Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть решения объявлена 16 июня 2008 года. Полный текст решения изготовлен 23 июня 2008 года.
Арбитражный суд Республики Карелия
в составе:
судьи Денисовой И.Б.,
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Шихановой Е.В. в соответствии с пунктом 5 статьи 155 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с применением технических средств аудио-записи,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью "Фирма Темп"
к закрытому акционерному обществу "Карелметаллоптторг", закрытому акционерному обществу коммерческо-посредническая "Фирма Карелглавснаб", Балабушке Михаилу Николаевичу, Байкову Николаю Николаевичу, Байкову Михаилу Николаевичу, Байкову Александру Николаевичу, Булановой Ольге Владимировне, Козелу Николаю Илларионовичу, Кирилловой Елене Евгеньевне, Курбанову Дмитрию Гаджиновичу, Лапину Марику Матвеевичу, Логиновой Надежде Михайловне, Макарову Николаю Григорьевичу, Митруковой Наталье Анатольевне, Поповой Александре Александровне, Проккуевой Ирине Николаевне, Синициной Татьяне Юрьевне, Хайконену Владимиру Рейновичу, Черных Галине Викторовне, Яковлеву Валерию Юрьевичу
об установлении полных данных учредителя ЗАО "Карелметаллоптторг" ТОО "Темп", восстановлении нарушенного права собственности на 185 акций ООО "Фирма Темп" путем обязания держателя реестра ЗАО "Карелметаллоптторг" списать акции с лицевых счетов ответчиков и восстановить указанные акции на лицевом счете истца
при участии в заседании:
от истца, Белова Владимира Леонидовича, директора на основании решения N 1 от 01.09.2006 (том 1 лист дела 5), Богданова Михаила Валерьевича, представителя по доверенности от 30.09.2005 (том 3 лист дела 3)
от ответчиков:
ЗАО "Карелметаллоптторг", Байкова Николая Николаевича, директора на основании приказа от 05.04.2007 N 42, Константиновой Натальи Александровны, представителя по доверенности от 25.09.2007 (том 3 лист дела 4), Кирилловой Елены Евгеньевны, представителя по доверенности от 29.01.2008 (том 3 лист дела 5)
ЗАО КП "Фирма Карелглавснаб", Байкова Николая Николаевича, генерального директора на основании приказа от 06.06.2003 N 153-к, Габукова Сергея Павловича, представителя по доверенности от 04.10.2005 (том 3 лист дела 6), Кирилловой Елены Евгеньевны, представителя по доверенности от 29.01.2008 (том 3 лист дела 17)
Байкова Николая Николаевича, Кирилловой Елены Евгеньевны, Логиновой Надежды Михайловны, Поповой Александры Александровны (данные паспорта в протоколе судебного заседания)
общество с ограниченной ответственностью "Фирма Темп" (далее - ООО "Фирма Темп") обратилось в Арбитражный суд Республики Карелия с иском к закрытому акционерному обществу "Карелметаллоптторг" (далее - ЗАО "Карелметаллоптторг"), закрытому акционерному обществу коммерческо-посредническая "Фирма Карелглавснаб" (далее - ЗАО КП "Фирма Карелглавснаб"), Балабушке Михаилу Николаевичу, Байкову Николаю Николаевичу, Байкову Михаилу Николаевичу, Байкову Александру Николаевичу, Булановой Ольге Владимировне, Козелу Николаю Илларионовичу, Кирилловой Елене Евгеньевне, Курбанову Дмитрию Гаджиновичу, Лапину Марику Матвеевичу, Логиновой Надежде Михайловне, Макарову Николаю Григорьевичу, Митруковой Наталье Анатольевне, Поповой Александре Александровне, Проккуевой Ирине Николаевне, Синициной Татьяне Юрьевне, Хайконену Владимиру Рейновичу, Черных Галине Викторовне, Яковлеву Валерию Юрьевичу об установлении полных данных учредителя ЗАО "Карелметаллоптторг" ТОО "Темп", восстановлении нарушенного права собственности на 185 акций ООО "Фирма Темп" путем обязания держателя реестра ЗАО "Карелметаллоптторг" списать акции с лицевых счетов ответчиков и восстановить указанные акции на лицевом счете истца.
Исковые требования обоснованы статьей 235 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьей 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
27.05.2008 в суд поступило уточненное исковое заявление истца. Определением суда от 28.05.2008 суд отложил судебное разбирательство, не рассматривая ходатайство истца, поскольку в нарушение требований Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец не направил лицам, участвующим в деле уточненное исковое заявление.
В судебном заседании по ходатайству истца суд в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принял к рассмотрению уточненное требование истца: 1) признать право собственности ООО "Фирма Темп" на 185 акций ЗАО "Карелметаллоптторг", государственный регистрационный N 1-01-02968-J. 2) Истребовать акции из чужого незаконного владения ЗАО "Фирма Карелглавснаб" - 1 акции, Байкова Николая Николаевича 24 акций, Кирилловой Елены Евгеньевны 12 акций, Макарова Николая Григорьевича 12 акций. 3) Обязать держателя реестра акционеров ЗАО "Карелметаллоптторг" восстановить на счете истца ООО "Фирма Темп" в реестре акционеров, соответственно, списать акции с лицевых счетов ЗАО "Фирма Карелглавснаб" 1 акцию, Байкова Николая Николаевича 24 акции, Кирилловой Елены Евгеньевны 12 акций, Макарова Николая Григорьевича 12 акций.
Уточненные исковые требования обоснованы статьями 142, 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьями 2, 31 Федерального закона "Об акционерных обществах",
Представители истца в судебном заседании исковые требования поддержали и пояснили, что ЗАО "Карелметаллоптторг" ранее не оспаривало принадлежность 185 акций ООО "Фирма Темп", по мнению истца, в деле имеются доказательства подтверждающие правопреемство ТОО "Темп" и ООО "Фирма Темп". ЗАО "Карелметаллоптторг" в 2002 году самостоятельно изменило наименование ТОО "Темп" в соответствии с учредительным договором, что явилось нарушением законодательства, поскольку держатель реестра не может самостоятельно вносить изменения в реестр без заявления акционера, и полное наименование акционера вносится в соответствии с уставом акционера. В последующем ЗАО "Карелметаллоптторг" полностью исключило все данные акционера, оставив только наименование ТОО "Темп" и присвоило акциям, принадлежащим истцу статус "ценные бумаги неустановленного лица", что подтверждается выпиской из реестра акционеров на 05.04.2002. Далее 185 акций были зачислены на лицевой счет Общества. Из представленных ЗАО "Карелметаллоптторг" передаточных распоряжений N N 80, 81, 82, 83, 84 следует, что ЗАО "Карелметаллоптторг" отчуждало акции выпуска N 1-01-02968-J от 25.09.1998. В какое время и откуда на счете Общества появились указанные 185 акций, принадлежащих ООО "Фирма Темп" установить не представляется возможным. Истцу о данном обстоятельстве стало известно только после представления ответчиком всех документов в процессе подготовки к данному судебному делу. Таким образом, по мнению истца, заявление ответчиков о пропуске срока исковой давности не подлежит удовлетворению. Согласно выписке из реестра акционеров от 01.09.2003, 185 акций были размещены среди акционеров путем продажи акций. Вместе с тем действующее законодательство не допускает произвольного списания акций в реестре акционеров прекращения тем самым прав владельцев на эти акции. Документов, подтверждающих переход права собственности на акции, принадлежащие ООО "Фирма Темп", и служащих основанием для их зачисления на счет общества и последующего распределения среди акционеров нет. С учетом наличия в деле передаточных распоряжений N N 80, 81, 82, 83, 84 можно достоверно установить, что часть принадлежащих истцу акций в количестве 49 штук находятся в составе других акций у следующих лиц: Байкова Н.Н. - 24 шт., Кирилловой Е.Е. 12 шт., Макарова Н.Г. 12 шт., ЗАО "Фирма Карелглавснаб" 1 шт. Оставшиеся 136 акций неоднократно отчуждались в составе различных пакетов акций, в связи с чем у истца отсутствует возможность представить доказательства нахождения указанных акции у конкретных лиц, поскольку законодательством Российской Федерации не предусмотрена возможность идентификации акций бездокументарной формы одного выпуска (с одним регистрационным номером) по каким-либо иным признакам, кроме номера выпуска.
Ответчики, ЗАО "Карелметаллоптторг", ЗАО "Фирма Карелглавснаб", Байков Н.Н., Кириллова Е.Е., Макаров Н.Г., Байков А.Н., Митрукова Н.Н., Байков М.Н., Проккуева И.Н. в отзыве на исковое заявление (том 1 листы дела 125-128, том 4 листы дела 7-8, 58) с требованиями истца не согласились по тем основаниям, что заявленные требования истца уже были предметом рассмотрения в арбитражном суде по делам N А26-8051/2005, А26-5353/03-16, А26-9334/2006 и доказательства, представленные по настоящему делу были уже исследованы судами и им дана правовая оценка. ООО "Фирма Темп" никогда не являлось акционером ЗАО "Карелметаллоптторг", поэтому не может требовать списания акций со счетов акционеров, которые приобрели акции на законных основаниях. Истец не обосновал требование о списании со счетов акционеров именно, указанного им количества акций, отсутствует ссылка на документы подтверждающие, что акционерами были приобретены 185 акций ТОО "Темп" и именно в указанном количестве, методика расчета не обоснована документально. Кроме того, добросовестность приобретения акций была установлена Апелляционной инстанцией по делу N А26-8051/2005. Истцом пропущен срок исковой давности для предъявления требований о списании акций с лицевых счетов акционеров.
В судебном заседании представители ответчиков, ЗАО "Карелметаллоптторг" ЗАО "Фирма Карелглавснаб", Байков Н.Н., Кириллова Е.Е., поддержали доводы, изложенные в отзыве на исковое заявление, и пояснили, что при заключении учредительного договора ЗАО "Карелметалоптторг" участвовала ТОО "Темп", что подтверждается представленным в материалы дела договором. Однако впоследствии, было обнаружено, что взнос в уставный капитал был внесен другим лицом, а именно "Фирма Темп", поэтому взнос был возвращен, а акции, ранее принадлежащие ТОО "Темп" списаны с его лицевого счета и зачислены на счет ЗАО "Карелметаллоптторг", ввиду неуплаты взноса в уставный капитал. В течение длительной переписки также не удалось установить правопреемство ООО "Фирма Темп" в отношении ТОО "Темп", так как не были представлены документы, подтверждающие это обстоятельство. Затем в течение года указанные акции, а также иные пакеты акций были приобретены акционерами.
Ответчики Балабушка М.Н., Яковлев В.Ю., Синицына Т.Ю. Попова А.А. Хайконен В.Р. в отзывах на исковое заявление (том 1 листы дела 109-124) не согласились с требованиями истца, поскольку на момент создания ЗАО "Карелметаллоптторг" ими были приобретены акции, которые находятся у них по настоящее время.
В судебном заседании ответчик Попова А.А. поддержала доводы, изложенные в отзыве на иск.
Ответчик Логинова Н.М. в судебном заседании пояснила, что наличие права собственности истца на акции в количестве 185 штук она связывает с участием Белова В.Л. в создании Общества.
Ответчики Балабушка М.Н., Байков М.Н., Байков А.Н., Митрукова Н.А., Макаров Н.Г., Проккуева И.Н., Буланова О.В., Козел Н.И.,, Курбанов Д.Г., Лапин М.М., Синицина Т.Ю., Хайконен В.Р., Черных Г.В., Яковлев В.Ю. в судебное заседание не явились, извещены о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.
Заслушав пояснения представителей сторон, исследовав и оценив доказательства, суд не усматривает оснований для удовлетворения исковых требований.
Как следует из материалов дела ЗАО "Карелметаллоптторг", правопредшественником которого являлось коммерческо-хозяйственное общество с ограниченной ответственностью закрытого типа предприятие "Карелметаллоптторг" учреждено 04.03.1992. Устав Общества зарегистрирован постановлением мэра г. Петрозаводска от 09.04.1992 N 496 (том 1 листы дела 69-72).
Согласно уставу, уставный фонд составлял 1, 42 млн. руб. и делился на 1420 акций, стоимостью 1 тыс. руб. каждая и соответственно 285 акций принадлежали Фирме "Карелглавснаб", 200 акций А/О "Антей", 185 акций ТОО "Темп", 750 акций физическим лицам.
Таким образом, судом установлено, что учредителем Общества являлось товарищество с ограниченной ответственностью "Темп", которому принадлежало 185 акций ЗАО "Карелметаллоптторг".
Паевой взнос в уставный капитал ЗАО "Карелметаллооптторг" внесла фирма "Темп", что подтверждается платежным поручением от 06.04.1992 N 82 (том 1 лист дела 31). Однако, платежным поручением от 23.08.2002 N 447 паевой взнос как ошибочно уплаченный Фирмой "Темп" был возвращен ООО "Фирма Темп" (том 2 лист дела 112).
Согласно лицевому счету N 2-Ю "Ценные бумаги неустановленных лиц" (том 4 листы дела 18) ТОО "Темп", с апреля 1992 на лицевом счете ТОО "Темп" числилось 185 акций, 03.01.2001 указанное количество акций было зачислено на счет "ЦБ неустановленных лиц", а 21.10.2002 185 акций было списано с лицевого счета "ЦБ неустановленных лиц" и зачислено на баланс ЗАО "Карелметаллоптторг". Согласно справке о движении акций акционеров ЗАО "Карелметаллоптторг" за период с 21.10.2002 по 05.02.2008 на 21.10.2002 на счете ЗАО "Карелметаллоптторг" числилось 385 акций. Впоследствии указанные акции были размещены среди акционеров ЗАО "Карелметаллоптторг".
ООО "Фирма Темп" считая себя правопреемником ТОО "Темп" и учредителем ЗАО "Карелметаллоптторг", ссылаясь на незаконное присвоение ответчиками, принадлежащих ему акций, обратилось в суд с настоящим иском.
В соответствии с пунктом 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) права, удостоверяемые путем фиксации прав, закрепляемых именной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме, порядок официальной фиксации права и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяется законом или в установленном им порядке.
Согласно статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.
Согласно статье 29 Закона в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Первый выпуск и Отчет об итогах выпуска бездокументарных именных акций ЗАО "Карелметаллоптторг" N 1-01-02968-J в количестве 1420 штук состоялся и зарегистрирован 25.09.1998 в Санкт-Петербургском региональном отделения ФКЦБ России (том 1 листы дела 35-38) и согласно реестру акционеров (том 2 листы дела 3-8), акционером ЗАО "Карелметаллоптторг" являлось ТОО "Темп".
Из материалов дела следует, что истец не представил доказательств, подтверждающих заключение им учредительного договора о создании ЗАО "Карелметаллоптторг".
Учитывая, что нотариально удостоверенный учредительный договор АОЗТ "Карелметаллоптторг" от 09.04.1992 содержит указание на одного из учредителей ТОО "Темп", а не ТОО "Фирма Темп", тождественность указанных юридических лиц на дату учреждения акционерного общества истцом документально не подтверждена, суд пришел к выводу, что ООО "Фирма Темп" правопредшественником которого являлось ТОО "Фирма Темп", никогда не являлось правопреемником ТОО "Темп" и, что ему когда-либо принадлежали акции Общества.
Данные обстоятельства были предметом рассмотрения и были установлены принятыми судебными актами арбитражного суда по делам N А26-8051/2005-13 и N А26-5353/03-16, вступившим в законную силу и в соответствии со статьей 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не подлежат доказыванию в настоящем деле (том 2 листы дела 64-70 том 3 листы дела 114, 115). В нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, истец каких-либо других доказательств, не являющихся предметом исследования по указанным делам, суду не представил.
Между тем признать право собственности на спорный пакет акций возможно лишь восстановив запись о собственнике в реестре акционеров Общества, так как само по себе это требование является виндикационным.
Согласно статьей 301 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.
В силу пункта 1 статьи 302 ГК РФ в том случае, если имуществом возмездно приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), то собственник вправе истребовать это имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому имущество было передано собственником во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из владения иным путем помимо их воли.
В обоснование своих требований истец сослался на передаточные распоряжения N N 80, 81, 82, 83, 84 согласно которым, принадлежащие ему акции в количестве 185 штук были отчуждены акционерам Байкову Н.Н. - 24 шт., Кирилловой Е.Е. 12 шт., Макарову Н.Г. 12 шт., ЗАО "Фирма Карелглавснаб" 1 шт., всего 49 акций, остальные 136 акций неоднократно отчуждались в составе различных пакетов акций.
Изучив указанные передаточные распоряжения и договоры купли-продажи (том 3 листы дела 69-70) суд пришел к выводу, что истцом не представлено доказательств отчуждения спорного пакета акций в пользу указанных лиц.
Из материалов дела следует, что на 21.10.2002 на счете ЗАО "Карелметаллоптторг" находилось 385 акций. Согласно регистрационному журналу (том 3 листы дела 101-113) и передаточным распоряжениям (том 3 листы дела 61-100) указанный пакет акций был отчужден акционерам и определить, кому отчуждены акции, ранее принадлежащие ТОО "Темп" не представляется возможным.
Кроме того, истец не представил доказательств, подтверждающих свои требования в отношении других ответчиков.
Как следует из материалов дела, ООО "Фирма Темп" узнало о списании акций, принадлежащих ТОО "Темп" в ноябре 2003 года при рассмотрении дела N А26-5353/03-16, поскольку в материалах дела содержался реестр акционеров на 04.04.2003, из которого следовало, что 185 акций находились на счете ЗАО "Карелметаллоптторг". Таким образом, с ноября 2003 года, ООО "Фирма Темп" знало, что спорный пакет акций списан со счета ТОО "Темп".
В соответствии со статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.
Согласно статье 203 ГК РФ течение срока исковой давности прерывается предъявлением иска в установленном порядке, а также совершением обязанным лицом действий, свидетельствующих о признании долга. После перерыва течение срока исковой давности начинается заново, время истекшее до перерыва не засчитывается в новый срок.
Как установил суд, в пределах срока исковой давности до ноября 2006 года, ООО "Фирма Темп" обращалась в арбитражный суд с иском о признании права собственности на 185 акций к ЗАО "Карелметаллоптторг" и ЗАО "Фирма Карелглавснаб" и об обязании реестродержателя списать 185 акций с лицевого счета Фирмы, что подтверждается решением Арбитражного суда РК по делу N А26-8051/2005-13.
Поскольку имел место перерыв срока исковой давности, заявление ответчиков о пропуске истцом срока исковой давности суд отклоняет.
С учетом вышеизложенного, требование истца заявлено необоснованно, не подтверждено доказательствами и удовлетворению не подлежит.
В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине суд относит на истца.
Руководствуясь статьями 167 - 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
1. В удовлетворении исковых требований отказать.
2. Решение может быть обжаловано:
- - в апелляционном порядке в течение одного месяца со дня изготовления полного текста решения в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Санкт-Петербург);
- - в кассационном порядке в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу - в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа (г. Санкт-Петербург).
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РЕШЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА РЕСПУБЛИКИ КАРЕЛИЯ ОТ 23.06.2008 ПО ДЕЛУ N А26-7685/2007
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КАРЕЛИЯ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 23 июня 2008 г. по делу N А26-7685/2007
Резолютивная часть решения объявлена 16 июня 2008 года. Полный текст решения изготовлен 23 июня 2008 года.
Арбитражный суд Республики Карелия
в составе:
судьи Денисовой И.Б.,
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Шихановой Е.В. в соответствии с пунктом 5 статьи 155 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с применением технических средств аудио-записи,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью "Фирма Темп"
к закрытому акционерному обществу "Карелметаллоптторг", закрытому акционерному обществу коммерческо-посредническая "Фирма Карелглавснаб", Балабушке Михаилу Николаевичу, Байкову Николаю Николаевичу, Байкову Михаилу Николаевичу, Байкову Александру Николаевичу, Булановой Ольге Владимировне, Козелу Николаю Илларионовичу, Кирилловой Елене Евгеньевне, Курбанову Дмитрию Гаджиновичу, Лапину Марику Матвеевичу, Логиновой Надежде Михайловне, Макарову Николаю Григорьевичу, Митруковой Наталье Анатольевне, Поповой Александре Александровне, Проккуевой Ирине Николаевне, Синициной Татьяне Юрьевне, Хайконену Владимиру Рейновичу, Черных Галине Викторовне, Яковлеву Валерию Юрьевичу
об установлении полных данных учредителя ЗАО "Карелметаллоптторг" ТОО "Темп", восстановлении нарушенного права собственности на 185 акций ООО "Фирма Темп" путем обязания держателя реестра ЗАО "Карелметаллоптторг" списать акции с лицевых счетов ответчиков и восстановить указанные акции на лицевом счете истца
при участии в заседании:
от истца, Белова Владимира Леонидовича, директора на основании решения N 1 от 01.09.2006 (том 1 лист дела 5), Богданова Михаила Валерьевича, представителя по доверенности от 30.09.2005 (том 3 лист дела 3)
от ответчиков:
ЗАО "Карелметаллоптторг", Байкова Николая Николаевича, директора на основании приказа от 05.04.2007 N 42, Константиновой Натальи Александровны, представителя по доверенности от 25.09.2007 (том 3 лист дела 4), Кирилловой Елены Евгеньевны, представителя по доверенности от 29.01.2008 (том 3 лист дела 5)
ЗАО КП "Фирма Карелглавснаб", Байкова Николая Николаевича, генерального директора на основании приказа от 06.06.2003 N 153-к, Габукова Сергея Павловича, представителя по доверенности от 04.10.2005 (том 3 лист дела 6), Кирилловой Елены Евгеньевны, представителя по доверенности от 29.01.2008 (том 3 лист дела 17)
Байкова Николая Николаевича, Кирилловой Елены Евгеньевны, Логиновой Надежды Михайловны, Поповой Александры Александровны (данные паспорта в протоколе судебного заседания)
установил:
общество с ограниченной ответственностью "Фирма Темп" (далее - ООО "Фирма Темп") обратилось в Арбитражный суд Республики Карелия с иском к закрытому акционерному обществу "Карелметаллоптторг" (далее - ЗАО "Карелметаллоптторг"), закрытому акционерному обществу коммерческо-посредническая "Фирма Карелглавснаб" (далее - ЗАО КП "Фирма Карелглавснаб"), Балабушке Михаилу Николаевичу, Байкову Николаю Николаевичу, Байкову Михаилу Николаевичу, Байкову Александру Николаевичу, Булановой Ольге Владимировне, Козелу Николаю Илларионовичу, Кирилловой Елене Евгеньевне, Курбанову Дмитрию Гаджиновичу, Лапину Марику Матвеевичу, Логиновой Надежде Михайловне, Макарову Николаю Григорьевичу, Митруковой Наталье Анатольевне, Поповой Александре Александровне, Проккуевой Ирине Николаевне, Синициной Татьяне Юрьевне, Хайконену Владимиру Рейновичу, Черных Галине Викторовне, Яковлеву Валерию Юрьевичу об установлении полных данных учредителя ЗАО "Карелметаллоптторг" ТОО "Темп", восстановлении нарушенного права собственности на 185 акций ООО "Фирма Темп" путем обязания держателя реестра ЗАО "Карелметаллоптторг" списать акции с лицевых счетов ответчиков и восстановить указанные акции на лицевом счете истца.
Исковые требования обоснованы статьей 235 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьей 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
27.05.2008 в суд поступило уточненное исковое заявление истца. Определением суда от 28.05.2008 суд отложил судебное разбирательство, не рассматривая ходатайство истца, поскольку в нарушение требований Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец не направил лицам, участвующим в деле уточненное исковое заявление.
В судебном заседании по ходатайству истца суд в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принял к рассмотрению уточненное требование истца: 1) признать право собственности ООО "Фирма Темп" на 185 акций ЗАО "Карелметаллоптторг", государственный регистрационный N 1-01-02968-J. 2) Истребовать акции из чужого незаконного владения ЗАО "Фирма Карелглавснаб" - 1 акции, Байкова Николая Николаевича 24 акций, Кирилловой Елены Евгеньевны 12 акций, Макарова Николая Григорьевича 12 акций. 3) Обязать держателя реестра акционеров ЗАО "Карелметаллоптторг" восстановить на счете истца ООО "Фирма Темп" в реестре акционеров, соответственно, списать акции с лицевых счетов ЗАО "Фирма Карелглавснаб" 1 акцию, Байкова Николая Николаевича 24 акции, Кирилловой Елены Евгеньевны 12 акций, Макарова Николая Григорьевича 12 акций.
Уточненные исковые требования обоснованы статьями 142, 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьями 2, 31 Федерального закона "Об акционерных обществах",
Представители истца в судебном заседании исковые требования поддержали и пояснили, что ЗАО "Карелметаллоптторг" ранее не оспаривало принадлежность 185 акций ООО "Фирма Темп", по мнению истца, в деле имеются доказательства подтверждающие правопреемство ТОО "Темп" и ООО "Фирма Темп". ЗАО "Карелметаллоптторг" в 2002 году самостоятельно изменило наименование ТОО "Темп" в соответствии с учредительным договором, что явилось нарушением законодательства, поскольку держатель реестра не может самостоятельно вносить изменения в реестр без заявления акционера, и полное наименование акционера вносится в соответствии с уставом акционера. В последующем ЗАО "Карелметаллоптторг" полностью исключило все данные акционера, оставив только наименование ТОО "Темп" и присвоило акциям, принадлежащим истцу статус "ценные бумаги неустановленного лица", что подтверждается выпиской из реестра акционеров на 05.04.2002. Далее 185 акций были зачислены на лицевой счет Общества. Из представленных ЗАО "Карелметаллоптторг" передаточных распоряжений N N 80, 81, 82, 83, 84 следует, что ЗАО "Карелметаллоптторг" отчуждало акции выпуска N 1-01-02968-J от 25.09.1998. В какое время и откуда на счете Общества появились указанные 185 акций, принадлежащих ООО "Фирма Темп" установить не представляется возможным. Истцу о данном обстоятельстве стало известно только после представления ответчиком всех документов в процессе подготовки к данному судебному делу. Таким образом, по мнению истца, заявление ответчиков о пропуске срока исковой давности не подлежит удовлетворению. Согласно выписке из реестра акционеров от 01.09.2003, 185 акций были размещены среди акционеров путем продажи акций. Вместе с тем действующее законодательство не допускает произвольного списания акций в реестре акционеров прекращения тем самым прав владельцев на эти акции. Документов, подтверждающих переход права собственности на акции, принадлежащие ООО "Фирма Темп", и служащих основанием для их зачисления на счет общества и последующего распределения среди акционеров нет. С учетом наличия в деле передаточных распоряжений N N 80, 81, 82, 83, 84 можно достоверно установить, что часть принадлежащих истцу акций в количестве 49 штук находятся в составе других акций у следующих лиц: Байкова Н.Н. - 24 шт., Кирилловой Е.Е. 12 шт., Макарова Н.Г. 12 шт., ЗАО "Фирма Карелглавснаб" 1 шт. Оставшиеся 136 акций неоднократно отчуждались в составе различных пакетов акций, в связи с чем у истца отсутствует возможность представить доказательства нахождения указанных акции у конкретных лиц, поскольку законодательством Российской Федерации не предусмотрена возможность идентификации акций бездокументарной формы одного выпуска (с одним регистрационным номером) по каким-либо иным признакам, кроме номера выпуска.
Ответчики, ЗАО "Карелметаллоптторг", ЗАО "Фирма Карелглавснаб", Байков Н.Н., Кириллова Е.Е., Макаров Н.Г., Байков А.Н., Митрукова Н.Н., Байков М.Н., Проккуева И.Н. в отзыве на исковое заявление (том 1 листы дела 125-128, том 4 листы дела 7-8, 58) с требованиями истца не согласились по тем основаниям, что заявленные требования истца уже были предметом рассмотрения в арбитражном суде по делам N А26-8051/2005, А26-5353/03-16, А26-9334/2006 и доказательства, представленные по настоящему делу были уже исследованы судами и им дана правовая оценка. ООО "Фирма Темп" никогда не являлось акционером ЗАО "Карелметаллоптторг", поэтому не может требовать списания акций со счетов акционеров, которые приобрели акции на законных основаниях. Истец не обосновал требование о списании со счетов акционеров именно, указанного им количества акций, отсутствует ссылка на документы подтверждающие, что акционерами были приобретены 185 акций ТОО "Темп" и именно в указанном количестве, методика расчета не обоснована документально. Кроме того, добросовестность приобретения акций была установлена Апелляционной инстанцией по делу N А26-8051/2005. Истцом пропущен срок исковой давности для предъявления требований о списании акций с лицевых счетов акционеров.
В судебном заседании представители ответчиков, ЗАО "Карелметаллоптторг" ЗАО "Фирма Карелглавснаб", Байков Н.Н., Кириллова Е.Е., поддержали доводы, изложенные в отзыве на исковое заявление, и пояснили, что при заключении учредительного договора ЗАО "Карелметалоптторг" участвовала ТОО "Темп", что подтверждается представленным в материалы дела договором. Однако впоследствии, было обнаружено, что взнос в уставный капитал был внесен другим лицом, а именно "Фирма Темп", поэтому взнос был возвращен, а акции, ранее принадлежащие ТОО "Темп" списаны с его лицевого счета и зачислены на счет ЗАО "Карелметаллоптторг", ввиду неуплаты взноса в уставный капитал. В течение длительной переписки также не удалось установить правопреемство ООО "Фирма Темп" в отношении ТОО "Темп", так как не были представлены документы, подтверждающие это обстоятельство. Затем в течение года указанные акции, а также иные пакеты акций были приобретены акционерами.
Ответчики Балабушка М.Н., Яковлев В.Ю., Синицына Т.Ю. Попова А.А. Хайконен В.Р. в отзывах на исковое заявление (том 1 листы дела 109-124) не согласились с требованиями истца, поскольку на момент создания ЗАО "Карелметаллоптторг" ими были приобретены акции, которые находятся у них по настоящее время.
В судебном заседании ответчик Попова А.А. поддержала доводы, изложенные в отзыве на иск.
Ответчик Логинова Н.М. в судебном заседании пояснила, что наличие права собственности истца на акции в количестве 185 штук она связывает с участием Белова В.Л. в создании Общества.
Ответчики Балабушка М.Н., Байков М.Н., Байков А.Н., Митрукова Н.А., Макаров Н.Г., Проккуева И.Н., Буланова О.В., Козел Н.И.,, Курбанов Д.Г., Лапин М.М., Синицина Т.Ю., Хайконен В.Р., Черных Г.В., Яковлев В.Ю. в судебное заседание не явились, извещены о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.
Заслушав пояснения представителей сторон, исследовав и оценив доказательства, суд не усматривает оснований для удовлетворения исковых требований.
Как следует из материалов дела ЗАО "Карелметаллоптторг", правопредшественником которого являлось коммерческо-хозяйственное общество с ограниченной ответственностью закрытого типа предприятие "Карелметаллоптторг" учреждено 04.03.1992. Устав Общества зарегистрирован постановлением мэра г. Петрозаводска от 09.04.1992 N 496 (том 1 листы дела 69-72).
Согласно уставу, уставный фонд составлял 1, 42 млн. руб. и делился на 1420 акций, стоимостью 1 тыс. руб. каждая и соответственно 285 акций принадлежали Фирме "Карелглавснаб", 200 акций А/О "Антей", 185 акций ТОО "Темп", 750 акций физическим лицам.
Таким образом, судом установлено, что учредителем Общества являлось товарищество с ограниченной ответственностью "Темп", которому принадлежало 185 акций ЗАО "Карелметаллоптторг".
Паевой взнос в уставный капитал ЗАО "Карелметаллооптторг" внесла фирма "Темп", что подтверждается платежным поручением от 06.04.1992 N 82 (том 1 лист дела 31). Однако, платежным поручением от 23.08.2002 N 447 паевой взнос как ошибочно уплаченный Фирмой "Темп" был возвращен ООО "Фирма Темп" (том 2 лист дела 112).
Согласно лицевому счету N 2-Ю "Ценные бумаги неустановленных лиц" (том 4 листы дела 18) ТОО "Темп", с апреля 1992 на лицевом счете ТОО "Темп" числилось 185 акций, 03.01.2001 указанное количество акций было зачислено на счет "ЦБ неустановленных лиц", а 21.10.2002 185 акций было списано с лицевого счета "ЦБ неустановленных лиц" и зачислено на баланс ЗАО "Карелметаллоптторг". Согласно справке о движении акций акционеров ЗАО "Карелметаллоптторг" за период с 21.10.2002 по 05.02.2008 на 21.10.2002 на счете ЗАО "Карелметаллоптторг" числилось 385 акций. Впоследствии указанные акции были размещены среди акционеров ЗАО "Карелметаллоптторг".
ООО "Фирма Темп" считая себя правопреемником ТОО "Темп" и учредителем ЗАО "Карелметаллоптторг", ссылаясь на незаконное присвоение ответчиками, принадлежащих ему акций, обратилось в суд с настоящим иском.
В соответствии с пунктом 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) права, удостоверяемые путем фиксации прав, закрепляемых именной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме, порядок официальной фиксации права и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяется законом или в установленном им порядке.
Согласно статье 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.
Согласно статье 29 Закона в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Первый выпуск и Отчет об итогах выпуска бездокументарных именных акций ЗАО "Карелметаллоптторг" N 1-01-02968-J в количестве 1420 штук состоялся и зарегистрирован 25.09.1998 в Санкт-Петербургском региональном отделения ФКЦБ России (том 1 листы дела 35-38) и согласно реестру акционеров (том 2 листы дела 3-8), акционером ЗАО "Карелметаллоптторг" являлось ТОО "Темп".
Из материалов дела следует, что истец не представил доказательств, подтверждающих заключение им учредительного договора о создании ЗАО "Карелметаллоптторг".
Учитывая, что нотариально удостоверенный учредительный договор АОЗТ "Карелметаллоптторг" от 09.04.1992 содержит указание на одного из учредителей ТОО "Темп", а не ТОО "Фирма Темп", тождественность указанных юридических лиц на дату учреждения акционерного общества истцом документально не подтверждена, суд пришел к выводу, что ООО "Фирма Темп" правопредшественником которого являлось ТОО "Фирма Темп", никогда не являлось правопреемником ТОО "Темп" и, что ему когда-либо принадлежали акции Общества.
Данные обстоятельства были предметом рассмотрения и были установлены принятыми судебными актами арбитражного суда по делам N А26-8051/2005-13 и N А26-5353/03-16, вступившим в законную силу и в соответствии со статьей 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не подлежат доказыванию в настоящем деле (том 2 листы дела 64-70 том 3 листы дела 114, 115). В нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, истец каких-либо других доказательств, не являющихся предметом исследования по указанным делам, суду не представил.
Между тем признать право собственности на спорный пакет акций возможно лишь восстановив запись о собственнике в реестре акционеров Общества, так как само по себе это требование является виндикационным.
Согласно статьей 301 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.
В силу пункта 1 статьи 302 ГК РФ в том случае, если имуществом возмездно приобретено у лица, которое не имело права его отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать (добросовестный приобретатель), то собственник вправе истребовать это имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому имущество было передано собственником во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из владения иным путем помимо их воли.
В обоснование своих требований истец сослался на передаточные распоряжения N N 80, 81, 82, 83, 84 согласно которым, принадлежащие ему акции в количестве 185 штук были отчуждены акционерам Байкову Н.Н. - 24 шт., Кирилловой Е.Е. 12 шт., Макарову Н.Г. 12 шт., ЗАО "Фирма Карелглавснаб" 1 шт., всего 49 акций, остальные 136 акций неоднократно отчуждались в составе различных пакетов акций.
Изучив указанные передаточные распоряжения и договоры купли-продажи (том 3 листы дела 69-70) суд пришел к выводу, что истцом не представлено доказательств отчуждения спорного пакета акций в пользу указанных лиц.
Из материалов дела следует, что на 21.10.2002 на счете ЗАО "Карелметаллоптторг" находилось 385 акций. Согласно регистрационному журналу (том 3 листы дела 101-113) и передаточным распоряжениям (том 3 листы дела 61-100) указанный пакет акций был отчужден акционерам и определить, кому отчуждены акции, ранее принадлежащие ТОО "Темп" не представляется возможным.
Кроме того, истец не представил доказательств, подтверждающих свои требования в отношении других ответчиков.
Как следует из материалов дела, ООО "Фирма Темп" узнало о списании акций, принадлежащих ТОО "Темп" в ноябре 2003 года при рассмотрении дела N А26-5353/03-16, поскольку в материалах дела содержался реестр акционеров на 04.04.2003, из которого следовало, что 185 акций находились на счете ЗАО "Карелметаллоптторг". Таким образом, с ноября 2003 года, ООО "Фирма Темп" знало, что спорный пакет акций списан со счета ТОО "Темп".
В соответствии со статьей 196 Гражданского кодекса Российской Федерации общий срок исковой давности устанавливается в три года.
Согласно статье 203 ГК РФ течение срока исковой давности прерывается предъявлением иска в установленном порядке, а также совершением обязанным лицом действий, свидетельствующих о признании долга. После перерыва течение срока исковой давности начинается заново, время истекшее до перерыва не засчитывается в новый срок.
Как установил суд, в пределах срока исковой давности до ноября 2006 года, ООО "Фирма Темп" обращалась в арбитражный суд с иском о признании права собственности на 185 акций к ЗАО "Карелметаллоптторг" и ЗАО "Фирма Карелглавснаб" и об обязании реестродержателя списать 185 акций с лицевого счета Фирмы, что подтверждается решением Арбитражного суда РК по делу N А26-8051/2005-13.
Поскольку имел место перерыв срока исковой давности, заявление ответчиков о пропуске истцом срока исковой давности суд отклоняет.
С учетом вышеизложенного, требование истца заявлено необоснованно, не подтверждено доказательствами и удовлетворению не подлежит.
В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине суд относит на истца.
Руководствуясь статьями 167 - 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
решил:
1. В удовлетворении исковых требований отказать.
2. Решение может быть обжаловано:
- - в апелляционном порядке в течение одного месяца со дня изготовления полного текста решения в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Санкт-Петербург);
- - в кассационном порядке в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу - в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа (г. Санкт-Петербург).
Судья
И.Б.ДЕНИСОВА
И.Б.ДЕНИСОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)