Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 29 августа 2013 года.
Постановление в полном объеме изготовлено 05 сентября 2013 года.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Григорьевой Н.П.,
судей Гладких Д.Ю., Кощеевой М.Н.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Спиридоновой Т.Н.,
при участии:
от истца, открытого акционерного общества "Уралэнергострой" - Григорьева Г.А. (паспорт, доверенность от 16.08.2013), конкурсный управляющий Леонгардт М.А. (паспорт, определение от 05.09.2012),
от ответчика, закрытого акционерного общества "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" - не явились,
лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,
рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу
истца, открытого акционерного общества "Уралэнергострой",
на решение Арбитражного суда Свердловской области от 14 июня 2013 года
по делу N А60-8925/2013,
принятое судьей Федоровой Е.Н.,
по иску открытого акционерного общества "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604950481, ИНН 6660000760),
к закрытому акционерному обществу "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604960414, ИНН 6660140439),
об обязании предоставить сведения из реестра акционеров, копии документов,
установил:
Открытое акционерное общество, "Уралэнергострой" (далее - ОАО "Уралэнергострой") обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к закрытому акционерному обществу "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (далее - ЗАО "ИСК "Уралэнергострой") об обязании предоставить сведения из реестра акционеров по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой", содержащие сведения об эмитенте, о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах, обо всех выпусках ценных бумаг эмитента, о виде, количестве, категории, номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете ОАО "Уралэнергострой" и об операциях по лицевому счету, а также обязать ответчика представить истцу копии следующих документов:
- договор о создании ЗАО "ИСК "Уралэнергострой",
- решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества,
- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе по состоянию на текущую дату образования общества,
- годовые отчеты за 2012 год,
- проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с ФЗ "Об акционерных обществах" и другими федеральными законами, за 2012 год.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2013 в удовлетворении исковых требований отказано.
Не согласившись с решением суда, ОАО "Уралэнергострой" направило апелляционную жалобу, в которой просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт. В жалобе указывает, что на момент утверждения конкурсного управляющего Леонгардт М.А. конкурсная масса должника не была сформирована, документы подтверждающие наличие (отсутствие) имущества конкурсному управляющему не переданы. В рамках уголовного дела, в отношении бывших руководителей ОАО "Уралэнергострой", установлено, что руководители совершали действия по отчуждению имущества ОАО "Уралэнергострой", в том числе и акций с отсрочкой платежа на 3-5 лет. Оплата по договорам купли-продажи не произведена до настоящего времени. У истца есть основания полагать, что часть акций не передана покупателям до настоящего времени, в связи с неоплатой. Суд отказывая, в удовлетворении исковых требований о предоставлении информации по лицевому счету истца, сослался на отсутствие у истца с 01.09.2005 акций ответчика. Полагает, что данный вывод суда противоречит Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ N 27 от 02.10.1997, поскольку, согласно разделу 5 регистратор не имеет права аннулировать внесение в реестр записи. Поскольку в материалы дела представлены доказательства того, что по состоянию на 18.08.2000 100% акций ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" принадлежали ОАО "Уралэнергострой", то есть основания утверждать, что об ОАО "Уралэнергострой", как о владельце, были внесены записи об открытии лицевого счета, о зачислении на лицевой счет 100% акций ЗАО "ИСК "Уралэнергострой". Таким образом, ОАО "Уралэнергострой" является зарегистрированным в реестре ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" лицом.
В судебном заседании суда апелляционной инстанции представителями истца уточнены требования апелляционной жалобы. Представители ответчика просят решение суда отменить в части отказа в удовлетворении требований о предоставлении информации из реестра акционеров по лицевому счету истца, а также об операциях по его лицевому счету. Просят возложить обязанность по предоставлению истцу сведений из реестра акционеров ЗАО "ИСК "Уралэнергострой: об эмитенте, о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах, о виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете ОАО "Уралэнергострой", об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой" за период с 18.08.2000 по 14.03.2013. В остальной части решение суда ответчик не обжалует.
ЗАО "ИСК "Уралэнергострой с доводами апелляционной жалобы не согласно, направило отзыв, в котором просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. Считает, что доводы жалобы основаны только на предположениях. Указывает, что до вынесения решения суда ответчик передал ОАО "Уралэнергострой" выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ИСК "Уралэнергострой, из которой следует, что истец не является его акционерном. Кроме того, ответчик представил документ, подтверждающий факт изъятия у него 01.09.2005 документов о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, как подтверждение невозможности предоставления справки об операциях, проведенных по лицевому счету истца в период с 18.08.2000 по 30.05.2013. Полагает, что в связи с тем, что истец не является акционером ответчика, то и его владение акциями прекратилось, и как следствие возможность включения таких акций в конкурсную массу истца, как должника в деле о банкротстве, также отсутствует.
От ответчика поступило ходатайство об отложении судебного заседания. Ходатайство судом апелляционной инстанции рассмотрено в порядке ст. 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и отклонено в связи с отсутствием оснований для этого, предусмотренных ст. 158 АПК РФ.
Апелляционная жалоба судом рассмотрена в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие ответчика, извещенного о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.
В соответствии с ч. 5 ст. 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.
Поскольку истцом в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения суда (в части обязания предоставить сведения из реестра акционеров ЗАО "ИСК "Уралэнергострой и об операциях по лицевому счету), арбитражный суд апелляционной инстанции в порядке ч. 5 ст. 268 АПК РФ проверяет законность и обоснованность судебного акта только в обжалуемой части. Возражений против этого от сторон не поступило.
Как следует из материалов дела, определением арбитражного суда от 05.09.2010 по делу N А60-13467/2004 конкурсным управляющим ОАО "Уралэнергострой" была назначена Леонгардт М.А.
По сообщению Регионального отделения ФСФР в УрФО по состоянию на 18.08.2000 (государственный регистрационный номер 1-01-02513-К) истец являлся собственником 100% пакета ценных бумаг в количестве 34 000 штук ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" (л.д. 13-15).
В соответствии со ст. 129 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в целях установления имущества и формирования конкурсной массы конкурсным управляющим ОАО "Уралэнергострой" направлено ЗАО "ИСК "Уралэнергострой несколько писем (26.11.2012, 24.12.2012, 24.01.2013), содержащее требование о предоставлении выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ИСК "Уралэнергострой со сведениями, предусмотренными пунктом 3.4.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, а также сведений по всем операциям, осуществленным с ценными бумагами ЗАО "ИСК "Уралэнергострой, принадлежащими ОАО "Уралэнергострой", за период с момента создания ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" по настоящее время, документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги ЗАО "ИСК "Уралэнергострой", принадлежащие ОАО "Уралэнергострой".
Однако ответы на запросы от ответчика не поступали, в связи с чем, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.
Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из отсутствия у истца статуса акционера общества ответчика и как следствие, отсутствия у ответчика обязанности по обеспечению доступа истцу к истребуемых документам.
Вместе с тем, вывод суда первой инстанции об отсутствии у истца права на получение истребуемой информации в части сведений из реестра акционеров ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" по его лицевому счету и об операциях по лицевому счету, являются ошибочным на основании следующего.
В соответствии с п. 1 ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.
Между тем наличие или отсутствие статуса акционера не имеет правового значения при рассмотрении требования зарегистрированного в упомянутом реестре лица к реестродержателю о предоставлении информации и сведений реестра.
К требованиям зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг лица о предоставлении эмитентом, осуществляющим деятельность по ведению реестра ценных бумаг (регистратора), информации и документации не подлежат применению положения ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Согласно абз. 2 п. 1 ст. 149 ГК РФ лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.
В силу п. 7.9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), в число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят зарегистрированные лица.
Зарегистрированным лицом является физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр (ст. 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).
Подпунктом 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг предусмотрено, что зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; регистраторе; других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
В соответствии с пп. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
Лицо, которое было зарегистрировано в реестре, даже если принадлежащие ему ценные бумаги впоследствии были переведены на счет другого лица, не лишается указанного выше права. В противном случае оно лишается возможности защищать принадлежащие ему права на ценные бумаги в случае их нарушения.
Из письма Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 08.11.2012 N 62-12-СК-06/15580 видно, что истец является зарегистрированным лицом. Иного ответчиком суду не доказано.
Согласно п. 1 ст. 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления
В связи с изложенным, судом первой инстанции неверно применены положения ст. 91 ФЗ "Об акционерных обществах" к отношениям зарегистрированного лица с реестродержателем.
С учетом фактических обстоятельств спора и имеющихся в материалах дела документов, оснований, положенных ответчиком в качестве обоснование отказа в предоставлении истребуемых истцом сведений, отсутствия в материалах дела доказательств, позволяющих достоверно установить отсутствие в материалах дела информации, необходимой с целью соблюдения установленного законом порядка предоставления сведений из реестра владельцев ценных бумаг, основания для отказа в удовлетворении иска в части возложения на ответчика обязанности по предоставлению справки об операциях по лицевому счету истца отсутствуют.
Ссылка ответчика на отсутствие возможности предоставления справки об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой", в связи с изъятием в 2005 году документов, судом апелляционной инстанции не принимается.
В соответствии с п. 5.5 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" регистратор отказывает во внесении записей в реестр и/или предоставлении информации из реестра в случае, если не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре.
При названных обстоятельствах обжалуемое решение Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2013, в части отказа в удовлетворении требований о предоставлении реестродержателем сведений из реестра акционеров ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" по лицевому счету истца и об операциях по его лицевому счету, подлежит отмене в силу п. 2 ч. 2 ст. 270 АПК РФ.
В соответствии со ст. 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика и в связи с предоставлением истцу отсрочки ее уплаты подлежат взысканию в доход федерального бюджета.
Руководствуясь ст. 176, 258, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда Свердловской области от 14 июня 2013 года по делу N А60-8925/2013 в части отказа в удовлетворении искового требования о предоставлении информации из реестра акционеров и взыскания государственной пошлины отменить.
Изложить резолютивную часть решения в следующей редакции:
"Иск удовлетворить частично.
Обязать ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" предоставить ОАО "Уралэнергострой" сведения из реестра акционеров ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой": об эмитенте, о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах, о виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете ОАО "Уралэнергострой", об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой" за период с 18.08.2000 по 14.03.2013.
В удовлетворении остальной части иска отказать.
Взыскать с ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604960414, ИНН 6660140439) в доход федерального бюджета 4 000 руб. государственной пошлины.".
Взыскать с ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604960414, ИНН 6660140439) в доход федерального бюджета 2 000 руб. государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Свердловской области.
Председательствующий
Н.П.ГРИГОРЬЕВА
Судьи
Д.Ю.ГЛАДКИХ
М.Н.КОЩЕЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СЕМНАДЦАТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 05.09.2013 N 17АП-9395/2013-ГК ПО ДЕЛУ N А60-8925/2013
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 5 сентября 2013 г. N 17АП-9395/2013-ГК
Дело N А60-8925/2013
Резолютивная часть постановления объявлена 29 августа 2013 года.
Постановление в полном объеме изготовлено 05 сентября 2013 года.
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Григорьевой Н.П.,
судей Гладких Д.Ю., Кощеевой М.Н.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Спиридоновой Т.Н.,
при участии:
от истца, открытого акционерного общества "Уралэнергострой" - Григорьева Г.А. (паспорт, доверенность от 16.08.2013), конкурсный управляющий Леонгардт М.А. (паспорт, определение от 05.09.2012),
от ответчика, закрытого акционерного общества "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" - не явились,
лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,
рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу
истца, открытого акционерного общества "Уралэнергострой",
на решение Арбитражного суда Свердловской области от 14 июня 2013 года
по делу N А60-8925/2013,
принятое судьей Федоровой Е.Н.,
по иску открытого акционерного общества "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604950481, ИНН 6660000760),
к закрытому акционерному обществу "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604960414, ИНН 6660140439),
об обязании предоставить сведения из реестра акционеров, копии документов,
установил:
Открытое акционерное общество, "Уралэнергострой" (далее - ОАО "Уралэнергострой") обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к закрытому акционерному обществу "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (далее - ЗАО "ИСК "Уралэнергострой") об обязании предоставить сведения из реестра акционеров по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой", содержащие сведения об эмитенте, о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах, обо всех выпусках ценных бумаг эмитента, о виде, количестве, категории, номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете ОАО "Уралэнергострой" и об операциях по лицевому счету, а также обязать ответчика представить истцу копии следующих документов:
- договор о создании ЗАО "ИСК "Уралэнергострой",
- решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества,
- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе по состоянию на текущую дату образования общества,
- годовые отчеты за 2012 год,
- проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с ФЗ "Об акционерных обществах" и другими федеральными законами, за 2012 год.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2013 в удовлетворении исковых требований отказано.
Не согласившись с решением суда, ОАО "Уралэнергострой" направило апелляционную жалобу, в которой просит решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт. В жалобе указывает, что на момент утверждения конкурсного управляющего Леонгардт М.А. конкурсная масса должника не была сформирована, документы подтверждающие наличие (отсутствие) имущества конкурсному управляющему не переданы. В рамках уголовного дела, в отношении бывших руководителей ОАО "Уралэнергострой", установлено, что руководители совершали действия по отчуждению имущества ОАО "Уралэнергострой", в том числе и акций с отсрочкой платежа на 3-5 лет. Оплата по договорам купли-продажи не произведена до настоящего времени. У истца есть основания полагать, что часть акций не передана покупателям до настоящего времени, в связи с неоплатой. Суд отказывая, в удовлетворении исковых требований о предоставлении информации по лицевому счету истца, сослался на отсутствие у истца с 01.09.2005 акций ответчика. Полагает, что данный вывод суда противоречит Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ N 27 от 02.10.1997, поскольку, согласно разделу 5 регистратор не имеет права аннулировать внесение в реестр записи. Поскольку в материалы дела представлены доказательства того, что по состоянию на 18.08.2000 100% акций ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" принадлежали ОАО "Уралэнергострой", то есть основания утверждать, что об ОАО "Уралэнергострой", как о владельце, были внесены записи об открытии лицевого счета, о зачислении на лицевой счет 100% акций ЗАО "ИСК "Уралэнергострой". Таким образом, ОАО "Уралэнергострой" является зарегистрированным в реестре ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" лицом.
В судебном заседании суда апелляционной инстанции представителями истца уточнены требования апелляционной жалобы. Представители ответчика просят решение суда отменить в части отказа в удовлетворении требований о предоставлении информации из реестра акционеров по лицевому счету истца, а также об операциях по его лицевому счету. Просят возложить обязанность по предоставлению истцу сведений из реестра акционеров ЗАО "ИСК "Уралэнергострой: об эмитенте, о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах, о виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете ОАО "Уралэнергострой", об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой" за период с 18.08.2000 по 14.03.2013. В остальной части решение суда ответчик не обжалует.
ЗАО "ИСК "Уралэнергострой с доводами апелляционной жалобы не согласно, направило отзыв, в котором просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. Считает, что доводы жалобы основаны только на предположениях. Указывает, что до вынесения решения суда ответчик передал ОАО "Уралэнергострой" выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ИСК "Уралэнергострой, из которой следует, что истец не является его акционерном. Кроме того, ответчик представил документ, подтверждающий факт изъятия у него 01.09.2005 документов о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, как подтверждение невозможности предоставления справки об операциях, проведенных по лицевому счету истца в период с 18.08.2000 по 30.05.2013. Полагает, что в связи с тем, что истец не является акционером ответчика, то и его владение акциями прекратилось, и как следствие возможность включения таких акций в конкурсную массу истца, как должника в деле о банкротстве, также отсутствует.
От ответчика поступило ходатайство об отложении судебного заседания. Ходатайство судом апелляционной инстанции рассмотрено в порядке ст. 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и отклонено в связи с отсутствием оснований для этого, предусмотренных ст. 158 АПК РФ.
Апелляционная жалоба судом рассмотрена в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие ответчика, извещенного о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.
В соответствии с ч. 5 ст. 268 АПК РФ в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.
Поскольку истцом в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения суда (в части обязания предоставить сведения из реестра акционеров ЗАО "ИСК "Уралэнергострой и об операциях по лицевому счету), арбитражный суд апелляционной инстанции в порядке ч. 5 ст. 268 АПК РФ проверяет законность и обоснованность судебного акта только в обжалуемой части. Возражений против этого от сторон не поступило.
Как следует из материалов дела, определением арбитражного суда от 05.09.2010 по делу N А60-13467/2004 конкурсным управляющим ОАО "Уралэнергострой" была назначена Леонгардт М.А.
По сообщению Регионального отделения ФСФР в УрФО по состоянию на 18.08.2000 (государственный регистрационный номер 1-01-02513-К) истец являлся собственником 100% пакета ценных бумаг в количестве 34 000 штук ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" (л.д. 13-15).
В соответствии со ст. 129 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" в целях установления имущества и формирования конкурсной массы конкурсным управляющим ОАО "Уралэнергострой" направлено ЗАО "ИСК "Уралэнергострой несколько писем (26.11.2012, 24.12.2012, 24.01.2013), содержащее требование о предоставлении выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ИСК "Уралэнергострой со сведениями, предусмотренными пунктом 3.4.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, а также сведений по всем операциям, осуществленным с ценными бумагами ЗАО "ИСК "Уралэнергострой, принадлежащими ОАО "Уралэнергострой", за период с момента создания ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" по настоящее время, документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги ЗАО "ИСК "Уралэнергострой", принадлежащие ОАО "Уралэнергострой".
Однако ответы на запросы от ответчика не поступали, в связи с чем, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.
Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из отсутствия у истца статуса акционера общества ответчика и как следствие, отсутствия у ответчика обязанности по обеспечению доступа истцу к истребуемых документам.
Вместе с тем, вывод суда первой инстанции об отсутствии у истца права на получение истребуемой информации в части сведений из реестра акционеров ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" по его лицевому счету и об операциях по лицевому счету, являются ошибочным на основании следующего.
В соответствии с п. 1 ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.
Между тем наличие или отсутствие статуса акционера не имеет правового значения при рассмотрении требования зарегистрированного в упомянутом реестре лица к реестродержателю о предоставлении информации и сведений реестра.
К требованиям зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг лица о предоставлении эмитентом, осуществляющим деятельность по ведению реестра ценных бумаг (регистратора), информации и документации не подлежат применению положения ст. 91 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Согласно абз. 2 п. 1 ст. 149 ГК РФ лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.
В силу п. 7.9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), в число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят зарегистрированные лица.
Зарегистрированным лицом является физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр (ст. 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).
Подпунктом 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг предусмотрено, что зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала; регистраторе; других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
В соответствии с пп. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
Лицо, которое было зарегистрировано в реестре, даже если принадлежащие ему ценные бумаги впоследствии были переведены на счет другого лица, не лишается указанного выше права. В противном случае оно лишается возможности защищать принадлежащие ему права на ценные бумаги в случае их нарушения.
Из письма Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 08.11.2012 N 62-12-СК-06/15580 видно, что истец является зарегистрированным лицом. Иного ответчиком суду не доказано.
Согласно п. 1 ст. 20.3 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления
В связи с изложенным, судом первой инстанции неверно применены положения ст. 91 ФЗ "Об акционерных обществах" к отношениям зарегистрированного лица с реестродержателем.
С учетом фактических обстоятельств спора и имеющихся в материалах дела документов, оснований, положенных ответчиком в качестве обоснование отказа в предоставлении истребуемых истцом сведений, отсутствия в материалах дела доказательств, позволяющих достоверно установить отсутствие в материалах дела информации, необходимой с целью соблюдения установленного законом порядка предоставления сведений из реестра владельцев ценных бумаг, основания для отказа в удовлетворении иска в части возложения на ответчика обязанности по предоставлению справки об операциях по лицевому счету истца отсутствуют.
Ссылка ответчика на отсутствие возможности предоставления справки об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой", в связи с изъятием в 2005 году документов, судом апелляционной инстанции не принимается.
В соответствии с п. 5.5 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" регистратор отказывает во внесении записей в реестр и/или предоставлении информации из реестра в случае, если не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре.
При названных обстоятельствах обжалуемое решение Арбитражного суда Свердловской области от 14.06.2013, в части отказа в удовлетворении требований о предоставлении реестродержателем сведений из реестра акционеров ЗАО "ИСК "Уралэнергострой" по лицевому счету истца и об операциях по его лицевому счету, подлежит отмене в силу п. 2 ч. 2 ст. 270 АПК РФ.
В соответствии со ст. 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика и в связи с предоставлением истцу отсрочки ее уплаты подлежат взысканию в доход федерального бюджета.
Руководствуясь ст. 176, 258, 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда Свердловской области от 14 июня 2013 года по делу N А60-8925/2013 в части отказа в удовлетворении искового требования о предоставлении информации из реестра акционеров и взыскания государственной пошлины отменить.
Изложить резолютивную часть решения в следующей редакции:
"Иск удовлетворить частично.
Обязать ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" предоставить ОАО "Уралэнергострой" сведения из реестра акционеров ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой": об эмитенте, о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах, о виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете ОАО "Уралэнергострой", об операциях по лицевому счету ОАО "Уралэнергострой" за период с 18.08.2000 по 14.03.2013.
В удовлетворении остальной части иска отказать.
Взыскать с ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604960414, ИНН 6660140439) в доход федерального бюджета 4 000 руб. государственной пошлины.".
Взыскать с ЗАО "Инвестиционно-строительная компания "Уралэнергострой" (ОГРН 1026604960414, ИНН 6660140439) в доход федерального бюджета 2 000 руб. государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия через Арбитражный суд Свердловской области.
Председательствующий
Н.П.ГРИГОРЬЕВА
Судьи
Д.Ю.ГЛАДКИХ
М.Н.КОЩЕЕВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)