Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть постановления объявлена 02 декабря 2013 года
Постановление изготовлено в полном объеме 09 декабря 2013 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Кузнецовой И.И.
судей: Смирнова О.В., Лялиной Т.А.,
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Сакевич И.С.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Удута В.Н., Герасименко М.Н. на решение Арбитражного суда г. Москвы от 18.09.2013 г. по делу N А40-60045/2013 по иску (заявлению) Удута Вадима Николаевича, Герасименко Михаила Николаевича к Обществу с ограниченной ответственностью "Регион-М" (ОГРН 1126952014848), Обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" (ОГРН 1107746969879), Открытому акционерному обществу "Регистратор Р.О.С.Т." (ОГРН 1027739216757), третьи лица: Закрытое акционерное общество "ХИМГАЗСЕРВИС", Закрытое акционерное общество "Эверест Инвестмент Корп.", Закрытое акционерное общество "САМ", Общество с ограниченной ответственностью "Трейд-М", о/об:
- 1. признать право собственности Удута В.Н. на 464 обыкновенные именные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 2. признать право собственности Герасименко М.Н. на 468 обыкновенных именных акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 3. истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Удуту В.Н. 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 4. истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Герасименко М.Н. 468 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 5. обязать ООО "Смарт Кэпитал" списать 932 обыкновенные именные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н") со счета депо, открытого депоненту Общество с ограниченной ответственностью "Регион-М";
- 6. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." списать 932 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" со счета номинального держателя, открытого ООО "Депозитарный центр" в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
- 7. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Удута Вадима Николаевича, 31 мая 1962 года рождения, уроженца г. Самарканд УзССР, проживающего по адресу: 119602, г. Москва, ул. Никулинская, д. 15, корп. 2, кв. 495, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н);
- 8. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Герасименко Михаила Николаевича, 11 октября 1940 года рождения, уроженца с. Н-Сакмарск, Зиянчуринского района Оренбургской области, проживающего по адресу: 460051, Оренбург, пос. Ростоши, ул. Самарская, д. 55, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 468 обыкновенных именных бездокументарных акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н),
при участии в судебном заседании:
от истцов:
- от Удута В.Н. - Арефьев А.Ю. по доверенности N 77 АА 3573887 от 07.10.2011; Вялов И.С. по доверенности б/н от 15.05.2012;
- от Герасименко М.Н. - Арефьев А.Ю. по доверенности N 56 АА 0784673 от 10.07.2013; Вялов И.С. по доверенности N 56 АА 0784674 от 10.07.2013;
- от ответчиков, третьих лиц - не явились, извещены.
установил:
Удут Вадим Николаевич и Герасименко Михаил Николаевич обратились в арбитражный суд с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Регион-М" (ОГРН 1126952014848), Обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" (ОГРН 1107746969879), Открытому акционерному обществу "Регистратор Р.О.С.Т." (ОГРН 1027739216757) со следующими исковыми требованиями, уточнения которых приняты судом первой инстанции в порядке ст. 49 АПК РФ:
- 1. признать право собственности Удута В.Н. на 464 обыкновенные именные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 2. признать право собственности Герасименко М.Н. на 468 обыкновенных именных акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 3. истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Удуту В.Н. 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 4. истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Герасименко М.Н. 468 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 5. обязать ООО "Смарт Кэпитал" списать 932 обыкновенные именные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н") со счета депо, открытого депоненту Общество с ограниченной ответственностью "Регион-М";
- 6. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." списать 932 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" со счета номинального держателя, открытого ООО "Депозитарный центр" в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
7. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Удута Вадима Николаевича, 31 мая 1962 года рождения, уроженца г. Самарканд УзССР, проживающего по адресу: 119602, г. Москва, ул. Никулинская, д. 15, корп. 2, кв. 495, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н).
8. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Герасименко Михаила Николаевича, 11 октября 1940 года рождения, уроженца с. Н-Сакмарск, Зиянчуринского района Оренбургской области, проживающего по адресу: 460051, Оренбург, пос. Ростоши, ул. Самарская, д. 55, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 468 обыкновенных именных бездокументарных акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н)
Требования мотивированы установленными постановлением Девятого Арбитражного апелляционного суда от 03.08.2012 г. N 09АП-8167/2012 по делу N А40-107946/2011-100-930 обстоятельствами, имеющими преюдициальное значение, а также положениями ст. ст. 301, 302 ГК РФ.
К участию в деле в качестве 3-х лиц без самостоятельных требований на предмет спора привлечены Закрытое акционерное общество "ХИМГАЗСЕРВИС", Закрытое акционерное общество "Эверест Инвестмент Корп.", Закрытое акционерное общество "САМ", Общество с ограниченной ответственностью "Трейд-М" (с учетом процессуальной замены 3-го лица в порядке правопреемства).
В обоснование заявленных требований истцы указывают, что в 2011 году акционеры ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" Шахов А.Д., Савилов Н.А., Петрова Л.Н. и Сергеев И.И. на основании договоров купли-продажи произвели отчуждение принадлежащих им акций покупателю, не являющемуся акционером общества - ЗАО "Эверест Инвестмент Корп.".
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.08.2012 г. N 09АП-8167/2012 по делу N А40-107946/2011-100-930 был установлен факт нарушения преимущественного права истцов на приобретение указанных акций, а также переведены права и обязанности покупателя по договорам купли-продажи акций на Удута В.Н. в отношении 116 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС", на Герасименко М.Н. в отношении 117 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС", по каждому из четырех вышеуказанных договоров. Всего на Удута В.Н. переведено 464 обыкновенных именных акций (116 x 4 = 464), а на Герасименко М.Н. - 468 обыкновенных именных акций (117 x 4 = 468).
Преследуя цель не допустить восстановления нарушенных прав истцов как акционеров Общества в судебном порядке, ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." перевело 932 акции Общества на ЗАО "САМ". В последующем ЗАО "САМ" внесло указанные 932 обыкновенные акции ЗАО "Химгазсервис" в качестве взноса в уставной капитал, что подтверждается решением N 1 от 06.04.2012 года об учреждении ООО "Регион-М".
В настоящее время спорные акции Общества числятся на счете депо ЮК400073 ООО "Регион-М", открытом у номинального держателя ООО "Смарт Кэпитал", что подтверждается выпиской N 207/13 от 02.04.2013 года.
В реестре владельцев ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 932 обыкновенные именные акции по-прежнему числятся на счете номинального держателя ООО "Депозитарный центр". Решением ФСФР России от 19.02.2013 года лицензия номинального держателя ООО "Депозитарный центр" на ведение депозитарной деятельности была аннулирована.
Вместе с тем, как указывают истцы, ни Удут В.Н., ни Герасименко М.Н. не выражали своей воли на распоряжение каким-либо образом указанными акциями Общества.
На основании ст. 7 ФЗ "Об акционерных обществах", исполненных продавцами в части перевода акций четырех договоров купли-продажи ценных бумаг, а также вступившего в законную силу судебного акта апелляционного суда истцы считают себя владельцами 932 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
Решением Арбитражного суда города Москвы от 18 сентября 2013 года в удовлетворении исковых требований отказано. Решение мотивировано недоказанностью факта владения истцами спорным пакетом акций. Суд первой инстанции указал, что с учетом всех имеющихся в деле доказательств и положений оспоренных истцами договоров отчуждения спорных акций не следует, что истцы приобрели право собственности на спорные акции, поскольку перевод прав и обязанностей покупателя акций по договору уже после того, как такие акции отчуждены другому лицу автоматически (само по себе) не свидетельствует о приобретении лицом, на которое переведены такие права и обязанности покупателя права собственности на такие акции; при этом истцами до настоящего времени не исполнена обязанность по оплате спорных акций. Кроме того, суд первой инстанции указал, что ООО "Регион-М" стало собственником спорных акций задолго до принятия судебного акта о замене ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." на истцов в договорах купли-продажи - переводе прав и обязанностей покупателей. Из материалов дела не следует, что ООО "Регион-М" является недобросовестным приобретателем спорных акций.
Не согласившись с решением суда первой инстанции, истцы обратились с апелляционной жалобой, в которой просят отменить решение суда, исковые требования удовлетворить.
По мнению заявителей апелляционной жалобы, суд вынес решение без учета и выяснения всех обстоятельств, имеющих значение для дела, не принял во внимание недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств. Суд неправильно применил нормы материального права и процессуального права.
В судебном заседании апелляционной инстанции заявители доводы апелляционной жалобы поддержали, просят отменить решение суда, удовлетворить исковые требования.
Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей ответчиков и третьих лиц, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.
Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Проверив правильность применения норм материального и процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда города Москвы подлежащим отмене, а апелляционную жалобу частичному удовлетворению.
Из материалов дела следует и установлено судом первой инстанции, что с момента создания ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" истцы являются его акционерами.
Удуту В.Н. принадлежит 233 обыкновенные именные акции, что составляет 16,6% уставного капитала общества, а Герасименко М.Н. - 235 обыкновенных именных акций, что составляет 16,8% уставного капитала общества, что никем не оспаривается.
Акционерами общества являлись также физические лица Шахов А.Д., Савилов Н.А., Петрова Л.Н. и Сергеев И.И., имеющие каждый по 233 обыкновенных акции Общества.
Ведение реестра владельцев ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" на основании договора N 4314 от 31.03.2011 осуществляет ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." (т. 1 л.д. 92 - 104).
В 2011 году акционеры ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" Шахов А.Д., Савилов Н.А., Петрова Л.Н. и Сергеев И.И. произвели отчуждение принадлежащих им акций в количестве 932 шт. покупателю, не являющемуся акционером общества - ЗАО "Эверест Инвестмент Корп.": Шахов А.Д. по договору купли-продажи от 15.04.11 года (т. 1 л.д. 77 - 79); Савилов Н.А. по договору купли-продажи от 10.07.11 года (т. 1 л.д. 83 - 85); - Петрова Л.Н. по договору купли-продажи от 22.04.11 года (т. 1 л.д. 80 - 82); Сергеев И.И. по договору мены под условием от 08.08.11 года (т. 1 л.д. 86 - 88).
Впоследствии, ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." передало приобретенные у акционеров 932 обыкновенные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" в пользу ЗАО "САМ" по договору мены акций между юридическими лицами N 01/Э-С от 25.09.2011 в обмен на акции ОАО "Спутник-столица" (т. 1 л.д. 89 - 91).
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.08.2012 г. N 09АП-8167/2012 по делу N А40-107946/2011-100-930 был установлен факт нарушения преимущественного права истцов на приобретение 932 обыкновенных именных акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС", договор мены признан притворным, прикрывающим собой договор купли-продажи акций, а также переведены права и обязанности покупателя по договорам купли-продажи акций на Удута В.Н. в отношении 464 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС", на Герасименко М.Н. в отношении 468 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
В период рассмотрения указанного спора в апелляционном суде, ЗАО "САМ", являясь участником процесса о переводе на истцов прав и обязанностей покупателя по акциями, владельцем которым ЗАО "САМ" является, злоупотребляя правами принимает решение от 06.04.2012, оформленное протоколом N 1 учредительного собрания (т. 1 л.д. 114 - 115) о внесении в качестве взноса в уставной капитал ООО "Регион-М" в числе прочего 932 обыкновенных именных акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
Указанные обстоятельства явились основанием обращения истцов суд с настоящим иском.
Суд первой инстанции в удовлетворении иска отказал.
Выводы суда являются ошибочными по следующим основаниям.
Судебный акт о переводе на истцов прав и обязанностей покупателей по договорам купли- продажи и мены являлся основанием для внесения сведений в реестр акционеров, поскольку указанным судебным актом было признано, что законными владельцами акций по договорам купли-продажи и мены являются истцы.
Поскольку на момент исполнения судебного акта путем внесения сведения в реестр, истцам стало известно, что указанными акциями владеет ООО "Регион-М", истцы обоснованно обратились с иском об истребовании из чужого незаконного владения ООО "Регион-М" спорного пакета акций.
При этом для применения ст. 302 ГК РФ не имеет правового значения были ли внесены соответствующие сведения в реестр акционеров, поскольку именно невозможность совершения указанных действий в связи с нахождение акций во владении ООО "Регион-М" и явилось основанием обращения истцов за судебной защитой.
Из смысла правил о виндикации, содержащихся в ст. 301 ГК РФ, следует вывод о существовании в гражданских правоотношениях законного владения. По смыслу норм ст. 305 ГК РФ, в корреспонденции с нормами Кодекса, регламентирующими вещно-правовые и обязательственные отношения, следует, что законным владением помимо владения собственника, является владение, осуществляемое на праве пожизненного наследуемого владения, хозяйственного ведения, оперативного управления либо по иному основанию, предусмотренному законом или договором.
Факт законного владения истцами указанного пакета акций установлен вступившим в законную силу судебным актом апелляционного суда о переводе на истцов прав и обязанностей покупателей акций по договорам купли-продажи. Согласно ст. 209, 218 ГК РФ право собственности покупателя на имущество возникает из договора купли-продажи.
Истцы, признанные законными владельцами (приобретателями) акций оказались лишенными возможности вступить в непосредственное обладание указанным пакетом акций, путем внесения соответствующих записей в реестр, что свидетельствует о нарушении воли истцов, на владение акциями.
В указанной ситуации истцы вправе использовать виндикационный иск для своей защиты. Учитывая характер и особенности спора применительно к положениям Постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 21.04.03 г. N 6-П для удовлетворения указанных требований подлежит исследованию вопрос о добросовестности ответчика, как приобретателя спорного пакета акций
Выводы суда первой инстанции о добросовестности ООО "Регион-М", как владельца спорного пакета акций опровергаются материалами дела.
Так, в Постановлении от 03.08.2012 года апелляционный суд указал следующее:
"Апелляционный суд отмечает, что им приняты все меры для установления возможных третьих лиц, на которых потенциально могли переоформить владение спорными акциями заинтересованные в сокрытии акций лица (в частности, ответчик, с учетом номинального существования ООО "Депозитарный центр" и ЗАО "САМ" при их отсутствии по месту регистрации, о чем свидетельствует неполучение корреспонденции суда и неисполнение определений суда, а также пояснения лица, лишь номинально числящегося генеральным директором ЗАО "САМ").
Информации об ином владельце спорных акций на момент рассмотрения дела у апелляционного суда не имеется, от предоставления информации о владельце спорных акций на момент рассмотрения дела ответчик и ЗАО "САМ", будучи заинтересованными в сокрытии такой информации, отказались, их представители заявили, что не могут ничего пояснить суду по данному вопросу, а считающееся номинальным держателем спорных акций ООО "Депозитарный центр" уклонилось от предоставления информации по требованию суда (корреспонденция суда с запросом возвращена в связи "с истечением срока хранения", а согласно информации следственных органов, ООО "Депозитарный центр" не находится по месту регистрации, ее место нахождения не известно)".
При рассмотрении настоящего дела судом установлено, что в период рассмотрения дела о переводе прав и обязанностей покупателей, ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." и ЗАО "САМ", злоупотребляя правами, с целью исключить возможность исполнения принятого судом решения, заключили договор мены, согласно которому ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." передал акции в пользу ЗАО "САМ", а последний передал спорный пакет акций в уставный фонд ООО "Регион-М". Игнорирование судебного процесса является злоупотреблением со стороны ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." и ЗАО "САМ" своими правами, что в соответствии со ст. 10 ГК РФ исключает признание добросовестности владения ЗАО "САМ" спорным пакетом акций.
Длящееся недобросовестное поведение ответчиков, предпринимающих в процессе рассмотрения дела действия, ведущие к невозможности внесения в реестр сведений о законных владельцах акциями, не должны препятствовать реализации права истца на судебную защиту.
Поскольку сделки мены акций и передачи их в уставный капитал ООО "Регион-М" совершены с нарушением положения ст. 10 ГК РФ, указанные обстоятельства являются достаточным для признания сделок недействительными по основаниям ст. 168 ГК РФ, не влекущим юридических последствий.
ООО "Регион-М" не является добросовестным приобретателем, поскольку в конкретной ситуации подлежат оценке действия ОАО "САМ", который в процессе судебного спора о принадлежности спорного пакета акций, действуя недобросовестно, внес их в уставный капитал ООО "Регион-М", который только после формирования уставного капитала и его регистрации приобрел статус юридического лица.
Формирование уставного капитала ООО "Регион-М" совершено на основании ничтожной сделки по передачи спорного пакета акций, что исключает признания ООО "Регион-М" добросовестным приобретателем спорного пакета акций.
Апелляционный суд принимает во внимание, что о законности владения свидетельствует наличие у владельца надлежащего правового основания на владение. Таким основанием является владение в силу закона или по договору. Отсюда следует, что при отсутствии правовых оснований либо при их порочности (имеется в виду порочность договора) будет иметь место незаконное владение.
Таким образом, иск об истребовании акций из чужого незаконного владения ООО "Регион-М" является обоснованным и подлежит удовлетворению.
Требования о признании за истцами права собственности на спорные акции подлежит отклонению. Одновременное рассмотрение требований о признании права собственности и об истребовании имущества из чужого незаконного владения невозможно, поскольку в соответствии со ст. 301 ГК РФ право на виндикацию имеет только собственник или законный владелец имущества.
Из материалов дела следует, что истцы в результате перевода на них прав и обязанностей по договору купли-продажи акций являются законными приобретателями (владельцами), что исключает признание за ними в судебном порядке права собственности при наличии иска об истребовании акций из чужого незаконного владения.
Апелляционный суд приходит к выводу, что требования о внесении соответствующих регистрационных записей в реестр акционеров и по счетам ДЕПО в депозитарии являются акцессорными по отношению к основному требованию.
Согласно пункту 1 статьи 149 ГК РФ порядок официальной фиксации, прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.
В соответствии со статьей 28 Федерального закона N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - ФЗ "О рынке ценных бумаг") права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются: - записями на лицевых счетах у держателя реестра; или - в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Поскольку виндикационный иск удовлетворен, следовательно, подлежат удовлетворению и требования о внесении изменений в реестр акционеров и в по счетам номинального держателя в депозитарии.
На основании статьи 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:- в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; - в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В соответствии с п. 2.3 Положения о депозитарной деятельности, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 г. N 36 перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумага: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете ДЕПО, открытом в депозитарии.
Из выписки со счета ДЕПО следует, что владельцем указанного пакета акций числится ООО "Регион-М".
В связи с чем, истцы правомерно заявили как о списании спорных акций со счета ДЕПО у номинального держателя - ООО "Смарт Кэпитал", так и о зачислении ценных бумаг на лицевые счета истцов.
К номинальному держателю предъявлено требование о списании ценных бумаг у депонента (конечного владельца), а к регистратору - ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." предъявлено требование о списании акций со счета номинального держателя, открытого в реестре владельцев ценных бумаг. Указанные операции не только не приводят к нарушению учета ценных бумаг, а наоборот, соответствуют требованиям закона об учете ценных бумаг, в реестре владельцев ценных бумаг и на счетах номинальных держателей в депозитарии.
Указанная позиция соответствует правоприменительной практике (Определение ВАС РФ от 26.06.2013 г N ВАС4958/13, Постановление ФАС МО от 28.04.2009 г N КГ-А40/1932-09).
На основании изложенного, апелляционный суд приходит к выводу об отмене судебного акта, принятого при неправильном применении норм материального права, при несоответствии выводов суда фактическим обстоятельствам дела.
Исковые требования подлежат частичному удовлетворению.
Расходы по госпошлине распределяются в соответствии со ст. 110 АПК РФ пропорционально удовлетворенным требованиям.
Руководствуясь статьями 176, 266 - 268, пунктом 2 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 18.09.2013 г. по делу N А40-60045/2013 отменить.
Исковые требования удовлетворить частично:
- - истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Удуту В.Н. 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- - истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Герасименко М.Н. 468 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- - обязать ООО "Смарт Кэпитал" списать 932 обыкновенные именные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н") со счета депо, открытого депоненту Общество с ограниченной ответственностью "Регион-М";
- - обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." списать 932 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" со счета номинального держателя, открытого ООО "Депозитарный центр" в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
- - обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Удута Вадима Николаевича, 31 мая 1962 года рождения, уроженца г. Самарканд УзССР, проживающего по адресу: 119602, г. Москва, ул. Никулинская, д. 15, корп. 2, кв. 495, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н);
- - обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Герасименко Михаила Николаевича, 11 октября 1940 года рождения, уроженца с. Н-Сакмарск, Зиянчуринского района Оренбургской области, проживающего по адресу: 460051, Оренбург, пос. Ростоши, ул. Самарская, д. 55, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 468 обыкновенных именных бездокументарных акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н).
В остальной части требований отказать.
Взыскать с ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." в пользу Удута Вадима Николаевича расходы по госпошлине в сумме 8 000 (восемь тысяч) рублей.
Взыскать с ООО "Регион-М" в пользу Удута Вадима Николаевича расходы по госпошлине в сумме 10 000 (десять тысяч) рублей.
Взыскать с ООО "Смарт Кэпитал" в пользу Удута Вадима Николаевича расходы по госпошлине в сумме 8 000 (восемь тысяч) рублей.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
И.И.КУЗНЕЦОВА
Судьи
О.В.СМИРНОВ
Т.А.ЛЯЛИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 09.12.2013 N 09АП-38754/2013 ПО ДЕЛУ N А40-60045/13
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 9 декабря 2013 г. N 09АП-38754/2013
Дело N А40-60045/13
Резолютивная часть постановления объявлена 02 декабря 2013 года
Постановление изготовлено в полном объеме 09 декабря 2013 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Кузнецовой И.И.
судей: Смирнова О.В., Лялиной Т.А.,
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Сакевич И.С.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Удута В.Н., Герасименко М.Н. на решение Арбитражного суда г. Москвы от 18.09.2013 г. по делу N А40-60045/2013 по иску (заявлению) Удута Вадима Николаевича, Герасименко Михаила Николаевича к Обществу с ограниченной ответственностью "Регион-М" (ОГРН 1126952014848), Обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" (ОГРН 1107746969879), Открытому акционерному обществу "Регистратор Р.О.С.Т." (ОГРН 1027739216757), третьи лица: Закрытое акционерное общество "ХИМГАЗСЕРВИС", Закрытое акционерное общество "Эверест Инвестмент Корп.", Закрытое акционерное общество "САМ", Общество с ограниченной ответственностью "Трейд-М", о/об:
- 1. признать право собственности Удута В.Н. на 464 обыкновенные именные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 2. признать право собственности Герасименко М.Н. на 468 обыкновенных именных акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 3. истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Удуту В.Н. 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 4. истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Герасименко М.Н. 468 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 5. обязать ООО "Смарт Кэпитал" списать 932 обыкновенные именные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н") со счета депо, открытого депоненту Общество с ограниченной ответственностью "Регион-М";
- 6. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." списать 932 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" со счета номинального держателя, открытого ООО "Депозитарный центр" в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
- 7. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Удута Вадима Николаевича, 31 мая 1962 года рождения, уроженца г. Самарканд УзССР, проживающего по адресу: 119602, г. Москва, ул. Никулинская, д. 15, корп. 2, кв. 495, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н);
- 8. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Герасименко Михаила Николаевича, 11 октября 1940 года рождения, уроженца с. Н-Сакмарск, Зиянчуринского района Оренбургской области, проживающего по адресу: 460051, Оренбург, пос. Ростоши, ул. Самарская, д. 55, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 468 обыкновенных именных бездокументарных акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н),
при участии в судебном заседании:
от истцов:
- от Удута В.Н. - Арефьев А.Ю. по доверенности N 77 АА 3573887 от 07.10.2011; Вялов И.С. по доверенности б/н от 15.05.2012;
- от Герасименко М.Н. - Арефьев А.Ю. по доверенности N 56 АА 0784673 от 10.07.2013; Вялов И.С. по доверенности N 56 АА 0784674 от 10.07.2013;
- от ответчиков, третьих лиц - не явились, извещены.
установил:
Удут Вадим Николаевич и Герасименко Михаил Николаевич обратились в арбитражный суд с иском к Обществу с ограниченной ответственностью "Регион-М" (ОГРН 1126952014848), Обществу с ограниченной ответственностью "Смарт Кэпитал" (ОГРН 1107746969879), Открытому акционерному обществу "Регистратор Р.О.С.Т." (ОГРН 1027739216757) со следующими исковыми требованиями, уточнения которых приняты судом первой инстанции в порядке ст. 49 АПК РФ:
- 1. признать право собственности Удута В.Н. на 464 обыкновенные именные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 2. признать право собственности Герасименко М.Н. на 468 обыкновенных именных акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 3. истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Удуту В.Н. 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 4. истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Герасименко М.Н. 468 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- 5. обязать ООО "Смарт Кэпитал" списать 932 обыкновенные именные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н") со счета депо, открытого депоненту Общество с ограниченной ответственностью "Регион-М";
- 6. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." списать 932 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" со счета номинального держателя, открытого ООО "Депозитарный центр" в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
7. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Удута Вадима Николаевича, 31 мая 1962 года рождения, уроженца г. Самарканд УзССР, проживающего по адресу: 119602, г. Москва, ул. Никулинская, д. 15, корп. 2, кв. 495, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н).
8. обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Герасименко Михаила Николаевича, 11 октября 1940 года рождения, уроженца с. Н-Сакмарск, Зиянчуринского района Оренбургской области, проживающего по адресу: 460051, Оренбург, пос. Ростоши, ул. Самарская, д. 55, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 468 обыкновенных именных бездокументарных акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н)
Требования мотивированы установленными постановлением Девятого Арбитражного апелляционного суда от 03.08.2012 г. N 09АП-8167/2012 по делу N А40-107946/2011-100-930 обстоятельствами, имеющими преюдициальное значение, а также положениями ст. ст. 301, 302 ГК РФ.
К участию в деле в качестве 3-х лиц без самостоятельных требований на предмет спора привлечены Закрытое акционерное общество "ХИМГАЗСЕРВИС", Закрытое акционерное общество "Эверест Инвестмент Корп.", Закрытое акционерное общество "САМ", Общество с ограниченной ответственностью "Трейд-М" (с учетом процессуальной замены 3-го лица в порядке правопреемства).
В обоснование заявленных требований истцы указывают, что в 2011 году акционеры ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" Шахов А.Д., Савилов Н.А., Петрова Л.Н. и Сергеев И.И. на основании договоров купли-продажи произвели отчуждение принадлежащих им акций покупателю, не являющемуся акционером общества - ЗАО "Эверест Инвестмент Корп.".
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.08.2012 г. N 09АП-8167/2012 по делу N А40-107946/2011-100-930 был установлен факт нарушения преимущественного права истцов на приобретение указанных акций, а также переведены права и обязанности покупателя по договорам купли-продажи акций на Удута В.Н. в отношении 116 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС", на Герасименко М.Н. в отношении 117 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС", по каждому из четырех вышеуказанных договоров. Всего на Удута В.Н. переведено 464 обыкновенных именных акций (116 x 4 = 464), а на Герасименко М.Н. - 468 обыкновенных именных акций (117 x 4 = 468).
Преследуя цель не допустить восстановления нарушенных прав истцов как акционеров Общества в судебном порядке, ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." перевело 932 акции Общества на ЗАО "САМ". В последующем ЗАО "САМ" внесло указанные 932 обыкновенные акции ЗАО "Химгазсервис" в качестве взноса в уставной капитал, что подтверждается решением N 1 от 06.04.2012 года об учреждении ООО "Регион-М".
В настоящее время спорные акции Общества числятся на счете депо ЮК400073 ООО "Регион-М", открытом у номинального держателя ООО "Смарт Кэпитал", что подтверждается выпиской N 207/13 от 02.04.2013 года.
В реестре владельцев ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 932 обыкновенные именные акции по-прежнему числятся на счете номинального держателя ООО "Депозитарный центр". Решением ФСФР России от 19.02.2013 года лицензия номинального держателя ООО "Депозитарный центр" на ведение депозитарной деятельности была аннулирована.
Вместе с тем, как указывают истцы, ни Удут В.Н., ни Герасименко М.Н. не выражали своей воли на распоряжение каким-либо образом указанными акциями Общества.
На основании ст. 7 ФЗ "Об акционерных обществах", исполненных продавцами в части перевода акций четырех договоров купли-продажи ценных бумаг, а также вступившего в законную силу судебного акта апелляционного суда истцы считают себя владельцами 932 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
Решением Арбитражного суда города Москвы от 18 сентября 2013 года в удовлетворении исковых требований отказано. Решение мотивировано недоказанностью факта владения истцами спорным пакетом акций. Суд первой инстанции указал, что с учетом всех имеющихся в деле доказательств и положений оспоренных истцами договоров отчуждения спорных акций не следует, что истцы приобрели право собственности на спорные акции, поскольку перевод прав и обязанностей покупателя акций по договору уже после того, как такие акции отчуждены другому лицу автоматически (само по себе) не свидетельствует о приобретении лицом, на которое переведены такие права и обязанности покупателя права собственности на такие акции; при этом истцами до настоящего времени не исполнена обязанность по оплате спорных акций. Кроме того, суд первой инстанции указал, что ООО "Регион-М" стало собственником спорных акций задолго до принятия судебного акта о замене ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." на истцов в договорах купли-продажи - переводе прав и обязанностей покупателей. Из материалов дела не следует, что ООО "Регион-М" является недобросовестным приобретателем спорных акций.
Не согласившись с решением суда первой инстанции, истцы обратились с апелляционной жалобой, в которой просят отменить решение суда, исковые требования удовлетворить.
По мнению заявителей апелляционной жалобы, суд вынес решение без учета и выяснения всех обстоятельств, имеющих значение для дела, не принял во внимание недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств. Суд неправильно применил нормы материального права и процессуального права.
В судебном заседании апелляционной инстанции заявители доводы апелляционной жалобы поддержали, просят отменить решение суда, удовлетворить исковые требования.
Дело рассмотрено в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей ответчиков и третьих лиц, извещенных надлежащим образом о дате и времени судебного заседания.
Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверены на основании статей 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Проверив правильность применения норм материального и процессуального права, соответствие выводов Арбитражного суда города Москвы фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, исследовав материалы дела, Девятый арбитражный апелляционный суд считает решение Арбитражного суда города Москвы подлежащим отмене, а апелляционную жалобу частичному удовлетворению.
Из материалов дела следует и установлено судом первой инстанции, что с момента создания ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" истцы являются его акционерами.
Удуту В.Н. принадлежит 233 обыкновенные именные акции, что составляет 16,6% уставного капитала общества, а Герасименко М.Н. - 235 обыкновенных именных акций, что составляет 16,8% уставного капитала общества, что никем не оспаривается.
Акционерами общества являлись также физические лица Шахов А.Д., Савилов Н.А., Петрова Л.Н. и Сергеев И.И., имеющие каждый по 233 обыкновенных акции Общества.
Ведение реестра владельцев ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" на основании договора N 4314 от 31.03.2011 осуществляет ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." (т. 1 л.д. 92 - 104).
В 2011 году акционеры ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" Шахов А.Д., Савилов Н.А., Петрова Л.Н. и Сергеев И.И. произвели отчуждение принадлежащих им акций в количестве 932 шт. покупателю, не являющемуся акционером общества - ЗАО "Эверест Инвестмент Корп.": Шахов А.Д. по договору купли-продажи от 15.04.11 года (т. 1 л.д. 77 - 79); Савилов Н.А. по договору купли-продажи от 10.07.11 года (т. 1 л.д. 83 - 85); - Петрова Л.Н. по договору купли-продажи от 22.04.11 года (т. 1 л.д. 80 - 82); Сергеев И.И. по договору мены под условием от 08.08.11 года (т. 1 л.д. 86 - 88).
Впоследствии, ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." передало приобретенные у акционеров 932 обыкновенные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" в пользу ЗАО "САМ" по договору мены акций между юридическими лицами N 01/Э-С от 25.09.2011 в обмен на акции ОАО "Спутник-столица" (т. 1 л.д. 89 - 91).
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 03.08.2012 г. N 09АП-8167/2012 по делу N А40-107946/2011-100-930 был установлен факт нарушения преимущественного права истцов на приобретение 932 обыкновенных именных акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС", договор мены признан притворным, прикрывающим собой договор купли-продажи акций, а также переведены права и обязанности покупателя по договорам купли-продажи акций на Удута В.Н. в отношении 464 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС", на Герасименко М.Н. в отношении 468 акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
В период рассмотрения указанного спора в апелляционном суде, ЗАО "САМ", являясь участником процесса о переводе на истцов прав и обязанностей покупателя по акциями, владельцем которым ЗАО "САМ" является, злоупотребляя правами принимает решение от 06.04.2012, оформленное протоколом N 1 учредительного собрания (т. 1 л.д. 114 - 115) о внесении в качестве взноса в уставной капитал ООО "Регион-М" в числе прочего 932 обыкновенных именных акций ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
Указанные обстоятельства явились основанием обращения истцов суд с настоящим иском.
Суд первой инстанции в удовлетворении иска отказал.
Выводы суда являются ошибочными по следующим основаниям.
Судебный акт о переводе на истцов прав и обязанностей покупателей по договорам купли- продажи и мены являлся основанием для внесения сведений в реестр акционеров, поскольку указанным судебным актом было признано, что законными владельцами акций по договорам купли-продажи и мены являются истцы.
Поскольку на момент исполнения судебного акта путем внесения сведения в реестр, истцам стало известно, что указанными акциями владеет ООО "Регион-М", истцы обоснованно обратились с иском об истребовании из чужого незаконного владения ООО "Регион-М" спорного пакета акций.
При этом для применения ст. 302 ГК РФ не имеет правового значения были ли внесены соответствующие сведения в реестр акционеров, поскольку именно невозможность совершения указанных действий в связи с нахождение акций во владении ООО "Регион-М" и явилось основанием обращения истцов за судебной защитой.
Из смысла правил о виндикации, содержащихся в ст. 301 ГК РФ, следует вывод о существовании в гражданских правоотношениях законного владения. По смыслу норм ст. 305 ГК РФ, в корреспонденции с нормами Кодекса, регламентирующими вещно-правовые и обязательственные отношения, следует, что законным владением помимо владения собственника, является владение, осуществляемое на праве пожизненного наследуемого владения, хозяйственного ведения, оперативного управления либо по иному основанию, предусмотренному законом или договором.
Факт законного владения истцами указанного пакета акций установлен вступившим в законную силу судебным актом апелляционного суда о переводе на истцов прав и обязанностей покупателей акций по договорам купли-продажи. Согласно ст. 209, 218 ГК РФ право собственности покупателя на имущество возникает из договора купли-продажи.
Истцы, признанные законными владельцами (приобретателями) акций оказались лишенными возможности вступить в непосредственное обладание указанным пакетом акций, путем внесения соответствующих записей в реестр, что свидетельствует о нарушении воли истцов, на владение акциями.
В указанной ситуации истцы вправе использовать виндикационный иск для своей защиты. Учитывая характер и особенности спора применительно к положениям Постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 21.04.03 г. N 6-П для удовлетворения указанных требований подлежит исследованию вопрос о добросовестности ответчика, как приобретателя спорного пакета акций
Выводы суда первой инстанции о добросовестности ООО "Регион-М", как владельца спорного пакета акций опровергаются материалами дела.
Так, в Постановлении от 03.08.2012 года апелляционный суд указал следующее:
"Апелляционный суд отмечает, что им приняты все меры для установления возможных третьих лиц, на которых потенциально могли переоформить владение спорными акциями заинтересованные в сокрытии акций лица (в частности, ответчик, с учетом номинального существования ООО "Депозитарный центр" и ЗАО "САМ" при их отсутствии по месту регистрации, о чем свидетельствует неполучение корреспонденции суда и неисполнение определений суда, а также пояснения лица, лишь номинально числящегося генеральным директором ЗАО "САМ").
Информации об ином владельце спорных акций на момент рассмотрения дела у апелляционного суда не имеется, от предоставления информации о владельце спорных акций на момент рассмотрения дела ответчик и ЗАО "САМ", будучи заинтересованными в сокрытии такой информации, отказались, их представители заявили, что не могут ничего пояснить суду по данному вопросу, а считающееся номинальным держателем спорных акций ООО "Депозитарный центр" уклонилось от предоставления информации по требованию суда (корреспонденция суда с запросом возвращена в связи "с истечением срока хранения", а согласно информации следственных органов, ООО "Депозитарный центр" не находится по месту регистрации, ее место нахождения не известно)".
При рассмотрении настоящего дела судом установлено, что в период рассмотрения дела о переводе прав и обязанностей покупателей, ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." и ЗАО "САМ", злоупотребляя правами, с целью исключить возможность исполнения принятого судом решения, заключили договор мены, согласно которому ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." передал акции в пользу ЗАО "САМ", а последний передал спорный пакет акций в уставный фонд ООО "Регион-М". Игнорирование судебного процесса является злоупотреблением со стороны ЗАО "Эверест Инвестмент Корп." и ЗАО "САМ" своими правами, что в соответствии со ст. 10 ГК РФ исключает признание добросовестности владения ЗАО "САМ" спорным пакетом акций.
Длящееся недобросовестное поведение ответчиков, предпринимающих в процессе рассмотрения дела действия, ведущие к невозможности внесения в реестр сведений о законных владельцах акциями, не должны препятствовать реализации права истца на судебную защиту.
Поскольку сделки мены акций и передачи их в уставный капитал ООО "Регион-М" совершены с нарушением положения ст. 10 ГК РФ, указанные обстоятельства являются достаточным для признания сделок недействительными по основаниям ст. 168 ГК РФ, не влекущим юридических последствий.
ООО "Регион-М" не является добросовестным приобретателем, поскольку в конкретной ситуации подлежат оценке действия ОАО "САМ", который в процессе судебного спора о принадлежности спорного пакета акций, действуя недобросовестно, внес их в уставный капитал ООО "Регион-М", который только после формирования уставного капитала и его регистрации приобрел статус юридического лица.
Формирование уставного капитала ООО "Регион-М" совершено на основании ничтожной сделки по передачи спорного пакета акций, что исключает признания ООО "Регион-М" добросовестным приобретателем спорного пакета акций.
Апелляционный суд принимает во внимание, что о законности владения свидетельствует наличие у владельца надлежащего правового основания на владение. Таким основанием является владение в силу закона или по договору. Отсюда следует, что при отсутствии правовых оснований либо при их порочности (имеется в виду порочность договора) будет иметь место незаконное владение.
Таким образом, иск об истребовании акций из чужого незаконного владения ООО "Регион-М" является обоснованным и подлежит удовлетворению.
Требования о признании за истцами права собственности на спорные акции подлежит отклонению. Одновременное рассмотрение требований о признании права собственности и об истребовании имущества из чужого незаконного владения невозможно, поскольку в соответствии со ст. 301 ГК РФ право на виндикацию имеет только собственник или законный владелец имущества.
Из материалов дела следует, что истцы в результате перевода на них прав и обязанностей по договору купли-продажи акций являются законными приобретателями (владельцами), что исключает признание за ними в судебном порядке права собственности при наличии иска об истребовании акций из чужого незаконного владения.
Апелляционный суд приходит к выводу, что требования о внесении соответствующих регистрационных записей в реестр акционеров и по счетам ДЕПО в депозитарии являются акцессорными по отношению к основному требованию.
Согласно пункту 1 статьи 149 ГК РФ порядок официальной фиксации, прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.
В соответствии со статьей 28 Федерального закона N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - ФЗ "О рынке ценных бумаг") права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются: - записями на лицевых счетах у держателя реестра; или - в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Поскольку виндикационный иск удовлетворен, следовательно, подлежат удовлетворению и требования о внесении изменений в реестр акционеров и в по счетам номинального держателя в депозитарии.
На основании статьи 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:- в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; - в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
В соответствии с п. 2.3 Положения о депозитарной деятельности, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 г. N 36 перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумага: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете ДЕПО, открытом в депозитарии.
Из выписки со счета ДЕПО следует, что владельцем указанного пакета акций числится ООО "Регион-М".
В связи с чем, истцы правомерно заявили как о списании спорных акций со счета ДЕПО у номинального держателя - ООО "Смарт Кэпитал", так и о зачислении ценных бумаг на лицевые счета истцов.
К номинальному держателю предъявлено требование о списании ценных бумаг у депонента (конечного владельца), а к регистратору - ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." предъявлено требование о списании акций со счета номинального держателя, открытого в реестре владельцев ценных бумаг. Указанные операции не только не приводят к нарушению учета ценных бумаг, а наоборот, соответствуют требованиям закона об учете ценных бумаг, в реестре владельцев ценных бумаг и на счетах номинальных держателей в депозитарии.
Указанная позиция соответствует правоприменительной практике (Определение ВАС РФ от 26.06.2013 г N ВАС4958/13, Постановление ФАС МО от 28.04.2009 г N КГ-А40/1932-09).
На основании изложенного, апелляционный суд приходит к выводу об отмене судебного акта, принятого при неправильном применении норм материального права, при несоответствии выводов суда фактическим обстоятельствам дела.
Исковые требования подлежат частичному удовлетворению.
Расходы по госпошлине распределяются в соответствии со ст. 110 АПК РФ пропорционально удовлетворенным требованиям.
Руководствуясь статьями 176, 266 - 268, пунктом 2 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
постановил:
Решение Арбитражного суда г. Москвы от 18.09.2013 г. по делу N А40-60045/2013 отменить.
Исковые требования удовлетворить частично:
- - истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Удуту В.Н. 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- - истребовать из чужого незаконного владения ООО "Регион-М", принадлежащие Герасименко М.Н. 468 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н");
- - обязать ООО "Смарт Кэпитал" списать 932 обыкновенные именные акции ЗАО "Химгазсервис" (гос. рег. номер "1-01-06037-Н") со счета депо, открытого депоненту Общество с ограниченной ответственностью "Регион-М";
- - обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." списать 932 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" со счета номинального держателя, открытого ООО "Депозитарный центр" в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС".
- - обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Удута Вадима Николаевича, 31 мая 1962 года рождения, уроженца г. Самарканд УзССР, проживающего по адресу: 119602, г. Москва, ул. Никулинская, д. 15, корп. 2, кв. 495, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 464 обыкновенные именные бездокументарные акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н);
- - обязать ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." зачислить на лицевой счет Герасименко Михаила Николаевича, 11 октября 1940 года рождения, уроженца с. Н-Сакмарск, Зиянчуринского района Оренбургской области, проживающего по адресу: 460051, Оренбург, пос. Ростоши, ул. Самарская, д. 55, в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" 468 обыкновенных именных бездокументарных акции ЗАО "ХИМГАЗСЕРВИС" (гос. рег. номер выпуска ценных бумаг 1-01-06037-Н).
В остальной части требований отказать.
Взыскать с ОАО "Регистратор Р.О.С.Т." в пользу Удута Вадима Николаевича расходы по госпошлине в сумме 8 000 (восемь тысяч) рублей.
Взыскать с ООО "Регион-М" в пользу Удута Вадима Николаевича расходы по госпошлине в сумме 10 000 (десять тысяч) рублей.
Взыскать с ООО "Смарт Кэпитал" в пользу Удута Вадима Николаевича расходы по госпошлине в сумме 8 000 (восемь тысяч) рублей.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья
И.И.КУЗНЕЦОВА
Судьи
О.В.СМИРНОВ
Т.А.ЛЯЛИНА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)