Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
Резолютивная часть решения объявлена 15 марта 2010 года
Решение в полном объеме изготовлено 22 марта 2010 года.
Арбитражный суд Пензенской области в составе судьи Никишовой Т.Ф.
при ведении протокола судебного заседания
помощником судьи Горбаченко Е.В., рассмотрев в судебном заседании дело по иску Засыпкина Артура Владимировича
к Открытому акционерному обществу "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ" по месту нахождения филиала в г. Пенза,
с участием третьего лица Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе с требованиями:
1.Признать недействительной Доверенность за N 1798\\06 от 25 декабря 2006г., выданной от имени Истца на право совершения ОАО "Доходный дом" сделок с ценными бумагами Истца.
2.Признать недействительными файлы протоколирования за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца в электронном виде.
3.Признать недействительными записи в Журнале учета направленных клиентам требований о внесении средств за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца и увеличения уровня Маржи по необеспеченным сделкам.
4.Признать недействительными Распорядительные записки N 161008-9 от 16.10.2008г. и N 241008-6 от 24.10.2008 г., составленными по совершенным Ответчиком принудительным сделкам по продаже акций Истца 16 и 24 октября 2008г.
5.Признать недействительными Сводные поручения на зачисление и списание ценных бумаг по итогам торговой сессии на бирже за 13,16 и 24 октября 2008г., составленными Ответчиком по совершенным сделкам с ценными бумагами Истца 13,16 и 24 октября 2008г.
6.Признать недействительными Отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами Истца за октябрь 2008г., выданных Истцу Ответчиком 11 и 20 ноября 2008г. и применить последствия их недействительности.
7.Признать недействительными Договоры продажи Ответчиком помимо воли Истца и без его согласия, а также принудительно бездокументарных обыкновенных именных акций, принадлежащих на праве собственности Истцу, в том числе: сделки по продаже 13 октября 2008г. 50 акций и 16 октября 2008г. 50, 2, 33, 5, 3 и 107 акций, а всего 250 бездокументарных обыкновенных именных акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112 руб. 05 коп.; сделки по продаже 13 октября 2008г. 250 акций и 24 октября 2008г. 1 400 акций, а всего 1 650 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "Газпром" с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288руб.48коп., - совершенных Ответчиком на ММВБ (ЗАО).
8.Признать недействительными записи об этих сделках, совершенных Ответчиком 13, 16 и 24 октября 2008г. с ценными бумагами Истца по его счету Депо, являющимися в силу Закона единственным способом фиксации прав по бездокументарным обыкновенным именным акциям.
9.Обязать Ответчика восстановить на лицевом счете Депо Истца вышеуказанное количество бездокументарных обыкновенных именных акций, в том числе: 250 акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112руб. 05коп. и 1 650 акций Газпрома с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288 руб. 48 коп.
При участии:
От истца: Комарова Т.Ф.- довер. в деле,
От ответчика: Казанцев А.В., Мишукова Е.Н., - довер. в деле
Установил:
Истец - Засыпкин Артур Владимирович обратился в Арбитражный суд Пензенской области с иском к ответчику - Открытому акционерному обществу "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ" по месту нахождения филиала в г. Пенза, с участием 3-го лица Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе с требованиями:
1.Признать недействительной Доверенность за N 1798\\06 от 25 декабря 2006г., выданной от имени Истца на право совершения ОАО "Доходный дом" сделок с ценными бумагами Истца.
2.Признать недействительными файлы протоколирования за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца в электронном виде.
3.Признать недействительными записи в Журнале учета направленных клиентам требований о внесении средств за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца и увеличения уровня Маржи по необеспеченным сделкам.
4.Признать недействительными Распорядительные записки N 161008-9 от 16.10.2008г. и N 241008-6 от 24.10.2008 г., составленными по совершенным Ответчиком принудительным сделкам по продаже акций Истца 16 и 24 октября 2008г.
5.Признать недействительными Сводные поручения на зачисление и списание ценных бумаг по итогам торговой сессии на бирже за 13,16 и 24 октября 2008г., составленными Ответчиком по совершенным сделкам с ценными бумагами Истца 13,16 и 24 октября 2008г.
6.Признать недействительными Отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами Истца за октябрь 2008г., выданных Истцу Ответчиком 11 и 20 ноября 2008г. и применить последствия их недействительности.
7.Признать недействительными Договоры продажи Ответчиком помимо воли Истца и без его согласия, а также принудительно бездокументарных обыкновенных именных акций, принадлежащих на праве собственности Истцу, в том числе: сделки по продаже 13 октября 2008г. 50 акций и 16 октября 2008г. 50, 2, 33, 5, 3 и 107 акций, а всего 250 бездокументарных обыкновенных именных акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112 руб. 05 коп.; сделки по продаже 13 октября 2008г. 250 акций и 24 октября 2008г. 1 400 акций, а всего 1 650 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "Газпром" с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288руб.48коп., - совершенных Ответчиком на ММВБ (ЗАО).
8.Признать недействительными записи об этих сделках, совершенных Ответчиком 13, 16 и 24 октября 2008г. с ценными бумагами Истца по его счету Депо, являющимися в силу Закона единственным способом фиксации прав по бездокументарным обыкновенным именным акциям.
9.Обязать Ответчика восстановить на лицевом счете Депо Истца вышеуказанное количество бездокументарных обыкновенных именных акций, в том числе: 250 акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112руб. 05коп. и 1 650 акций Газпрома с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288 руб. 48 коп.
Представитель третьего лица в судебное заседание 10 марта 2010 года не явился. О месте и времени судебного заседания извещен надлежащим образом. Письменный отзыв приобщен к материалам дела (л.д.30). В соответствии со ст. 156 АПК РФ и с согласия сторон судебное заседание проводится в отсутствие третьего лица.
В судебном заседании 10 марта 2010 года истец уточнил свои требования и просит признать недействительными сделки, проведенные ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ Траст" по продаже 250 акций НК ЛУКОЙЛ и 1650 акций ОАО "Газпром", принадлежащих Засыпкину А.В. от 13, 16 и 24 октября 2008 года в связи с несоответствием их требованиям п. 3.2,п. 3.3, п. 3 Федерального Закона от 22.04.1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 2.1.8, 2.1.12, п. 2.2.2, п. 3.2.1 Депозитарного договора, п. 4.12, п. 4.13, п. 5.1. п. 5.2, п. 12.3. п. 12.4 Постановления ФКЦБ от 16.10.1997 года N 36, п. 17, п. 18, п. 23 Приказа ФСФР от 07.03.2006 года N 06-24/пз-н, п. 9.10, п. 9.11 Регламента оказания брокерских услуг и на основании ст. 168 ГК РФ, а также восстановить на счете Засыпкина Артура Владимировича акции НК Лукойл в количестве 250 штук и акции ОАО "Газпром" в количестве 1650 штук.
Согласно ст. 49 АПК РФ уточнение предмета иска судом принято.
В судебном заседании 10 марта 2010 года был объявлен перерыв на 15 марта 2010 года для представления ответчиком дополнительных документов, а также доверенности, оформленной Засыпкиным А.В. по депозитарному договору.
После перерыва 15 марта 2010 года от Засыпкина А.В. поступило два ходатайства о допуске к участию в деле его дочь Засыпкину Аллу Артуровну в качестве представителя истца со всеми правами, с отметкой данного ходатайства в протоколе, и о просмотре диска, который был передан ему от ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ" для проверки фактического получения клиентом посланных от брокера уведомлений.
По первому ходатайству от ответчика возражений не поступило, по второму ходатайству представитель ответчика заявил возражения, пояснив, что в диске установлена программа для пользования системой автоматизированного сбора клиентских приказов "QUIK-Брокер", и данные о полученных уведомлениях не всегда можно установить, если истец программой не воспользовался, либо информация после получения удалена.
Рассмотрев заявленные ходатайства, суд в соответствии со ст. ст. 62, 64, 159 АПК РФ отклоняет их, первое - по причине отсутствия в судебном заседании 15 марта 2010 года представляемого, для подачи такого заявления в силу п. 4 ст. 62 АПК РФ необходимо присутствие в судебном заседании самого Засыпкина А.В., а второе - по причине невозможности четкого получения ответа на наличие либо отсутствие обстоятельств, на которые ссылается заявитель ходатайстве (в силу ст. 64 АПК РФ).
От представителя ответчика 15 марта 2010 года получено дополнительное письменное возражение на иск. В судебном заседании ответчик огласил его.
Заслушав представителей лиц, участвующих в судебном заседании, исследовав материалы дела, суд установил.
Между истцом: Засыпкиным Артуром Владимировичем и ответчиком ОАО "Доходный Дом" -(переименовано в ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" согласно свидетельству о внесении записи в ЕГРЮЛ от 27.03.2008г. серия N 002521307) заключены два договора: депозитарный договор за N 1798 от 25.12.2006г. и договор о брокерском обслуживании от 25.12.2006г., регистрационный номер П-1798.
По договору о брокерском обслуживании от 25 декабря 2006 года клиент Засыпкин А.В. присоединяется согласно ст. 428 ГК РФ к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее Регламент), утвержденному в ОАО "Доходный Дом" (переименовано в ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ") и вступает с ним в договорные отношения на условиях, определенных в Регламенте. Клиент - Засыпкин А.В. обязался ознакомиться с Регламентом и приложениями к нему, выполнять принятые на себя обязательства по Регламенту и предупрежден о рисках, связанных с проведением операций на рынке ценных бумаг.
Истец Засыпкин А.В. оспаривает в настоящем исковом заявлении сделки, совершенные брокером - ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" 13, 16 и 24 октября 2008 года, поскольку считает, что они совершены без его поручений. 13 октября 2008 года совершено две сделки, 16 октября 2008 года - 6 сделок, и 24 октября 2008 года - 1 сделка. Всего продано 13 и 16 октября 2008 года 250 бездокументарных обыкновенных акций НК Лукойл, 13 и 24 октября 2008 года продано 1650 бездокументарных обыкновенных акций ОАО "Газпром". Истец просит признать совершенные брокером сделки недействительными, поскольку совершены помимо его воли, без его устных и письменных поручений, а также просит ответчика восстановить на счете Депо Клиента все проданные акции НК Лукойл и ОАО "Газпром".
Исковые требования Засыпкина А.В. в части признания сделок, совершенных брокером на основании заключенного договора от 25 декабря 2006 года о брокерском обслуживании не могут быть рассмотрены по существу в арбитражном суде из-за неподведомственности спора, исходя из следующего.
Согласно ст. 33 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражные суды рассматривают дела по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей.
Согласно ст. 7 Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996г. за N 39-ФЗ депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Согласно п. 2.3. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.
В соответствии с заключенным депозитарным договором за N 1798 от 25.12.2006г. ответчик обязался оказывать истцу услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги. Эти услуги оказываются путем открытия счета Депо. Все депозитарные операции с ценными бумагами, хранящимися и /или/ учитываемыми на счете депо Депонента, выполняются в точном соответствии с его поручениями и оформленной доверенностью от 25 декабря 2006 года за N 1798/06(л.д.100, т.1).
Согласно п. 1 ст. 3 Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996г. за N 39-ФЗ брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента, в том числе от имени и за счет эмитента эмиссионных бумаг при их размещении, или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Под гражданско-правовыми сделкам с ценными бумагами в данном случае понимаются сделки купли-продажи.
Указанные сделки заключаются брокером по договорам поручения, когда он действует от имени и за счет клиента, и по договорам комиссии, когда он действует от своего имени и за счет клиента.
Сделки, совершенные брокером 13, 16 и 24 октября 2008 года, совершены от имени брокера и за счет клиента, то есть по договору комиссии. Данные сделки совершены на основании заключенных с истцом соглашений о совершении необеспеченных сделок и дополнительных соглашений об установлении уровни маржи к соглашению о брокерском обслуживании.
Поскольку оспариваются истцом сделки, совершенные по договору о брокерском обслуживании, а норма подп. 4 п. 1 ст. 33 АПК РФ относит к подведомственности арбитражных судов только споры, вытекающие из деятельности депозитариев, то есть оказания депозитарных услуг, а не совершения брокерских сделок, учитывая, что истец является физическим лицом, и не зарегистрирован как предприниматель, спор о действительности совершенных брокерских сделок арбитражному суду в силу ст. 27 АПК РФ с участием физических лиц неподведомственен, и, следовательно, в этой части дело подлежит прекращению. Согласно ст. 333.40 НК РФ расходы по госпошлине в прекращенной части подлежат возврату истцу.
Требование истца о восстановлении на счете Депо Засыпкина Артура Владимировича акций НК "Лукойл" в количестве 250 штук и акцией ОАО "Газпром" в количестве 1650 штук не может быть удовлетворено, поскольку сделки, совершенные брокером, не оспорены истцом в установленном порядке, и депозитарий не может произвести услуги по восстановлению прав Засыпкина А.В. на них. И, кроме того, в действующем законодательстве, регулирующем деятельность депозитариев и оказание услуг, связанных с учетом прав на ценные бумаги, отсутствует такой способ защиты, как восстановление прав на проданные ценные бумаги. В этой части иск удовлетворению не подлежит и соответственно согласно ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ расходы по государственной пошлине подлежат отнесению на истца.
Руководствуясь ст. 110, п. 1 ст. 150, ст. ст. 167 - 170 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд
решил:
Производство по делу в части признания недействительными сделок, совершенных ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ" от 13, 16 и 24 октября 2008 года по продаже 250 акций НК ЛУКОЙЛ и 1650 акций ОАО "Газпром", принадлежащих Засыпкину А.В., прекратить. Расходы по госпошлине в этой части возвратить истцу.
В иске в части восстановления на счете Засыпкина Артура Владимировича акций НК Лукойл в количестве 250 штук и акций ОАО "Газпром" в количестве 1650 штук отказать. Расходы по госпошлине в этой части отнести на истца.
Вернуть Засыпкину Артуру Владимировичу из доходов федерального бюджета излишне оплаченную сумму госпошлины 16000 рублей. Чек ордер отделения Сбербанка России N 8624 от 27.11.2009г. на сумму 16000 рублей вернуть Засыпкину А.В. и выдать справку на возврат госпошлины.
Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд г. Самары через Арбитражный суд Пензенской области в месячный срок со дня его принятия.
Судья
Т.Ф.НИКИШОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
РЕШЕНИЕ АРБИТРАЖНОГО СУДА ПЕНЗЕНСКОЙ ОБЛАСТИ ОТ 22.03.2010 ПО ДЕЛУ N А49-10403/2009
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПЕНЗЕНСКОЙ ОБЛАСТИ
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
от 22 марта 2010 г. по делу N А49-10403/2009
Резолютивная часть решения объявлена 15 марта 2010 года
Решение в полном объеме изготовлено 22 марта 2010 года.
Арбитражный суд Пензенской области в составе судьи Никишовой Т.Ф.
при ведении протокола судебного заседания
помощником судьи Горбаченко Е.В., рассмотрев в судебном заседании дело по иску Засыпкина Артура Владимировича
к Открытому акционерному обществу "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ" по месту нахождения филиала в г. Пенза,
с участием третьего лица Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе с требованиями:
1.Признать недействительной Доверенность за N 1798\\06 от 25 декабря 2006г., выданной от имени Истца на право совершения ОАО "Доходный дом" сделок с ценными бумагами Истца.
2.Признать недействительными файлы протоколирования за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца в электронном виде.
3.Признать недействительными записи в Журнале учета направленных клиентам требований о внесении средств за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца и увеличения уровня Маржи по необеспеченным сделкам.
4.Признать недействительными Распорядительные записки N 161008-9 от 16.10.2008г. и N 241008-6 от 24.10.2008 г., составленными по совершенным Ответчиком принудительным сделкам по продаже акций Истца 16 и 24 октября 2008г.
5.Признать недействительными Сводные поручения на зачисление и списание ценных бумаг по итогам торговой сессии на бирже за 13,16 и 24 октября 2008г., составленными Ответчиком по совершенным сделкам с ценными бумагами Истца 13,16 и 24 октября 2008г.
6.Признать недействительными Отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами Истца за октябрь 2008г., выданных Истцу Ответчиком 11 и 20 ноября 2008г. и применить последствия их недействительности.
7.Признать недействительными Договоры продажи Ответчиком помимо воли Истца и без его согласия, а также принудительно бездокументарных обыкновенных именных акций, принадлежащих на праве собственности Истцу, в том числе: сделки по продаже 13 октября 2008г. 50 акций и 16 октября 2008г. 50, 2, 33, 5, 3 и 107 акций, а всего 250 бездокументарных обыкновенных именных акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112 руб. 05 коп.; сделки по продаже 13 октября 2008г. 250 акций и 24 октября 2008г. 1 400 акций, а всего 1 650 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "Газпром" с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288руб.48коп., - совершенных Ответчиком на ММВБ (ЗАО).
8.Признать недействительными записи об этих сделках, совершенных Ответчиком 13, 16 и 24 октября 2008г. с ценными бумагами Истца по его счету Депо, являющимися в силу Закона единственным способом фиксации прав по бездокументарным обыкновенным именным акциям.
9.Обязать Ответчика восстановить на лицевом счете Депо Истца вышеуказанное количество бездокументарных обыкновенных именных акций, в том числе: 250 акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112руб. 05коп. и 1 650 акций Газпрома с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288 руб. 48 коп.
При участии:
От истца: Комарова Т.Ф.- довер. в деле,
От ответчика: Казанцев А.В., Мишукова Е.Н., - довер. в деле
Установил:
Истец - Засыпкин Артур Владимирович обратился в Арбитражный суд Пензенской области с иском к ответчику - Открытому акционерному обществу "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ" по месту нахождения филиала в г. Пенза, с участием 3-го лица Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе с требованиями:
1.Признать недействительной Доверенность за N 1798\\06 от 25 декабря 2006г., выданной от имени Истца на право совершения ОАО "Доходный дом" сделок с ценными бумагами Истца.
2.Признать недействительными файлы протоколирования за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца в электронном виде.
3.Признать недействительными записи в Журнале учета направленных клиентам требований о внесении средств за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца и увеличения уровня Маржи по необеспеченным сделкам.
4.Признать недействительными Распорядительные записки N 161008-9 от 16.10.2008г. и N 241008-6 от 24.10.2008 г., составленными по совершенным Ответчиком принудительным сделкам по продаже акций Истца 16 и 24 октября 2008г.
5.Признать недействительными Сводные поручения на зачисление и списание ценных бумаг по итогам торговой сессии на бирже за 13,16 и 24 октября 2008г., составленными Ответчиком по совершенным сделкам с ценными бумагами Истца 13,16 и 24 октября 2008г.
6.Признать недействительными Отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами Истца за октябрь 2008г., выданных Истцу Ответчиком 11 и 20 ноября 2008г. и применить последствия их недействительности.
7.Признать недействительными Договоры продажи Ответчиком помимо воли Истца и без его согласия, а также принудительно бездокументарных обыкновенных именных акций, принадлежащих на праве собственности Истцу, в том числе: сделки по продаже 13 октября 2008г. 50 акций и 16 октября 2008г. 50, 2, 33, 5, 3 и 107 акций, а всего 250 бездокументарных обыкновенных именных акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112 руб. 05 коп.; сделки по продаже 13 октября 2008г. 250 акций и 24 октября 2008г. 1 400 акций, а всего 1 650 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "Газпром" с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288руб.48коп., - совершенных Ответчиком на ММВБ (ЗАО).
8.Признать недействительными записи об этих сделках, совершенных Ответчиком 13, 16 и 24 октября 2008г. с ценными бумагами Истца по его счету Депо, являющимися в силу Закона единственным способом фиксации прав по бездокументарным обыкновенным именным акциям.
9.Обязать Ответчика восстановить на лицевом счете Депо Истца вышеуказанное количество бездокументарных обыкновенных именных акций, в том числе: 250 акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112руб. 05коп. и 1 650 акций Газпрома с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288 руб. 48 коп.
Представитель третьего лица в судебное заседание 10 марта 2010 года не явился. О месте и времени судебного заседания извещен надлежащим образом. Письменный отзыв приобщен к материалам дела (л.д.30). В соответствии со ст. 156 АПК РФ и с согласия сторон судебное заседание проводится в отсутствие третьего лица.
В судебном заседании 10 марта 2010 года истец уточнил свои требования и просит признать недействительными сделки, проведенные ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ Траст" по продаже 250 акций НК ЛУКОЙЛ и 1650 акций ОАО "Газпром", принадлежащих Засыпкину А.В. от 13, 16 и 24 октября 2008 года в связи с несоответствием их требованиям п. 3.2,п. 3.3, п. 3 Федерального Закона от 22.04.1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", п. 2.1.8, 2.1.12, п. 2.2.2, п. 3.2.1 Депозитарного договора, п. 4.12, п. 4.13, п. 5.1. п. 5.2, п. 12.3. п. 12.4 Постановления ФКЦБ от 16.10.1997 года N 36, п. 17, п. 18, п. 23 Приказа ФСФР от 07.03.2006 года N 06-24/пз-н, п. 9.10, п. 9.11 Регламента оказания брокерских услуг и на основании ст. 168 ГК РФ, а также восстановить на счете Засыпкина Артура Владимировича акции НК Лукойл в количестве 250 штук и акции ОАО "Газпром" в количестве 1650 штук.
Согласно ст. 49 АПК РФ уточнение предмета иска судом принято.
В судебном заседании 10 марта 2010 года был объявлен перерыв на 15 марта 2010 года для представления ответчиком дополнительных документов, а также доверенности, оформленной Засыпкиным А.В. по депозитарному договору.
После перерыва 15 марта 2010 года от Засыпкина А.В. поступило два ходатайства о допуске к участию в деле его дочь Засыпкину Аллу Артуровну в качестве представителя истца со всеми правами, с отметкой данного ходатайства в протоколе, и о просмотре диска, который был передан ему от ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ" для проверки фактического получения клиентом посланных от брокера уведомлений.
По первому ходатайству от ответчика возражений не поступило, по второму ходатайству представитель ответчика заявил возражения, пояснив, что в диске установлена программа для пользования системой автоматизированного сбора клиентских приказов "QUIK-Брокер", и данные о полученных уведомлениях не всегда можно установить, если истец программой не воспользовался, либо информация после получения удалена.
Рассмотрев заявленные ходатайства, суд в соответствии со ст. ст. 62, 64, 159 АПК РФ отклоняет их, первое - по причине отсутствия в судебном заседании 15 марта 2010 года представляемого, для подачи такого заявления в силу п. 4 ст. 62 АПК РФ необходимо присутствие в судебном заседании самого Засыпкина А.В., а второе - по причине невозможности четкого получения ответа на наличие либо отсутствие обстоятельств, на которые ссылается заявитель ходатайстве (в силу ст. 64 АПК РФ).
От представителя ответчика 15 марта 2010 года получено дополнительное письменное возражение на иск. В судебном заседании ответчик огласил его.
Заслушав представителей лиц, участвующих в судебном заседании, исследовав материалы дела, суд установил.
Между истцом: Засыпкиным Артуром Владимировичем и ответчиком ОАО "Доходный Дом" -(переименовано в ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" согласно свидетельству о внесении записи в ЕГРЮЛ от 27.03.2008г. серия N 002521307) заключены два договора: депозитарный договор за N 1798 от 25.12.2006г. и договор о брокерском обслуживании от 25.12.2006г., регистрационный номер П-1798.
По договору о брокерском обслуживании от 25 декабря 2006 года клиент Засыпкин А.В. присоединяется согласно ст. 428 ГК РФ к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее Регламент), утвержденному в ОАО "Доходный Дом" (переименовано в ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ") и вступает с ним в договорные отношения на условиях, определенных в Регламенте. Клиент - Засыпкин А.В. обязался ознакомиться с Регламентом и приложениями к нему, выполнять принятые на себя обязательства по Регламенту и предупрежден о рисках, связанных с проведением операций на рынке ценных бумаг.
Истец Засыпкин А.В. оспаривает в настоящем исковом заявлении сделки, совершенные брокером - ОАО "Брокерский Дом "ЮНИТИ ТРАСТ" 13, 16 и 24 октября 2008 года, поскольку считает, что они совершены без его поручений. 13 октября 2008 года совершено две сделки, 16 октября 2008 года - 6 сделок, и 24 октября 2008 года - 1 сделка. Всего продано 13 и 16 октября 2008 года 250 бездокументарных обыкновенных акций НК Лукойл, 13 и 24 октября 2008 года продано 1650 бездокументарных обыкновенных акций ОАО "Газпром". Истец просит признать совершенные брокером сделки недействительными, поскольку совершены помимо его воли, без его устных и письменных поручений, а также просит ответчика восстановить на счете Депо Клиента все проданные акции НК Лукойл и ОАО "Газпром".
Исковые требования Засыпкина А.В. в части признания сделок, совершенных брокером на основании заключенного договора от 25 декабря 2006 года о брокерском обслуживании не могут быть рассмотрены по существу в арбитражном суде из-за неподведомственности спора, исходя из следующего.
Согласно ст. 33 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражные суды рассматривают дела по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей.
Согласно ст. 7 Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996г. за N 39-ФЗ депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Согласно п. 2.3. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.
В соответствии с заключенным депозитарным договором за N 1798 от 25.12.2006г. ответчик обязался оказывать истцу услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, если бумаги выпущены в документарной форме. Если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме Депозитарий оказывает услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги. Эти услуги оказываются путем открытия счета Депо. Все депозитарные операции с ценными бумагами, хранящимися и /или/ учитываемыми на счете депо Депонента, выполняются в точном соответствии с его поручениями и оформленной доверенностью от 25 декабря 2006 года за N 1798/06(л.д.100, т.1).
Согласно п. 1 ст. 3 Федерального Закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996г. за N 39-ФЗ брокерская деятельность - это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента, в том числе от имени и за счет эмитента эмиссионных бумаг при их размещении, или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Под гражданско-правовыми сделкам с ценными бумагами в данном случае понимаются сделки купли-продажи.
Указанные сделки заключаются брокером по договорам поручения, когда он действует от имени и за счет клиента, и по договорам комиссии, когда он действует от своего имени и за счет клиента.
Сделки, совершенные брокером 13, 16 и 24 октября 2008 года, совершены от имени брокера и за счет клиента, то есть по договору комиссии. Данные сделки совершены на основании заключенных с истцом соглашений о совершении необеспеченных сделок и дополнительных соглашений об установлении уровни маржи к соглашению о брокерском обслуживании.
Поскольку оспариваются истцом сделки, совершенные по договору о брокерском обслуживании, а норма подп. 4 п. 1 ст. 33 АПК РФ относит к подведомственности арбитражных судов только споры, вытекающие из деятельности депозитариев, то есть оказания депозитарных услуг, а не совершения брокерских сделок, учитывая, что истец является физическим лицом, и не зарегистрирован как предприниматель, спор о действительности совершенных брокерских сделок арбитражному суду в силу ст. 27 АПК РФ с участием физических лиц неподведомственен, и, следовательно, в этой части дело подлежит прекращению. Согласно ст. 333.40 НК РФ расходы по госпошлине в прекращенной части подлежат возврату истцу.
Требование истца о восстановлении на счете Депо Засыпкина Артура Владимировича акций НК "Лукойл" в количестве 250 штук и акцией ОАО "Газпром" в количестве 1650 штук не может быть удовлетворено, поскольку сделки, совершенные брокером, не оспорены истцом в установленном порядке, и депозитарий не может произвести услуги по восстановлению прав Засыпкина А.В. на них. И, кроме того, в действующем законодательстве, регулирующем деятельность депозитариев и оказание услуг, связанных с учетом прав на ценные бумаги, отсутствует такой способ защиты, как восстановление прав на проданные ценные бумаги. В этой части иск удовлетворению не подлежит и соответственно согласно ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ расходы по государственной пошлине подлежат отнесению на истца.
Руководствуясь ст. 110, п. 1 ст. 150, ст. ст. 167 - 170 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд
решил:
Производство по делу в части признания недействительными сделок, совершенных ОАО "Брокерский дом "ЮНИТИ ТРАСТ" от 13, 16 и 24 октября 2008 года по продаже 250 акций НК ЛУКОЙЛ и 1650 акций ОАО "Газпром", принадлежащих Засыпкину А.В., прекратить. Расходы по госпошлине в этой части возвратить истцу.
В иске в части восстановления на счете Засыпкина Артура Владимировича акций НК Лукойл в количестве 250 штук и акций ОАО "Газпром" в количестве 1650 штук отказать. Расходы по госпошлине в этой части отнести на истца.
Вернуть Засыпкину Артуру Владимировичу из доходов федерального бюджета излишне оплаченную сумму госпошлины 16000 рублей. Чек ордер отделения Сбербанка России N 8624 от 27.11.2009г. на сумму 16000 рублей вернуть Засыпкину А.В. и выдать справку на возврат госпошлины.
Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд г. Самары через Арбитражный суд Пензенской области в месячный срок со дня его принятия.
Судья
Т.Ф.НИКИШОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)