Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
25 декабря 2006 г. Дело N 09АП-13093/06-ГК
Резолютивная часть постановления объявлена в судебном заседании 25.12.2006, полный текст постановления изготовлен 27.12.2006.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи С., судей - К.И.И., Т.А.П., при ведении протокола судебного заседания секретарем К.К.А., при участии: от истцов - ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" - Ц., от ответчика - ООО "Форстрой" - не явился, извещен, от ответчика - ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" - Т.А.Е., от третьего лица - ОАО "Ангарскцемент" - Г., от третьего лица - ООО "Компания "Примула" - не участвовал, извещен, от третьего лица - ООО "Общегубернский регистратор" - не участвовал, извещен, от третьего лица - ООО "Компания "Брокеркредитсервис" - В., от третьего лица - ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" - В., рассмотрев 25 декабря 2006 года в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" на решение от 04.08.2006 по делу N А40-65142/05-132-506 Арбитражного суда г. Москвы, принятое судьей М.И.Н., по иску ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" к ответчикам - ЗАО "Профессиональный регистрационный центр", ООО "Форстрой", третьим лицам - ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий", ООО "Компания "Брокеркредитсервис", ОАО "Ангарскцемент", ООО "Общегубернский регистратор", ООО "Компания "Примула", об обязании внести в реестр записи на акции,
ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" обратились с иском к ООО "Форстрой", ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" об обязании регистратора ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" внести в реестр акционеров ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета ООО "Форстрой" и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" (окончательная редакция).
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2006 в удовлетворении исковых требований отказано. Решение суда первой инстанции мотивировано тем, что суд исходит из того, что истцы должны доказать неправомерное списание и зачисление со счета ООО "Компания Брокеркредитсервис" на счет К.Л.В. 2000120 акций ЗАО "Ангарскцемент", тогда как в подтверждение указанных обстоятельств документы ими не представлены, из сведений правоохранительных органов это не следует, предмет иска в порядке ст. 49 АПК РФ не изменен.
С учетом изложенного, на основании ст. ст. 11, 12, 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, ФЗ "О рынке ценных бумаг", ФЗ "Об акционерных обществах" требования истца удовлетворению не подлежат.
С решением суда первой инстанции не согласились истцы, подали апелляционную жалобу, в которой просят решение суда первой инстанции отменить, удовлетворить их исковые требования. Апелляционная жалоба мотивирована тем, что судом первой инстанции не полностью выяснены обстоятельства дела, неправильно применены нормы материального и процессуального права.
Апелляционная жалоба также мотивирована тем, что истцы являлись владельцами обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарскцемент", регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F в количестве 46560907 штук, что составляет - 50,52% уставного капитала общества, которые, находятся на лицевом счете номинального держателя ООО "Компания Брокеркредитсервис" и который не владеет иными акциями ОАО "Ангарскцемент".
02.06.2005 2000120 акций, что составляет 2,17% от общего количества размещенных акций, были списаны с лицевого счета номинального держателя и перечислены на лицевой счет К.Л.В.
Основанием для совершения действий по их списанию явился исполнительный лист и решение мирового судьи судебного участка N 5 по Советскому району г. Уфы от 30.05.2005 по делу N 2-287/05 по иску К.Л.В., тогда как в производстве судьи указанного дела не имелось, решение от 30.05.2005 не выносилось; по факту хищения указанного количества акций возбуждено уголовное дело N 21143 по ч. 4 ст. 159, ч. 1 ст. 327 УК РФ.
Согласно ст. 302 Гражданского кодекса Российской Федерации собственник вправе истребовать имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому имущество было передано во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения помимо их воли.
Таким образом, акции выбыли из владения в результате неправомерных действий и судом первой инстанции необоснованно указано, что факт выбытия имущества из владения собственников помимо их воли не доказан. Суд первой инстанции не применил к правоотношениям сторон ст. ст. 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Кроме того, судом в мотивировочной части решения суда не указаны мотивы, по которым отвергнуты и не приняты доказательства представленные по делу. Неправомерно отказано истцам в удовлетворении ходатайств об истребовании доказательств о реальных владельцах акций на момент рассмотрения спора, не выяснены обстоятельства перевода акций со счета ООО "Форстрой" на счет Д. и со счета Д. на счет номинального держателя ООО "Компания "Примула".
В судебном заседании представитель истцов поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме. Представители ответчика и третьего лица ОАО "Ангарскцемент" с решением суда согласны, просят оставить его без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. Представитель третьих лиц ООО "Компания "Брокеркредитсервис" и ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" поддержали доводы апелляционной жалобы, просят решение суда отменить.
Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверена на основании ст. ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Апелляционная инстанция, рассмотрев и оценив представленные по делу доказательства, установила следующие обстоятельства.
Из представленных в суд первой инстанции следственными органами документов следует, что в производстве судебного участка N 5 Советского района г. Уфы Республики Башкортостан не имелось гражданского дела N 2-287/05 по иску К.Л.В. к ответчикам О.А.В., О.С.И., М.А.П., ООО "Брокеркредитсервис", ООО "Общегубернский регистратор". Таким образом, факт выбытия имущества (обыкновенных именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F) в количестве 2000120 штук помимо воли истцов - собственников подтверждается материалами настоящего дела.
В соответствии с пунктом 6 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с частью 4 статьи 270 настоящего Кодекса основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции.
Как следует из материалов дела, судом первой инстанции отказано в удовлетворении ходатайств истцов об истребовании доказательств о реальных владельцах акций на момент рассмотрения спора, несмотря на то, что истцами указанные ходатайства мотивированы тем, что он не имеет возможности получить указанные доказательства. По смыслу п. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оказание помощи в получении нужных доказательств является - безусловной обязанностью арбитражного суда.
Апелляционным судом в судебном заседании 01.11.2006 удовлетворено ходатайство истца об истребовании доказательств, ответы на определения апелляционного арбитражного суда получены.
Как следует из письма Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 14.12.2006 N 06-ВС-04/20917 и документов, приложенных к нему, а также письма ФСФР России от 14.12.2006 N 06-ВС-04/21066 после списания 01.06.2005 акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" в количестве 2000120 с лицевого счета номинального держателя - ООО "Компания "Брокеркредитсервис" на лицевой счет К.Л.В. совершены следующие операции:
06.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета К.Л.В. было списано 2000120 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "ТРИАНТ".
21.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "ТРИАНТ" было списано 639370 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания Визард".
21.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "ТРИАНТ" было списано 1360750 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "КПМ Менеджмент Лимитед".
24.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "Компания Визард" было списано 1609348 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет владельца).
29.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "КПМ Менеджмент Лимитед" было списано 1360750 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет владельца).
04.07.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "Компания "Примула" (счет владельца) было списано 2970098 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Форстрой".
06.03.2006 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "Форстрой" было списано 2970098 акций Общества и зачислено на лицевой счет Д.
10.03.2006 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета Д. было списано 2984848 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет номинального держателя).
22.03.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" 2984848 акций Общества зачислено на счет депо Д.
28.04.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо Д. было списано 2984848 акций Общества и зачислено на счет депо И.Н.В.
11.05.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо И.Н.В. было списано 1313700 акций Общества и зачислено на счет депо ООО "Пирс".
19.06.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо И.Н.В. было списано 1671148 акций Общества и зачислено на счет депо ООО "СибСтройСервис".
23.08.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо ООО "Пирс" было списано 1697200 акций Общества и зачислено на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
Также 23.08.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" было списано со счета депо ООО "Компания Визард" 28900421 акций Общества и со счета депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" 13855275 акций Общества, указанные акции были зачислены на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
04.09.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 1671148 акций Общества и зачислено на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
04.09.2006 по настоящее время на счете депо АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) учитываются все акции Общества, находящиеся в номинальном держании ООО "Компания "Примула", а именно 46124044 акции Общества. АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО), являясь депозитарием-депонентом ООО "Компания "Примула", выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
24.08.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) было зачислено на счет депо ООО "Компания Визард" 28900421 акций Общества, на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" 13855275 акций Общества, на счет депо ООО "Пирс" 1697200 акций Общества.
05.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) на счет депо ООО "СибСтройСервис" было зачислено 1671148 акций Общества.
20.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 4147500 акций Общества и зачислено на счет депо ООО "Пирс".
25.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 4147500 акций Общества и зачислено на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент".
19.10.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 12513 акций Общества и зачислено на счет депо Б.О.Ю.
01.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 12514 акций Общества и зачислено на счет депо И.А.И.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо Б.О.Ю. было списано 12513 акций Общества и зачислено на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент".
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 400200 акций Общества и зачислено на счет депо Б.Д.В.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 497000 акций Общества и зачислено на счет депо Х.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 501000 акций Общества и зачислено на счет депо Ж.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 670000 акций Общества и зачислено на счет депо И.А.И.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 500148 акций Общества и зачислено на счет депо БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.).
В результате совершения указанных операций в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) после 07.11.2006 депонентами АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО), на счетах которых учитываются акции Общества, являются следующие лица:
- ООО "Компания Визард" является владельцем 24727894 акций;
- ООО "Пирс" является владельцем 800000 акций;
- ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" является владельцем 18015288 акций;
- И.А.И. является владельцем 682514 акций;
- Б.Д.В. является владельцем 400200 акций;
- Х. является владельцем 497000 акций;
- Ж. является владельцем 501000 акций;
- БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.) является владельцем 500148 акций.
Согласно пункту 1 ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства, арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.
Согласно пункту 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае является принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле. Поскольку апелляционным судом, установлена неправомерность выводов суда первой инстанции о недоказанности выбытия акций из владения собственников, рассмотрение дела без участия лиц, приобретателей и владельцев акций на момент рассмотрения спора, является невозможным.
Согласно части 5 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при отмене решения по основаниям, предусмотренным в части 4 настоящей статьи, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным настоящим Кодексом для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
Исходя из изложенного, решение суда первой инстанции подлежит отмене и рассмотрению в апелляционном суде по правилам, установленным для суда первой инстанции.
Руководствуясь ст. ст. 176, 268, пунктом 4 части 4 и частью 5 ст. 270, ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации
решение Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2006 по делу N А40-65142/05-132-506 отменить.
Рассмотреть дело N А40-65142/05-132-506 по правилам суда первой инстанции.
Привлечь к участию в деле в качестве третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора:
1. Акционерный коммерческий банк "Кузбассхимбанк" (Открытое акционерное общество).
Адрес: 650024, Россия г. Кемерово, ул. Ю. Двужильного, д. 12, АКБ.
2. Общество с ограниченной ответственностью "Компания Визард" (ОГРН 1044205036138).
Адрес: 650000, г. Кемерово, ул. Ноградская, 5; 650000, г. Кемерово, Проспект Советский, 7.
3. Общество с ограниченной ответственностью "Пирс" (ОГРН 1044205025358).
Адреса: 650099, г. Кемерово, ул. Соборная 8, 48; 650000, г. Кемерово, Проспект Советский, 7.
4. Открытое акционерное общество "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" (ОГРН 1044205040175).
Адрес: 650000, г. Кемерово, Проспект Советский, 7.
5. И.А.И. (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области).
Адрес: Кемерово, Октябрьский проспект, д. 7, кв. 158.
6. Б.Д.В. (паспорт 32 01 090182, выдан 26.10.2001 Центральным РУВД г. Кемерово).
Адрес: Кемерово, Московский проспект, д. 9, кв. 66.
7. Х., (паспорт 32 99 142722, выдан 15.06.1999 Ленинским РОВД г. Кемерово).
Адрес: г. Кемерово, Ленинградский проспект, д. 21а, кв. 64.
8. Ж. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово).
Адрес: г. Кемерово, Молодежный проспект, д. 9в, кв. 54.
Назначить дело к судебному разбирательству в судебном заседании на 29.01.2007, на 16 час., зал N 1 (каб. 108).
Предложить ООО "Форстрой" и всем привлеченным к участию в деле третьим лицам без самостоятельных требований относительно предмета спора - представить суду надлежаще заверенные копии документов (договоры, передаточные распоряжения, выписки из реестра акционеров и т.п.), подтверждающие право собственности на пакеты, принадлежащих им акций ОАО "Ангарскцемент", а также документы, обосновывающие добросовестность приобретения акций.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕВЯТОГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 25.12.2006, 27.12.2006 N 09АП-13093/06-ГК ПО ДЕЛУ N А40-65142/05-132-506
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
по проверке законности и обоснованности решений
арбитражных судов, не вступивших в законную силу
25 декабря 2006 г. Дело N 09АП-13093/06-ГК
Резолютивная часть постановления объявлена в судебном заседании 25.12.2006, полный текст постановления изготовлен 27.12.2006.
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи С., судей - К.И.И., Т.А.П., при ведении протокола судебного заседания секретарем К.К.А., при участии: от истцов - ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" - Ц., от ответчика - ООО "Форстрой" - не явился, извещен, от ответчика - ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" - Т.А.Е., от третьего лица - ОАО "Ангарскцемент" - Г., от третьего лица - ООО "Компания "Примула" - не участвовал, извещен, от третьего лица - ООО "Общегубернский регистратор" - не участвовал, извещен, от третьего лица - ООО "Компания "Брокеркредитсервис" - В., от третьего лица - ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" - В., рассмотрев 25 декабря 2006 года в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" на решение от 04.08.2006 по делу N А40-65142/05-132-506 Арбитражного суда г. Москвы, принятое судьей М.И.Н., по иску ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" к ответчикам - ЗАО "Профессиональный регистрационный центр", ООО "Форстрой", третьим лицам - ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий", ООО "Компания "Брокеркредитсервис", ОАО "Ангарскцемент", ООО "Общегубернский регистратор", ООО "Компания "Примула", об обязании внести в реестр записи на акции,
УСТАНОВИЛ:
ООО "СибТехСтрой", ООО "Сибирские промышленные технологии", ЗАО "Топливно-энергетическая компания" обратились с иском к ООО "Форстрой", ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" об обязании регистратора ЗАО "Профессиональный регистрационный центр" внести в реестр акционеров ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" запись о списании 2000120 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат", государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F с лицевого счета ООО "Форстрой" и внесении их на лицевой счет номинального держателя ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" (окончательная редакция).
Решением Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2006 в удовлетворении исковых требований отказано. Решение суда первой инстанции мотивировано тем, что суд исходит из того, что истцы должны доказать неправомерное списание и зачисление со счета ООО "Компания Брокеркредитсервис" на счет К.Л.В. 2000120 акций ЗАО "Ангарскцемент", тогда как в подтверждение указанных обстоятельств документы ими не представлены, из сведений правоохранительных органов это не следует, предмет иска в порядке ст. 49 АПК РФ не изменен.
С учетом изложенного, на основании ст. ст. 11, 12, 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации, ФЗ "О рынке ценных бумаг", ФЗ "Об акционерных обществах" требования истца удовлетворению не подлежат.
С решением суда первой инстанции не согласились истцы, подали апелляционную жалобу, в которой просят решение суда первой инстанции отменить, удовлетворить их исковые требования. Апелляционная жалоба мотивирована тем, что судом первой инстанции не полностью выяснены обстоятельства дела, неправильно применены нормы материального и процессуального права.
Апелляционная жалоба также мотивирована тем, что истцы являлись владельцами обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Ангарскцемент", регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F в количестве 46560907 штук, что составляет - 50,52% уставного капитала общества, которые, находятся на лицевом счете номинального держателя ООО "Компания Брокеркредитсервис" и который не владеет иными акциями ОАО "Ангарскцемент".
02.06.2005 2000120 акций, что составляет 2,17% от общего количества размещенных акций, были списаны с лицевого счета номинального держателя и перечислены на лицевой счет К.Л.В.
Основанием для совершения действий по их списанию явился исполнительный лист и решение мирового судьи судебного участка N 5 по Советскому району г. Уфы от 30.05.2005 по делу N 2-287/05 по иску К.Л.В., тогда как в производстве судьи указанного дела не имелось, решение от 30.05.2005 не выносилось; по факту хищения указанного количества акций возбуждено уголовное дело N 21143 по ч. 4 ст. 159, ч. 1 ст. 327 УК РФ.
Согласно ст. 302 Гражданского кодекса Российской Федерации собственник вправе истребовать имущество от приобретателя в случае, когда имущество утеряно собственником или лицом, которому имущество было передано во владение, либо похищено у того или другого, либо выбыло из их владения помимо их воли.
Таким образом, акции выбыли из владения в результате неправомерных действий и судом первой инстанции необоснованно указано, что факт выбытия имущества из владения собственников помимо их воли не доказан. Суд первой инстанции не применил к правоотношениям сторон ст. ст. 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Кроме того, судом в мотивировочной части решения суда не указаны мотивы, по которым отвергнуты и не приняты доказательства представленные по делу. Неправомерно отказано истцам в удовлетворении ходатайств об истребовании доказательств о реальных владельцах акций на момент рассмотрения спора, не выяснены обстоятельства перевода акций со счета ООО "Форстрой" на счет Д. и со счета Д. на счет номинального держателя ООО "Компания "Примула".
В судебном заседании представитель истцов поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме. Представители ответчика и третьего лица ОАО "Ангарскцемент" с решением суда согласны, просят оставить его без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. Представитель третьих лиц ООО "Компания "Брокеркредитсервис" и ООО "Межрегиональный специализированный депозитарий" поддержали доводы апелляционной жалобы, просят решение суда отменить.
Законность и обоснованность принятого решения суда первой инстанции проверена на основании ст. ст. 266 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Апелляционная инстанция, рассмотрев и оценив представленные по делу доказательства, установила следующие обстоятельства.
Из представленных в суд первой инстанции следственными органами документов следует, что в производстве судебного участка N 5 Советского района г. Уфы Республики Башкортостан не имелось гражданского дела N 2-287/05 по иску К.Л.В. к ответчикам О.А.В., О.С.И., М.А.П., ООО "Брокеркредитсервис", ООО "Общегубернский регистратор". Таким образом, факт выбытия имущества (обыкновенных именных бездокументарных акций государственный регистрационный номер выпуска 1-01-20074-F) в количестве 2000120 штук помимо воли истцов - собственников подтверждается материалами настоящего дела.
В соответствии с пунктом 6 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с частью 4 статьи 270 настоящего Кодекса основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции.
Как следует из материалов дела, судом первой инстанции отказано в удовлетворении ходатайств истцов об истребовании доказательств о реальных владельцах акций на момент рассмотрения спора, несмотря на то, что истцами указанные ходатайства мотивированы тем, что он не имеет возможности получить указанные доказательства. По смыслу п. 4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оказание помощи в получении нужных доказательств является - безусловной обязанностью арбитражного суда.
Апелляционным судом в судебном заседании 01.11.2006 удовлетворено ходатайство истца об истребовании доказательств, ответы на определения апелляционного арбитражного суда получены.
Как следует из письма Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 14.12.2006 N 06-ВС-04/20917 и документов, приложенных к нему, а также письма ФСФР России от 14.12.2006 N 06-ВС-04/21066 после списания 01.06.2005 акций ОАО "Ангарский цементно-горный комбинат" в количестве 2000120 с лицевого счета номинального держателя - ООО "Компания "Брокеркредитсервис" на лицевой счет К.Л.В. совершены следующие операции:
06.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета К.Л.В. было списано 2000120 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "ТРИАНТ".
21.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "ТРИАНТ" было списано 639370 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания Визард".
21.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "ТРИАНТ" было списано 1360750 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "КПМ Менеджмент Лимитед".
24.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "Компания Визард" было списано 1609348 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет владельца).
29.06.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "КПМ Менеджмент Лимитед" было списано 1360750 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет владельца).
04.07.2005 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "Компания "Примула" (счет владельца) было списано 2970098 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Форстрой".
06.03.2006 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета ООО "Форстрой" было списано 2970098 акций Общества и зачислено на лицевой счет Д.
10.03.2006 в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества с лицевого счета Д. было списано 2984848 акций Общества и зачислено на лицевой счет ООО "Компания "Примула" (счет номинального держателя).
22.03.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" 2984848 акций Общества зачислено на счет депо Д.
28.04.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо Д. было списано 2984848 акций Общества и зачислено на счет депо И.Н.В.
11.05.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо И.Н.В. было списано 1313700 акций Общества и зачислено на счет депо ООО "Пирс".
19.06.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо И.Н.В. было списано 1671148 акций Общества и зачислено на счет депо ООО "СибСтройСервис".
23.08.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо ООО "Пирс" было списано 1697200 акций Общества и зачислено на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
Также 23.08.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" было списано со счета депо ООО "Компания Визард" 28900421 акций Общества и со счета депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" 13855275 акций Общества, указанные акции были зачислены на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
04.09.2006 в системе депозитарного учета ООО "Компания "Примула" со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 1671148 акций Общества и зачислено на счет депо номинального держателя АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО).
04.09.2006 по настоящее время на счете депо АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) учитываются все акции Общества, находящиеся в номинальном держании ООО "Компания "Примула", а именно 46124044 акции Общества. АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО), являясь депозитарием-депонентом ООО "Компания "Примула", выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
24.08.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) было зачислено на счет депо ООО "Компания Визард" 28900421 акций Общества, на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" 13855275 акций Общества, на счет депо ООО "Пирс" 1697200 акций Общества.
05.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) на счет депо ООО "СибСтройСервис" было зачислено 1671148 акций Общества.
20.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 4147500 акций Общества и зачислено на счет депо ООО "Пирс".
25.09.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 4147500 акций Общества и зачислено на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент".
19.10.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 12513 акций Общества и зачислено на счет депо Б.О.Ю.
01.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Компания Визард" было списано 12514 акций Общества и зачислено на счет депо И.А.И.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо Б.О.Ю. было списано 12513 акций Общества и зачислено на счет депо ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент".
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 400200 акций Общества и зачислено на счет депо Б.Д.В.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "Пирс" было списано 497000 акций Общества и зачислено на счет депо Х.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 501000 акций Общества и зачислено на счет депо Ж.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 670000 акций Общества и зачислено на счет депо И.А.И.
07.11.2006 в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) со счета депо ООО "СибСтройСервис" было списано 500148 акций Общества и зачислено на счет депо БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.).
В результате совершения указанных операций в системе депозитарного учета АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО) после 07.11.2006 депонентами АКБ "Кузбассхимбанк" (ОАО), на счетах которых учитываются акции Общества, являются следующие лица:
- ООО "Компания Визард" является владельцем 24727894 акций;
- ООО "Пирс" является владельцем 800000 акций;
- ОАО "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" является владельцем 18015288 акций;
- И.А.И. является владельцем 682514 акций;
- Б.Д.В. является владельцем 400200 акций;
- Х. является владельцем 497000 акций;
- Ж. является владельцем 501000 акций;
- БЕЛГЛИН ФАЙНЕНШЛ, ЛТД. (BELGLEAN FINANCIAL, LTD.) является владельцем 500148 акций.
Согласно пункту 1 ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства, арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.
Согласно пункту 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае является принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле. Поскольку апелляционным судом, установлена неправомерность выводов суда первой инстанции о недоказанности выбытия акций из владения собственников, рассмотрение дела без участия лиц, приобретателей и владельцев акций на момент рассмотрения спора, является невозможным.
Согласно части 5 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при отмене решения по основаниям, предусмотренным в части 4 настоящей статьи, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным настоящим Кодексом для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
Исходя из изложенного, решение суда первой инстанции подлежит отмене и рассмотрению в апелляционном суде по правилам, установленным для суда первой инстанции.
Руководствуясь ст. ст. 176, 268, пунктом 4 части 4 и частью 5 ст. 270, ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда г. Москвы от 04.08.2006 по делу N А40-65142/05-132-506 отменить.
Рассмотреть дело N А40-65142/05-132-506 по правилам суда первой инстанции.
Привлечь к участию в деле в качестве третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора:
1. Акционерный коммерческий банк "Кузбассхимбанк" (Открытое акционерное общество).
Адрес: 650024, Россия г. Кемерово, ул. Ю. Двужильного, д. 12, АКБ.
2. Общество с ограниченной ответственностью "Компания Визард" (ОГРН 1044205036138).
Адрес: 650000, г. Кемерово, ул. Ноградская, 5; 650000, г. Кемерово, Проспект Советский, 7.
3. Общество с ограниченной ответственностью "Пирс" (ОГРН 1044205025358).
Адреса: 650099, г. Кемерово, ул. Соборная 8, 48; 650000, г. Кемерово, Проспект Советский, 7.
4. Открытое акционерное общество "Холдинговая Компания "Сибирский цемент" (ОГРН 1044205040175).
Адрес: 650000, г. Кемерово, Проспект Советский, 7.
5. И.А.И. (паспорт 32 04 548790, выдан 14.03.2005 Главным управлением внутренних дел Кемеровской области).
Адрес: Кемерово, Октябрьский проспект, д. 7, кв. 158.
6. Б.Д.В. (паспорт 32 01 090182, выдан 26.10.2001 Центральным РУВД г. Кемерово).
Адрес: Кемерово, Московский проспект, д. 9, кв. 66.
7. Х., (паспорт 32 99 142722, выдан 15.06.1999 Ленинским РОВД г. Кемерово).
Адрес: г. Кемерово, Ленинградский проспект, д. 21а, кв. 64.
8. Ж. (паспорт 32 04 879203, выдан 28.04.2005 ОВД Заводского района г. Кемерово).
Адрес: г. Кемерово, Молодежный проспект, д. 9в, кв. 54.
Назначить дело к судебному разбирательству в судебном заседании на 29.01.2007, на 16 час., зал N 1 (каб. 108).
Предложить ООО "Форстрой" и всем привлеченным к участию в деле третьим лицам без самостоятельных требований относительно предмета спора - представить суду надлежаще заверенные копии документов (договоры, передаточные распоряжения, выписки из реестра акционеров и т.п.), подтверждающие право собственности на пакеты, принадлежащих им акций ОАО "Ангарскцемент", а также документы, обосновывающие добросовестность приобретения акций.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Московского округа.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)