Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 28 октября 2013 года
Полный текст постановления изготовлен 01 ноября 2013 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи В.С. Гарипова
судей: Мартыновой Е.Е., Смирнова О.В.
при ведении протокола судебного заседания
помощником судьи К.А. Чировым
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
Фартушенко Татьяны Андреевны
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.08.2013
по делу N А40-62680/2013
по иску Фартушенко Татьяны Андреевны
к ЗАО "Регистраторское общество "Статус" (109544, Москва, ул. Новорогожская, д. 32, стр. 1, ОГРН 1027700003924),
третье лицо: ОАО "Сбербанк России"
о признании права собственности на акции
при участии в судебном заседании:
- от истца - не явился, извещен;
- от ответчика - Минаева А.Ю. доверенность N 130-13 от 15.02.2013;
- от третьего лица - Захаренков А.В. доверенность N 01-1/333 от 31.03.2011
установил:
Фартушенко Т.А. обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ЗАО "Регистрационное общество "Статус" об обязании ЗАО "Регистраторское общество "Статус" внести запись в реестр акционеров ОАО "Сбербанк России" о переходе права собственности 2 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Сбербанк России" с регистрационным номером выпуска 10301481В, о списании с лицевого счета СЧП "Алена" и зачислении на лицевой счет Фартушенко Татьяны Андреевны 2 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Сбербанк России" с регистрационным номером выпуска 10301481В, номинальной стоимостью 50 рублей.
Истец ссылается на то, что уведомлением об отказе в проведении операций в реестре от 21.05.2012 г. исх. N 06/1438 ему незаконно отказано в переводе обыкновенных акций ОАО "Сбербанк России" с лицевого счета СЧП "Алена" на лицевой счет истца и внесении соответствующего изменения в реестр держателя акций.
Арбитражный суд города Москвы решением от 30.08.2013 в иске отказал.
Не согласившись с принятым решением, истец подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение суда и удовлетворить требования.
В обоснование своей позиции истец указывает, что ответчику представлены документы в полном соответствии с п. 7.3.1, абз. 1 и 2 п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27, а именно, Ответчику уполномоченным представителем лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции, представлены передаточное распоряжение, документ, удостоверяющий личность представителя, а также доверенность; что обязанность представления иных документов у истца отсутствует, а Положением наложен прямой запрет требовать представления таких документов; что при подаче документов истец не обладал информацией о том, что образец подписи и прочие документы у Регистратора отсутствуют, хотя Регистратор как в отказе, так и в отзыве на исковое заявление не отрицает тот факт, что СЧП "Алена" в реестре значится как акционер; что в настоящее время заверить нотариально подпись зарегистрированного лица, а именно руководителя СЧП "Алена" Фартушенко Александра Николаевича, не представляется возможным, так как в соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц СЧП "Алена" исключено из единого государственного реестра юридических лиц по решению регистрирующего органа, о чем в момент подачи документов Истцу также известно не было; что ответчик ведет реестр акционеров ОАО "Сбербанк России" с 13.03.1998 г., до передачи реестра ОАО "Сбербанк России" осуществляло ведение реестра самостоятельно и, следовательно, обеспечение достоверности и полноты информации в реестре является обязанностью ответчика и ОАО "Сбербанк России"; что информация по спорному лицевому счету отсутствует по причине ненадлежащего исполнения своих обязанностей именно Регистратором, а до передачи реестра лицом, осуществляющем ведение такого реестра - ОАО "Сбербанк России"; что имеет место быть ошибка, допущенная регистратором или эмитентом; что в соответствии с абз. 33 раздела 5 Положения, регистратор не имеет права отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом; что в соответствии с п. 5.4 Положения регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра в соответствии с законодательством РФ.
В отзыве на апелляционную жалобу ответчик просит решение суда оставить без изменения как соответствующее действующему законодательству, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.
В соответствии со ст. 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие истца, надлежащим образом извещенного в порядке статей 121 - 123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания.
В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители ответчика и третьего лица возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.
Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.
Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзыва, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы не имеется.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, СЧП "Алена" (Семейное частное предприятие "Алена" Фартушенко Александр Николаевич) учреждено и зарегистрировано в соответствии с постановлением Главы администрации Черлакского района Омской области N 44-П от 19.01.1994 г.
Учредителями данного предприятия являлись Фартушенко Александр Николаевич и Фартушенко Татьяна Андреевна. Руководителем предприятия являлся Фартушенко Александр Николаевич.
Согласно информационному письму ОАО "Сбербанк России", СЧП "Алена", расположенное по адресу: 646250 Омская область, р.п. Черлак, ул. Зеленая, 122, имеет в наличии обыкновенные акции АК СБ РФ в количестве 2 000 штук.
ЗАО "СТАТУС" ведет реестр акционеров ОАО "Сбербанка России" с 13.03.1998 г.
До передачи реестра ОАО "Сбербанк России" самостоятельно осуществляло деятельность по ведению реестра.
Истец в обоснование иска указывает, что 20 декабря 2010 года СЧП "Алена" (продавец) и Фартушенко Татьяна Андреевна (покупатель) заключили договор купли-продажи 2 000 штук обыкновенных акций, номер государственной регистрации выпуска акций 10301481В, номинальной стоимостью 50 рублей, по цене одной акции 104 рубля.
11 января 2011 года было оформлено передаточное распоряжение.
В соответствии с решением межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы N 12 по Омской области СЧП "Алена" ликвидировано 25 апреля 2011 года. Государственный регистрационный номер записи о прекращении деятельности 2115543180454.
27 апреля 2011 года предприятие снято с учета и в территориальном органе ПФР в связи с ликвидацией.
16 мая 2012 года Фартушенко Татьяна Андреевна обратилась к ответчику, предоставив передаточное распоряжение, рассмотрев которое, директор управления 21 мая того же года направил истцу уведомление об отказе в проведении операции в реестре с указанием, в том числе, и причин: отсутствия документов, перечень которых установлен п. 7.1 Положения, что не позволяет регистратору в соответствии с требованиями раздела 5 Положения осуществить проверку полномочий лица, подписывающего документы от имени СЧП "Алена", а также оплаты услуг регистратора.
Руководствуясь ст. ст. 8, 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пунктами 5, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, пунктом 3 статьи 49 ГК РФ, пунктами 1 и 2 статьи 45 ФЗ "Об акционерных обществах", суд первой инстанции не нашел оснований для удовлетворения иска.
При этом суд первой инстанции исходил из того, что требования о признании необоснованным отказа регистратора в проведении указанной истцом операции в реестре не заявлялись; что отказ ЗАО "Статус" произвести записи в реестре акционеров Банка о переходе права собственности на акции Банка обоснован непредставлением документов, требуемых в соответствии с законодательством для совершения данных действий регистратором, поскольку в реестре акционеров в отношении СЧП "Алена" отсутствуют документы, перечень которых установлен пунктом 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27, а именно: анкета зарегистрированного лица; копия устава общества, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г., удостоверенная нотариально; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени СЧП "Алена" без доверенности, подтверждающий его полномочия в настоящее время; нотариально удостоверенная копия банковской карточки; что в соответствии с пунктом 6.1 Положения N 27, предоставление регистратору полных и достоверные данных, необходимых для открытия лицевого счета, и информации об изменении этих данных; предоставление регистратору документов, предусмотренных Положением N 27, для исполнения операций по лицевому счету является обязанностью зарегистрированного лица; что истец не представил ответчику документы, перечень которых установлен пунктом 7.1 Положения, каких-либо объяснений по вопросу непредставления данных документов истец в адрес ответчика не направлял; что суд может обязать держателя реестра внести необходимую запись только в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера (п. 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19); что ЗАО "СТАТУС" не уклонялось от внесения записи в реестр акционеров, что подтверждает направленное истцу уведомление об отказе в проведении операции в связи с непредоставлением истцом документов, предусмотренных Положением; что поскольку истцом не спорен отказ регистратора о внесении записей в реестр акционеров Сбербанка России ОАО записей о переходе прав собственности на акции, у суда отсутствуют основания для удовлетворения исковых требований.
Из доводов апелляционной жалобы следует, что истец, указывая на ненадлежащее исполнение обязанностей регистратора, в обоснование своих требований исходит из того, что указанные ответчиком документы когда-либо уже были переданы регистратору, однако последний не обеспечил надлежащее их хранение, что является основанием для удовлетворения исковых требований, поскольку иных документов, кроме передаточного распоряжения, ответчик требовать от истца не вправе.
Однако доказательств такой передачи СЧП "Алена" регистратору необходимых для идентификации его как владельца акций документов не представлено, как и в материалы дела, при том что Фартушенко Александр Николаевич являлся генеральным директором и вторым участником общества. Никаких документов, идентифицирующих подпись Фартушенко Александра Николаевича, суду также не представлено, ходатайств о его вызове в качестве свидетеля не заявлялось.
Ответчик и эмитент не являются заинтересованными лицами в отношении того, кто является владельцем ценных бумаг. Однако идентификация владельца является обязанностью ответчика, которую он исполняет на основании установленных документальных доказательств, представление которых является обязанностью владельца ценных бумаг.
Истцом не доказана противоправность действий ответчика или эмитента, в том числе и утрата ими документов, предположительно представленных, как полагает истец, предприятием.
Однако в реестре акционеров ОАО "Сбербанк России" в отношении СЧП "Алена" отсутствуют документы, перечень которых установлен п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, а именно: анкета зарегистрированного лица, копия устава общества, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом, копия свидетельства о государственной регистрации, документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени общества без доверенности.
В силу пункта 5 Положения N 27 регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы. Полномочия органов юридического лица определяются на основании вышеуказанных документов.
В соответствии с пунктом 7.3 Положения N 27, сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
Таким образом, при отсутствии документов, перечень которых установлен п. 7.1 Положения N 27, регистратор не имеет возможности осуществить проверку полномочий лица, подписавшего передаточное распоряжение от имени СЧП "Алена".
Это обстоятельство и послужило основанием для отказа во внесении записи в реестр (уведомление об отказе в проведении операций в реестре от 21.05.2012 N 06/1438).
В соответствии со статьей 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", владелец акций вправе обратиться с требованием об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр акционеров в том случае, если в установленный срок такая запись не внесена и держатель реестра не направил акционеру в пятидневный срок после получения от него заявления уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр.
Суд может обязать держателя реестра внести необходимую запись только в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера (пункт 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19).
Оснований для вывода о том, что ЗАО "СТАТУС" уклонялось от внесения записи в реестр акционеров, не имеется, поскольку документы, предусмотренные Положением N 27, не представлены.
В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.
На основании статьи 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" регистратор обязан производить операции на лицевых счетах владельцев ценных бумаг только по их распоряжению и при предоставлении необходимых документов, в том числе передаточного распоряжения.
Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем.
Само по себе заключение и исполнение договора купли-продажи акций без совершения держателем реестра предусмотренных законом действий по фиксации прав на акции по смыслу пункта 1 статьи 223 Гражданского кодекса Российской Федерации не порождает право собственности покупателя.
Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.
Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.
Расходы по уплате госпошлины по апелляционной жалобе распределяются в соответствии со статьей 110 АПК РФ.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.08.2013 по делу N А40-62680/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
В.С.ГАРИПОВ
Судьи
О.В.СМИРНОВ
Е.Е.МАРТЫНОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 01.11.2013 N 09АП-36552/2013-ГК ПО ДЕЛУ N А40-62680/2013
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 ноября 2013 г. N 09АП-36552/2013-ГК
Дело N А40-62680/2013
Резолютивная часть постановления объявлена 28 октября 2013 года
Полный текст постановления изготовлен 01 ноября 2013 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи В.С. Гарипова
судей: Мартыновой Е.Е., Смирнова О.В.
при ведении протокола судебного заседания
помощником судьи К.А. Чировым
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу
Фартушенко Татьяны Андреевны
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.08.2013
по делу N А40-62680/2013
по иску Фартушенко Татьяны Андреевны
к ЗАО "Регистраторское общество "Статус" (109544, Москва, ул. Новорогожская, д. 32, стр. 1, ОГРН 1027700003924),
третье лицо: ОАО "Сбербанк России"
о признании права собственности на акции
при участии в судебном заседании:
- от истца - не явился, извещен;
- от ответчика - Минаева А.Ю. доверенность N 130-13 от 15.02.2013;
- от третьего лица - Захаренков А.В. доверенность N 01-1/333 от 31.03.2011
установил:
Фартушенко Т.А. обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ЗАО "Регистрационное общество "Статус" об обязании ЗАО "Регистраторское общество "Статус" внести запись в реестр акционеров ОАО "Сбербанк России" о переходе права собственности 2 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Сбербанк России" с регистрационным номером выпуска 10301481В, о списании с лицевого счета СЧП "Алена" и зачислении на лицевой счет Фартушенко Татьяны Андреевны 2 000 шт. обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Сбербанк России" с регистрационным номером выпуска 10301481В, номинальной стоимостью 50 рублей.
Истец ссылается на то, что уведомлением об отказе в проведении операций в реестре от 21.05.2012 г. исх. N 06/1438 ему незаконно отказано в переводе обыкновенных акций ОАО "Сбербанк России" с лицевого счета СЧП "Алена" на лицевой счет истца и внесении соответствующего изменения в реестр держателя акций.
Арбитражный суд города Москвы решением от 30.08.2013 в иске отказал.
Не согласившись с принятым решением, истец подал апелляционную жалобу, в которой просит отменить решение суда и удовлетворить требования.
В обоснование своей позиции истец указывает, что ответчику представлены документы в полном соответствии с п. 7.3.1, абз. 1 и 2 п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 г. N 27, а именно, Ответчику уполномоченным представителем лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции, представлены передаточное распоряжение, документ, удостоверяющий личность представителя, а также доверенность; что обязанность представления иных документов у истца отсутствует, а Положением наложен прямой запрет требовать представления таких документов; что при подаче документов истец не обладал информацией о том, что образец подписи и прочие документы у Регистратора отсутствуют, хотя Регистратор как в отказе, так и в отзыве на исковое заявление не отрицает тот факт, что СЧП "Алена" в реестре значится как акционер; что в настоящее время заверить нотариально подпись зарегистрированного лица, а именно руководителя СЧП "Алена" Фартушенко Александра Николаевича, не представляется возможным, так как в соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц СЧП "Алена" исключено из единого государственного реестра юридических лиц по решению регистрирующего органа, о чем в момент подачи документов Истцу также известно не было; что ответчик ведет реестр акционеров ОАО "Сбербанк России" с 13.03.1998 г., до передачи реестра ОАО "Сбербанк России" осуществляло ведение реестра самостоятельно и, следовательно, обеспечение достоверности и полноты информации в реестре является обязанностью ответчика и ОАО "Сбербанк России"; что информация по спорному лицевому счету отсутствует по причине ненадлежащего исполнения своих обязанностей именно Регистратором, а до передачи реестра лицом, осуществляющем ведение такого реестра - ОАО "Сбербанк России"; что имеет место быть ошибка, допущенная регистратором или эмитентом; что в соответствии с абз. 33 раздела 5 Положения, регистратор не имеет права отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом; что в соответствии с п. 5.4 Положения регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра в соответствии с законодательством РФ.
В отзыве на апелляционную жалобу ответчик просит решение суда оставить без изменения как соответствующее действующему законодательству, а апелляционную жалобу - без удовлетворения.
В соответствии со ст. 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие истца, надлежащим образом извещенного в порядке статей 121 - 123 АПК РФ о времени и месте судебного заседания.
В судебном заседании Девятого арбитражного апелляционного суда представители ответчика и третьего лица возражали против удовлетворения апелляционной жалобы.
Законность и обоснованность принятого решения проверены по доводам жалобы в соответствии со статьями 266, 268 АПК РФ.
Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзыва, заслушав представителей участвующих в деле лиц, считает, что оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы не имеется.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, СЧП "Алена" (Семейное частное предприятие "Алена" Фартушенко Александр Николаевич) учреждено и зарегистрировано в соответствии с постановлением Главы администрации Черлакского района Омской области N 44-П от 19.01.1994 г.
Учредителями данного предприятия являлись Фартушенко Александр Николаевич и Фартушенко Татьяна Андреевна. Руководителем предприятия являлся Фартушенко Александр Николаевич.
Согласно информационному письму ОАО "Сбербанк России", СЧП "Алена", расположенное по адресу: 646250 Омская область, р.п. Черлак, ул. Зеленая, 122, имеет в наличии обыкновенные акции АК СБ РФ в количестве 2 000 штук.
ЗАО "СТАТУС" ведет реестр акционеров ОАО "Сбербанка России" с 13.03.1998 г.
До передачи реестра ОАО "Сбербанк России" самостоятельно осуществляло деятельность по ведению реестра.
Истец в обоснование иска указывает, что 20 декабря 2010 года СЧП "Алена" (продавец) и Фартушенко Татьяна Андреевна (покупатель) заключили договор купли-продажи 2 000 штук обыкновенных акций, номер государственной регистрации выпуска акций 10301481В, номинальной стоимостью 50 рублей, по цене одной акции 104 рубля.
11 января 2011 года было оформлено передаточное распоряжение.
В соответствии с решением межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы N 12 по Омской области СЧП "Алена" ликвидировано 25 апреля 2011 года. Государственный регистрационный номер записи о прекращении деятельности 2115543180454.
27 апреля 2011 года предприятие снято с учета и в территориальном органе ПФР в связи с ликвидацией.
16 мая 2012 года Фартушенко Татьяна Андреевна обратилась к ответчику, предоставив передаточное распоряжение, рассмотрев которое, директор управления 21 мая того же года направил истцу уведомление об отказе в проведении операции в реестре с указанием, в том числе, и причин: отсутствия документов, перечень которых установлен п. 7.1 Положения, что не позволяет регистратору в соответствии с требованиями раздела 5 Положения осуществить проверку полномочий лица, подписывающего документы от имени СЧП "Алена", а также оплаты услуг регистратора.
Руководствуясь ст. ст. 8, 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пунктами 5, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, пунктом 3 статьи 49 ГК РФ, пунктами 1 и 2 статьи 45 ФЗ "Об акционерных обществах", суд первой инстанции не нашел оснований для удовлетворения иска.
При этом суд первой инстанции исходил из того, что требования о признании необоснованным отказа регистратора в проведении указанной истцом операции в реестре не заявлялись; что отказ ЗАО "Статус" произвести записи в реестре акционеров Банка о переходе права собственности на акции Банка обоснован непредставлением документов, требуемых в соответствии с законодательством для совершения данных действий регистратором, поскольку в реестре акционеров в отношении СЧП "Алена" отсутствуют документы, перечень которых установлен пунктом 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 г. N 27, а именно: анкета зарегистрированного лица; копия устава общества, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г., удостоверенная нотариально; документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени СЧП "Алена" без доверенности, подтверждающий его полномочия в настоящее время; нотариально удостоверенная копия банковской карточки; что в соответствии с пунктом 6.1 Положения N 27, предоставление регистратору полных и достоверные данных, необходимых для открытия лицевого счета, и информации об изменении этих данных; предоставление регистратору документов, предусмотренных Положением N 27, для исполнения операций по лицевому счету является обязанностью зарегистрированного лица; что истец не представил ответчику документы, перечень которых установлен пунктом 7.1 Положения, каких-либо объяснений по вопросу непредставления данных документов истец в адрес ответчика не направлял; что суд может обязать держателя реестра внести необходимую запись только в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера (п. 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19); что ЗАО "СТАТУС" не уклонялось от внесения записи в реестр акционеров, что подтверждает направленное истцу уведомление об отказе в проведении операции в связи с непредоставлением истцом документов, предусмотренных Положением; что поскольку истцом не спорен отказ регистратора о внесении записей в реестр акционеров Сбербанка России ОАО записей о переходе прав собственности на акции, у суда отсутствуют основания для удовлетворения исковых требований.
Из доводов апелляционной жалобы следует, что истец, указывая на ненадлежащее исполнение обязанностей регистратора, в обоснование своих требований исходит из того, что указанные ответчиком документы когда-либо уже были переданы регистратору, однако последний не обеспечил надлежащее их хранение, что является основанием для удовлетворения исковых требований, поскольку иных документов, кроме передаточного распоряжения, ответчик требовать от истца не вправе.
Однако доказательств такой передачи СЧП "Алена" регистратору необходимых для идентификации его как владельца акций документов не представлено, как и в материалы дела, при том что Фартушенко Александр Николаевич являлся генеральным директором и вторым участником общества. Никаких документов, идентифицирующих подпись Фартушенко Александра Николаевича, суду также не представлено, ходатайств о его вызове в качестве свидетеля не заявлялось.
Ответчик и эмитент не являются заинтересованными лицами в отношении того, кто является владельцем ценных бумаг. Однако идентификация владельца является обязанностью ответчика, которую он исполняет на основании установленных документальных доказательств, представление которых является обязанностью владельца ценных бумаг.
Истцом не доказана противоправность действий ответчика или эмитента, в том числе и утрата ими документов, предположительно представленных, как полагает истец, предприятием.
Однако в реестре акционеров ОАО "Сбербанк России" в отношении СЧП "Алена" отсутствуют документы, перечень которых установлен п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, а именно: анкета зарегистрированного лица, копия устава общества, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом, копия свидетельства о государственной регистрации, документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени общества без доверенности.
В силу пункта 5 Положения N 27 регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы. Полномочия органов юридического лица определяются на основании вышеуказанных документов.
В соответствии с пунктом 7.3 Положения N 27, сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
Таким образом, при отсутствии документов, перечень которых установлен п. 7.1 Положения N 27, регистратор не имеет возможности осуществить проверку полномочий лица, подписавшего передаточное распоряжение от имени СЧП "Алена".
Это обстоятельство и послужило основанием для отказа во внесении записи в реестр (уведомление об отказе в проведении операций в реестре от 21.05.2012 N 06/1438).
В соответствии со статьей 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", владелец акций вправе обратиться с требованием об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр акционеров в том случае, если в установленный срок такая запись не внесена и держатель реестра не направил акционеру в пятидневный срок после получения от него заявления уведомление с указанием мотивов отказа от внесения его в реестр.
Суд может обязать держателя реестра внести необходимую запись только в случае признания судом необоснованности отказа или уклонения держателя реестра от внесения в него соответствующей записи по требованию акционера (пункт 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19).
Оснований для вывода о том, что ЗАО "СТАТУС" уклонялось от внесения записи в реестр акционеров, не имеется, поскольку документы, предусмотренные Положением N 27, не представлены.
В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.
На основании статьи 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" регистратор обязан производить операции на лицевых счетах владельцев ценных бумаг только по их распоряжению и при предоставлении необходимых документов, в том числе передаточного распоряжения.
Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем.
Само по себе заключение и исполнение договора купли-продажи акций без совершения держателем реестра предусмотренных законом действий по фиксации прав на акции по смыслу пункта 1 статьи 223 Гражданского кодекса Российской Федерации не порождает право собственности покупателя.
Таким образом, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда, в связи с чем апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.
Нарушений судом первой инстанции норм процессуального права не установлено.
Расходы по уплате госпошлины по апелляционной жалобе распределяются в соответствии со статьей 110 АПК РФ.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 30.08.2013 по делу N А40-62680/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Федеральном арбитражном суде Московского округа.
Председательствующий судья
В.С.ГАРИПОВ
Судьи
О.В.СМИРНОВ
Е.Е.МАРТЫНОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)