который также подписал протокол счетной комиссии.
Ссылаясь на незаконность решений собрания от 04.09.2013 (протокол N 2-04/09-/2013 от 04.09.2013), ввиду нарушения JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd порядка проведения и созыва собрания, Tera Resource Co Ltd обратилось с настоящим иском в арбитражный суд.
В свою очередь, JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd также обратились в арбитражный суд с настоящим иском, со ссылкой на то, что собрание от 04.09.2013 (протокол от 09.09.2013 б/н) созвано и проведено с нарушением установленного порядка.
Удовлетворяя требования Tera Resource Co Ltd к обществу "Винка" в полном объеме, а также требования JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd в части решения по седьмому вопросу, суды обоснованно исходили из следующего.
В силу п. 1, 2 ст. 65 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) к компетенции совета директоров общества относятся, в том числе созыв годового общего собрания акционеров, утверждение его повестки, определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров общества в соответствии с положениями гл. VII указанного Закона и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров.
В силу п. 1 ст. 47 Закона об акционерных обществах, общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров, в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании должны решаться вопросы об избрании совета директоров и ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, вопросы, предусмотренные подп. 11 п. 1 ст. 48 названного Закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров.
Аналогичный срок проведения годового собрания установлен в уставе общества "Винка" в редакции от 30.03.2011.
Согласно п. 1, 2 ст. 48 Закона об акционерных обществах к компетенции общего собрания акционеров относятся, в том числе: определение количественного состава совета директоров общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий (подп. 4); образование исполнительного органа общества, досрочное прекращение его полномочий (подп. 8); избрание членов ревизионной комиссии (ревизора) общества и досрочное прекращение их полномочий (подп. 9); утверждение аудитора общества (подп. 10); выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года (подп. 10.1); утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года (подп. 11); определение порядка ведения общего собрания акционеров (подп. 12); избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий (подп. 13); утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества (подп. 19); решение иных вопросов, предусмотренных настоящим Федеральным законом (подп. 20).
В соответствии с п. 1, 3, 4 ст. 58 Закона об акционерных обществах, общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества, а при отсутствии кворума для проведения годового собрания должно быть проведено повторное общее собрание акционеров с той же повесткой дня, которое правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности не менее чем 30% голосов размещенных голосующих акций общества.
Сообщение о проведении повторного общего собрания акционеров осуществляется в соответствии с требованиями ст. 52 названного Закона. При этом положения абз. 2 п. 1 ст. 52 указанного Закона не применяются. Вручение, направление и опубликование бюллетеней для голосования при проведении повторного общего собрания акционеров осуществляются в соответствии с требованиями ст. 60 данного Закона.
В силу п. 1, 2, 3, 4 ст. 56 Закона об акционерных обществах в обществе, держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии. В счетную комиссию не могут входить члены совета директоров общества, а также лица, выдвигаемые кандидатами на эти должности.
В силу п. 5, 6, 7 ст. 49 Закона об акционерных обществах порядок принятия общим собранием акционеров решения по порядку ведения общего собрания акционеров устанавливается уставом общества или внутренними документами общества, утвержденными решением общего собрания акционеров, общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня, акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований названного Закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участие в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и таким решением нарушены его права и (или) законные интересы. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло за собой причинение убытков данному акционеру.
Исследовав и оценив по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относимость, допустимость, достоверность каждого из представленных в материалы дела доказательств в отдельности, а также достаточность и взаимную связь данных доказательств в их совокупности, исходя из конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание то, что первоначальное годовое общее собрание акционеров, созванное по решению Совета директоров от 20.05.2013, не состоялось из-за отсутствия необходимого кворума, в связи с чем Советом директоров 26.07.2013 было принято решение о созыве повторного годового собрания 04.09.2013, и то, что JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd принимали участие и в первоначальном и в повторном собрании, и каких-либо возражений, касающихся созыва данных собраний, не заявляли, суды пришли к обоснованным выводам о том, что спорное повторное собрание от 04.09.2013 было созвано в установленном порядке.
При этом по результатам исследования и оценки всех имеющихся в деле доказательств суды правильно отклонили ссылку заявителей на нелегитимность вышеназванных решений Совета директоров и отказали в удовлетворении заявления о их фальсификации, поскольку Совет директоров, принявший данные решения, был избран в установленном порядке решением общего собрания акционеров общества от 31.05.2012 при наличии установленного кворума, данное решение в судебном порядке не оспорено и не признано недействительным, а вступившими в законную силу судебными актами по делу N А07-17193/2013, имеющими преюдициальное значение для рассмотрения настоящего спора установлено, что данные решения Совета директоров являются законными и действительными.
Учитывая изложенное, исследовав и оценив все имеющиеся в материалах дела доказательства, исходя из конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание, то, что по результатам проведения спорного повторного собрания было составлено два различных протокола от 09.09.2013 б/н (далее - протокол N 1) об участии в собрании Tera Resource Co Ltd (70%) и от 04.09.2013 N 2-04/09-/2013 (далее - протокол N 2) об участии в собрании International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd (30%), из текста которых следует, что решения акционеров, поименованные в протоколе N 1, отличны от решений акционеров, содержащихся в протоколе N 2, а также то, что решения, оформленные протоколом N 1, по вопросам с N 1 по N 6, совпадающим с вопросами повестки первоначального собрания, принимались акционером, владеющим 70% акциями общества (более 2/3), а подготовку списка лиц для участия в собрании и регистрацию его участников производил регистратор, суды пришли к обоснованным выводам о том, что решения по вопросам с N 1 по N 6, оформленные протоколом N 1, соответствуют требованиям действующего законодательства, в то время как надлежащие и достаточные доказательства, свидетельствующие об ином, отсутствуют.
Кроме того, учитывая, что вопрос N 7, содержащийся в повестке повторного собрания, в повестке первоначального собрания отсутствует, и то, что на данном собрании не было 100% кворума, суды правильно признали решение по вопросу N 7, указанное в протоколе N 1, недействительным.
Помимо изложенного, исследовав и оценив все представленные в материалы дела доказательства, исходя из конкретных обстоятельств дела, приняв во внимание то, что, согласно протоколу N 2, время проведения спорного собрания и регистрации его участников совпадают, собрание открыто ранее закрытия регистрации, и то, что функции счетной комиссии на данном повторном собрании выполнял Исмагилов Р.Р., являющийся одновременно кандидатом на должность члена Совета директоров общества, а также то, что решения на повторном собрании, оформленные протоколом N 2, принимались акционерами, владеющими в совокупности 30% акций общества (менее 1/3), и то, что повестка указанного собрания существенно отличалась от повестки первоначального собрания, а решения по вопросам, не включенным в повестку собрания от 27.06.2013, были приняты в отсутствие необходимого кворума, суды пришли к обоснованным выводам о том, что при проведении данного собрания были допущены существенные нарушения порядка его проведения, предусмотренного действующим законодательством, и правильно признали решения повторного собрания акционеров общества от 04.09.2013, оформленные протоколом N 2, недействительными.
Ссылка заявителей кассационных жалоб на отсутствие у Tera Resource Co Ltd статуса акционера общества, правильно отклонена судами как предположительная и ничем не подтвержденная, поскольку статус Tera Resource Co Ltd как акционера подтвержден выпиской из первоначального реестра акционеров общества от 08.06.2011, протоколами общих собраний акционеров, вступившими в законную силу судебными актами по делам N А07-17193/2013, N А07-17109/2011, N А07-10634/2012, имеющими преюдициальное значение для рассмотрения настоящего спора, а также объяснениями руководителя JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd, данными сотрудникам органам внутренних дел, и другими материалами дела, в то время как надлежащие и достаточные доказательства, опровергающие данное обстоятельство и свидетельствующие об ином, за время рассмотрения настоящего спора в период с 13.09.2013 по 26.06.2014 никем из лиц, участвующих в деле, не представлены.
Суды правильно учли и то, что статус JAV International Ventures Ltd, Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd как акционеров общества подтверждается теми же доказательствами, что и соответствующий статус Tera Resource Co Ltd, и никаких иных доказательств в материалы дела не представлено.
Следует также отметить, что при наличии между акционерами спора о правах на акции общества, они имеют право разрешить данный спор в самостоятельном порядке с учетом способов защиты гражданских прав, установленных ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Доводы заявителей о необходимости привлечения к участию в деле третьих лиц правильно отклонены судами, поскольку в обжалуемых судебных актов права указанных лиц относительно предмета спора не установлены, какие-либо обязанности на них не возложены, непосредственными участниками рассматриваемых по настоящему делу спорных правоотношений они не являются, доказательства того, что оспариваемыми судебными актами нарушены права и законные интересы названных лиц, не представлены.
Ссылка заявителей на необоснованный отказ в удовлетворении заявления о фальсификации реестра акционеров общества, восстановленного в 2012 году, обоснованно отклонена судами, так как данный реестр в материалы настоящего дела никем не представлен и предметом исследования судов не являлся.
Довод заявителей о неправильном отказе в удовлетворении заявления о фальсификации искового заявления, заявления об обеспечении иска и доверенности, правильно отклонены судами как основанные на неверном толковании норм процессуального законодательства, и в связи с тем, что наличие воли Tera Resource Co Ltd на совершение соответствующих процессуальных действий подтверждена, выражена четко и определенно, а, кроме того, указанные документы не являются доказательствами по делу в смысле ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Таким образом, частично удовлетворяя иск Tera Resource Co Ltd и отказывая в удовлетворении иска иных акционеров, суды исходили из доказанности Tera Resource Co Ltd заявленных требований и из отсутствия в деле надлежащих и достаточных доказательств, подтверждающих требования иных акционеров общества (ст. 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Ссылка заявителя на рассмотрение дела незаконным составом суда и на наличие заинтересованности судей в исходе дела, судом кассационной инстанции отклоняется, поскольку заявление об отводе судьи по настоящему делу рассмотрено и отклонено как необоснованное, а сам по себе факт рассмотрения данного дела судьями, которые участвовали в рассмотрении иных дел с теми же сторонами, не противоречит ст. 21, 22 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Ссылка заявителей на необоснованный отказ в удовлетворении ходатайства о привлечении к рассмотрению дела арбитражных заседателей, судом кассационной инстанции отклоняется, как основанная на неверном толковании процессуального законодательства.
Судами правильно установлены фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, им дана надлежащая правовая оценка, верно применены нормы материального права, регулирующие спорные отношения.
Все доводы заявителей, изложенные в кассационных жалобах, судом кассационной инстанции отклоняются, поскольку не свидетельствуют о нарушении судами норм права и сводятся лишь к переоценке установленных по делу обстоятельств. При этом заявители фактически ссылаются не на незаконность обжалуемых судебных актов, а выражают несогласие с произведенной судами оценкой доказательств, и просят еще раз пересмотреть данное дело по существу, переоценить имеющиеся в деле доказательства и дать возможность заявителям представить в материалы дела новые доказательства. Суд кассационной инстанции полагает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судами установлены, все доказательства исследованы и оценены в соответствии с требованиями ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Оснований для переоценки доказательств и сделанных на их основании выводов у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебных актов (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.
С учетом изложенного, обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.
Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
постановил:
решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 29.04.2014 по делу N А07-16244/2013 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.07.2014 по тому же делу оставить без изменения, кассационные жалобы закрытого акционерного общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка", Keriat Oil Ltd и Oliver Petroleum Ltd - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном ст. 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Председательствующий
Ю.А.ОДЕНЦОВА
Судьи
Е.Н.СЕРДИТОВА
А.В.КАНГИН
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)