Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Полный текст решения изготовлен 29.05.2008 года.
Судья Арбитражного суда г. Москвы Р., единолично,
протокол судебного заседания вел судья Р.,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску: 1. ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова"; 2. гр. Ш.; 3. гр. К.
к ООО "Кубанский Регистрационный Центр",
с участием в деле в качестве 3-их лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора: 1. ООО "Центральный Московский Депозитарий"; 2. ООО "Энергетическая трастовая компания " Д.У.; 3. РО ФСФР России по ЦФО
об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. и об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2 194 300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвес" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.,
в заседании приняли участие: от 1-го истца - П., М., К.М.; от 2-го истца - П., от 3-го истца - П., от ответчика - Ф., от 1-го 3-го лица - З., от 2-го 3-го лица - З., от 3-го лица - не явился.
Изучив, имеющиеся в деле, документы, заслушав представителей, арбитражный суд
Иск заявлен об обязании ответчика:
- аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по договору переуступки прав от 24.09.1998 г.
- открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", и зачислить 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по договору переуступки прав от 24.09.1998 г.
Определениями суда от 11.02.2008 г. и от 06.03.2008 г. к участию в деле, в качестве 3-их лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора были привлечены: 1. ООО "Центральный Московский Депозитарий"; 2. ООО "Энергетическая трастовая компания" Д.У.; 3. РО ФСФР России по ЦФО.
Определением суда от 06.03.2008 г. было принято заявление истцов об изменении предмета иска.
В соответствии с указанным заявлением истцы просят принять решение:
- - об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.;
- - об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2 194 300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г., в порядке восстановления положения, существовавшего до нарушения права, на основании ч. 4 статьи 44 ФЗ РФ "Об акционерных обществах", статьи 12 ГК РФ.
В судебном заседании 22.05.2008 г. представители истцов поддержали ходатайство о привлечении к участию в деле, в качестве 3-го лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора Федерального агентства по управлению федеральным имуществом, поступившее в суд 10.04.2008 г.
Представитель ответчика оставил ходатайство истцов на усмотрение суда.
Представитель 1-го и 2-го 3-их лиц возражал против удовлетворения ходатайства истцов, указывая на то, что права и обязанности Федерального агентства по управлению федеральным имуществом судебными актами по данному делу не могут быть затронуты.
Ходатайство истцов о привлечении к участию в деле, в качестве 3-го лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора Федерального агентства по управлению федеральным имуществом, по мнению суда, удовлетворению не подлежит в соответствии со ст. 51 АПК РФ, поскольку отсутствуют какие-либо основания полагать, что судебными актами по данному делу могут быть затронуты его права или обязанности.
В судебном заседании 22.05.2008 г. представители истцов представили истребованные судом документы в подтверждение своих требований, поддержали заявленный иск, повторив доводы, изложенные в исковом заявлении, с учетом заявлений об изменении предмета иска; возражали против доводов ответчика, 1-го и 2-го 3-их лиц, изложенных в отзывах на исковое заявление; предъявили подлинники документов, имеющихся в материалах дела в виде копий; не возражали против рассмотрения дела по существу в данном судебном заседании; не заявили о том, что располагают какими-либо иными, кроме имеющихся в материалах дела документами, подтверждающими предъявленный иск; каких-либо иных ходатайств не заявили.
В судебном заседании 22.05.2008 г. представитель ответчика иск не признал по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление, представленном в судебном заседании (письмо без номера и без даты), представил истребованные судом документы; предъявил подлинники документов, имеющихся в материалах дела в виде копий; не возражал против рассмотрения дела по существу в данном судебном заседании; не заявил о том, что располагает какими-либо иными, кроме имеющихся в материалах дела документами, опровергающими предъявленный иск; каких-либо ходатайств не заявил.
В судебном заседании 22.05.2008 г. представитель 1-ого и 2-ого 3-х лиц иск не признал по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление (л.д. 89 - 91 том 2), представил истребованные судом и дополнительные документы; предъявил подлинники документов, имеющихся в материалах дела в виде копий; не возражал против рассмотрения дела по существу в данном судебном заседании; не заявил о том, что располагает какими-либо иными, кроме имеющихся в материалах дела документами, опровергающими предъявленный иск; каких-либо ходатайств не заявил.
3-е 3-е лицо представителя в судебное заседание не направило; отзыв на исковое заявление не представило; о времени и месте судебного заседания извещено в установленном порядке, в соответствии со статьями 121 - 124 АПК РФ; каких-либо ходатайств не заявило.
Дело рассмотрено по имеющимся в материалах дела документам, в порядке, предусмотренном ст. 156 АПК РФ, в отсутствие отзыва на исковое заявление и представителя 3-го 3-го лица.
Предъявляя данный иск, истцы ссылаются на следующие обстоятельства:
24.09.1998 г. общество с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" (далее по тексту ООО "ЦМД") в результате заключения с ЗАО "Лефорт-Инвест" (ныне ликвидированного) незаконного договора переуступки прав завладело 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Катмыкова" (далее по тексту ОАО "АО САМ"), что составляет 21% акций предприятия.
16.11.1998 г. в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" произведена запись N 73-1-7183 о проведении операции по переводу указанных акций со счета ЗАО "Лефорт-Инвест" на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий".
До настоящего времени ООО "ЦМД" необоснованно владеет, распоряжается и управляет указанным пакетом акций.
В Реестре акционеров ОАО "АО САМ" на имя ООО "ЦМД" учтены 2.955.192 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", из которых 2.194.300 шт. получены ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.
1.477.596 шт. обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" из числа полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. переданы от ООО "ЦМД" в ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. по договору доверительного управления от 20.12.2004 г. и учтены по счету депо N 0114ДУ01000 ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. у номинального держателя акций - ООО "Учетная система".
Остальные 716.704 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" из числа полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест " по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. учтены по счету депо N 0364ВЛ01000 ООО "Центральный Московский Депозитарий" у того же номинального держателя акций - ООО "Учетная система".
Постановлением от 28.12.2006 г. Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-41004/05-54-280, оставленным без изменений постановлением ФАС МО N КГ-А40/1996-07 от 9.07.2007 г., указанный выше заключенный 24.09.1998 г. между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" договор переуступки прав на 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" признан ничтожным, как не соответствующий закону.
В соответствии с ч. 1 ст. 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.
Согласно ч. 2 ст. 218 ГК РФ право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества.
То есть ООО "ЦМД", незаконно завладев в результате заключения указанного Договора переуступки прав, являющегося ничтожной сделкой, 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ", не приобрело право собственности на эти акции, и до настоящего времени не обладает таким правом, а также не приобрело и не обладает правами акционера общества, поэтому указанная выше запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении этих акций на лицевой счет ООО "ЦМД" в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "АО САМ" должна быть аннулирована.
Факт того, что ООО "ЦМД" не является собственником указанного выше пакета акций, констатирован постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2007 г. по делу N А40-75241/06-137-604 по иску ФАУФИ к ООО "ЦМД" о признании права собственности на 21% акций ОАО "ЦМД".
Поскольку договор доверительного управления акциями от 20.12.2004 г., заключенный между ООО "ЦМД" и ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., вытекает из указанного выше ничтожного договора переуступки прав на акции от 24.09.1998 г., то и этот договор является ничтожной сделкой. Соответственно, ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. не обладает правами акционера по переданным ему от ООО "ЦМД" 1.477.596 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ". Отсутствие у ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. прав акционера ОАО "АО САМ" по указанному пакету акций подтверждается вступившим в законную силу решением Арбитражного суда гор. Москвы по делу N А40-55609/05-131-478.
В настоящее время сложилась ситуация при которой в реестре акционеров ОАО "АО САМ" из 2 955 192 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", числящихся за ООО "ЦМД" (часть из которых в количестве 1.477.596 шт. по ничтожному договору передана в доверительное управление в ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У.), на самом деле ООО "ЦМД" принадлежат лишь 760.892 акций, а принадлежность остальных (т.е. полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" 2.194.300 акций) неизвестна, поскольку сторона, которой эти акции должны быть переданы в порядке применения последствий недействительности ничтожной сделки (т.е. ЗАО "Лефорт-Инвест"), к настоящему времени ликвидирована. Общество же "Фаворит-Плюс", в которое преобразовано ЗАО "Лефорт-Инвест", не является правопреемником ЗАО "Лефорт-Инвест", что установлено постановлением ФАС МО от 17.04.2006 г. по делу N А40-41004/05-54-280.
Кто на сегодняшний день является законным владельцем указанных выше 2.194.300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" - не известно.
Всего в реестре акционеров ОАО "АО САМ" общее количество обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" составляет 7.836.800 шт.
На счетах же зарегистрированных в Реестре лиц на законном основании учтено 5.642.500 бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ".
Принадлежность же указанных выше 2.194.300 обыкновенных бездокументарных именных акций, полученных 24.09.1998 г. ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав и до настоящего времени незаконно числящихся на счете ООО "ЦМД", не установлена.
Пункт 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утверждено постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2.10.1997 г. N 27 с изменениями от 31.12.1997 г., 12.01.1998 г. и 20.04.1998 г.) гласит, что в случае, если при формировании Реестра выявляется, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, регистратор обязан открыть счет "Ценные бумаги неустановленных лиц".
Ценные бумаги зачисляются на счет "Ценные бумаги неустановленных лиц" по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
21.12.2007 г. между ОАО "АО САМ" и ООО "Кубанский Регистрационный Центр" (филиал в гор. Москве) заключен Договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "АО САМ".
15.01.2008 г. письмом за исх. N 31 эмитент ОАО "АО САМ" обратился к директору филиала в г. Москве ООО "Кубанский Регистрационный Центр" с требованием аннулировать в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "ЦМД" 2.194.300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г., об открытии в Реестре акционеров ОАО "АО САМ" счета "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить указанные акции. Однако регистратор законные требования эмитента не выполнил и рекомендовал разрешить эти вопросы в судебном порядке.
Правильность правовой позиции истцов по данному делу подтверждается постановлением от 20.11.2007 г. Девятого арбитражного апелляционного суда N 09АП-11488/2007-ГК по делу N А40-14466/07-125-86. Исковые требования ОАО "АО САМ" и Ш. в указанном деле сводились к исключению ООО "ЦМД" из реестра акционеров. Суды первой и апелляционной инстанций отказали заводу и акционеру в удовлетворении иска, указав на то, что истцами применен ненадлежащий способ защиты права. В указанном постановлении суд апелляционной инстанции еще раз подчеркнул, что ООО "ЦМД" не является акционером ОАО "АО САМ" применительно к 21% (2.194.300 шт.) обыкновенных именных бездокументарных акций, поскольку эти акции получены незаконным путем - на основании ничтожной сделки. Сославшись на п. 11 Информационного письма Президиума ВАС РФ N 33, суд апелляционной инстанции разъяснил, что в данном случае заинтересованные лица вправе обратиться к регистратору с заявлением об исключении из реестра акционеров записи об акционере - ООО "ЦМД" - на основании судебных актов по делу N А40-41004/05-54-280, а в случае отказа регистратора - надлежащим способом защиты права является требование об обязании реестродержателя исключить из реестра акционеров общества запись о лице, не являющемся акционером.
Таким образом, избранный истцами в данном деле способ защиты права является законным и обоснованным, поскольку истец ОАО "АО САМ" первоначально обратился к регистратору с требованием об аннулировании записи о зачислении на счет ООО "ЦМД" полученных по ничтожной сделке 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ", и только после того, как регистратор отказался выполнить это требование, обратился в арбитражный суд с данным иском.
В соответствии с ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.
Истец ОАО "АО САМ" обосновывают свое право на обращение в суд с данным иском тем, что в соответствии с частью 4 ст. 44 ФЗ "Об акционерных обществах" и разделом 1 указанного выше Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг - Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров Общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение. Соответственно, ОАО "АО САМ" не только вправе, но и обязано принять меры по наведению порядка в ведении Реестра, вплоть до обращения в суд с подобным иском.
Истец ОАО "АО САМ" является эмитентом, на которого возлагается обязанность организовать работу общества с соблюдением принципа законности, а также действовать в интересах законных акционеров, защищая их права. Наличие юридических лиц - ООО "ЦМД" и ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., не обладающих правом собственности на 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" и не обладающих правами акционеров ОАО "АО САМ" по этим акциям, однако активно вмешивающихся в управление обществом и претендующих на получение прибыли общества в виде дивидендов, противоречит закону, ущемляет права законных акционеров и подрывает деловую репутацию завода в глазах партнеров и органов государственной власти. Кроме того, ООО "ЦМД", не являясь собственником указанных выше акций, имеют возможность распорядиться ими и тем самым незаконно обогатиться, тогда как указанные акции должны быть переданы в собственность надлежащим приобретателям в установленном законом порядке.
Подтверждением того, что ООО "ЦМД" и ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., не обладающие правами акционеров ОАО "АО САМ", дискредитируют общество необоснованными компрометирующими обращениями в органы государственной власти и органы охраны правопорядка, незаконно претендуют на участие в управлении обществом и получение дивидендов, являются их письменные обращения в различные инстанции, а также судебные иски к ОАО "АО САМ" с оспариванием решений общих собраний акционеров и органов управления обществом, и о взыскании дивидендов (копии письма генеральному директору ОАО "АО САМ" N 08-1083 от 19.08.2005 г. за подписью заместителя начальника управления радиоэлектронной промышленности и систем управления Роспрома, письма Руководителю Роспрома N А50-5415 от 27.07.2005 г. за подписью заместителя Полномочного представителя Президента РФ в ЦФО, письма Полномочному представителю Президента РФ в ЦФО за подписью генеральных директоров ООО "Троянс Групп", ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. и ООО "Новые технологии", письма Полномочному представителю Президента РФ в ЦФО, Руководителю Роспрома и Генеральному прокурору РФ N 1055 от 23.08.2005 г. за подписью генерального директора ОАО "АО САМ", письма Начальнику Главного управления МВД РФ по ЦФО и Полномочному представителю Президента РФ в ЦФО N 744 от 2.08.2006 г. за подписью генерального директора ОАО "АО САМ", письма Полномочному представителю Президента РФ в ЦФО, Руководителю Роспрома и Руководителю ФАУФИ N 800 от 15.08.2006 г. за подписью генерального директора ОАО "АО САМ"; копии исковых заявлений об оспаривании решений годовых общих собраний акционеров ОАО "АО САМ" от 11.06.2005 г. и от 30.06.2006 г., а также копии определений о принятии Арбитражным судом гор. Москвы этих дел N А40-33371/05-133-288 и N А40-54306/06-57-374 к производству.
Истец Ш. является акционером ОАО "АО САМ", собственником 400.000 обыкновенных именных и 11,200 привилегированных бездокументарных акций ОАО "АО САМ", истец К. является акционером ОАО "АО САМ", собственником 51.000 обыкновенных именных и 2.500 привилегированных бездокументарных акций ОАО "АО САМ".
ООО "ЦМД" и ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., незаконно владея 21% акций ОАО "АО САМ" на основании ничтожного договора и не обладая в связи с этим правами акционеров ОАО "АО САМ", незаконно участвуют в управлении обществом и претендуют на получение дивидендов, чем нарушают законные права истцов Ш. и К. Более того, по итогам работы ОАО "АО САМ" в 1999, 2000, 2001, 2002 и 2003 финансовых годах ООО "ЦМД" незаконно получило от ОАО "АО САМ" дивиденды на общую сумму 9.777.033 руб. 12 коп., тогда как эти деньги должны быть направлены на развитие общества и производства, и, соответственно, на увеличение размера дивидендов законных акционеров, включая истцов Ш. и К.
Ответчик, возражая против иска, ссылается на следующие обстоятельства:
В Филиал г. Москва ООО "Кубанский Регистрационный Центр" представителем ОАО "АО САМ" передано исковое заявление об аннулировании записи в реестре акционеров ОАО "АО САМ" и о зачислении акций на счет "Ценные бумаги неустановленных лиц". Следует отметить, что речь идет о 21% обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" которые в 1998 году ЗАО "Лефорт-Инвест" по Договору переуступки прав передало на счет ООО "Центральный Московский Депозитарий". Позже Постановлением Суда договор переуступки прав на 2.194.300 обыкновенных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" заключенный между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" был признан ничтожным.
На данный момент ОАО "АО САМ" в порядке восстановления положения, просит суд: - Аннулировать в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" запись о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2.194.300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору; - Открыть в Реестре акционеров ОАО "АО САМ" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ".
Однако, согласно п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 года N 27 открытие "счета неустановленных лиц" возможно только при наличии определенных условий, а именно: несоответствие количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, общему количеству выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, (типа) и выявление данного несоответствия при передаче (формировании) реестра либо при размещении ценных бумаг.
При получении реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "АО САМ", Филиалом в г. Москве ООО "Кубанский Регистрационный Центр" не проводилось противозаконных операций в реестре владельцев именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ", не выявилось вышеуказанных несоответствий и не нарушились права акционеров.
В связи с вышеизложенным ООО "КРЦ" не находит оснований для признания иска и оставляет разрешение данного иска на усмотрение суда.
1-ое и 2-ое 3-и лица, возражая против удовлетворения иска, ссылаются на следующие обстоятельства:
ОАО "АО САМ", Ш. и К. (далее - Истцы) обратились в Арбитражный суд г. Москвы с иском об аннулировании записи в Реестре акционеров ОАО "АО САМ" о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194300 обыкновенных бездокументарных акций ОАО "АО САМ".
ООО "Центральный Московский Депозитарий" считает требования истцов незаконными, необоснованными и не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.
1. ООО "ЦМД" считает, что у истцов отсутствует право на подачу настоящего иска.
В соответствии со статьей 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав.
Истец ОАО "АО САМ" обосновывает свое право на иск тем, что он обязан организовать работу общества с соблюдением законности, а также действовать в интересах законных акционеров, защищая их права. Однако ОАО "АО САМ" так и не указало, в интересах какого же из законных акционеров оно действует, и каким образом нарушаются права Общества тем фактом, что ООО "ЦМД" владеет акциями ОАО "АО САМ".
Второй истец - господин Ш. обосновывает свое право на данный иск только тем, что он тоже является акционером ОАО "АО САМ". Каким образом нарушаются права господина Ш. тем фактом, что ООО "ЦМД" владеет акциями ОАО "АО САМ" в исковом заявлении не указано.
Третий истец - господин К. также не указал, каким же образом нарушаются его права фактом владения ООО "ЦМД" акциями ОАО "АО САМ".
2. Кроме того, одним из требований истцов является требование об обязании регистратора открыть в реестре ОАО "АО САМ" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2 194 300 акций, полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест".
Данное требование является незаконным.
Процедура открытия счета "Ценные бумаги неустановленных лиц" прописана в п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 и может быть осуществлена только в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
Таким образом, открытие счета "Ценные бумаги неустановленных лиц" возможно только при наличии совокупности нескольких условий, а именно: несоответствие количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц общему количеству выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа); - выявление данного несоответствия при передаче (формировании) реестра либо при размещении ценных бумаг.
Однако в исковом заявлении не указано наличие признаков, необходимых для открытия счета "Ценные бумаги неустановленных лиц".
3. В основание искового заявления истцы указывают на наличие судебного акта, а именно постановления от 28.12.2006 года Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-41004/05-54-280 которым договор о переуступке прав на акции ОАО "АО САМ", заключенный 24.09.1998 г. между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" признан ничтожным.
Однако истцами не указано, что по делу N А40-41004/05-54-280 в удовлетворении требования о применении последствий недействительности ничтожной сделки было отказано, в связи с тем, что ЗАО "Лефорт-Инвест" ликвидировано 04.04.2005 г., а его правопреемнику ООО "Фаворит Плюс" не перешли обязательства по сделке, относительно спорного пакета акций ОАО "АО САМ" в размере 21% от его уставного капитала.
На сегодняшний день последствия недействительности ничтожной сделки не применены и не могут быть применены. Акции ОАО "АО САМ" находятся на счете депо ООО "Центральный Московский Депозитарий". Часть акций передана в доверительное управление ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. Лицо, которое является стороной по сделке, признанной ничтожной в деле N А40-41004/05-54-280, прекратило свое существование, и реституция не может быть применена.
В соответствии со статьей 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Статьей 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; В случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
4. Основанием искового заявления является ничтожность договора переуступки прав на 21% акций ОАО "АО САМ" от 24.09.1998 г., заключенного между ООО "ЦМД" и ЗАО "Лефорт-Инвест". Требования, заявленные Истцами в исковом заявлении, можно расценивать только как применение последствий недействительности ничтожной сделки.
Согласно п. 1 ст. 181 ГК РФ срок исковой давности по требованию о применении последствий недействительности ничтожной сделки составляет три года. Течение срока исковой давности по указанному требованию начинаются со дня, когда началось исполнение этой сделки.
Исполнение договора от 24.09.1998 г. заключенного между ООО "ЦМД" и ЗАО "Лефорт-Инвест" началось 16.11.1998 года - с момента списания 2 194 300 акций ОАО "АО САМ" с лицевого счета ЗАО "Лефорт-Инвест" и зачисления на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" (копия уведомления держателя реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "АО САМ" N 6).
Таким образом, срок исковой давности истек 16.11.2001 года.
В соответствии с абз. 2 п. 2 статьи 199 ГК РФ истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске, в связи с чем ООО "Центральный Московский Депозитарий" делает заявление о пропуске исковой давности для применения последствий недействительности ничтожной сделки в отношении сделки о переуступке прав на 2 194 300 акций ОАО "АО САМ", заключенной 24.09.1998 г. между ООО "Центральный Московский Депозитарий" и ЗАО "Лефорт-Инвест".
Заявление 1-го и 2-го 3-их лиц о применении срока исковой давности удовлетворению не подлежит, поскольку такое заявление является, в соответствии с ч. 2 ст. 199 ГК РФ правом стороны в споре, 3-и лица, в соответствии со ст. 40 АПК РФ, не являются стороной в споре.
По мнению суда, в удовлетворении иска следует отказать, с учетом мнений всех лиц, участвующих в деле, по следующим основаниям:
- - постановление от 20.11.2007 г. Девятого арбитражного апелляционного суда N 09АП-11488/2007-ГК по делу N А40-14466/07-125-86, на мотивировочную часть которого ссылаются истцы, изменено постановлением ФАС Московского округа N КГ-А40/743-08, исключившим из текста мотивировочной части те выводы на которые истцы ссылаются;
- - постановлением 9-го арбитражного апелляционного суда N 09АП-11247/2006-ГК от 28.12.2006 г. по делу N А40-41004/05-54-280, оставленным без изменений постановлением ФАС Московского округа N КГ-А40/1996-07 от 09.07.2007 г., договор переуступки прав, заключенный 24.09.1998 г. между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" признан ничтожным, как не соответствующий закону, но в применении последствий недействительности сделки отказал;
- - в соответствии со ст. 28 ФЗ РФ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях, в соответствии со ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю; В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; В случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, следовательно, в настоящее время владельцами спорных 2 194 300 акций ОАО "АО САМ" являются 1-ое и 2-ое 3-и лица и суд не располагает сведениями о том, что от них эти акции были истребованы по иску какого-либо заинтересованного лица, в установленном законом порядке;
- - истцы не могут быть признаны надлежащими истцами в соответствии со ст. 11 ГК РФ, ст. 4 АПК РФ, поскольку владение 1-ым и 2-ым 3-ими лицами спорными акциями никак не нарушает права или законные интересы истцов, поскольку права эмитента (1-го истца) и его акционеров не затрагиваются и их правовое положение не изменяется при заключении другими акционерами эмитента сделок;
- - процедура открытия счета "Ценные бумаги неустановленных лиц" установлена п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 и может быть осуществлена только в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа). Таким образом, открытие счета "Ценные бумаги неустановленных лиц" возможно только при наличии совокупности нескольких условий, а именно: несоответствие количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц общему количеству выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа); - выявление данного несоответствия при передаче (формировании) реестра либо при размещении ценных бумаг. Истцами в исковом заявлении не указано наличие признаков, необходимых для открытия счета "Ценные бумаги неустановленных лиц", тогда как в соответствии с п. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований. Ответчик не вправе был удовлетворить требование истцов, поскольку отсутствуют правовые основания для совершения им таких действий, которые требуют произвести истцы;
- - не может быть признан надлежащим способ защиты, применяемый истцами, поскольку иск обращен не к владельцам спорных акций, а к лицу, не являющемуся владельцем акций, осуществляющему ведение реестра акционеров 1-го истца, а владельцы спорных акций привлечены к участию в деле в качестве 3-их лиц, которые не могут в рамках данного иска в полной мере использовать все способы защиты против данного иска, который, по существу и последствиям его удовлетворения, является иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, либо иском об истребовании имущества из чужого незаконного владения (в частности не могут заявить о применении срока исковой давности). Указанное обстоятельство, по мнению суда, должно расцениваться как злоупотребление правом, направленное на причинение вреда 1-му и 2-му 3-им лицам, что в соответствии с ч. 2 ст. 10 ГК РФ, влечет отказ в защите права.
Расходы по уплате госпошлины в соответствии со ст. ст. 110, 112 АПК РФ относятся на истцов полностью.
В соответствии с изложенным, на основании статей 8, 9, 11, 12, 153, 154, ГК РФ, руководствуясь статьями 41, 49, 51, 65, 66, 71, 75, 81, 110, 112, 121 - 124, 155, 156, 158, 159, 162, 166 - 171, 176, 177, 180, 181 АПК РФ, арбитражный суд
ходатайство истцов о привлечении к участию в деле в качестве 3-го лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора Федерального агентства по управлению федеральным имуществом оставить без удовлетворения.
Иск: 1. ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова"; 2. гр. Ш.; 3. гр. К. к ООО "Кубанский Регистрационный Центр" об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных от ЗАО "Лефорт-Инвес" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. и об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2 194 300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г., оставить без удовлетворения.
Расходы по уплате госпошлины отнести на истцов.
Решение может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции, в месячный срок со дня принятия, а после вступления в законную силу в арбитражный суд кассационной инстанции, в срок, не превышающий двух месяцев.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РЕШЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА Г. МОСКВЫ ОТ 29.05.2008 ПО ДЕЛУ N А40-2320/08-43-30
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД Г. МОСКВЫ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 29 мая 2008 г. по делу N А40-2320/08-43-30
Полный текст решения изготовлен 29.05.2008 года.
Судья Арбитражного суда г. Москвы Р., единолично,
протокол судебного заседания вел судья Р.,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску: 1. ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова"; 2. гр. Ш.; 3. гр. К.
к ООО "Кубанский Регистрационный Центр",
с участием в деле в качестве 3-их лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора: 1. ООО "Центральный Московский Депозитарий"; 2. ООО "Энергетическая трастовая компания " Д.У.; 3. РО ФСФР России по ЦФО
об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. и об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2 194 300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвес" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.,
в заседании приняли участие: от 1-го истца - П., М., К.М.; от 2-го истца - П., от 3-го истца - П., от ответчика - Ф., от 1-го 3-го лица - З., от 2-го 3-го лица - З., от 3-го лица - не явился.
Изучив, имеющиеся в деле, документы, заслушав представителей, арбитражный суд
установил:
Иск заявлен об обязании ответчика:
- аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по договору переуступки прав от 24.09.1998 г.
- открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", и зачислить 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по договору переуступки прав от 24.09.1998 г.
Определениями суда от 11.02.2008 г. и от 06.03.2008 г. к участию в деле, в качестве 3-их лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора были привлечены: 1. ООО "Центральный Московский Депозитарий"; 2. ООО "Энергетическая трастовая компания" Д.У.; 3. РО ФСФР России по ЦФО.
Определением суда от 06.03.2008 г. было принято заявление истцов об изменении предмета иска.
В соответствии с указанным заявлением истцы просят принять решение:
- - об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.;
- - об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2 194 300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г., в порядке восстановления положения, существовавшего до нарушения права, на основании ч. 4 статьи 44 ФЗ РФ "Об акционерных обществах", статьи 12 ГК РФ.
В судебном заседании 22.05.2008 г. представители истцов поддержали ходатайство о привлечении к участию в деле, в качестве 3-го лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора Федерального агентства по управлению федеральным имуществом, поступившее в суд 10.04.2008 г.
Представитель ответчика оставил ходатайство истцов на усмотрение суда.
Представитель 1-го и 2-го 3-их лиц возражал против удовлетворения ходатайства истцов, указывая на то, что права и обязанности Федерального агентства по управлению федеральным имуществом судебными актами по данному делу не могут быть затронуты.
Ходатайство истцов о привлечении к участию в деле, в качестве 3-го лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора Федерального агентства по управлению федеральным имуществом, по мнению суда, удовлетворению не подлежит в соответствии со ст. 51 АПК РФ, поскольку отсутствуют какие-либо основания полагать, что судебными актами по данному делу могут быть затронуты его права или обязанности.
В судебном заседании 22.05.2008 г. представители истцов представили истребованные судом документы в подтверждение своих требований, поддержали заявленный иск, повторив доводы, изложенные в исковом заявлении, с учетом заявлений об изменении предмета иска; возражали против доводов ответчика, 1-го и 2-го 3-их лиц, изложенных в отзывах на исковое заявление; предъявили подлинники документов, имеющихся в материалах дела в виде копий; не возражали против рассмотрения дела по существу в данном судебном заседании; не заявили о том, что располагают какими-либо иными, кроме имеющихся в материалах дела документами, подтверждающими предъявленный иск; каких-либо иных ходатайств не заявили.
В судебном заседании 22.05.2008 г. представитель ответчика иск не признал по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление, представленном в судебном заседании (письмо без номера и без даты), представил истребованные судом документы; предъявил подлинники документов, имеющихся в материалах дела в виде копий; не возражал против рассмотрения дела по существу в данном судебном заседании; не заявил о том, что располагает какими-либо иными, кроме имеющихся в материалах дела документами, опровергающими предъявленный иск; каких-либо ходатайств не заявил.
В судебном заседании 22.05.2008 г. представитель 1-ого и 2-ого 3-х лиц иск не признал по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление (л.д. 89 - 91 том 2), представил истребованные судом и дополнительные документы; предъявил подлинники документов, имеющихся в материалах дела в виде копий; не возражал против рассмотрения дела по существу в данном судебном заседании; не заявил о том, что располагает какими-либо иными, кроме имеющихся в материалах дела документами, опровергающими предъявленный иск; каких-либо ходатайств не заявил.
3-е 3-е лицо представителя в судебное заседание не направило; отзыв на исковое заявление не представило; о времени и месте судебного заседания извещено в установленном порядке, в соответствии со статьями 121 - 124 АПК РФ; каких-либо ходатайств не заявило.
Дело рассмотрено по имеющимся в материалах дела документам, в порядке, предусмотренном ст. 156 АПК РФ, в отсутствие отзыва на исковое заявление и представителя 3-го 3-го лица.
Предъявляя данный иск, истцы ссылаются на следующие обстоятельства:
24.09.1998 г. общество с ограниченной ответственностью "Центральный Московский Депозитарий" (далее по тексту ООО "ЦМД") в результате заключения с ЗАО "Лефорт-Инвест" (ныне ликвидированного) незаконного договора переуступки прав завладело 2.194.300 обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Катмыкова" (далее по тексту ОАО "АО САМ"), что составляет 21% акций предприятия.
16.11.1998 г. в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" произведена запись N 73-1-7183 о проведении операции по переводу указанных акций со счета ЗАО "Лефорт-Инвест" на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий".
До настоящего времени ООО "ЦМД" необоснованно владеет, распоряжается и управляет указанным пакетом акций.
В Реестре акционеров ОАО "АО САМ" на имя ООО "ЦМД" учтены 2.955.192 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", из которых 2.194.300 шт. получены ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г.
1.477.596 шт. обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" из числа полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. переданы от ООО "ЦМД" в ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. по договору доверительного управления от 20.12.2004 г. и учтены по счету депо N 0114ДУ01000 ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. у номинального держателя акций - ООО "Учетная система".
Остальные 716.704 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" из числа полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест " по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. учтены по счету депо N 0364ВЛ01000 ООО "Центральный Московский Депозитарий" у того же номинального держателя акций - ООО "Учетная система".
Постановлением от 28.12.2006 г. Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-41004/05-54-280, оставленным без изменений постановлением ФАС МО N КГ-А40/1996-07 от 9.07.2007 г., указанный выше заключенный 24.09.1998 г. между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" договор переуступки прав на 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" признан ничтожным, как не соответствующий закону.
В соответствии с ч. 1 ст. 167 ГК РФ недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.
Согласно ч. 2 ст. 218 ГК РФ право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества.
То есть ООО "ЦМД", незаконно завладев в результате заключения указанного Договора переуступки прав, являющегося ничтожной сделкой, 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ", не приобрело право собственности на эти акции, и до настоящего времени не обладает таким правом, а также не приобрело и не обладает правами акционера общества, поэтому указанная выше запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении этих акций на лицевой счет ООО "ЦМД" в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "АО САМ" должна быть аннулирована.
Факт того, что ООО "ЦМД" не является собственником указанного выше пакета акций, констатирован постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2007 г. по делу N А40-75241/06-137-604 по иску ФАУФИ к ООО "ЦМД" о признании права собственности на 21% акций ОАО "ЦМД".
Поскольку договор доверительного управления акциями от 20.12.2004 г., заключенный между ООО "ЦМД" и ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., вытекает из указанного выше ничтожного договора переуступки прав на акции от 24.09.1998 г., то и этот договор является ничтожной сделкой. Соответственно, ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. не обладает правами акционера по переданным ему от ООО "ЦМД" 1.477.596 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ". Отсутствие у ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. прав акционера ОАО "АО САМ" по указанному пакету акций подтверждается вступившим в законную силу решением Арбитражного суда гор. Москвы по делу N А40-55609/05-131-478.
В настоящее время сложилась ситуация при которой в реестре акционеров ОАО "АО САМ" из 2 955 192 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", числящихся за ООО "ЦМД" (часть из которых в количестве 1.477.596 шт. по ничтожному договору передана в доверительное управление в ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У.), на самом деле ООО "ЦМД" принадлежат лишь 760.892 акций, а принадлежность остальных (т.е. полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" 2.194.300 акций) неизвестна, поскольку сторона, которой эти акции должны быть переданы в порядке применения последствий недействительности ничтожной сделки (т.е. ЗАО "Лефорт-Инвест"), к настоящему времени ликвидирована. Общество же "Фаворит-Плюс", в которое преобразовано ЗАО "Лефорт-Инвест", не является правопреемником ЗАО "Лефорт-Инвест", что установлено постановлением ФАС МО от 17.04.2006 г. по делу N А40-41004/05-54-280.
Кто на сегодняшний день является законным владельцем указанных выше 2.194.300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" - не известно.
Всего в реестре акционеров ОАО "АО САМ" общее количество обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" составляет 7.836.800 шт.
На счетах же зарегистрированных в Реестре лиц на законном основании учтено 5.642.500 бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ".
Принадлежность же указанных выше 2.194.300 обыкновенных бездокументарных именных акций, полученных 24.09.1998 г. ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав и до настоящего времени незаконно числящихся на счете ООО "ЦМД", не установлена.
Пункт 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утверждено постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2.10.1997 г. N 27 с изменениями от 31.12.1997 г., 12.01.1998 г. и 20.04.1998 г.) гласит, что в случае, если при формировании Реестра выявляется, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, регистратор обязан открыть счет "Ценные бумаги неустановленных лиц".
Ценные бумаги зачисляются на счет "Ценные бумаги неустановленных лиц" по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
21.12.2007 г. между ОАО "АО САМ" и ООО "Кубанский Регистрационный Центр" (филиал в гор. Москве) заключен Договор на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "АО САМ".
15.01.2008 г. письмом за исх. N 31 эмитент ОАО "АО САМ" обратился к директору филиала в г. Москве ООО "Кубанский Регистрационный Центр" с требованием аннулировать в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "ЦМД" 2.194.300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г., об открытии в Реестре акционеров ОАО "АО САМ" счета "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить указанные акции. Однако регистратор законные требования эмитента не выполнил и рекомендовал разрешить эти вопросы в судебном порядке.
Правильность правовой позиции истцов по данному делу подтверждается постановлением от 20.11.2007 г. Девятого арбитражного апелляционного суда N 09АП-11488/2007-ГК по делу N А40-14466/07-125-86. Исковые требования ОАО "АО САМ" и Ш. в указанном деле сводились к исключению ООО "ЦМД" из реестра акционеров. Суды первой и апелляционной инстанций отказали заводу и акционеру в удовлетворении иска, указав на то, что истцами применен ненадлежащий способ защиты права. В указанном постановлении суд апелляционной инстанции еще раз подчеркнул, что ООО "ЦМД" не является акционером ОАО "АО САМ" применительно к 21% (2.194.300 шт.) обыкновенных именных бездокументарных акций, поскольку эти акции получены незаконным путем - на основании ничтожной сделки. Сославшись на п. 11 Информационного письма Президиума ВАС РФ N 33, суд апелляционной инстанции разъяснил, что в данном случае заинтересованные лица вправе обратиться к регистратору с заявлением об исключении из реестра акционеров записи об акционере - ООО "ЦМД" - на основании судебных актов по делу N А40-41004/05-54-280, а в случае отказа регистратора - надлежащим способом защиты права является требование об обязании реестродержателя исключить из реестра акционеров общества запись о лице, не являющемся акционером.
Таким образом, избранный истцами в данном деле способ защиты права является законным и обоснованным, поскольку истец ОАО "АО САМ" первоначально обратился к регистратору с требованием об аннулировании записи о зачислении на счет ООО "ЦМД" полученных по ничтожной сделке 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ", и только после того, как регистратор отказался выполнить это требование, обратился в арбитражный суд с данным иском.
В соответствии с ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.
Истец ОАО "АО САМ" обосновывают свое право на обращение в суд с данным иском тем, что в соответствии с частью 4 ст. 44 ФЗ "Об акционерных обществах" и разделом 1 указанного выше Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг - Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров Общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение. Соответственно, ОАО "АО САМ" не только вправе, но и обязано принять меры по наведению порядка в ведении Реестра, вплоть до обращения в суд с подобным иском.
Истец ОАО "АО САМ" является эмитентом, на которого возлагается обязанность организовать работу общества с соблюдением принципа законности, а также действовать в интересах законных акционеров, защищая их права. Наличие юридических лиц - ООО "ЦМД" и ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., не обладающих правом собственности на 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" и не обладающих правами акционеров ОАО "АО САМ" по этим акциям, однако активно вмешивающихся в управление обществом и претендующих на получение прибыли общества в виде дивидендов, противоречит закону, ущемляет права законных акционеров и подрывает деловую репутацию завода в глазах партнеров и органов государственной власти. Кроме того, ООО "ЦМД", не являясь собственником указанных выше акций, имеют возможность распорядиться ими и тем самым незаконно обогатиться, тогда как указанные акции должны быть переданы в собственность надлежащим приобретателям в установленном законом порядке.
Подтверждением того, что ООО "ЦМД" и ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., не обладающие правами акционеров ОАО "АО САМ", дискредитируют общество необоснованными компрометирующими обращениями в органы государственной власти и органы охраны правопорядка, незаконно претендуют на участие в управлении обществом и получение дивидендов, являются их письменные обращения в различные инстанции, а также судебные иски к ОАО "АО САМ" с оспариванием решений общих собраний акционеров и органов управления обществом, и о взыскании дивидендов (копии письма генеральному директору ОАО "АО САМ" N 08-1083 от 19.08.2005 г. за подписью заместителя начальника управления радиоэлектронной промышленности и систем управления Роспрома, письма Руководителю Роспрома N А50-5415 от 27.07.2005 г. за подписью заместителя Полномочного представителя Президента РФ в ЦФО, письма Полномочному представителю Президента РФ в ЦФО за подписью генеральных директоров ООО "Троянс Групп", ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. и ООО "Новые технологии", письма Полномочному представителю Президента РФ в ЦФО, Руководителю Роспрома и Генеральному прокурору РФ N 1055 от 23.08.2005 г. за подписью генерального директора ОАО "АО САМ", письма Начальнику Главного управления МВД РФ по ЦФО и Полномочному представителю Президента РФ в ЦФО N 744 от 2.08.2006 г. за подписью генерального директора ОАО "АО САМ", письма Полномочному представителю Президента РФ в ЦФО, Руководителю Роспрома и Руководителю ФАУФИ N 800 от 15.08.2006 г. за подписью генерального директора ОАО "АО САМ"; копии исковых заявлений об оспаривании решений годовых общих собраний акционеров ОАО "АО САМ" от 11.06.2005 г. и от 30.06.2006 г., а также копии определений о принятии Арбитражным судом гор. Москвы этих дел N А40-33371/05-133-288 и N А40-54306/06-57-374 к производству.
Истец Ш. является акционером ОАО "АО САМ", собственником 400.000 обыкновенных именных и 11,200 привилегированных бездокументарных акций ОАО "АО САМ", истец К. является акционером ОАО "АО САМ", собственником 51.000 обыкновенных именных и 2.500 привилегированных бездокументарных акций ОАО "АО САМ".
ООО "ЦМД" и ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У., незаконно владея 21% акций ОАО "АО САМ" на основании ничтожного договора и не обладая в связи с этим правами акционеров ОАО "АО САМ", незаконно участвуют в управлении обществом и претендуют на получение дивидендов, чем нарушают законные права истцов Ш. и К. Более того, по итогам работы ОАО "АО САМ" в 1999, 2000, 2001, 2002 и 2003 финансовых годах ООО "ЦМД" незаконно получило от ОАО "АО САМ" дивиденды на общую сумму 9.777.033 руб. 12 коп., тогда как эти деньги должны быть направлены на развитие общества и производства, и, соответственно, на увеличение размера дивидендов законных акционеров, включая истцов Ш. и К.
Ответчик, возражая против иска, ссылается на следующие обстоятельства:
В Филиал г. Москва ООО "Кубанский Регистрационный Центр" представителем ОАО "АО САМ" передано исковое заявление об аннулировании записи в реестре акционеров ОАО "АО САМ" и о зачислении акций на счет "Ценные бумаги неустановленных лиц". Следует отметить, что речь идет о 21% обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" которые в 1998 году ЗАО "Лефорт-Инвест" по Договору переуступки прав передало на счет ООО "Центральный Московский Депозитарий". Позже Постановлением Суда договор переуступки прав на 2.194.300 обыкновенных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" заключенный между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" был признан ничтожным.
На данный момент ОАО "АО САМ" в порядке восстановления положения, просит суд: - Аннулировать в регистрационном журнале Реестра акционеров ОАО "АО САМ" запись о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2.194.300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ", полученных от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору; - Открыть в Реестре акционеров ОАО "АО САМ" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2.194.300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ".
Однако, согласно п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 года N 27 открытие "счета неустановленных лиц" возможно только при наличии определенных условий, а именно: несоответствие количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, общему количеству выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, (типа) и выявление данного несоответствия при передаче (формировании) реестра либо при размещении ценных бумаг.
При получении реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "АО САМ", Филиалом в г. Москве ООО "Кубанский Регистрационный Центр" не проводилось противозаконных операций в реестре владельцев именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ", не выявилось вышеуказанных несоответствий и не нарушились права акционеров.
В связи с вышеизложенным ООО "КРЦ" не находит оснований для признания иска и оставляет разрешение данного иска на усмотрение суда.
1-ое и 2-ое 3-и лица, возражая против удовлетворения иска, ссылаются на следующие обстоятельства:
ОАО "АО САМ", Ш. и К. (далее - Истцы) обратились в Арбитражный суд г. Москвы с иском об аннулировании записи в Реестре акционеров ОАО "АО САМ" о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194300 обыкновенных бездокументарных акций ОАО "АО САМ".
ООО "Центральный Московский Депозитарий" считает требования истцов незаконными, необоснованными и не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.
1. ООО "ЦМД" считает, что у истцов отсутствует право на подачу настоящего иска.
В соответствии со статьей 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав.
Истец ОАО "АО САМ" обосновывает свое право на иск тем, что он обязан организовать работу общества с соблюдением законности, а также действовать в интересах законных акционеров, защищая их права. Однако ОАО "АО САМ" так и не указало, в интересах какого же из законных акционеров оно действует, и каким образом нарушаются права Общества тем фактом, что ООО "ЦМД" владеет акциями ОАО "АО САМ".
Второй истец - господин Ш. обосновывает свое право на данный иск только тем, что он тоже является акционером ОАО "АО САМ". Каким образом нарушаются права господина Ш. тем фактом, что ООО "ЦМД" владеет акциями ОАО "АО САМ" в исковом заявлении не указано.
Третий истец - господин К. также не указал, каким же образом нарушаются его права фактом владения ООО "ЦМД" акциями ОАО "АО САМ".
2. Кроме того, одним из требований истцов является требование об обязании регистратора открыть в реестре ОАО "АО САМ" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2 194 300 акций, полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест".
Данное требование является незаконным.
Процедура открытия счета "Ценные бумаги неустановленных лиц" прописана в п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 и может быть осуществлена только в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
Таким образом, открытие счета "Ценные бумаги неустановленных лиц" возможно только при наличии совокупности нескольких условий, а именно: несоответствие количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц общему количеству выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа); - выявление данного несоответствия при передаче (формировании) реестра либо при размещении ценных бумаг.
Однако в исковом заявлении не указано наличие признаков, необходимых для открытия счета "Ценные бумаги неустановленных лиц".
3. В основание искового заявления истцы указывают на наличие судебного акта, а именно постановления от 28.12.2006 года Девятого арбитражного апелляционного суда по делу N А40-41004/05-54-280 которым договор о переуступке прав на акции ОАО "АО САМ", заключенный 24.09.1998 г. между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" признан ничтожным.
Однако истцами не указано, что по делу N А40-41004/05-54-280 в удовлетворении требования о применении последствий недействительности ничтожной сделки было отказано, в связи с тем, что ЗАО "Лефорт-Инвест" ликвидировано 04.04.2005 г., а его правопреемнику ООО "Фаворит Плюс" не перешли обязательства по сделке, относительно спорного пакета акций ОАО "АО САМ" в размере 21% от его уставного капитала.
На сегодняшний день последствия недействительности ничтожной сделки не применены и не могут быть применены. Акции ОАО "АО САМ" находятся на счете депо ООО "Центральный Московский Депозитарий". Часть акций передана в доверительное управление ООО "ЭНЕРГОТРАСТКОМ" Д.У. Лицо, которое является стороной по сделке, признанной ничтожной в деле N А40-41004/05-54-280, прекратило свое существование, и реституция не может быть применена.
В соответствии со статьей 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Статьей 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; В случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
4. Основанием искового заявления является ничтожность договора переуступки прав на 21% акций ОАО "АО САМ" от 24.09.1998 г., заключенного между ООО "ЦМД" и ЗАО "Лефорт-Инвест". Требования, заявленные Истцами в исковом заявлении, можно расценивать только как применение последствий недействительности ничтожной сделки.
Согласно п. 1 ст. 181 ГК РФ срок исковой давности по требованию о применении последствий недействительности ничтожной сделки составляет три года. Течение срока исковой давности по указанному требованию начинаются со дня, когда началось исполнение этой сделки.
Исполнение договора от 24.09.1998 г. заключенного между ООО "ЦМД" и ЗАО "Лефорт-Инвест" началось 16.11.1998 года - с момента списания 2 194 300 акций ОАО "АО САМ" с лицевого счета ЗАО "Лефорт-Инвест" и зачисления на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" (копия уведомления держателя реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "АО САМ" N 6).
Таким образом, срок исковой давности истек 16.11.2001 года.
В соответствии с абз. 2 п. 2 статьи 199 ГК РФ истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске, в связи с чем ООО "Центральный Московский Депозитарий" делает заявление о пропуске исковой давности для применения последствий недействительности ничтожной сделки в отношении сделки о переуступке прав на 2 194 300 акций ОАО "АО САМ", заключенной 24.09.1998 г. между ООО "Центральный Московский Депозитарий" и ЗАО "Лефорт-Инвест".
Заявление 1-го и 2-го 3-их лиц о применении срока исковой давности удовлетворению не подлежит, поскольку такое заявление является, в соответствии с ч. 2 ст. 199 ГК РФ правом стороны в споре, 3-и лица, в соответствии со ст. 40 АПК РФ, не являются стороной в споре.
По мнению суда, в удовлетворении иска следует отказать, с учетом мнений всех лиц, участвующих в деле, по следующим основаниям:
- - постановление от 20.11.2007 г. Девятого арбитражного апелляционного суда N 09АП-11488/2007-ГК по делу N А40-14466/07-125-86, на мотивировочную часть которого ссылаются истцы, изменено постановлением ФАС Московского округа N КГ-А40/743-08, исключившим из текста мотивировочной части те выводы на которые истцы ссылаются;
- - постановлением 9-го арбитражного апелляционного суда N 09АП-11247/2006-ГК от 28.12.2006 г. по делу N А40-41004/05-54-280, оставленным без изменений постановлением ФАС Московского округа N КГ-А40/1996-07 от 09.07.2007 г., договор переуступки прав, заключенный 24.09.1998 г. между ЗАО "Лефорт-Инвест" и ООО "ЦМД" признан ничтожным, как не соответствующий закону, но в применении последствий недействительности сделки отказал;
- - в соответствии со ст. 28 ФЗ РФ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях, в соответствии со ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю; В случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; В случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, следовательно, в настоящее время владельцами спорных 2 194 300 акций ОАО "АО САМ" являются 1-ое и 2-ое 3-и лица и суд не располагает сведениями о том, что от них эти акции были истребованы по иску какого-либо заинтересованного лица, в установленном законом порядке;
- - истцы не могут быть признаны надлежащими истцами в соответствии со ст. 11 ГК РФ, ст. 4 АПК РФ, поскольку владение 1-ым и 2-ым 3-ими лицами спорными акциями никак не нарушает права или законные интересы истцов, поскольку права эмитента (1-го истца) и его акционеров не затрагиваются и их правовое положение не изменяется при заключении другими акционерами эмитента сделок;
- - процедура открытия счета "Ценные бумаги неустановленных лиц" установлена п. 3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 и может быть осуществлена только в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа). Таким образом, открытие счета "Ценные бумаги неустановленных лиц" возможно только при наличии совокупности нескольких условий, а именно: несоответствие количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц общему количеству выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа); - выявление данного несоответствия при передаче (формировании) реестра либо при размещении ценных бумаг. Истцами в исковом заявлении не указано наличие признаков, необходимых для открытия счета "Ценные бумаги неустановленных лиц", тогда как в соответствии с п. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований. Ответчик не вправе был удовлетворить требование истцов, поскольку отсутствуют правовые основания для совершения им таких действий, которые требуют произвести истцы;
- - не может быть признан надлежащим способ защиты, применяемый истцами, поскольку иск обращен не к владельцам спорных акций, а к лицу, не являющемуся владельцем акций, осуществляющему ведение реестра акционеров 1-го истца, а владельцы спорных акций привлечены к участию в деле в качестве 3-их лиц, которые не могут в рамках данного иска в полной мере использовать все способы защиты против данного иска, который, по существу и последствиям его удовлетворения, является иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, либо иском об истребовании имущества из чужого незаконного владения (в частности не могут заявить о применении срока исковой давности). Указанное обстоятельство, по мнению суда, должно расцениваться как злоупотребление правом, направленное на причинение вреда 1-му и 2-му 3-им лицам, что в соответствии с ч. 2 ст. 10 ГК РФ, влечет отказ в защите права.
Расходы по уплате госпошлины в соответствии со ст. ст. 110, 112 АПК РФ относятся на истцов полностью.
В соответствии с изложенным, на основании статей 8, 9, 11, 12, 153, 154, ГК РФ, руководствуясь статьями 41, 49, 51, 65, 66, 71, 75, 81, 110, 112, 121 - 124, 155, 156, 158, 159, 162, 166 - 171, 176, 177, 180, 181 АПК РФ, арбитражный суд
решил:
ходатайство истцов о привлечении к участию в деле в качестве 3-го лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора Федерального агентства по управлению федеральным имуществом оставить без удовлетворения.
Иск: 1. ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова"; 2. гр. Ш.; 3. гр. К. к ООО "Кубанский Регистрационный Центр" об обязании ответчика аннулировать в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" запись N 73-1-7183 от 16.11.1998 г. о зачислении на лицевой счет ООО "Центральный Московский Депозитарий" 2 194 300 обыкновенных бездокументарных именных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных от ЗАО "Лефорт-Инвес" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г. и об обязании ответчика открыть в реестре акционеров ОАО "Московский завод счетно-аналитических машин им. В.Д. Калмыкова" счет "Ценные бумаги неустановленных лиц", на который зачислить 2 194 300 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "АО САМ" (государственный регистрационный номер 1-02-01632-А, выпуск акций перерегистрирован РО ФСФР России по ЦФО, дата выпуска 21.12.2005 г., номинальная стоимость акции 4 руб.), полученных ООО "ЦМД" от ЗАО "Лефорт-Инвест" по ничтожному договору переуступки прав от 24.09.1998 г., оставить без удовлетворения.
Расходы по уплате госпошлины отнести на истцов.
Решение может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции, в месячный срок со дня принятия, а после вступления в законную силу в арбитражный суд кассационной инстанции, в срок, не превышающий двух месяцев.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)