Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 15 марта 2013 года
Полный текст постановления изготовлен 22 марта 2013 года
Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Усаниной Н.А.
судей: Колупаевой Л.А., Кривошеиной С.В.
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мавлюкеевой А.М.
при участии от лиц, участвующих в деле:
рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе
на решение Арбитражного суда Новосибирской области
от 22 января 2013 года по делу N А45-28454/2012 (судья Векшенков Д.В.)
по заявлению открытого акционерного общества "Омскэнергосбыт"
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе
третье лицо: Зайцев Александр Владимирович
о признании постановления от 22.10.20102 г. N 51-12-659/пн незаконным
установил:
Открытое акционерное общество "Омскэнергосбыт" (далее - ОАО "Омскэнергосбыт", Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании незаконным постановления от 22.10.20102 г. N 51-12-659/пн Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - РО ФСФР в СФО, административный орган, Региональное отделение) с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора Зайцева Александра Владимировича (далее - третье лицо, Зайцев А.В.).
Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 22.01.2013 г. заявленные требования удовлетворены.
Не согласившись с принятым судебным актом, РО ФСФР в СФО в поданной апелляционной жалобе, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, просит судебный акт отменить и отказать заявителю в удовлетворении заявленных требований.
Лица, участвующие в деле извещены, явку представителей в суд апелляционной инстанции не обеспечили.
Отзывы от заявителя, третьего лица на апелляционную жалобу в материалы дела не представлены.
В соответствии со статьей 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле по имеющимся в деле доказательствам.
Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.
Следуя материалам дела, Зайцев Андрей Владимирович согласно выпискам N 41757, 41758, 41759, 41760 по счету депо, предоставленным ООО "АТОН" по состоянию на 12.05.2012 г. на счет депо N 344500 Зайцева А.В. учитываются 480 обыкновенных акций ОАО "Омскэнергосбыт" и 420 привилегированных акций ОАО "Омскэнергосбыт".
Письмами от 03.05.2012 г. в адрес ОАО "Омскэнергосбыт" Зайцев А.В. просил предоставить информацию об ОАО "Омскэнергосбыт", надлежащим образом заверенные копии бюллетеней для голосования, а также копии доверенностей на участие в общем собрании акционеров ОАО "Омскэнергосбыт", состоявшимся 10.01.2012 г. с высылкой указанный документов почтовой связью.
Письмами от 21.05.2012 г. N 31/2429, от 31.05.2012 г. N 31/2651 ОАО "Омскэнергосбыт" сообщило о том, что ООО "АТОН" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Омскэнергосбыт" в качестве номинального держателя не зарегистрировано.
Письмом от 15.08.2012 г. N 31/3844 ОАО "Омскэнергосбыт" в отдел по обеспечению деятельности РО ФСФР в СФО на территории Омской области указало, что к запросу Зайцева А.В. от 24.04.2012 г. была приобщена выписка по счету депо в ООО "АТОН", на которой в качестве удостоверительной подписи уполномоченного лица депозитария использовано факсимиле. В адрес регистратора ОАО "Омскэнергосбыт" направлен запрос, на который регистратор не утвердил нахождения номинального держателя ООО "АТОН" в реестре акционеров, о чем было сообщено Зайцеву А.В. письмами от 21.05.2012 г. N 31/2429, от 31.05.2012 г. N 31/2651.
В связи с непредставлением ОАО "Омскэнергосбыт" акционеру Общества копий документов, предусмотренных статьей 91 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" на основании протокола от 02.10.2012 г. возбуждено дело об административном правонарушении N 51-12-763/пр-ап в отношении Общества, предусмотренном частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ и составлен протокол.
22.10.2012 г. рассмотрев материалы дела об административном правонарушении РО ФСФР в СФО вынесено постановление N 51-12-659/пн о назначении административного наказания по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ с назначением Обществу наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей.
Считая указанное постановление незаконным, Общество, обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с настоящим заявлением.
Удовлетворяя заявленные ОАО "Омскэнергосбыт" требования, суд первой инстанции исходил из отсутствия в действиях Общества объективной стороны вмененного правонарушения, вины в его совершении.
В силу части 6 статьи 210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий у административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки данности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ для юридических лиц предусмотрена административная ответственность в виде административного штрафа в размере от 500 тысяч рублей до 700 тысяч рублей за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.
На основании пункта 1 статьи 91 Федерального закона N 208-ФЗ Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона.
Названные документы в силу пункта 2 статьи 91 Федерального закона N 208-ФЗ должны быть предоставлены Обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к указанным документам, предоставить им копии указанных документов.
Согласно пункту 13 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" поскольку право требовать предоставления информации принадлежит только участникам хозяйственного общества, до исполнения обязанности по предоставлению информации общество вправе запросить у лица, требующего предоставления информации, доказательства, подтверждающие наличие у него статуса участника этого общества. Права владельцев эмиссионных ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в системе ведения реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях (абзац второй статьи 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"). Следовательно, лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации акционерным обществом, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо. При непредставлении по требованию общества этих документов отказ акционерного общества в предоставлении документов и (или) их копий будет являться правомерным.
Таким образом, подтверждение статуса акционера является обязательным условием при обращении лица с требованием к обществу о предоставлении информации.
В подтверждение статуса акционера ОАО "Омскэнергосбыт" Зайцевым А.В. представлена выписка по лицевому счету депозитария ООО "АТОН" N 40483 от 24.04.2012 г.
В соответствии с пунктом 4.4 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение N 36) в целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов).
Депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев - депонентов данного депозитария, клиентами (депонентами) которых являются владельцы ценных бумаг. Депозитарий также обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам (пункт 4.10 Положения N 36).
Вместе с тем судом первой инстанции установлено, что при обращении к Обществу в подтверждении своего статуса акционера третьим лицом представлена выписка от 24.04.2012 со счета депо, в числе номинальных держателей акций ООО "АТОН" не значится, лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров общества является закрытое акционерное общество "Новый регистратор".
С учетом изложенного суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о том, что третьим лицом не представлено доказательств наличия права на обращение к заявителю с требованием о предоставлении документов, что подтверждено установленными обстоятельствами по делу N А46-23596/2012 Арбитражного суда Омской области от 28.08.2012 г., вступившим в законную силу (постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 09.11.2012 г.).
Доводы Регионального отделения на достаточность подтверждения статуса акционера выпиской из реестра акционеров либо выпиской со счета депо, неправомерности отказа ОАО "Омскэнергосбыт" в предоставлении Зайцеву А.В. истребуемых копий бюллетеней для голосования на общем собрании акционеров, состоявшемся 10.01.2012 г. по мотиву содержания персональных данных акционеров, отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку право на получение информации об Обществе связано с наличием у лица статуса акционера Общества, единственным доказательством которого может служить только запись на лицевых счетах в системе ведения реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях, любые иные доказательства или даже их совокупность следует признать недопустимыми.
Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
При непредставлении Зайцевым А.В. доказательств того, что он является акционером ОАО "Омскэнергосбыт", суд первой инстанции пришел к правильному выводу о правомерности отказа ОАО "Омскэнергосбыт" в предоставлении Зайцеву А.В. запрашиваемых документов, и отсутствии в действиях ОАО "Омскэнергосбыт" объективной стороны вмененного административного правонарушения, не доказанности вины Общества совершенном правонарушении, в связи с чем, Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральной округе от 22.10.2012 г. N 51-12-659/пн о назначении административного наказания обоснованно признано незаконным и подлежащим отмене.
Учитывая изложенное, апелляционная инстанция считает, что судом первой инстанции представленные доказательства оценены с учетом фактически установленных по делу обстоятельств, доводам лиц, участвующих в деле, дана надлежащая правовая оценка, нормы материального и процессуального права применены правильно.
Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены принятых судебных актов, судом апелляционной инстанции не установлено.
Решение Арбитражного суда Новосибирской области отмене, а апелляционная жалоба удовлетворению - не подлежат.
Руководствуясь статьей 156, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции
постановил:
Решение Арбитражного суда Новосибирской области 22 января 2013 года по делу N А45-26724/2012 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.
Председательствующий
Н.А.УСАНИНА
Судьи
Л.А.КОЛУПАЕВА
С.В.КРИВОШЕИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СЕДЬМОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 22.03.2013 ПО ДЕЛУ N А45-28454/2012
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 марта 2013 г. по делу N А45-28454/2012
Резолютивная часть постановления объявлена 15 марта 2013 года
Полный текст постановления изготовлен 22 марта 2013 года
Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Усаниной Н.А.
судей: Колупаевой Л.А., Кривошеиной С.В.
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мавлюкеевой А.М.
при участии от лиц, участвующих в деле:
рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе
на решение Арбитражного суда Новосибирской области
от 22 января 2013 года по делу N А45-28454/2012 (судья Векшенков Д.В.)
по заявлению открытого акционерного общества "Омскэнергосбыт"
к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе
третье лицо: Зайцев Александр Владимирович
о признании постановления от 22.10.20102 г. N 51-12-659/пн незаконным
установил:
Открытое акционерное общество "Омскэнергосбыт" (далее - ОАО "Омскэнергосбыт", Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании незаконным постановления от 22.10.20102 г. N 51-12-659/пн Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - РО ФСФР в СФО, административный орган, Региональное отделение) с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора Зайцева Александра Владимировича (далее - третье лицо, Зайцев А.В.).
Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 22.01.2013 г. заявленные требования удовлетворены.
Не согласившись с принятым судебным актом, РО ФСФР в СФО в поданной апелляционной жалобе, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, просит судебный акт отменить и отказать заявителю в удовлетворении заявленных требований.
Лица, участвующие в деле извещены, явку представителей в суд апелляционной инстанции не обеспечили.
Отзывы от заявителя, третьего лица на апелляционную жалобу в материалы дела не представлены.
В соответствии со статьей 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле по имеющимся в деле доказательствам.
Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.
Следуя материалам дела, Зайцев Андрей Владимирович согласно выпискам N 41757, 41758, 41759, 41760 по счету депо, предоставленным ООО "АТОН" по состоянию на 12.05.2012 г. на счет депо N 344500 Зайцева А.В. учитываются 480 обыкновенных акций ОАО "Омскэнергосбыт" и 420 привилегированных акций ОАО "Омскэнергосбыт".
Письмами от 03.05.2012 г. в адрес ОАО "Омскэнергосбыт" Зайцев А.В. просил предоставить информацию об ОАО "Омскэнергосбыт", надлежащим образом заверенные копии бюллетеней для голосования, а также копии доверенностей на участие в общем собрании акционеров ОАО "Омскэнергосбыт", состоявшимся 10.01.2012 г. с высылкой указанный документов почтовой связью.
Письмами от 21.05.2012 г. N 31/2429, от 31.05.2012 г. N 31/2651 ОАО "Омскэнергосбыт" сообщило о том, что ООО "АТОН" в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО "Омскэнергосбыт" в качестве номинального держателя не зарегистрировано.
Письмом от 15.08.2012 г. N 31/3844 ОАО "Омскэнергосбыт" в отдел по обеспечению деятельности РО ФСФР в СФО на территории Омской области указало, что к запросу Зайцева А.В. от 24.04.2012 г. была приобщена выписка по счету депо в ООО "АТОН", на которой в качестве удостоверительной подписи уполномоченного лица депозитария использовано факсимиле. В адрес регистратора ОАО "Омскэнергосбыт" направлен запрос, на который регистратор не утвердил нахождения номинального держателя ООО "АТОН" в реестре акционеров, о чем было сообщено Зайцеву А.В. письмами от 21.05.2012 г. N 31/2429, от 31.05.2012 г. N 31/2651.
В связи с непредставлением ОАО "Омскэнергосбыт" акционеру Общества копий документов, предусмотренных статьей 91 Федерального закона от 26.12.1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" на основании протокола от 02.10.2012 г. возбуждено дело об административном правонарушении N 51-12-763/пр-ап в отношении Общества, предусмотренном частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ и составлен протокол.
22.10.2012 г. рассмотрев материалы дела об административном правонарушении РО ФСФР в СФО вынесено постановление N 51-12-659/пн о назначении административного наказания по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ с назначением Обществу наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей.
Считая указанное постановление незаконным, Общество, обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с настоящим заявлением.
Удовлетворяя заявленные ОАО "Омскэнергосбыт" требования, суд первой инстанции исходил из отсутствия в действиях Общества объективной стороны вмененного правонарушения, вины в его совершении.
В силу части 6 статьи 210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий у административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки данности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.
Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ для юридических лиц предусмотрена административная ответственность в виде административного штрафа в размере от 500 тысяч рублей до 700 тысяч рублей за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.
На основании пункта 1 статьи 91 Федерального закона N 208-ФЗ Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона.
Названные документы в силу пункта 2 статьи 91 Федерального закона N 208-ФЗ должны быть предоставлены Обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к указанным документам, предоставить им копии указанных документов.
Согласно пункту 13 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" поскольку право требовать предоставления информации принадлежит только участникам хозяйственного общества, до исполнения обязанности по предоставлению информации общество вправе запросить у лица, требующего предоставления информации, доказательства, подтверждающие наличие у него статуса участника этого общества. Права владельцев эмиссионных ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в системе ведения реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях (абзац второй статьи 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"). Следовательно, лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации акционерным обществом, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо. При непредставлении по требованию общества этих документов отказ акционерного общества в предоставлении документов и (или) их копий будет являться правомерным.
Таким образом, подтверждение статуса акционера является обязательным условием при обращении лица с требованием к обществу о предоставлении информации.
В подтверждение статуса акционера ОАО "Омскэнергосбыт" Зайцевым А.В. представлена выписка по лицевому счету депозитария ООО "АТОН" N 40483 от 24.04.2012 г.
В соответствии с пунктом 4.4 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение N 36) в целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов).
Депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев - депонентов данного депозитария, клиентами (депонентами) которых являются владельцы ценных бумаг. Депозитарий также обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам (пункт 4.10 Положения N 36).
Вместе с тем судом первой инстанции установлено, что при обращении к Обществу в подтверждении своего статуса акционера третьим лицом представлена выписка от 24.04.2012 со счета депо, в числе номинальных держателей акций ООО "АТОН" не значится, лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров общества является закрытое акционерное общество "Новый регистратор".
С учетом изложенного суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о том, что третьим лицом не представлено доказательств наличия права на обращение к заявителю с требованием о предоставлении документов, что подтверждено установленными обстоятельствами по делу N А46-23596/2012 Арбитражного суда Омской области от 28.08.2012 г., вступившим в законную силу (постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 09.11.2012 г.).
Доводы Регионального отделения на достаточность подтверждения статуса акционера выпиской из реестра акционеров либо выпиской со счета депо, неправомерности отказа ОАО "Омскэнергосбыт" в предоставлении Зайцеву А.В. истребуемых копий бюллетеней для голосования на общем собрании акционеров, состоявшемся 10.01.2012 г. по мотиву содержания персональных данных акционеров, отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку право на получение информации об Обществе связано с наличием у лица статуса акционера Общества, единственным доказательством которого может служить только запись на лицевых счетах в системе ведения реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях, любые иные доказательства или даже их совокупность следует признать недопустимыми.
Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
При непредставлении Зайцевым А.В. доказательств того, что он является акционером ОАО "Омскэнергосбыт", суд первой инстанции пришел к правильному выводу о правомерности отказа ОАО "Омскэнергосбыт" в предоставлении Зайцеву А.В. запрашиваемых документов, и отсутствии в действиях ОАО "Омскэнергосбыт" объективной стороны вмененного административного правонарушения, не доказанности вины Общества совершенном правонарушении, в связи с чем, Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральной округе от 22.10.2012 г. N 51-12-659/пн о назначении административного наказания обоснованно признано незаконным и подлежащим отмене.
Учитывая изложенное, апелляционная инстанция считает, что судом первой инстанции представленные доказательства оценены с учетом фактически установленных по делу обстоятельств, доводам лиц, участвующих в деле, дана надлежащая правовая оценка, нормы материального и процессуального права применены правильно.
Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в любом случае основаниями для отмены принятых судебных актов, судом апелляционной инстанции не установлено.
Решение Арбитражного суда Новосибирской области отмене, а апелляционная жалоба удовлетворению - не подлежат.
Руководствуясь статьей 156, пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции
постановил:
Решение Арбитражного суда Новосибирской области 22 января 2013 года по делу N А45-26724/2012 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.
Председательствующий
Н.А.УСАНИНА
Судьи
Л.А.КОЛУПАЕВА
С.В.КРИВОШЕИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)