Судебные решения, арбитраж
Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
от 29 марта 2005 г. Дело N А33-8065/04-С1-Ф02-887/05-С2
Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Уманя И.Н.,
судей: Некрасова С.Ю., Нестеровой Л.П.,
стороны в судебное заседание не явились,
рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу истца - гражданина Пахомова Владимира Алексеевича на решение Арбитражного суда Красноярского края от 29 ноября 2004 года по делу N А33-8065/04-С1 (суд первой инстанции: Зимина Н.Н.),
на основании части 2 статьи 176 и части 1 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации резолютивная часть постановления объявлена в судебном заседании 15 марта 2005 года, постановление в полном объеме изготовлено 29 марта 2005 года,
Гражданин Пахомов Владимир Алексеевич, являющийся акционером открытого акционерного общества "Российское акционерное общество по производству цветных и драгоценных металлов "Норильский никель" (далее - ОАО "РАО "Норильский никель"), обратился 5 мая 2004 года в Арбитражный суд Красноярского края с иском к закрытому акционерному обществу "Национальная регистрационная компания" (далее - ЗАО "Национальная регистрационная компания") и к открытому акционерному обществу "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" (далее - ОАО "ГМК "Норильский никель"), указав в исковом заявлении следующие требования:
- - об обязании ответчиков внести запись в реестр владельцев именных ценных бумаг (акционеров) ОАО "РАО "Норильский никель" - произвести списание с лицевого счета N 4130012262 Пахомова В.А. 183 штуки привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций, код государственной регистрации МФ19-1п-00458, номинальной стоимостью 25 копеек, ОАО "РАО "Норильский никель" в пользу ОАО "ГМК "Норильский никель" и признать необоснованным уклонение от внесения этой записи;
- - об обязании ответчиков внести запись в реестр владельцев именных ценных бумаг (акционеров) ОАО "ГМК "Норильский никель" - открыть лицевой счет Пахомову В.А. и зачислить на него 345 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и признать необоснованным уклонение от внесения этой записи;
- - о взыскании с ответчиков 26053 рублей дивидендов за 2001 - 2003 годы.
Решением от 29 ноября 2004 года в удовлетворении исковых требований отказано.
В порядке апелляционного производства дело не рассматривалось.
В кассационной жалобе гр. Пахомов В.А. просит отменить решение от 29 ноября 2004 года.
Как полагает заявитель кассационной жалобы, решение от 29 ноября 2004 года принято Арбитражным судом Красноярского края с нарушением норм материального и процессуального права, содержит выводы, не соответствующие фактическим обстоятельствам дела.
Несостоятелен вывод арбитражного суда об отсутствии на день рассмотрения дела акций ОАО "ГМК "Норильский никель" для их передачи истцу в обмен на акции ОАО "РАО "Норильский никель".
Истцом заполнена анкета зарегистрированного лица для открытия счета в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому не может быть обоснованным отказ открыть ему этот счет.
Истцом были выполнены все требования оферты ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому с его счета в реестре акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" подлежали списанию 345 именных акций ОАО "РАО "Норильский никель" и в срок до 22 июля 2001 года зачислению на счет ОАО "ГМК "Норильский никель", которое в свою очередь должно было исполнить обязательство по зачислению на счет гр. Пахомова В.А. своих акций.
Истец не стал владельцем акций ОАО "ГМК "Норильский никель" по вине ЗАО "Национальная регистрационная компания", не осуществившего фиксацию прав по заключенной гражданско-правовой сделке.
Регистратор не исполнил по технической причине своей обязанности по внесению записи в реестр, но при этом ничего не сделал для того, чтобы устранить эту ошибку, в связи с чем в силу пункта 5.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг он должен нести ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
С учетом того, что истец с 22 июля 2001 года должен был владеть 345 акциями ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому с этого же дня он имеет право на дивиденды.
ОАО "ГМК "Норильский никель" в отзыве на кассационную жалобу выражает несогласие с содержащимися в ней доводами.
Размещение акций ОАО "ГМК "Норильский никель" производилось по закрытой подписке среди акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" путем заключения сделок купли-продажи акций ОАО "ГМК "Норильский никель" с оплатой их акциями ОАО "РАО "Норильский никель". Внеочередное общее собрание акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" установило срок для размещения акций, по истечении которого, 28 сентября 2001 года, ФКЦБ России зарегистрировало отчет об итогах выпуска ценных бумаг, в котором зафиксировано фактическое размещение 130195492 акций ОАО "ГМК "Норильский никель".
На основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг реестродержатель внес в реестр акционеров общества запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг.
На счетах ОАО "ГМК "Норильский никель" акции отсутствуют.
Способ защиты права путем обязания внести запись в реестр акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель", избранный истцом, не соответствует действующему законодательству и может причинить вред другим лицам.
На лицевом счете истца в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" находится 0 акций, в связи с чем он не является акционером этого общества.
Все акции ОАО "ГМК "Норильский никель" распределены между акционерами общества.
Признание права собственности истца на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" без одновременного прекращения права собственности на эти акции других лиц повлечет причинение вреда эмитенту, поскольку увеличение общего числа акций вызовет необходимость увеличения уставного капитала общества в нарушение статьи 28 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Статьи 31 и 32 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставляют право на получение дивидендов акционерам - владельцам обыкновенных акций общества.
Истец не является акционером ОАО "ГМК "Норильский никель".
Проводимый в настоящее время обмен акций ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" осуществляется по оферте АКБ "Росбанк".
ЗАО "Национальная регистрационная компания" в отзыве на кассационную жалобу выражает несогласие с содержащимися в ней доводами.
Неразмещенные ценные бумаги ОАО "ГМК "Норильский никель" по истечении срока действия оферты с 21 июня 2001 года по 21 августа 2001 года, находившиеся на эмиссионном счете эмитента, аннулированы на основании Отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
До настоящего времени ценные бумаги ОАО "ГМК "Норильский никель" не зачислялись на эмиссионный счет эмитента, поскольку не происходило размещения дополнительного выпуска ценных бумаг.
Исполнение требования истца об обязании регистратора совершить операции в реестре ОАО "ГМК "Норильский никель" на основании передаточного распоряжения, поданного истцом в отношении реестра ОАО "РАО "Норильский никель", невозможно, поскольку указанное передаточное распоряжение не является основанием для исполнения операции в реестре ОАО "ГМК "Норильский никель" и у последнего отсутствуют ценные бумаги для их размещения истцу.
Оплата истцом размещаемых ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" фактически не состоялась, в связи с чем он не может быть признан кредитором в обязательстве размещения ценных бумаг.
Обязательство истца по оплате размещаемых акций не было исполнено, а поэтому он не может быть признан кредитором, а ОАО "ГМК "Норильский никель" - должником по обязательству разместить акции.
В настоящий момент проводится третий этап обмена акций ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" на основании оферты АКБ "Росбанк", и истцом были поданы соответствующие документы. 17 января и 18 января 2005 года в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель" регистратор внес соответствующие записи, в результате которых осуществлен переход прав на ценные бумаги в результате обмена. В собственность истца поступили акции ОАО "ГМК "Норильский никель".
Стороны о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы извещены в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации: гр. Пахомов В.А. - 26 февраля 2005 года (почтовое уведомление N 87195), ОАО "ГМК "Норильский никель" - 28 февраля 2005 года (почтовое уведомление N 87197) и ЗАО "Национальная регистрационная компания" - 2 марта 2005 года (почтовое уведомление N 87196).
Гр. Пахомов В.А., представители ОАО "ГМК "Норильский никель" и ЗАО "Национальная регистрационная компания" в судебное заседание не явились, в связи с чем дело рассмотрено на основании части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие в порядке, установленном главой 35 вышеназванного Кодекса.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, возражения на нее и проверив в пределах, установленных статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, законность решения от 29 ноября 2004 года, принятого по делу N А33-8065/04-С1, правильность применения норм материального права и норм процессуального права, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы, исходя из следующего.
Как видно из материалов дела и установлено судом первой инстанции, внеочередным общим собранием акционеров открытого акционерного общества "Норильский горно-металлургический комбинат им. А.П.Завенягина" (далее - ОАО "Норильский горно-металлургический комбинат") 21 февраля 2001 года приняты решения, оформленные протоколом N 1, об утверждении Устава ОАО "ГМК "Норильский никель", в пункте 1.1 которого указано на то, что ОАО "ГМК "Норильский никель" создано в форме выделения из ОАО "Норильский горно-металлургический комбинат", а также об увеличении уставного капитала общества путем размещения по закрытой подписке среди акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" 135113137 штук дополнительных обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" номинальной стоимостью 1 рубль каждая.
Во исполнение решения внеочередного общего собрания акционеров от 21 февраля 2001 года ОАО "ГМК "Норильский никель" подготовило информационное сообщение о размещении дополнительных обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель", согласно которому размещение акций осуществляется путем закрытой подписки, к участию в которой приглашены владельцы обыкновенных и (или) привилегированных акций ОАО "РАО "Норильский никель". Лицам, которые примут данное предложение, предлагалось оплатить стоимость акций ОАО "ГМК "Норильский никель" имуществом - обыкновенными и (или) привилегированными акциями ОАО "РАО "Норильский никель", заполнить анкету зарегистрированного лица и передаточное распоряжение на акции ОАО "РАО "Норильский никель" в пользу ОАО "ГМК "Норильский никель".
В соответствии с передаточным распоряжением, как указано в информационном сообщении, реестродержателем осуществляется списание с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" акций, внесенных в оплату дополнительных акций ОАО "ГМК "Норильский никель", и зачисление их на лицевой счет этого юридического лица. Одновременно размещаемые акции списываются с эмиссионного счета ОАО "ГМК "Норильский никель" для зачисления на лицевой счет, открытый приобретателю в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель". ЗАО "Национальная регистрационная компания" и его филиалы при исполнении передаточного распоряжения в 3-дневный срок осуществляют зачисление акций ОАО "ГМК "Норильский никель" на лицевой счет, открытый приобретателю акций.
Истцом подписаны передаточные распоряжения N 4130012262/01 и N 4130012262/02 от 18 июля 2001 года на передачу 162 обыкновенных акций и 183 привилегированных акций ОАО "РАО "Норильский никель" в адрес ОАО "ГМК "Норильский никель", заполнена анкета зарегистрированного лица.
28 сентября 2001 года ФКЦБ России зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель", имеющий государственный регистрационный номер 1-05-40155-F от 23 мая 2001 года.
Согласно отчету об итогах выпуска ценных бумаг, количество фактически размещенных ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" составило 130195492 штуки.
Письмом N 415 от 9 апреля 2002 года ЗАО "Национальная регистрационная компания" в лице его Норильского филиала известило истца о том, что принадлежащие ему акции ОАО "РАО "Норильский никель" по техническим причинам не обменялись на акции ОАО "ГМК "Норильский никель".
В письме N 1210 от 1 июля 2003 года ЗАО "Национальная регистрационная компания" сообщило истцу о том, что осуществляются все необходимые действия, связанные с обменом акций.
В письме N ГМК/95-02 от 18 сентября 2003 года ОАО "ГМК "Норильский никель" сообщило истцу о том, что для разрешения вопроса обмена акций ему следует обратиться в ЗАО "Национальная регистрационная компания".
Согласно выпискам из реестра владельцев именных ценных бумаг от 27 октября 2003 года, гр. Пахомов В.А. является владельцем 162 штук обыкновенных именных акций и 183 штук привилегированных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель".
Полагая, что по вине ЗАО "Национальная регистрационная компания" 183 штуки привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель", владельцем которых он стал при приватизации Норильского комбината, не были обменены в период с 21 июня 2001 года по 21 августа 2001 года, когда проводился второй этап обмена, на акции ОАО "ГМК "Норильский никель", о чем ему стало известно в марте 2003 года, гр. Пахомов В.А. обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к ЗАО "Национальная регистрационная компания" и к ОАО "ГМК "Норильский никель", требуя обязать ответчиков внести соответствующие записи в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель" и взыскать с них 26053 рубля дивидендов за 2001 - 2003 годы.
Отказывая в удовлетворении исковых требований, Арбитражный суд Красноярского края исходил из того, что передаточные распоряжения N 4130012262/01 и N 4130012262/02, которыми истец просил перерегистрировать акции ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель", отвечают требованиям подпункта 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, но из-за сбоя в программе указанные распоряжения не были исполнены, а оставшиеся необменными акции ОАО "ГМК "Норильский никель" аннулированы регистратором.
Установив отсутствие акций у ОАО "ГМК "Норильский никель" на день рассмотрения дела, арбитражный суд пришел к выводу о неисполнимости требования истца об обязании ответчиков осуществить их передачу и о несостоятельности требования о возложении на ответчиков обязанности по внесению записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель", открытии лицевого счета на имя Пахомова В.А. и о зачислении на этот счет 345 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель".
Разрешая требование истца о взыскании с ответчиков дивидендов за 2001 - 2003 годы, арбитражный суд пришел к выводу, что гр. Пахомов В.А. не является владельцем акций ни ОАО "ГМК "Норильский никель", ни ЗАО "Национальная регистрационная компания", в связи с чем не имеет права претендовать на получение дивидендов.
При принятии обжалуемого судебного акта Арбитражный суд Красноярского края применил статьи 8, 307 Гражданского кодекса Российской Федерации; статьи 1, 28, 31, 32, 45 Федерального закона "Об акционерных обществах"; пункты 3.4, 7.1, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 27.
Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа соглашается с выводами, содержащимися в решении от 29 ноября 2004 года, принятом по данному делу Арбитражным судом Красноярского края.
Как предусмотрено пунктом 1 статьи 19 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции Федерального закона от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ), процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы:
- - принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
- - утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
- - государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
- - размещение эмиссионных ценных бумаг;
- - государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Таким образом, процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг завершается государственной регистрацией отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
В информационном сообщении о размещении дополнительных обыкновенных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" установлен период, в течение которого акции подлежали размещению, начинающийся с 21 июня 2001 года и заканчивающийся по истечении двухмесячного срока с даты начала размещения.
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" зарегистрирован ФКЦБ России 28 сентября 2001 года, и в нем установлено количество фактически размещенных ценных бумаг в 130195492 штуки, составляющих 96,36% от общего количества ценных бумаг выпуска.
В силу статьи 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на бездокументарные ценные бумаги переходит с момента внесения записи на лицевом счете в соответствующем реестре.
На момент государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" истец оставался владельцем 183 штук привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель" и не значился акционером ОАО "ГМК "Норильский никель".
Арбитражный суд Красноярского края, установив, что на эмиссионном счете эмитента отсутствуют акции ОАО "ГМК "Норильский никель", правомерно пришел к выводу о невозможности исполнения требований, заявленных гр. Пахомовым В.А., о внесении соответствующих записей в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель", поскольку исполнение такого требования повлечет причинение вреда эмитенту, так как приведет к необходимости увеличения его уставного капитала.
Согласно пункту 2 статьи 28 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции Федерального закона от 7 августа 2001 года N 120-ФЗ) решение об увеличении уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций принимается общим собранием акционеров, а решение об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций - общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) общества, если в соответствии с уставом общества ему предоставлено право принимать такое решение.
Решение об увеличении уставного капитала ОАО "ГМК "Норильский никель" не принималось.
Согласно статьям 31 и 32 Федерального закона "Об акционерных обществах" право на получение дивидендов предоставлено акционерам общества.
Истцом заявлено требование о взыскании дивидендов за 2001 - 2003 годы с ОАО "ГМК "Норильский никель" и с ЗАО "Национальная регистрационная компания", акционером которых он не являлся.
Поэтому вывод, содержащийся в решении от 29 ноября 2004 года, об отсутствии у истца права на получение дивидендов является правильным, соответствующим доказательствам, имеющимся в материалах дела, которым арбитражным судом дана оценка в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции пришел к выводу о том, что решение от 29 ноября 2004 года, принятое Арбитражным судом Красноярского края, является законным, находит, что при рассмотрении судом первой инстанции дела N А33-8065/04-С1 нарушений норм материального права и норм процессуального права не было допущено.
Государственная пошлина за рассмотрение дела в суде кассационной инстанции подлежит отнесению на заявителя кассационной жалобы на основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Гр. Пахомов В.А. уплатил государственную пошлину в сумме 1071 рубля 6 копеек по квитанции, выданной 1 февраля 2005 года ОСБ N 7449/45 Сбербанка России.
На основании статьи 104 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации излишне уплаченная государственная пошлина в сумме 71 рубля 6 копеек подлежит возврату.
Руководствуясь статьями 104, 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа
Решение Арбитражного суда Красноярского края от 29 ноября 2004 года по делу N А33-8065/04-С1 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Возвратить гражданину Пахомову Владимиру Алексеевичу государственную пошлину в сумме 71 рубля 6 копеек, излишне уплаченную по квитанции, выданной 1 февраля 2005 года ОСБ N 7449/45 Сбербанка России.
Выдать справку на возврат государственной пошлины.
от 29 марта 2005 г. Дело N А33-8065/04-С1-Ф02-887/05-С2
Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Уманя И.Н.,
судей: Некрасова С.Ю., Нестеровой Л.П.,
стороны в судебное заседание не явились,
рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу истца - гражданина Пахомова Владимира Алексеевича на решение Арбитражного суда Красноярского края от 29 ноября 2004 года по делу N А33-8065/04-С1 (суд первой инстанции: Зимина Н.Н.),
на основании части 2 статьи 176 и части 1 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации резолютивная часть постановления объявлена в судебном заседании 15 марта 2005 года, постановление в полном объеме изготовлено 29 марта 2005 года,
Гражданин Пахомов Владимир Алексеевич, являющийся акционером открытого акционерного общества "Российское акционерное общество по производству цветных и драгоценных металлов "Норильский никель" (далее - ОАО "РАО "Норильский никель"), обратился 5 мая 2004 года в Арбитражный суд Красноярского края с иском к закрытому акционерному обществу "Национальная регистрационная компания" (далее - ЗАО "Национальная регистрационная компания") и к открытому акционерному обществу "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" (далее - ОАО "ГМК "Норильский никель"), указав в исковом заявлении следующие требования:
- - об обязании ответчиков внести запись в реестр владельцев именных ценных бумаг (акционеров) ОАО "РАО "Норильский никель" - произвести списание с лицевого счета N 4130012262 Пахомова В.А. 183 штуки привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций, код государственной регистрации МФ19-1п-00458, номинальной стоимостью 25 копеек, ОАО "РАО "Норильский никель" в пользу ОАО "ГМК "Норильский никель" и признать необоснованным уклонение от внесения этой записи;
- - об обязании ответчиков внести запись в реестр владельцев именных ценных бумаг (акционеров) ОАО "ГМК "Норильский никель" - открыть лицевой счет Пахомову В.А. и зачислить на него 345 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и признать необоснованным уклонение от внесения этой записи;
- - о взыскании с ответчиков 26053 рублей дивидендов за 2001 - 2003 годы.
Решением от 29 ноября 2004 года в удовлетворении исковых требований отказано.
В порядке апелляционного производства дело не рассматривалось.
В кассационной жалобе гр. Пахомов В.А. просит отменить решение от 29 ноября 2004 года.
Как полагает заявитель кассационной жалобы, решение от 29 ноября 2004 года принято Арбитражным судом Красноярского края с нарушением норм материального и процессуального права, содержит выводы, не соответствующие фактическим обстоятельствам дела.
Несостоятелен вывод арбитражного суда об отсутствии на день рассмотрения дела акций ОАО "ГМК "Норильский никель" для их передачи истцу в обмен на акции ОАО "РАО "Норильский никель".
Истцом заполнена анкета зарегистрированного лица для открытия счета в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому не может быть обоснованным отказ открыть ему этот счет.
Истцом были выполнены все требования оферты ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому с его счета в реестре акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" подлежали списанию 345 именных акций ОАО "РАО "Норильский никель" и в срок до 22 июля 2001 года зачислению на счет ОАО "ГМК "Норильский никель", которое в свою очередь должно было исполнить обязательство по зачислению на счет гр. Пахомова В.А. своих акций.
Истец не стал владельцем акций ОАО "ГМК "Норильский никель" по вине ЗАО "Национальная регистрационная компания", не осуществившего фиксацию прав по заключенной гражданско-правовой сделке.
Регистратор не исполнил по технической причине своей обязанности по внесению записи в реестр, но при этом ничего не сделал для того, чтобы устранить эту ошибку, в связи с чем в силу пункта 5.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг он должен нести ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
С учетом того, что истец с 22 июля 2001 года должен был владеть 345 акциями ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому с этого же дня он имеет право на дивиденды.
ОАО "ГМК "Норильский никель" в отзыве на кассационную жалобу выражает несогласие с содержащимися в ней доводами.
Размещение акций ОАО "ГМК "Норильский никель" производилось по закрытой подписке среди акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" путем заключения сделок купли-продажи акций ОАО "ГМК "Норильский никель" с оплатой их акциями ОАО "РАО "Норильский никель". Внеочередное общее собрание акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" установило срок для размещения акций, по истечении которого, 28 сентября 2001 года, ФКЦБ России зарегистрировало отчет об итогах выпуска ценных бумаг, в котором зафиксировано фактическое размещение 130195492 акций ОАО "ГМК "Норильский никель".
На основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг реестродержатель внес в реестр акционеров общества запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг.
На счетах ОАО "ГМК "Норильский никель" акции отсутствуют.
Способ защиты права путем обязания внести запись в реестр акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель", избранный истцом, не соответствует действующему законодательству и может причинить вред другим лицам.
На лицевом счете истца в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" находится 0 акций, в связи с чем он не является акционером этого общества.
Все акции ОАО "ГМК "Норильский никель" распределены между акционерами общества.
Признание права собственности истца на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" без одновременного прекращения права собственности на эти акции других лиц повлечет причинение вреда эмитенту, поскольку увеличение общего числа акций вызовет необходимость увеличения уставного капитала общества в нарушение статьи 28 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Статьи 31 и 32 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставляют право на получение дивидендов акционерам - владельцам обыкновенных акций общества.
Истец не является акционером ОАО "ГМК "Норильский никель".
Проводимый в настоящее время обмен акций ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" осуществляется по оферте АКБ "Росбанк".
ЗАО "Национальная регистрационная компания" в отзыве на кассационную жалобу выражает несогласие с содержащимися в ней доводами.
Неразмещенные ценные бумаги ОАО "ГМК "Норильский никель" по истечении срока действия оферты с 21 июня 2001 года по 21 августа 2001 года, находившиеся на эмиссионном счете эмитента, аннулированы на основании Отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
До настоящего времени ценные бумаги ОАО "ГМК "Норильский никель" не зачислялись на эмиссионный счет эмитента, поскольку не происходило размещения дополнительного выпуска ценных бумаг.
Исполнение требования истца об обязании регистратора совершить операции в реестре ОАО "ГМК "Норильский никель" на основании передаточного распоряжения, поданного истцом в отношении реестра ОАО "РАО "Норильский никель", невозможно, поскольку указанное передаточное распоряжение не является основанием для исполнения операции в реестре ОАО "ГМК "Норильский никель" и у последнего отсутствуют ценные бумаги для их размещения истцу.
Оплата истцом размещаемых ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" фактически не состоялась, в связи с чем он не может быть признан кредитором в обязательстве размещения ценных бумаг.
Обязательство истца по оплате размещаемых акций не было исполнено, а поэтому он не может быть признан кредитором, а ОАО "ГМК "Норильский никель" - должником по обязательству разместить акции.
В настоящий момент проводится третий этап обмена акций ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" на основании оферты АКБ "Росбанк", и истцом были поданы соответствующие документы. 17 января и 18 января 2005 года в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель" регистратор внес соответствующие записи, в результате которых осуществлен переход прав на ценные бумаги в результате обмена. В собственность истца поступили акции ОАО "ГМК "Норильский никель".
Стороны о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы извещены в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации: гр. Пахомов В.А. - 26 февраля 2005 года (почтовое уведомление N 87195), ОАО "ГМК "Норильский никель" - 28 февраля 2005 года (почтовое уведомление N 87197) и ЗАО "Национальная регистрационная компания" - 2 марта 2005 года (почтовое уведомление N 87196).
Гр. Пахомов В.А., представители ОАО "ГМК "Норильский никель" и ЗАО "Национальная регистрационная компания" в судебное заседание не явились, в связи с чем дело рассмотрено на основании части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие в порядке, установленном главой 35 вышеназванного Кодекса.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, возражения на нее и проверив в пределах, установленных статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, законность решения от 29 ноября 2004 года, принятого по делу N А33-8065/04-С1, правильность применения норм материального права и норм процессуального права, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы, исходя из следующего.
Как видно из материалов дела и установлено судом первой инстанции, внеочередным общим собранием акционеров открытого акционерного общества "Норильский горно-металлургический комбинат им. А.П.Завенягина" (далее - ОАО "Норильский горно-металлургический комбинат") 21 февраля 2001 года приняты решения, оформленные протоколом N 1, об утверждении Устава ОАО "ГМК "Норильский никель", в пункте 1.1 которого указано на то, что ОАО "ГМК "Норильский никель" создано в форме выделения из ОАО "Норильский горно-металлургический комбинат", а также об увеличении уставного капитала общества путем размещения по закрытой подписке среди акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" 135113137 штук дополнительных обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" номинальной стоимостью 1 рубль каждая.
Во исполнение решения внеочередного общего собрания акционеров от 21 февраля 2001 года ОАО "ГМК "Норильский никель" подготовило информационное сообщение о размещении дополнительных обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель", согласно которому размещение акций осуществляется путем закрытой подписки, к участию в которой приглашены владельцы обыкновенных и (или) привилегированных акций ОАО "РАО "Норильский никель". Лицам, которые примут данное предложение, предлагалось оплатить стоимость акций ОАО "ГМК "Норильский никель" имуществом - обыкновенными и (или) привилегированными акциями ОАО "РАО "Норильский никель", заполнить анкету зарегистрированного лица и передаточное распоряжение на акции ОАО "РАО "Норильский никель" в пользу ОАО "ГМК "Норильский никель".
В соответствии с передаточным распоряжением, как указано в информационном сообщении, реестродержателем осуществляется списание с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" акций, внесенных в оплату дополнительных акций ОАО "ГМК "Норильский никель", и зачисление их на лицевой счет этого юридического лица. Одновременно размещаемые акции списываются с эмиссионного счета ОАО "ГМК "Норильский никель" для зачисления на лицевой счет, открытый приобретателю в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель". ЗАО "Национальная регистрационная компания" и его филиалы при исполнении передаточного распоряжения в 3-дневный срок осуществляют зачисление акций ОАО "ГМК "Норильский никель" на лицевой счет, открытый приобретателю акций.
Истцом подписаны передаточные распоряжения N 4130012262/01 и N 4130012262/02 от 18 июля 2001 года на передачу 162 обыкновенных акций и 183 привилегированных акций ОАО "РАО "Норильский никель" в адрес ОАО "ГМК "Норильский никель", заполнена анкета зарегистрированного лица.
28 сентября 2001 года ФКЦБ России зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель", имеющий государственный регистрационный номер 1-05-40155-F от 23 мая 2001 года.
Согласно отчету об итогах выпуска ценных бумаг, количество фактически размещенных ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" составило 130195492 штуки.
Письмом N 415 от 9 апреля 2002 года ЗАО "Национальная регистрационная компания" в лице его Норильского филиала известило истца о том, что принадлежащие ему акции ОАО "РАО "Норильский никель" по техническим причинам не обменялись на акции ОАО "ГМК "Норильский никель".
В письме N 1210 от 1 июля 2003 года ЗАО "Национальная регистрационная компания" сообщило истцу о том, что осуществляются все необходимые действия, связанные с обменом акций.
В письме N ГМК/95-02 от 18 сентября 2003 года ОАО "ГМК "Норильский никель" сообщило истцу о том, что для разрешения вопроса обмена акций ему следует обратиться в ЗАО "Национальная регистрационная компания".
Согласно выпискам из реестра владельцев именных ценных бумаг от 27 октября 2003 года, гр. Пахомов В.А. является владельцем 162 штук обыкновенных именных акций и 183 штук привилегированных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель".
Полагая, что по вине ЗАО "Национальная регистрационная компания" 183 штуки привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель", владельцем которых он стал при приватизации Норильского комбината, не были обменены в период с 21 июня 2001 года по 21 августа 2001 года, когда проводился второй этап обмена, на акции ОАО "ГМК "Норильский никель", о чем ему стало известно в марте 2003 года, гр. Пахомов В.А. обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к ЗАО "Национальная регистрационная компания" и к ОАО "ГМК "Норильский никель", требуя обязать ответчиков внести соответствующие записи в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель" и взыскать с них 26053 рубля дивидендов за 2001 - 2003 годы.
Отказывая в удовлетворении исковых требований, Арбитражный суд Красноярского края исходил из того, что передаточные распоряжения N 4130012262/01 и N 4130012262/02, которыми истец просил перерегистрировать акции ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель", отвечают требованиям подпункта 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, но из-за сбоя в программе указанные распоряжения не были исполнены, а оставшиеся необменными акции ОАО "ГМК "Норильский никель" аннулированы регистратором.
Установив отсутствие акций у ОАО "ГМК "Норильский никель" на день рассмотрения дела, арбитражный суд пришел к выводу о неисполнимости требования истца об обязании ответчиков осуществить их передачу и о несостоятельности требования о возложении на ответчиков обязанности по внесению записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель", открытии лицевого счета на имя Пахомова В.А. и о зачислении на этот счет 345 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель".
Разрешая требование истца о взыскании с ответчиков дивидендов за 2001 - 2003 годы, арбитражный суд пришел к выводу, что гр. Пахомов В.А. не является владельцем акций ни ОАО "ГМК "Норильский никель", ни ЗАО "Национальная регистрационная компания", в связи с чем не имеет права претендовать на получение дивидендов.
При принятии обжалуемого судебного акта Арбитражный суд Красноярского края применил статьи 8, 307 Гражданского кодекса Российской Федерации; статьи 1, 28, 31, 32, 45 Федерального закона "Об акционерных обществах"; пункты 3.4, 7.1, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 27.
Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа соглашается с выводами, содержащимися в решении от 29 ноября 2004 года, принятом по данному делу Арбитражным судом Красноярского края.
Как предусмотрено пунктом 1 статьи 19 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции Федерального закона от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ), процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы:
- - принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
- - утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
- - государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
- - размещение эмиссионных ценных бумаг;
- - государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Таким образом, процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг завершается государственной регистрацией отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
В информационном сообщении о размещении дополнительных обыкновенных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" установлен период, в течение которого акции подлежали размещению, начинающийся с 21 июня 2001 года и заканчивающийся по истечении двухмесячного срока с даты начала размещения.
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" зарегистрирован ФКЦБ России 28 сентября 2001 года, и в нем установлено количество фактически размещенных ценных бумаг в 130195492 штуки, составляющих 96,36% от общего количества ценных бумаг выпуска.
В силу статьи 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на бездокументарные ценные бумаги переходит с момента внесения записи на лицевом счете в соответствующем реестре.
На момент государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" истец оставался владельцем 183 штук привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель" и не значился акционером ОАО "ГМК "Норильский никель".
Арбитражный суд Красноярского края, установив, что на эмиссионном счете эмитента отсутствуют акции ОАО "ГМК "Норильский никель", правомерно пришел к выводу о невозможности исполнения требований, заявленных гр. Пахомовым В.А., о внесении соответствующих записей в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель", поскольку исполнение такого требования повлечет причинение вреда эмитенту, так как приведет к необходимости увеличения его уставного капитала.
Согласно пункту 2 статьи 28 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции Федерального закона от 7 августа 2001 года N 120-ФЗ) решение об увеличении уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций принимается общим собранием акционеров, а решение об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций - общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) общества, если в соответствии с уставом общества ему предоставлено право принимать такое решение.
Решение об увеличении уставного капитала ОАО "ГМК "Норильский никель" не принималось.
Согласно статьям 31 и 32 Федерального закона "Об акционерных обществах" право на получение дивидендов предоставлено акционерам общества.
Истцом заявлено требование о взыскании дивидендов за 2001 - 2003 годы с ОАО "ГМК "Норильский никель" и с ЗАО "Национальная регистрационная компания", акционером которых он не являлся.
Поэтому вывод, содержащийся в решении от 29 ноября 2004 года, об отсутствии у истца права на получение дивидендов является правильным, соответствующим доказательствам, имеющимся в материалах дела, которым арбитражным судом дана оценка в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции пришел к выводу о том, что решение от 29 ноября 2004 года, принятое Арбитражным судом Красноярского края, является законным, находит, что при рассмотрении судом первой инстанции дела N А33-8065/04-С1 нарушений норм материального права и норм процессуального права не было допущено.
Государственная пошлина за рассмотрение дела в суде кассационной инстанции подлежит отнесению на заявителя кассационной жалобы на основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Гр. Пахомов В.А. уплатил государственную пошлину в сумме 1071 рубля 6 копеек по квитанции, выданной 1 февраля 2005 года ОСБ N 7449/45 Сбербанка России.
На основании статьи 104 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации излишне уплаченная государственная пошлина в сумме 71 рубля 6 копеек подлежит возврату.
Руководствуясь статьями 104, 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа
Решение Арбитражного суда Красноярского края от 29 ноября 2004 года по делу N А33-8065/04-С1 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Возвратить гражданину Пахомову Владимиру Алексеевичу государственную пошлину в сумме 71 рубля 6 копеек, излишне уплаченную по квитанции, выданной 1 февраля 2005 года ОСБ N 7449/45 Сбербанка России.
Выдать справку на возврат государственной пошлины.
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФАС ВОСТОЧНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА ОТ 29.03.2005 N А33-8065/04-С1-Ф02-887/05-С2
Разделы:Акцизы
Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОСТОЧНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
кассационной инстанции по проверке законности
и обоснованности решений (постановлений)
арбитражных судов, вступивших в законную силу
от 29 марта 2005 г. Дело N А33-8065/04-С1-Ф02-887/05-С2
Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Уманя И.Н.,
судей: Некрасова С.Ю., Нестеровой Л.П.,
стороны в судебное заседание не явились,
рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу истца - гражданина Пахомова Владимира Алексеевича на решение Арбитражного суда Красноярского края от 29 ноября 2004 года по делу N А33-8065/04-С1 (суд первой инстанции: Зимина Н.Н.),
на основании части 2 статьи 176 и части 1 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации резолютивная часть постановления объявлена в судебном заседании 15 марта 2005 года, постановление в полном объеме изготовлено 29 марта 2005 года,
УСТАНОВИЛ:
Гражданин Пахомов Владимир Алексеевич, являющийся акционером открытого акционерного общества "Российское акционерное общество по производству цветных и драгоценных металлов "Норильский никель" (далее - ОАО "РАО "Норильский никель"), обратился 5 мая 2004 года в Арбитражный суд Красноярского края с иском к закрытому акционерному обществу "Национальная регистрационная компания" (далее - ЗАО "Национальная регистрационная компания") и к открытому акционерному обществу "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" (далее - ОАО "ГМК "Норильский никель"), указав в исковом заявлении следующие требования:
- - об обязании ответчиков внести запись в реестр владельцев именных ценных бумаг (акционеров) ОАО "РАО "Норильский никель" - произвести списание с лицевого счета N 4130012262 Пахомова В.А. 183 штуки привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций, код государственной регистрации МФ19-1п-00458, номинальной стоимостью 25 копеек, ОАО "РАО "Норильский никель" в пользу ОАО "ГМК "Норильский никель" и признать необоснованным уклонение от внесения этой записи;
- - об обязании ответчиков внести запись в реестр владельцев именных ценных бумаг (акционеров) ОАО "ГМК "Норильский никель" - открыть лицевой счет Пахомову В.А. и зачислить на него 345 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и признать необоснованным уклонение от внесения этой записи;
- - о взыскании с ответчиков 26053 рублей дивидендов за 2001 - 2003 годы.
Решением от 29 ноября 2004 года в удовлетворении исковых требований отказано.
В порядке апелляционного производства дело не рассматривалось.
В кассационной жалобе гр. Пахомов В.А. просит отменить решение от 29 ноября 2004 года.
Как полагает заявитель кассационной жалобы, решение от 29 ноября 2004 года принято Арбитражным судом Красноярского края с нарушением норм материального и процессуального права, содержит выводы, не соответствующие фактическим обстоятельствам дела.
Несостоятелен вывод арбитражного суда об отсутствии на день рассмотрения дела акций ОАО "ГМК "Норильский никель" для их передачи истцу в обмен на акции ОАО "РАО "Норильский никель".
Истцом заполнена анкета зарегистрированного лица для открытия счета в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому не может быть обоснованным отказ открыть ему этот счет.
Истцом были выполнены все требования оферты ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому с его счета в реестре акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" подлежали списанию 345 именных акций ОАО "РАО "Норильский никель" и в срок до 22 июля 2001 года зачислению на счет ОАО "ГМК "Норильский никель", которое в свою очередь должно было исполнить обязательство по зачислению на счет гр. Пахомова В.А. своих акций.
Истец не стал владельцем акций ОАО "ГМК "Норильский никель" по вине ЗАО "Национальная регистрационная компания", не осуществившего фиксацию прав по заключенной гражданско-правовой сделке.
Регистратор не исполнил по технической причине своей обязанности по внесению записи в реестр, но при этом ничего не сделал для того, чтобы устранить эту ошибку, в связи с чем в силу пункта 5.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг он должен нести ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
С учетом того, что истец с 22 июля 2001 года должен был владеть 345 акциями ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому с этого же дня он имеет право на дивиденды.
ОАО "ГМК "Норильский никель" в отзыве на кассационную жалобу выражает несогласие с содержащимися в ней доводами.
Размещение акций ОАО "ГМК "Норильский никель" производилось по закрытой подписке среди акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" путем заключения сделок купли-продажи акций ОАО "ГМК "Норильский никель" с оплатой их акциями ОАО "РАО "Норильский никель". Внеочередное общее собрание акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" установило срок для размещения акций, по истечении которого, 28 сентября 2001 года, ФКЦБ России зарегистрировало отчет об итогах выпуска ценных бумаг, в котором зафиксировано фактическое размещение 130195492 акций ОАО "ГМК "Норильский никель".
На основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг реестродержатель внес в реестр акционеров общества запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг.
На счетах ОАО "ГМК "Норильский никель" акции отсутствуют.
Способ защиты права путем обязания внести запись в реестр акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель", избранный истцом, не соответствует действующему законодательству и может причинить вред другим лицам.
На лицевом счете истца в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" находится 0 акций, в связи с чем он не является акционером этого общества.
Все акции ОАО "ГМК "Норильский никель" распределены между акционерами общества.
Признание права собственности истца на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" без одновременного прекращения права собственности на эти акции других лиц повлечет причинение вреда эмитенту, поскольку увеличение общего числа акций вызовет необходимость увеличения уставного капитала общества в нарушение статьи 28 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Статьи 31 и 32 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставляют право на получение дивидендов акционерам - владельцам обыкновенных акций общества.
Истец не является акционером ОАО "ГМК "Норильский никель".
Проводимый в настоящее время обмен акций ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" осуществляется по оферте АКБ "Росбанк".
ЗАО "Национальная регистрационная компания" в отзыве на кассационную жалобу выражает несогласие с содержащимися в ней доводами.
Неразмещенные ценные бумаги ОАО "ГМК "Норильский никель" по истечении срока действия оферты с 21 июня 2001 года по 21 августа 2001 года, находившиеся на эмиссионном счете эмитента, аннулированы на основании Отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
До настоящего времени ценные бумаги ОАО "ГМК "Норильский никель" не зачислялись на эмиссионный счет эмитента, поскольку не происходило размещения дополнительного выпуска ценных бумаг.
Исполнение требования истца об обязании регистратора совершить операции в реестре ОАО "ГМК "Норильский никель" на основании передаточного распоряжения, поданного истцом в отношении реестра ОАО "РАО "Норильский никель", невозможно, поскольку указанное передаточное распоряжение не является основанием для исполнения операции в реестре ОАО "ГМК "Норильский никель" и у последнего отсутствуют ценные бумаги для их размещения истцу.
Оплата истцом размещаемых ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" фактически не состоялась, в связи с чем он не может быть признан кредитором в обязательстве размещения ценных бумаг.
Обязательство истца по оплате размещаемых акций не было исполнено, а поэтому он не может быть признан кредитором, а ОАО "ГМК "Норильский никель" - должником по обязательству разместить акции.
В настоящий момент проводится третий этап обмена акций ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" на основании оферты АКБ "Росбанк", и истцом были поданы соответствующие документы. 17 января и 18 января 2005 года в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель" регистратор внес соответствующие записи, в результате которых осуществлен переход прав на ценные бумаги в результате обмена. В собственность истца поступили акции ОАО "ГМК "Норильский никель".
Стороны о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы извещены в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации: гр. Пахомов В.А. - 26 февраля 2005 года (почтовое уведомление N 87195), ОАО "ГМК "Норильский никель" - 28 февраля 2005 года (почтовое уведомление N 87197) и ЗАО "Национальная регистрационная компания" - 2 марта 2005 года (почтовое уведомление N 87196).
Гр. Пахомов В.А., представители ОАО "ГМК "Норильский никель" и ЗАО "Национальная регистрационная компания" в судебное заседание не явились, в связи с чем дело рассмотрено на основании части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие в порядке, установленном главой 35 вышеназванного Кодекса.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, возражения на нее и проверив в пределах, установленных статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, законность решения от 29 ноября 2004 года, принятого по делу N А33-8065/04-С1, правильность применения норм материального права и норм процессуального права, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы, исходя из следующего.
Как видно из материалов дела и установлено судом первой инстанции, внеочередным общим собранием акционеров открытого акционерного общества "Норильский горно-металлургический комбинат им. А.П.Завенягина" (далее - ОАО "Норильский горно-металлургический комбинат") 21 февраля 2001 года приняты решения, оформленные протоколом N 1, об утверждении Устава ОАО "ГМК "Норильский никель", в пункте 1.1 которого указано на то, что ОАО "ГМК "Норильский никель" создано в форме выделения из ОАО "Норильский горно-металлургический комбинат", а также об увеличении уставного капитала общества путем размещения по закрытой подписке среди акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" 135113137 штук дополнительных обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" номинальной стоимостью 1 рубль каждая.
Во исполнение решения внеочередного общего собрания акционеров от 21 февраля 2001 года ОАО "ГМК "Норильский никель" подготовило информационное сообщение о размещении дополнительных обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель", согласно которому размещение акций осуществляется путем закрытой подписки, к участию в которой приглашены владельцы обыкновенных и (или) привилегированных акций ОАО "РАО "Норильский никель". Лицам, которые примут данное предложение, предлагалось оплатить стоимость акций ОАО "ГМК "Норильский никель" имуществом - обыкновенными и (или) привилегированными акциями ОАО "РАО "Норильский никель", заполнить анкету зарегистрированного лица и передаточное распоряжение на акции ОАО "РАО "Норильский никель" в пользу ОАО "ГМК "Норильский никель".
В соответствии с передаточным распоряжением, как указано в информационном сообщении, реестродержателем осуществляется списание с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" акций, внесенных в оплату дополнительных акций ОАО "ГМК "Норильский никель", и зачисление их на лицевой счет этого юридического лица. Одновременно размещаемые акции списываются с эмиссионного счета ОАО "ГМК "Норильский никель" для зачисления на лицевой счет, открытый приобретателю в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель". ЗАО "Национальная регистрационная компания" и его филиалы при исполнении передаточного распоряжения в 3-дневный срок осуществляют зачисление акций ОАО "ГМК "Норильский никель" на лицевой счет, открытый приобретателю акций.
Истцом подписаны передаточные распоряжения N 4130012262/01 и N 4130012262/02 от 18 июля 2001 года на передачу 162 обыкновенных акций и 183 привилегированных акций ОАО "РАО "Норильский никель" в адрес ОАО "ГМК "Норильский никель", заполнена анкета зарегистрированного лица.
28 сентября 2001 года ФКЦБ России зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель", имеющий государственный регистрационный номер 1-05-40155-F от 23 мая 2001 года.
Согласно отчету об итогах выпуска ценных бумаг, количество фактически размещенных ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" составило 130195492 штуки.
Письмом N 415 от 9 апреля 2002 года ЗАО "Национальная регистрационная компания" в лице его Норильского филиала известило истца о том, что принадлежащие ему акции ОАО "РАО "Норильский никель" по техническим причинам не обменялись на акции ОАО "ГМК "Норильский никель".
В письме N 1210 от 1 июля 2003 года ЗАО "Национальная регистрационная компания" сообщило истцу о том, что осуществляются все необходимые действия, связанные с обменом акций.
В письме N ГМК/95-02 от 18 сентября 2003 года ОАО "ГМК "Норильский никель" сообщило истцу о том, что для разрешения вопроса обмена акций ему следует обратиться в ЗАО "Национальная регистрационная компания".
Согласно выпискам из реестра владельцев именных ценных бумаг от 27 октября 2003 года, гр. Пахомов В.А. является владельцем 162 штук обыкновенных именных акций и 183 штук привилегированных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель".
Полагая, что по вине ЗАО "Национальная регистрационная компания" 183 штуки привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель", владельцем которых он стал при приватизации Норильского комбината, не были обменены в период с 21 июня 2001 года по 21 августа 2001 года, когда проводился второй этап обмена, на акции ОАО "ГМК "Норильский никель", о чем ему стало известно в марте 2003 года, гр. Пахомов В.А. обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к ЗАО "Национальная регистрационная компания" и к ОАО "ГМК "Норильский никель", требуя обязать ответчиков внести соответствующие записи в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель" и взыскать с них 26053 рубля дивидендов за 2001 - 2003 годы.
Отказывая в удовлетворении исковых требований, Арбитражный суд Красноярского края исходил из того, что передаточные распоряжения N 4130012262/01 и N 4130012262/02, которыми истец просил перерегистрировать акции ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель", отвечают требованиям подпункта 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, но из-за сбоя в программе указанные распоряжения не были исполнены, а оставшиеся необменными акции ОАО "ГМК "Норильский никель" аннулированы регистратором.
Установив отсутствие акций у ОАО "ГМК "Норильский никель" на день рассмотрения дела, арбитражный суд пришел к выводу о неисполнимости требования истца об обязании ответчиков осуществить их передачу и о несостоятельности требования о возложении на ответчиков обязанности по внесению записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель", открытии лицевого счета на имя Пахомова В.А. и о зачислении на этот счет 345 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель".
Разрешая требование истца о взыскании с ответчиков дивидендов за 2001 - 2003 годы, арбитражный суд пришел к выводу, что гр. Пахомов В.А. не является владельцем акций ни ОАО "ГМК "Норильский никель", ни ЗАО "Национальная регистрационная компания", в связи с чем не имеет права претендовать на получение дивидендов.
При принятии обжалуемого судебного акта Арбитражный суд Красноярского края применил статьи 8, 307 Гражданского кодекса Российской Федерации; статьи 1, 28, 31, 32, 45 Федерального закона "Об акционерных обществах"; пункты 3.4, 7.1, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 27.
Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа соглашается с выводами, содержащимися в решении от 29 ноября 2004 года, принятом по данному делу Арбитражным судом Красноярского края.
Как предусмотрено пунктом 1 статьи 19 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции Федерального закона от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ), процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы:
- - принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
- - утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
- - государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
- - размещение эмиссионных ценных бумаг;
- - государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Таким образом, процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг завершается государственной регистрацией отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
В информационном сообщении о размещении дополнительных обыкновенных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" установлен период, в течение которого акции подлежали размещению, начинающийся с 21 июня 2001 года и заканчивающийся по истечении двухмесячного срока с даты начала размещения.
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" зарегистрирован ФКЦБ России 28 сентября 2001 года, и в нем установлено количество фактически размещенных ценных бумаг в 130195492 штуки, составляющих 96,36% от общего количества ценных бумаг выпуска.
В силу статьи 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на бездокументарные ценные бумаги переходит с момента внесения записи на лицевом счете в соответствующем реестре.
На момент государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" истец оставался владельцем 183 штук привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель" и не значился акционером ОАО "ГМК "Норильский никель".
Арбитражный суд Красноярского края, установив, что на эмиссионном счете эмитента отсутствуют акции ОАО "ГМК "Норильский никель", правомерно пришел к выводу о невозможности исполнения требований, заявленных гр. Пахомовым В.А., о внесении соответствующих записей в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель", поскольку исполнение такого требования повлечет причинение вреда эмитенту, так как приведет к необходимости увеличения его уставного капитала.
Согласно пункту 2 статьи 28 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции Федерального закона от 7 августа 2001 года N 120-ФЗ) решение об увеличении уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций принимается общим собранием акционеров, а решение об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций - общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) общества, если в соответствии с уставом общества ему предоставлено право принимать такое решение.
Решение об увеличении уставного капитала ОАО "ГМК "Норильский никель" не принималось.
Согласно статьям 31 и 32 Федерального закона "Об акционерных обществах" право на получение дивидендов предоставлено акционерам общества.
Истцом заявлено требование о взыскании дивидендов за 2001 - 2003 годы с ОАО "ГМК "Норильский никель" и с ЗАО "Национальная регистрационная компания", акционером которых он не являлся.
Поэтому вывод, содержащийся в решении от 29 ноября 2004 года, об отсутствии у истца права на получение дивидендов является правильным, соответствующим доказательствам, имеющимся в материалах дела, которым арбитражным судом дана оценка в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции пришел к выводу о том, что решение от 29 ноября 2004 года, принятое Арбитражным судом Красноярского края, является законным, находит, что при рассмотрении судом первой инстанции дела N А33-8065/04-С1 нарушений норм материального права и норм процессуального права не было допущено.
Государственная пошлина за рассмотрение дела в суде кассационной инстанции подлежит отнесению на заявителя кассационной жалобы на основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Гр. Пахомов В.А. уплатил государственную пошлину в сумме 1071 рубля 6 копеек по квитанции, выданной 1 февраля 2005 года ОСБ N 7449/45 Сбербанка России.
На основании статьи 104 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации излишне уплаченная государственная пошлина в сумме 71 рубля 6 копеек подлежит возврату.
Руководствуясь статьями 104, 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа
ПОСТАНОВИЛ:
Решение Арбитражного суда Красноярского края от 29 ноября 2004 года по делу N А33-8065/04-С1 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Возвратить гражданину Пахомову Владимиру Алексеевичу государственную пошлину в сумме 71 рубля 6 копеек, излишне уплаченную по квитанции, выданной 1 февраля 2005 года ОСБ N 7449/45 Сбербанка России.
Выдать справку на возврат государственной пошлины.
Председательствующий
И.Н.УМАНЬ
И.Н.УМАНЬ
Судьи:
С.Ю.НЕКРАСОВ
Л.П.НЕСТЕРОВА
С.Ю.НЕКРАСОВ
Л.П.НЕСТЕРОВА
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОСТОЧНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
кассационной инстанции по проверке законности
и обоснованности решений (постановлений)
арбитражных судов, вступивших в законную силу
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
кассационной инстанции по проверке законности
и обоснованности решений (постановлений)
арбитражных судов, вступивших в законную силу
от 29 марта 2005 г. Дело N А33-8065/04-С1-Ф02-887/05-С2
Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:
председательствующего Уманя И.Н.,
судей: Некрасова С.Ю., Нестеровой Л.П.,
стороны в судебное заседание не явились,
рассмотрев в судебном заседании кассационную жалобу истца - гражданина Пахомова Владимира Алексеевича на решение Арбитражного суда Красноярского края от 29 ноября 2004 года по делу N А33-8065/04-С1 (суд первой инстанции: Зимина Н.Н.),
на основании части 2 статьи 176 и части 1 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации резолютивная часть постановления объявлена в судебном заседании 15 марта 2005 года, постановление в полном объеме изготовлено 29 марта 2005 года,
УСТАНОВИЛ:
Гражданин Пахомов Владимир Алексеевич, являющийся акционером открытого акционерного общества "Российское акционерное общество по производству цветных и драгоценных металлов "Норильский никель" (далее - ОАО "РАО "Норильский никель"), обратился 5 мая 2004 года в Арбитражный суд Красноярского края с иском к закрытому акционерному обществу "Национальная регистрационная компания" (далее - ЗАО "Национальная регистрационная компания") и к открытому акционерному обществу "Горно-металлургическая компания "Норильский никель" (далее - ОАО "ГМК "Норильский никель"), указав в исковом заявлении следующие требования:
- - об обязании ответчиков внести запись в реестр владельцев именных ценных бумаг (акционеров) ОАО "РАО "Норильский никель" - произвести списание с лицевого счета N 4130012262 Пахомова В.А. 183 штуки привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций, код государственной регистрации МФ19-1п-00458, номинальной стоимостью 25 копеек, ОАО "РАО "Норильский никель" в пользу ОАО "ГМК "Норильский никель" и признать необоснованным уклонение от внесения этой записи;
- - об обязании ответчиков внести запись в реестр владельцев именных ценных бумаг (акционеров) ОАО "ГМК "Норильский никель" - открыть лицевой счет Пахомову В.А. и зачислить на него 345 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" и признать необоснованным уклонение от внесения этой записи;
- - о взыскании с ответчиков 26053 рублей дивидендов за 2001 - 2003 годы.
Решением от 29 ноября 2004 года в удовлетворении исковых требований отказано.
В порядке апелляционного производства дело не рассматривалось.
В кассационной жалобе гр. Пахомов В.А. просит отменить решение от 29 ноября 2004 года.
Как полагает заявитель кассационной жалобы, решение от 29 ноября 2004 года принято Арбитражным судом Красноярского края с нарушением норм материального и процессуального права, содержит выводы, не соответствующие фактическим обстоятельствам дела.
Несостоятелен вывод арбитражного суда об отсутствии на день рассмотрения дела акций ОАО "ГМК "Норильский никель" для их передачи истцу в обмен на акции ОАО "РАО "Норильский никель".
Истцом заполнена анкета зарегистрированного лица для открытия счета в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому не может быть обоснованным отказ открыть ему этот счет.
Истцом были выполнены все требования оферты ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому с его счета в реестре акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" подлежали списанию 345 именных акций ОАО "РАО "Норильский никель" и в срок до 22 июля 2001 года зачислению на счет ОАО "ГМК "Норильский никель", которое в свою очередь должно было исполнить обязательство по зачислению на счет гр. Пахомова В.А. своих акций.
Истец не стал владельцем акций ОАО "ГМК "Норильский никель" по вине ЗАО "Национальная регистрационная компания", не осуществившего фиксацию прав по заключенной гражданско-правовой сделке.
Регистратор не исполнил по технической причине своей обязанности по внесению записи в реестр, но при этом ничего не сделал для того, чтобы устранить эту ошибку, в связи с чем в силу пункта 5.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг он должен нести ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
С учетом того, что истец с 22 июля 2001 года должен был владеть 345 акциями ОАО "ГМК "Норильский никель", поэтому с этого же дня он имеет право на дивиденды.
ОАО "ГМК "Норильский никель" в отзыве на кассационную жалобу выражает несогласие с содержащимися в ней доводами.
Размещение акций ОАО "ГМК "Норильский никель" производилось по закрытой подписке среди акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" путем заключения сделок купли-продажи акций ОАО "ГМК "Норильский никель" с оплатой их акциями ОАО "РАО "Норильский никель". Внеочередное общее собрание акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" установило срок для размещения акций, по истечении которого, 28 сентября 2001 года, ФКЦБ России зарегистрировало отчет об итогах выпуска ценных бумаг, в котором зафиксировано фактическое размещение 130195492 акций ОАО "ГМК "Норильский никель".
На основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг реестродержатель внес в реестр акционеров общества запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг.
На счетах ОАО "ГМК "Норильский никель" акции отсутствуют.
Способ защиты права путем обязания внести запись в реестр акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель", избранный истцом, не соответствует действующему законодательству и может причинить вред другим лицам.
На лицевом счете истца в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель" находится 0 акций, в связи с чем он не является акционером этого общества.
Все акции ОАО "ГМК "Норильский никель" распределены между акционерами общества.
Признание права собственности истца на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" без одновременного прекращения права собственности на эти акции других лиц повлечет причинение вреда эмитенту, поскольку увеличение общего числа акций вызовет необходимость увеличения уставного капитала общества в нарушение статьи 28 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Статьи 31 и 32 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставляют право на получение дивидендов акционерам - владельцам обыкновенных акций общества.
Истец не является акционером ОАО "ГМК "Норильский никель".
Проводимый в настоящее время обмен акций ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" осуществляется по оферте АКБ "Росбанк".
ЗАО "Национальная регистрационная компания" в отзыве на кассационную жалобу выражает несогласие с содержащимися в ней доводами.
Неразмещенные ценные бумаги ОАО "ГМК "Норильский никель" по истечении срока действия оферты с 21 июня 2001 года по 21 августа 2001 года, находившиеся на эмиссионном счете эмитента, аннулированы на основании Отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
До настоящего времени ценные бумаги ОАО "ГМК "Норильский никель" не зачислялись на эмиссионный счет эмитента, поскольку не происходило размещения дополнительного выпуска ценных бумаг.
Исполнение требования истца об обязании регистратора совершить операции в реестре ОАО "ГМК "Норильский никель" на основании передаточного распоряжения, поданного истцом в отношении реестра ОАО "РАО "Норильский никель", невозможно, поскольку указанное передаточное распоряжение не является основанием для исполнения операции в реестре ОАО "ГМК "Норильский никель" и у последнего отсутствуют ценные бумаги для их размещения истцу.
Оплата истцом размещаемых ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" фактически не состоялась, в связи с чем он не может быть признан кредитором в обязательстве размещения ценных бумаг.
Обязательство истца по оплате размещаемых акций не было исполнено, а поэтому он не может быть признан кредитором, а ОАО "ГМК "Норильский никель" - должником по обязательству разместить акции.
В настоящий момент проводится третий этап обмена акций ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель" на основании оферты АКБ "Росбанк", и истцом были поданы соответствующие документы. 17 января и 18 января 2005 года в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель" регистратор внес соответствующие записи, в результате которых осуществлен переход прав на ценные бумаги в результате обмена. В собственность истца поступили акции ОАО "ГМК "Норильский никель".
Стороны о месте и времени рассмотрения кассационной жалобы извещены в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации: гр. Пахомов В.А. - 26 февраля 2005 года (почтовое уведомление N 87195), ОАО "ГМК "Норильский никель" - 28 февраля 2005 года (почтовое уведомление N 87197) и ЗАО "Национальная регистрационная компания" - 2 марта 2005 года (почтовое уведомление N 87196).
Гр. Пахомов В.А., представители ОАО "ГМК "Норильский никель" и ЗАО "Национальная регистрационная компания" в судебное заседание не явились, в связи с чем дело рассмотрено на основании части 3 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в их отсутствие в порядке, установленном главой 35 вышеназванного Кодекса.
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, возражения на нее и проверив в пределах, установленных статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, законность решения от 29 ноября 2004 года, принятого по делу N А33-8065/04-С1, правильность применения норм материального права и норм процессуального права, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы, исходя из следующего.
Как видно из материалов дела и установлено судом первой инстанции, внеочередным общим собранием акционеров открытого акционерного общества "Норильский горно-металлургический комбинат им. А.П.Завенягина" (далее - ОАО "Норильский горно-металлургический комбинат") 21 февраля 2001 года приняты решения, оформленные протоколом N 1, об утверждении Устава ОАО "ГМК "Норильский никель", в пункте 1.1 которого указано на то, что ОАО "ГМК "Норильский никель" создано в форме выделения из ОАО "Норильский горно-металлургический комбинат", а также об увеличении уставного капитала общества путем размещения по закрытой подписке среди акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" 135113137 штук дополнительных обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" номинальной стоимостью 1 рубль каждая.
Во исполнение решения внеочередного общего собрания акционеров от 21 февраля 2001 года ОАО "ГМК "Норильский никель" подготовило информационное сообщение о размещении дополнительных обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель", согласно которому размещение акций осуществляется путем закрытой подписки, к участию в которой приглашены владельцы обыкновенных и (или) привилегированных акций ОАО "РАО "Норильский никель". Лицам, которые примут данное предложение, предлагалось оплатить стоимость акций ОАО "ГМК "Норильский никель" имуществом - обыкновенными и (или) привилегированными акциями ОАО "РАО "Норильский никель", заполнить анкету зарегистрированного лица и передаточное распоряжение на акции ОАО "РАО "Норильский никель" в пользу ОАО "ГМК "Норильский никель".
В соответствии с передаточным распоряжением, как указано в информационном сообщении, реестродержателем осуществляется списание с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре акционеров ОАО "РАО "Норильский никель" акций, внесенных в оплату дополнительных акций ОАО "ГМК "Норильский никель", и зачисление их на лицевой счет этого юридического лица. Одновременно размещаемые акции списываются с эмиссионного счета ОАО "ГМК "Норильский никель" для зачисления на лицевой счет, открытый приобретателю в реестре акционеров ОАО "ГМК "Норильский никель". ЗАО "Национальная регистрационная компания" и его филиалы при исполнении передаточного распоряжения в 3-дневный срок осуществляют зачисление акций ОАО "ГМК "Норильский никель" на лицевой счет, открытый приобретателю акций.
Истцом подписаны передаточные распоряжения N 4130012262/01 и N 4130012262/02 от 18 июля 2001 года на передачу 162 обыкновенных акций и 183 привилегированных акций ОАО "РАО "Норильский никель" в адрес ОАО "ГМК "Норильский никель", заполнена анкета зарегистрированного лица.
28 сентября 2001 года ФКЦБ России зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель", имеющий государственный регистрационный номер 1-05-40155-F от 23 мая 2001 года.
Согласно отчету об итогах выпуска ценных бумаг, количество фактически размещенных ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" составило 130195492 штуки.
Письмом N 415 от 9 апреля 2002 года ЗАО "Национальная регистрационная компания" в лице его Норильского филиала известило истца о том, что принадлежащие ему акции ОАО "РАО "Норильский никель" по техническим причинам не обменялись на акции ОАО "ГМК "Норильский никель".
В письме N 1210 от 1 июля 2003 года ЗАО "Национальная регистрационная компания" сообщило истцу о том, что осуществляются все необходимые действия, связанные с обменом акций.
В письме N ГМК/95-02 от 18 сентября 2003 года ОАО "ГМК "Норильский никель" сообщило истцу о том, что для разрешения вопроса обмена акций ему следует обратиться в ЗАО "Национальная регистрационная компания".
Согласно выпискам из реестра владельцев именных ценных бумаг от 27 октября 2003 года, гр. Пахомов В.А. является владельцем 162 штук обыкновенных именных акций и 183 штук привилегированных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель".
Полагая, что по вине ЗАО "Национальная регистрационная компания" 183 штуки привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель", владельцем которых он стал при приватизации Норильского комбината, не были обменены в период с 21 июня 2001 года по 21 августа 2001 года, когда проводился второй этап обмена, на акции ОАО "ГМК "Норильский никель", о чем ему стало известно в марте 2003 года, гр. Пахомов В.А. обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к ЗАО "Национальная регистрационная компания" и к ОАО "ГМК "Норильский никель", требуя обязать ответчиков внести соответствующие записи в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель" и взыскать с них 26053 рубля дивидендов за 2001 - 2003 годы.
Отказывая в удовлетворении исковых требований, Арбитражный суд Красноярского края исходил из того, что передаточные распоряжения N 4130012262/01 и N 4130012262/02, которыми истец просил перерегистрировать акции ОАО "РАО "Норильский никель" на акции ОАО "ГМК "Норильский никель", отвечают требованиям подпункта 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, но из-за сбоя в программе указанные распоряжения не были исполнены, а оставшиеся необменными акции ОАО "ГМК "Норильский никель" аннулированы регистратором.
Установив отсутствие акций у ОАО "ГМК "Норильский никель" на день рассмотрения дела, арбитражный суд пришел к выводу о неисполнимости требования истца об обязании ответчиков осуществить их передачу и о несостоятельности требования о возложении на ответчиков обязанности по внесению записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель", открытии лицевого счета на имя Пахомова В.А. и о зачислении на этот счет 345 штук обыкновенных именных акций ОАО "ГМК "Норильский никель".
Разрешая требование истца о взыскании с ответчиков дивидендов за 2001 - 2003 годы, арбитражный суд пришел к выводу, что гр. Пахомов В.А. не является владельцем акций ни ОАО "ГМК "Норильский никель", ни ЗАО "Национальная регистрационная компания", в связи с чем не имеет права претендовать на получение дивидендов.
При принятии обжалуемого судебного акта Арбитражный суд Красноярского края применил статьи 8, 307 Гражданского кодекса Российской Федерации; статьи 1, 28, 31, 32, 45 Федерального закона "Об акционерных обществах"; пункты 3.4, 7.1, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года N 27.
Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа соглашается с выводами, содержащимися в решении от 29 ноября 2004 года, принятом по данному делу Арбитражным судом Красноярского края.
Как предусмотрено пунктом 1 статьи 19 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в редакции Федерального закона от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ), процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы:
- - принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
- - утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
- - государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
- - размещение эмиссионных ценных бумаг;
- - государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Таким образом, процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг завершается государственной регистрацией отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
В информационном сообщении о размещении дополнительных обыкновенных акций ОАО "ГМК "Норильский никель" установлен период, в течение которого акции подлежали размещению, начинающийся с 21 июня 2001 года и заканчивающийся по истечении двухмесячного срока с даты начала размещения.
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" зарегистрирован ФКЦБ России 28 сентября 2001 года, и в нем установлено количество фактически размещенных ценных бумаг в 130195492 штуки, составляющих 96,36% от общего количества ценных бумаг выпуска.
В силу статьи 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на бездокументарные ценные бумаги переходит с момента внесения записи на лицевом счете в соответствующем реестре.
На момент государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг ОАО "ГМК "Норильский никель" истец оставался владельцем 183 штук привилегированных именных акций и 162 штуки обыкновенных именных акций ОАО "РАО "Норильский никель" и не значился акционером ОАО "ГМК "Норильский никель".
Арбитражный суд Красноярского края, установив, что на эмиссионном счете эмитента отсутствуют акции ОАО "ГМК "Норильский никель", правомерно пришел к выводу о невозможности исполнения требований, заявленных гр. Пахомовым В.А., о внесении соответствующих записей в реестры владельцев именных ценных бумаг ОАО "РАО "Норильский никель" и ОАО "ГМК "Норильский никель", поскольку исполнение такого требования повлечет причинение вреда эмитенту, так как приведет к необходимости увеличения его уставного капитала.
Согласно пункту 2 статьи 28 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции Федерального закона от 7 августа 2001 года N 120-ФЗ) решение об увеличении уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций принимается общим собранием акционеров, а решение об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций - общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) общества, если в соответствии с уставом общества ему предоставлено право принимать такое решение.
Решение об увеличении уставного капитала ОАО "ГМК "Норильский никель" не принималось.
Согласно статьям 31 и 32 Федерального закона "Об акционерных обществах" право на получение дивидендов предоставлено акционерам общества.
Истцом заявлено требование о взыскании дивидендов за 2001 - 2003 годы с ОАО "ГМК "Норильский никель" и с ЗАО "Национальная регистрационная компания", акционером которых он не являлся.
Поэтому вывод, содержащийся в решении от 29 ноября 2004 года, об отсутствии у истца права на получение дивидендов является правильным, соответствующим доказательствам, имеющимся в материалах дела, которым арбитражным судом дана оценка в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции пришел к выводу о том, что решение от 29 ноября 2004 года, принятое Арбитражным судом Красноярского края, является законным, находит, что при рассмотрении судом первой инстанции дела N А33-8065/04-С1 нарушений норм материального права и норм процессуального права не было допущено.
Государственная пошлина за рассмотрение дела в суде кассационной инстанции подлежит отнесению на заявителя кассационной жалобы на основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Гр. Пахомов В.А. уплатил государственную пошлину в сумме 1071 рубля 6 копеек по квитанции, выданной 1 февраля 2005 года ОСБ N 7449/45 Сбербанка России.
На основании статьи 104 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации излишне уплаченная государственная пошлина в сумме 71 рубля 6 копеек подлежит возврату.
Руководствуясь статьями 104, 274, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа
ПОСТАНОВИЛ:
Решение Арбитражного суда Красноярского края от 29 ноября 2004 года по делу N А33-8065/04-С1 оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Возвратить гражданину Пахомову Владимиру Алексеевичу государственную пошлину в сумме 71 рубля 6 копеек, излишне уплаченную по квитанции, выданной 1 февраля 2005 года ОСБ N 7449/45 Сбербанка России.
Выдать справку на возврат государственной пошлины.
Председательствующий
И.Н.УМАНЬ
И.Н.УМАНЬ
Судьи:
С.Ю.НЕКРАСОВ
Л.П.НЕСТЕРОВА
С.Ю.НЕКРАСОВ
Л.П.НЕСТЕРОВА
© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)