Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 15 января 2013 года.
Полный текст постановления изготовлен 22 января 2013 года.
Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Ильиной М.В.,
судей Глазуновой И.Н., Фахретдинова Т.Р.
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Чесноковой Н.С.,
при участии:
от истца - Заргарян Л.Г. (доверенность от 26.12.2011, N в реестре 10д-1760)
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы Алексухина Виталия Петровича и Мельникова Константина Михайловича
на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 по делу N А32-1761/2012, принятое в составе судьи Мазуренко М.А.,
по иску Алексухина Виталия Петровича
к Мельникову Константину Михайловичу,
закрытому акционерному обществу "Профессиональный регистрационный центр" (ОГРН 1023802254574/ ИНН 3821010220)
при участии третьих лиц: открытого акционерного общества "Геленджик-Банк",
открытого акционерного общества "Акционерный банк "Пушкино",
открытого акционерного общества "АКБ "Связь-Банк"
об обязании исполнить обязательства в натуре
установил:
- Алексухин Виталий Петрович (далее Алексухин В.П.) обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с иском к Мельникову Константину Михайловичу (далее Мельников К.М.), закрытому акционерному обществу "Профессиональный регистрационный центр" (далее ЗАО "ПРЦ") об обязании Мельникова К.М. исполнить обязательства по договору купли-продажи акций от 29.07.2011 в натуре, путем подписания передаточного распоряжения о передаче Алексухину В.П. обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента - ОАО "Геленджик-Банк", государственный регистрационный номер выпуска: 10100790В, дата регистрации выпуска: 01.04.1999, номинальная стоимость: 1 (один) рубль в количестве 2123333 штуки, нотариального удостоверения подписи на передаточном распоряжении и передачи данного передаточного распоряжения Алексухину В.П.;
- обязании реестродержателя - ЗАО "ПРЦ" (Филиал "Кубанский регистратор") списать с лицевого счета Мельникова К.М. акции общества государственный регистрационный номер выпуска: 10100790В, дата регистрации выпуска: 01.04.1999, номинальная стоимость: 1 (один) рубль в количестве 2123333 штуки и зачислить указанные акции на лицевой счет Алексухина В.П.
Исковые требования мотивированы тем, что между Алексухиным В.П. и Мельниковым К.М. был заключен договор купли-продажи акций ОАО "Геленджик-Банк" от 29.06.2011, по условиям которого Алексухин В.П. передал Мельникову К.М. 35000000 рублей для приобретения 2123333 штук обыкновенных бездокументарных именных акций общества. Мельников К.М. обязался за счет средств истца приобрести спорные акции и в течение пяти дней с момента внесения записи в реестре акционеров о праве ответчика на акции передать их Алексухину В.П. посредством подписания передаточного распоряжения и направления его регистратору и истцу. Запись в реестре акционеров ОАО "Геленджик-Банк" о приобретении Мельниковым К.М. спорных акций была внесена в июле 2011 года, однако, обязательства по передаче акций Алексухину В.П. согласно условиям договора купли-продажи от 29.06.2011 ответчиком не исполнены.
Определениями Арбитражного суда Краснодарского края от 26.01.2012 и от 16.08.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены открытое акционерное общество "Геленджик-Банк" (далее ОАО "Геленджик-Банк"), открытое акционерное общество "Акционерный банк "Пушкино" (далее ОАО "АБ "Пушкино"), открытое акционерное общество Акционерный коммерческий банк "Связь-Банк" (далее ОАО АКБ "Связь-Банк").
Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 исковые требования удовлетворены частично; Мельников К.М. обязан передать Алексухину В.П. 2123333 штуки обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Геленджик-Банк" (ОГРН: 1022300003186), государственный регистрационный номер выпуска - 10100790В, дата выпуска - 01.04.1999. В остальной части иска отказано.
Алексухин Виталий Петрович в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обратился с апелляционной жалобой, в которой просил отменить решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 в части отказа в удовлетворении исковых требований об обязании ЗАО "ПРЦ" списать с лицевого счета Мельникова К.М. акции ОАО "Геленджик-Банк" и зачислить указанные акции на лицевой счет Алексухина В.П., принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований. Заявитель жалобы указал, что с учетом требований статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" совершение регистратором операций в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Геленджик-Банк", связанных с переходом прав на ценные бумаги, возможно только на основании документов, которые в соответствии с законодательством РФ являются основанием для перехода прав на ценные бумаги. В силу статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации таким документом является вступившее в законную силу решение арбитражного суда, в котором должна быть отражена операция, которую должен совершить регистратор для исполнения судебного акта.
Мельников К.М. в апелляционной жалобе на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.201 жалобы указал, что с учетом выводов суда первой инстанции о приобретении Мельниковым К.М. спорных акций у ОАО "АКБ "Связь-Банк" по поручению истца на основании договора комиссии ль 29.06.2011, фактическими участниками отношений купли-продажи являются Алексухин В.П. и ОАО "АКБ "Связь-Банк". ОАО "АКБ "Связь-Банк" не было привлечено к участию в деле, однако, судебный акт напрямую затрагивает права и интересы указанного банка, как продавца спорных акций. Кроме того, оспариваемое решение суда затрагивает права Родченко А.Е., выступившего поручителем за исполнение Мельниковым К.М. обязательств перед истцом по договору от 29.06.2011. Родченко А.Е. также не был привлечен к участию в настоящем деле. Данные обстоятельства Мельников К.М. считает достаточными основаниями для безусловной отмены обжалуемого решения суда на основании пункта 4 части 4 статьи 270 АПК РФ.
Мельников К.м. считает, что отказ в назначении дополнительной судебной экспертизы для определения подлинности подписи в договоре от 29.06.2011 противоречит статье 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и нарушает принцип равноправия сторон (статья 8 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Суд первой инстанции необоснованно принял в качестве допустимого доказательства протокол допроса свидетеля от 02.06.2012 - руководителя аппарата президента ОАО "АКБ "Связь-Банк" Тальникова Д.С. В материалах дела отсутствует подписка о предупреждении указанного свидетеля об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний, (частью 4 статьи 56 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В нарушение части 6 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации протокол допроса свидетеля Тальникова Д.С. представлен в копии, запрос в следственный орган о подлинности данного документа не направлен.
От Мельникова К.М. поступило письменное дополнительное пояснение в котором содержатся ходатайства о принятии в качестве доказательства письменного заявления старшего кассира-контролера ОАО АБ "Пушкино" Минаевой Е.В., о принятии заявления о фальсификации приходного кассового ордера N 3896 от 27.07.2011, о вызове в качестве свидетеля Минаевой Е.В., о назначении почерковедческой экспертизы подписи Минаевой Е.В. в кассовом ордере N 3896 от 27.07.2011.
В судебном заседании представитель Алексухина В.П. поддержала заявленный отказ от апелляционной жалобы, в удовлетворении апелляционной жалобы Мельникова К.М. просила отказать, против удовлетворения заявленных Мельниковым К.М. ходатайств возразила.
Протокольным определением суда от 15.01.2013 в удовлетворении заявленных Мельниковым К.М. ходатайств отказано.
В соответствии со ст. 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителей ответчиков и третьих лиц.
Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционных жалоб и отзывов, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
29.06.2011 Мельников К.М. (продавец) и Алексухин В.П. (покупатель) заключили договор купли-продажи, согласно пункту 1.1 которого продавец обязался по поручению покупателя, от своего имени и за счет покупателя приобрести и передать в собственность покупателю на условиях данного договора обыкновенные именные бездокументарные акции общества, государственный регистрационный номер выпуска: 10100790В; дата регистрации выпуска: 01.04.1999, номинальная стоимость: 1 рубль в количестве 2 123 333 штуки, что составляет 16, 665% уставного капитал общества.
В пункте 1.2 договора стороны определили, что стоимость приобретаемых акций составляет 35 млн. рублей.
Согласно пункту 2.3.5 договора продавец обязан в течение пяти банковских дней с момента внесения записи о праве продавца на акции в реестр акционеров банка, передать данные акции покупателю в установленном порядке посредством подписания передаточного распоряжения на акции и направления его регистратору (ЗАО "Профессиональный регистрационный центр") или передачи покупателю.
В тот же день (29.06.2011) ОАО "АКБ Связь-Банк" (продавец) и Мельников К.М. (покупатель) заключили договор купли-продажи обыкновенных именных бездокументарных акций общества, государственный регистрационный номер выпуска: 10100790В; дата регистрации выпуска: 01.04.1999, номинальная стоимость: 1 рубль в количестве 2123333 штуки, что составляет 16, 665% уставного капитал общества. Сумма сделки составила 35 млн. рублей.
В пункте 2.1 договора указано, что продавец обязуется в течение пяти рабочих дней со дня исполнения покупателем требований пункта 3.1 данного договора подписать и передать регистратору передаточное распоряжение на списание с лицевого счета продавца и зачислении на счет покупателя акций, являющихся предметом договора.
Согласно пункту 3.1 договора покупатель производит оплату акций в срок не позднее десятого рабочего дня с даты подписания настоящего договора путем перечисления денежных средств в сумме 35 млн. рублей на счет продавца.
Дополнительным соглашением от 13.07.2011 к договору купли-продажи акций от 29.06.2011 Мельников К.М. и ОАО "АКБ Связь-Банк" внесли изменения в пункт 3.1 договора, продлив срок оплаты акций до 21 рабочего дня с момента подписания договора.
27 июля 2011 года Алексухин В.П. по приходному кассовому ордеру N 3896 внес на счет Мельникова К.М. N 40817810400140914287, открытый в ОАО "Акционерный банк Пушкино", 35 млн. рублей.
Платежным поручением от 28.07.2011 N 2748 Мельников К.М. перечислил со счета N 40817810400140914287, открытого в ОАО "Акционерный банк Пушкин" на счет ОАО "АКБ Связь-Банк" 35 млн. рублей. В назначение платежа указано - "перевод собственных денежных средств на покупку акций общества, согласно договору купли-продажи от 29.06.2011".
3 августа 2011 года на основании передаточного распоряжения ОАО "АКБ Связь-Банк" от 01.08.2011 ЗАО Профессиональный регистрационный центр" произвело списание 2123333 штук обыкновенных именных акций общества со счета ОАО "АКБ Связь-Банк" и зачислило их на счет Мельникова К.М. в системе ведение реестра акционеров общества.
14 декабря 2011 года истец направил в адрес Мельникова К.М. требование об исполнение обязательств по договору купли-продажи акций от 29.06.2011 в виде передачи ему 2123333 штук акций общества.
Неисполнение Мельниковым К.М. обязательств по передаче акций Алексухину В.П. явилось основанием для обращения последнего в арбитражный суд с иском.
Проанализировав буквальное содержание условий договора купли-продажи от 29.06.2011, заключенного Мельниковым К.М. и Алексухиным В.П. по правилам ст. 431 ГК РФ суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о возможности применения к нему положений гл. 51 ГК РФ о договоре комиссии.
По условиям договора от 29.06.2011 Мельников К.М. (комиссионер) обязался по поручению Алексухина В.П. (комитент) от своего имени, но за счет комитента приобрести 2123333 штук акций общества у акционера общества (третье лицо, ОАО "АКБ Связь-Банк"), а затем передать приобретенные акции комитенту. Вознаграждение комиссионера определено сторонами в размере 50 тыс. рублей.
Проведенной по делу судебной экспертизой (заключение эксперта ООО "Научно исследовательский центр судебной экспертизы и оценки" Савельевой О.А. от 04.05.2012 N 3) установлено, что совпадение признаков подписи от имени Мельникова К.М. на договоре купли-продажи акций общества от 29.06.2011, заключенном с Алексухиным В.П. не образует индивидуальной совокупности, поскольку относятся к малозначительным признакам письма. В связи с чем, эксперт не дал ответа на поставленный вопрос о том, выполнена ли подпись от имени Мельникова К.М. им самим или другим лицом.
При этом, признаков, свидетельствующих о технической подделке подписи от имени Мельникова К.М. на договоре купли-продажи акций от 29.06.2011 не обнаружено. Печатаные тексты лицевой и оборотной сторон исследуемого договора выполнены на одном печатающем устройстве, с применением различных параметров печати при печати текстовых реквизитов документа, а именно: с различным расстоянием левого и правого полей на лицевой и оборотной сторонах документа; с различной длинной строки печатного текста на лицевой стороне (181 мм) и на оборотной стороне (167 мм).
Проведенной по делу повторной судебной экспертизой ФБУ "Краснодарская лаборатория судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации" получен аналогичный результат о невозможности получения ответа на вопрос, ввиду простоты строения исследуемой подписи Мельникова К.М. и малым объемом графической информации содержащейся в ней.
Таким образом, в результате проведенных экспертиз факт подписания Мельниковым К.М. договора купли-продажи акций общества от 29.06.2011, не подтвержден и не опровергнут.
Суд первой инстанции, оценив указанные заключения по правилам ст. 71 АПК РФ в совокупности с иными представленными в дело доказательствами, свидетельствующими о фактически сложившимися между указанными лицами отношениями по поводу приобретения акций общества, установил следующее:
- -29.06.2011 Мельников К.С. и Алексухин В.П. заключают договор комиссии, по которому Мельников К.С. обязуется приобрести 2123333 штук акций общества для Алексухина В.П. у акционера общества за 35 млн.рублей (т. 1, л.д. 83);
- -в тот же день Мельников К.С. и ОАО "АКБ Связь-Банк" заключают договор купли-продажи, по которому Мельников К.С. приобретает 2 123 333 штук акций общества за 35 млн. рублей (т. 1, л.д. 82), при этом Мельников К.С. обязуется оплатить акции не позднее десятого рабочего дня с даты подписания договора, т.е. до 14.07.2011;
- -06.07.2011 Мельников К.С. заключает с ОАО "Акционерный банк Пушкино" договор N 01/00/914287 на открытие текущего рублевого банковского счета N 40817810400140914287 (т. 1, л.д. 93-94);
- -13.07.2011 дополнительным соглашением к договору купли-продажи от 29.06.2011 Мельников К.С. и ОАО "АКБ "Связь-Банк" продлили срок оплаты акций до 29.07.2011 (т. 1, л.д. 16);
- -27.07.2011 Алексухин В.П. по приходному кассовому ордеру N 3896 внес на счет Мельникова К.М. N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк "Пушкино" 35 млн рублей (т. 1, л.д. 84);
- -28.07.2011 платежным поручением N 2748 Мельников К.М. со счета N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк "Пушкино" перечислил в счет оплаты приобретенных акций 35 млн. рублей на счет ОАО "АКБ "Связь-Банк".
-03.08.2011 на основании передаточного распоряжения ОАО "АКБ "Связь-Банк" от 01.08.2011 ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" произвело списание 2 123 333 штук обыкновенных именных акций общества со счета ОАО "АКБ "Связь-Банк" и зачисление их на счет Мельникова К.М. в системе ведение реестра акционеров общества.
Указанные доказательства в своей совокупности и последовательности совершения действий сторонами сделок свидетельствуют о том, что Мельников К.М. приобрел акции общества за счет средств Алексухина В.П. При этом доказательств наличия между Мельниковым К.М. и Алексухиным В.П. иных договорных отношений, кроме договора комиссии либо возврата Алексухину В.П. указанных денежных средств, в материалы дела не представлено.
Доводам Мельникова К.М. о фальсификации приходного кассового ордера от 27.07.2011 N 3896 судом первой инстанции дана надлежащая правовая оценка.
Факт внесения 27.07.2011 денежных средств в сумме 35 млн. рублей на счет Мельникова К.М. N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк "Пушкино" подтверждается выпиской по лицевому счету N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк "Пушкино" за период с 06.07.2011 по 11.08.2012.
Мельников К.М. факт открытия счета N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк Пушкино" и последующее перечисление денежных средств с данного счета на счет ОАО "АКБ Связь-Банк" не отрицает. Однако, происхождения денежных средств в сумме 35 млн. рублей на счете N 40817810400140914287, кроме как на основании приходного кассового ордера от 27.07.2011 N 3896, подтвердить не может.
Открытие Мельниковым К.М. расчетного счета в ОАО "Акционерный банк Пушкино" 06.07.2011 и изменение условий договора купли-продажи акций о продлении срока их оплаты до 29.07.2011, свидетельствуют о том, что ни на момент заключения договора комиссии, ни на момент заключения договора купли-продажи с ОАО "АКБ Связь-Банк" Мельников К.С. не имел денежных средств для оплаты приобретенных акций. Получив денежные средства от Алексухина В.П. в сумме 35 млн. рублей 27.08.2011 Мельников К.М. на следующий день оплатил ими приобретенные акции общества. При этом другие операций по счету N 40817810400140914287 не проводились.
При таких обстоятельствах, проверка принадлежности подписи кассира банка указанному в нем лицу (Минаевой Е.В) на приходном кассовом ордере, не может опровергнуть ни факта поступления 35 млн. руб. на счет Мельникова К.М., ни факта принадлежности данных денежных средств Алексухину В.П., в связи с чем, опрос Минаевой Е.В. в качестве свидетеля и экспертиза подписи, выполненной от ее имени на приходном кассовом ордере от 27.07.2011 N 3896, не имеют правового значения для разрешения рассматриваемого спора.
Довод Мельникова К.М. о недействительности договора от 29.06.2011 ввиду отсутствия у него лицензии на осуществление брокерской деятельности правомерно отклонен судом первой инстанции как несостоятельные.
Спор между сторонами обязательства по передаче акций в случае уклонения одной из них от выдачи передаточного распоряжения для внесения необходимой записи в реестр, подлежит разрешению в рамках обязательственно-правовых отношения (постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.03.2005 N 10407/04, N 10408/04).
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска возникают с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (статьи 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").
До момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя между сторонами существуют обязательственные отношения. Неисполнение обязанности по оформлению передаточного распоряжения означает неисполнение стороной своих договорных обязанностей. Нарушенное право приобретателя подлежит защите посредством иска, направленного на исполнение обязательства.
Справкой из реестра владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 30.01.2012 подтверждается наличие на лицевом счете Мельникова К.М., открытом в системе ведением реестра акционеров общества 2123333 штук обыкновенных именных бездокументарных акций общества.
Нарушенное право истца подлежит восстановлению путем обязания Мельникова К.М. передать Алексухину В.П. 2123333 штук обыкновенных именных бездокументарных акций общества.
Принудительное исполнение решения суда о присуждении бездокументарных акций производится в соответствии с пунктом 1 статьи 88 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", в соответствии с которой в случае присуждения взыскателю бездокументарных ценных бумаг, указанных в исполнительном документе, судебный пристав-исполнитель выносит постановление о списании соответствующих ценных бумаг лицом, осуществляющим учет прав на них, со счета должника и зачислении на счет взыскателя.
Доводы, изложенные в апелляционной жалобе Мельникова К.М., являлись предметом исследования суда первой инстанции, получили надлежащую правовую оценку, носят формальный характер и не свидетельствуют о наличии оснований для отмены правильного по существу судебного акта.
Нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием к отмене или изменению решения, апелляционной инстанцией не установлено.
Расходы по уплате государственной пошлины за обращение с апелляционной жалобой относятся на заявителя жалобы в порядке и размерах, установленных ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 333.22 Налогового кодекса Российской Федерации.
После принятия апелляционной жалобы к производству от Алексухина В.П. поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы.
Согласно части 1 статьи 265 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд прекращает производство по апелляционной жалобе, если от лица, ее подавшего, после принятия апелляционной жалобы к производству поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и отказ принят судом в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Рассмотрев заявленное ходатайство, изучив материалы дела, апелляционный суд пришел к выводу о том, что отказ Алексухина В.П. от апелляционной жалобы не противоречит закону и иным нормативным правовым актам, не нарушает права и законные интересы других лиц, заявление подписано лично истцом в связи с чем, подлежит принятию, а производство по апелляционной жалобе - прекращению.
В связи с отсутствием подлинника документа, подтверждающего уплату Алексухиным В.П. государственной пошлины за обращение с апелляционной жалобой, оснований для ее возвращения из федерального бюджета по правилам п. п. 3 п. 1 ст. 333.40 НК РФ не имеется.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 49, 150, 258, 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
постановил:
принять отказ Алексухина Виталия Петровича от апелляционной жалобы на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 по делу N А32-1761/2012. Производство по апелляционной жалобе Алексухина Виталия Петровича, прекратить.
Решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 по делу N А32-1761/2012 оставить без изменения, апелляционную жалобу Мельникова Константина Михайловича без удовлетворения.
Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.
Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа.
Председательствующий
М.В.ИЛЬИНА
Судьи
И.Н.ГЛАЗУНОВА
Т.Р.ФАХРЕТДИНОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПЯТНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 22.01.2013 N 15АП-15431/2012 ПО ДЕЛУ N А32-1761/2012
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ПЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 22 января 2013 г. N 15АП-15431/2012
Дело N А32-1761/2012
Резолютивная часть постановления объявлена 15 января 2013 года.
Полный текст постановления изготовлен 22 января 2013 года.
Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Ильиной М.В.,
судей Глазуновой И.Н., Фахретдинова Т.Р.
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Чесноковой Н.С.,
при участии:
от истца - Заргарян Л.Г. (доверенность от 26.12.2011, N в реестре 10д-1760)
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы Алексухина Виталия Петровича и Мельникова Константина Михайловича
на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 по делу N А32-1761/2012, принятое в составе судьи Мазуренко М.А.,
по иску Алексухина Виталия Петровича
к Мельникову Константину Михайловичу,
закрытому акционерному обществу "Профессиональный регистрационный центр" (ОГРН 1023802254574/ ИНН 3821010220)
при участии третьих лиц: открытого акционерного общества "Геленджик-Банк",
открытого акционерного общества "Акционерный банк "Пушкино",
открытого акционерного общества "АКБ "Связь-Банк"
об обязании исполнить обязательства в натуре
установил:
- Алексухин Виталий Петрович (далее Алексухин В.П.) обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с иском к Мельникову Константину Михайловичу (далее Мельников К.М.), закрытому акционерному обществу "Профессиональный регистрационный центр" (далее ЗАО "ПРЦ") об обязании Мельникова К.М. исполнить обязательства по договору купли-продажи акций от 29.07.2011 в натуре, путем подписания передаточного распоряжения о передаче Алексухину В.П. обыкновенных именных бездокументарных акций эмитента - ОАО "Геленджик-Банк", государственный регистрационный номер выпуска: 10100790В, дата регистрации выпуска: 01.04.1999, номинальная стоимость: 1 (один) рубль в количестве 2123333 штуки, нотариального удостоверения подписи на передаточном распоряжении и передачи данного передаточного распоряжения Алексухину В.П.;
- обязании реестродержателя - ЗАО "ПРЦ" (Филиал "Кубанский регистратор") списать с лицевого счета Мельникова К.М. акции общества государственный регистрационный номер выпуска: 10100790В, дата регистрации выпуска: 01.04.1999, номинальная стоимость: 1 (один) рубль в количестве 2123333 штуки и зачислить указанные акции на лицевой счет Алексухина В.П.
Исковые требования мотивированы тем, что между Алексухиным В.П. и Мельниковым К.М. был заключен договор купли-продажи акций ОАО "Геленджик-Банк" от 29.06.2011, по условиям которого Алексухин В.П. передал Мельникову К.М. 35000000 рублей для приобретения 2123333 штук обыкновенных бездокументарных именных акций общества. Мельников К.М. обязался за счет средств истца приобрести спорные акции и в течение пяти дней с момента внесения записи в реестре акционеров о праве ответчика на акции передать их Алексухину В.П. посредством подписания передаточного распоряжения и направления его регистратору и истцу. Запись в реестре акционеров ОАО "Геленджик-Банк" о приобретении Мельниковым К.М. спорных акций была внесена в июле 2011 года, однако, обязательства по передаче акций Алексухину В.П. согласно условиям договора купли-продажи от 29.06.2011 ответчиком не исполнены.
Определениями Арбитражного суда Краснодарского края от 26.01.2012 и от 16.08.2012 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены открытое акционерное общество "Геленджик-Банк" (далее ОАО "Геленджик-Банк"), открытое акционерное общество "Акционерный банк "Пушкино" (далее ОАО "АБ "Пушкино"), открытое акционерное общество Акционерный коммерческий банк "Связь-Банк" (далее ОАО АКБ "Связь-Банк").
Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 исковые требования удовлетворены частично; Мельников К.М. обязан передать Алексухину В.П. 2123333 штуки обыкновенных именных бездокументарных акций открытого акционерного общества "Геленджик-Банк" (ОГРН: 1022300003186), государственный регистрационный номер выпуска - 10100790В, дата выпуска - 01.04.1999. В остальной части иска отказано.
Алексухин Виталий Петрович в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обратился с апелляционной жалобой, в которой просил отменить решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 в части отказа в удовлетворении исковых требований об обязании ЗАО "ПРЦ" списать с лицевого счета Мельникова К.М. акции ОАО "Геленджик-Банк" и зачислить указанные акции на лицевой счет Алексухина В.П., принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований. Заявитель жалобы указал, что с учетом требований статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" совершение регистратором операций в реестре владельцев ценных бумаг ОАО "Геленджик-Банк", связанных с переходом прав на ценные бумаги, возможно только на основании документов, которые в соответствии с законодательством РФ являются основанием для перехода прав на ценные бумаги. В силу статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации таким документом является вступившее в законную силу решение арбитражного суда, в котором должна быть отражена операция, которую должен совершить регистратор для исполнения судебного акта.
Мельников К.М. в апелляционной жалобе на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.201 жалобы указал, что с учетом выводов суда первой инстанции о приобретении Мельниковым К.М. спорных акций у ОАО "АКБ "Связь-Банк" по поручению истца на основании договора комиссии ль 29.06.2011, фактическими участниками отношений купли-продажи являются Алексухин В.П. и ОАО "АКБ "Связь-Банк". ОАО "АКБ "Связь-Банк" не было привлечено к участию в деле, однако, судебный акт напрямую затрагивает права и интересы указанного банка, как продавца спорных акций. Кроме того, оспариваемое решение суда затрагивает права Родченко А.Е., выступившего поручителем за исполнение Мельниковым К.М. обязательств перед истцом по договору от 29.06.2011. Родченко А.Е. также не был привлечен к участию в настоящем деле. Данные обстоятельства Мельников К.М. считает достаточными основаниями для безусловной отмены обжалуемого решения суда на основании пункта 4 части 4 статьи 270 АПК РФ.
Мельников К.м. считает, что отказ в назначении дополнительной судебной экспертизы для определения подлинности подписи в договоре от 29.06.2011 противоречит статье 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и нарушает принцип равноправия сторон (статья 8 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Суд первой инстанции необоснованно принял в качестве допустимого доказательства протокол допроса свидетеля от 02.06.2012 - руководителя аппарата президента ОАО "АКБ "Связь-Банк" Тальникова Д.С. В материалах дела отсутствует подписка о предупреждении указанного свидетеля об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний, (частью 4 статьи 56 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В нарушение части 6 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации протокол допроса свидетеля Тальникова Д.С. представлен в копии, запрос в следственный орган о подлинности данного документа не направлен.
От Мельникова К.М. поступило письменное дополнительное пояснение в котором содержатся ходатайства о принятии в качестве доказательства письменного заявления старшего кассира-контролера ОАО АБ "Пушкино" Минаевой Е.В., о принятии заявления о фальсификации приходного кассового ордера N 3896 от 27.07.2011, о вызове в качестве свидетеля Минаевой Е.В., о назначении почерковедческой экспертизы подписи Минаевой Е.В. в кассовом ордере N 3896 от 27.07.2011.
В судебном заседании представитель Алексухина В.П. поддержала заявленный отказ от апелляционной жалобы, в удовлетворении апелляционной жалобы Мельникова К.М. просила отказать, против удовлетворения заявленных Мельниковым К.М. ходатайств возразила.
Протокольным определением суда от 15.01.2013 в удовлетворении заявленных Мельниковым К.М. ходатайств отказано.
В соответствии со ст. 156 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие представителей ответчиков и третьих лиц.
Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционных жалоб и отзывов, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
29.06.2011 Мельников К.М. (продавец) и Алексухин В.П. (покупатель) заключили договор купли-продажи, согласно пункту 1.1 которого продавец обязался по поручению покупателя, от своего имени и за счет покупателя приобрести и передать в собственность покупателю на условиях данного договора обыкновенные именные бездокументарные акции общества, государственный регистрационный номер выпуска: 10100790В; дата регистрации выпуска: 01.04.1999, номинальная стоимость: 1 рубль в количестве 2 123 333 штуки, что составляет 16, 665% уставного капитал общества.
В пункте 1.2 договора стороны определили, что стоимость приобретаемых акций составляет 35 млн. рублей.
Согласно пункту 2.3.5 договора продавец обязан в течение пяти банковских дней с момента внесения записи о праве продавца на акции в реестр акционеров банка, передать данные акции покупателю в установленном порядке посредством подписания передаточного распоряжения на акции и направления его регистратору (ЗАО "Профессиональный регистрационный центр") или передачи покупателю.
В тот же день (29.06.2011) ОАО "АКБ Связь-Банк" (продавец) и Мельников К.М. (покупатель) заключили договор купли-продажи обыкновенных именных бездокументарных акций общества, государственный регистрационный номер выпуска: 10100790В; дата регистрации выпуска: 01.04.1999, номинальная стоимость: 1 рубль в количестве 2123333 штуки, что составляет 16, 665% уставного капитал общества. Сумма сделки составила 35 млн. рублей.
В пункте 2.1 договора указано, что продавец обязуется в течение пяти рабочих дней со дня исполнения покупателем требований пункта 3.1 данного договора подписать и передать регистратору передаточное распоряжение на списание с лицевого счета продавца и зачислении на счет покупателя акций, являющихся предметом договора.
Согласно пункту 3.1 договора покупатель производит оплату акций в срок не позднее десятого рабочего дня с даты подписания настоящего договора путем перечисления денежных средств в сумме 35 млн. рублей на счет продавца.
Дополнительным соглашением от 13.07.2011 к договору купли-продажи акций от 29.06.2011 Мельников К.М. и ОАО "АКБ Связь-Банк" внесли изменения в пункт 3.1 договора, продлив срок оплаты акций до 21 рабочего дня с момента подписания договора.
27 июля 2011 года Алексухин В.П. по приходному кассовому ордеру N 3896 внес на счет Мельникова К.М. N 40817810400140914287, открытый в ОАО "Акционерный банк Пушкино", 35 млн. рублей.
Платежным поручением от 28.07.2011 N 2748 Мельников К.М. перечислил со счета N 40817810400140914287, открытого в ОАО "Акционерный банк Пушкин" на счет ОАО "АКБ Связь-Банк" 35 млн. рублей. В назначение платежа указано - "перевод собственных денежных средств на покупку акций общества, согласно договору купли-продажи от 29.06.2011".
3 августа 2011 года на основании передаточного распоряжения ОАО "АКБ Связь-Банк" от 01.08.2011 ЗАО Профессиональный регистрационный центр" произвело списание 2123333 штук обыкновенных именных акций общества со счета ОАО "АКБ Связь-Банк" и зачислило их на счет Мельникова К.М. в системе ведение реестра акционеров общества.
14 декабря 2011 года истец направил в адрес Мельникова К.М. требование об исполнение обязательств по договору купли-продажи акций от 29.06.2011 в виде передачи ему 2123333 штук акций общества.
Неисполнение Мельниковым К.М. обязательств по передаче акций Алексухину В.П. явилось основанием для обращения последнего в арбитражный суд с иском.
Проанализировав буквальное содержание условий договора купли-продажи от 29.06.2011, заключенного Мельниковым К.М. и Алексухиным В.П. по правилам ст. 431 ГК РФ суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о возможности применения к нему положений гл. 51 ГК РФ о договоре комиссии.
По условиям договора от 29.06.2011 Мельников К.М. (комиссионер) обязался по поручению Алексухина В.П. (комитент) от своего имени, но за счет комитента приобрести 2123333 штук акций общества у акционера общества (третье лицо, ОАО "АКБ Связь-Банк"), а затем передать приобретенные акции комитенту. Вознаграждение комиссионера определено сторонами в размере 50 тыс. рублей.
Проведенной по делу судебной экспертизой (заключение эксперта ООО "Научно исследовательский центр судебной экспертизы и оценки" Савельевой О.А. от 04.05.2012 N 3) установлено, что совпадение признаков подписи от имени Мельникова К.М. на договоре купли-продажи акций общества от 29.06.2011, заключенном с Алексухиным В.П. не образует индивидуальной совокупности, поскольку относятся к малозначительным признакам письма. В связи с чем, эксперт не дал ответа на поставленный вопрос о том, выполнена ли подпись от имени Мельникова К.М. им самим или другим лицом.
При этом, признаков, свидетельствующих о технической подделке подписи от имени Мельникова К.М. на договоре купли-продажи акций от 29.06.2011 не обнаружено. Печатаные тексты лицевой и оборотной сторон исследуемого договора выполнены на одном печатающем устройстве, с применением различных параметров печати при печати текстовых реквизитов документа, а именно: с различным расстоянием левого и правого полей на лицевой и оборотной сторонах документа; с различной длинной строки печатного текста на лицевой стороне (181 мм) и на оборотной стороне (167 мм).
Проведенной по делу повторной судебной экспертизой ФБУ "Краснодарская лаборатория судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации" получен аналогичный результат о невозможности получения ответа на вопрос, ввиду простоты строения исследуемой подписи Мельникова К.М. и малым объемом графической информации содержащейся в ней.
Таким образом, в результате проведенных экспертиз факт подписания Мельниковым К.М. договора купли-продажи акций общества от 29.06.2011, не подтвержден и не опровергнут.
Суд первой инстанции, оценив указанные заключения по правилам ст. 71 АПК РФ в совокупности с иными представленными в дело доказательствами, свидетельствующими о фактически сложившимися между указанными лицами отношениями по поводу приобретения акций общества, установил следующее:
- -29.06.2011 Мельников К.С. и Алексухин В.П. заключают договор комиссии, по которому Мельников К.С. обязуется приобрести 2123333 штук акций общества для Алексухина В.П. у акционера общества за 35 млн.рублей (т. 1, л.д. 83);
- -в тот же день Мельников К.С. и ОАО "АКБ Связь-Банк" заключают договор купли-продажи, по которому Мельников К.С. приобретает 2 123 333 штук акций общества за 35 млн. рублей (т. 1, л.д. 82), при этом Мельников К.С. обязуется оплатить акции не позднее десятого рабочего дня с даты подписания договора, т.е. до 14.07.2011;
- -06.07.2011 Мельников К.С. заключает с ОАО "Акционерный банк Пушкино" договор N 01/00/914287 на открытие текущего рублевого банковского счета N 40817810400140914287 (т. 1, л.д. 93-94);
- -13.07.2011 дополнительным соглашением к договору купли-продажи от 29.06.2011 Мельников К.С. и ОАО "АКБ "Связь-Банк" продлили срок оплаты акций до 29.07.2011 (т. 1, л.д. 16);
- -27.07.2011 Алексухин В.П. по приходному кассовому ордеру N 3896 внес на счет Мельникова К.М. N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк "Пушкино" 35 млн рублей (т. 1, л.д. 84);
- -28.07.2011 платежным поручением N 2748 Мельников К.М. со счета N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк "Пушкино" перечислил в счет оплаты приобретенных акций 35 млн. рублей на счет ОАО "АКБ "Связь-Банк".
-03.08.2011 на основании передаточного распоряжения ОАО "АКБ "Связь-Банк" от 01.08.2011 ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" произвело списание 2 123 333 штук обыкновенных именных акций общества со счета ОАО "АКБ "Связь-Банк" и зачисление их на счет Мельникова К.М. в системе ведение реестра акционеров общества.
Указанные доказательства в своей совокупности и последовательности совершения действий сторонами сделок свидетельствуют о том, что Мельников К.М. приобрел акции общества за счет средств Алексухина В.П. При этом доказательств наличия между Мельниковым К.М. и Алексухиным В.П. иных договорных отношений, кроме договора комиссии либо возврата Алексухину В.П. указанных денежных средств, в материалы дела не представлено.
Доводам Мельникова К.М. о фальсификации приходного кассового ордера от 27.07.2011 N 3896 судом первой инстанции дана надлежащая правовая оценка.
Факт внесения 27.07.2011 денежных средств в сумме 35 млн. рублей на счет Мельникова К.М. N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк "Пушкино" подтверждается выпиской по лицевому счету N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк "Пушкино" за период с 06.07.2011 по 11.08.2012.
Мельников К.М. факт открытия счета N 40817810400140914287 в ОАО "Акционерный банк Пушкино" и последующее перечисление денежных средств с данного счета на счет ОАО "АКБ Связь-Банк" не отрицает. Однако, происхождения денежных средств в сумме 35 млн. рублей на счете N 40817810400140914287, кроме как на основании приходного кассового ордера от 27.07.2011 N 3896, подтвердить не может.
Открытие Мельниковым К.М. расчетного счета в ОАО "Акционерный банк Пушкино" 06.07.2011 и изменение условий договора купли-продажи акций о продлении срока их оплаты до 29.07.2011, свидетельствуют о том, что ни на момент заключения договора комиссии, ни на момент заключения договора купли-продажи с ОАО "АКБ Связь-Банк" Мельников К.С. не имел денежных средств для оплаты приобретенных акций. Получив денежные средства от Алексухина В.П. в сумме 35 млн. рублей 27.08.2011 Мельников К.М. на следующий день оплатил ими приобретенные акции общества. При этом другие операций по счету N 40817810400140914287 не проводились.
При таких обстоятельствах, проверка принадлежности подписи кассира банка указанному в нем лицу (Минаевой Е.В) на приходном кассовом ордере, не может опровергнуть ни факта поступления 35 млн. руб. на счет Мельникова К.М., ни факта принадлежности данных денежных средств Алексухину В.П., в связи с чем, опрос Минаевой Е.В. в качестве свидетеля и экспертиза подписи, выполненной от ее имени на приходном кассовом ордере от 27.07.2011 N 3896, не имеют правового значения для разрешения рассматриваемого спора.
Довод Мельникова К.М. о недействительности договора от 29.06.2011 ввиду отсутствия у него лицензии на осуществление брокерской деятельности правомерно отклонен судом первой инстанции как несостоятельные.
Спор между сторонами обязательства по передаче акций в случае уклонения одной из них от выдачи передаточного распоряжения для внесения необходимой записи в реестр, подлежит разрешению в рамках обязательственно-правовых отношения (постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 01.03.2005 N 10407/04, N 10408/04).
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска возникают с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя (статьи 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").
До момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя между сторонами существуют обязательственные отношения. Неисполнение обязанности по оформлению передаточного распоряжения означает неисполнение стороной своих договорных обязанностей. Нарушенное право приобретателя подлежит защите посредством иска, направленного на исполнение обязательства.
Справкой из реестра владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 30.01.2012 подтверждается наличие на лицевом счете Мельникова К.М., открытом в системе ведением реестра акционеров общества 2123333 штук обыкновенных именных бездокументарных акций общества.
Нарушенное право истца подлежит восстановлению путем обязания Мельникова К.М. передать Алексухину В.П. 2123333 штук обыкновенных именных бездокументарных акций общества.
Принудительное исполнение решения суда о присуждении бездокументарных акций производится в соответствии с пунктом 1 статьи 88 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве", в соответствии с которой в случае присуждения взыскателю бездокументарных ценных бумаг, указанных в исполнительном документе, судебный пристав-исполнитель выносит постановление о списании соответствующих ценных бумаг лицом, осуществляющим учет прав на них, со счета должника и зачислении на счет взыскателя.
Доводы, изложенные в апелляционной жалобе Мельникова К.М., являлись предметом исследования суда первой инстанции, получили надлежащую правовую оценку, носят формальный характер и не свидетельствуют о наличии оснований для отмены правильного по существу судебного акта.
Нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием к отмене или изменению решения, апелляционной инстанцией не установлено.
Расходы по уплате государственной пошлины за обращение с апелляционной жалобой относятся на заявителя жалобы в порядке и размерах, установленных ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 333.22 Налогового кодекса Российской Федерации.
После принятия апелляционной жалобы к производству от Алексухина В.П. поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы.
Согласно части 1 статьи 265 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд прекращает производство по апелляционной жалобе, если от лица, ее подавшего, после принятия апелляционной жалобы к производству поступило ходатайство об отказе от апелляционной жалобы и отказ принят судом в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Рассмотрев заявленное ходатайство, изучив материалы дела, апелляционный суд пришел к выводу о том, что отказ Алексухина В.П. от апелляционной жалобы не противоречит закону и иным нормативным правовым актам, не нарушает права и законные интересы других лиц, заявление подписано лично истцом в связи с чем, подлежит принятию, а производство по апелляционной жалобе - прекращению.
В связи с отсутствием подлинника документа, подтверждающего уплату Алексухиным В.П. государственной пошлины за обращение с апелляционной жалобой, оснований для ее возвращения из федерального бюджета по правилам п. п. 3 п. 1 ст. 333.40 НК РФ не имеется.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 49, 150, 258, 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
постановил:
принять отказ Алексухина Виталия Петровича от апелляционной жалобы на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 по делу N А32-1761/2012. Производство по апелляционной жалобе Алексухина Виталия Петровича, прекратить.
Решение Арбитражного суда Краснодарского края от 09.11.2012 по делу N А32-1761/2012 оставить без изменения, апелляционную жалобу Мельникова Константина Михайловича без удовлетворения.
Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.
Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Федеральный арбитражный суд Северо-Кавказского округа.
Председательствующий
М.В.ИЛЬИНА
Судьи
И.Н.ГЛАЗУНОВА
Т.Р.ФАХРЕТДИНОВ
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)