Судебные решения, арбитраж

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ТРЕТЬЕГО АРБИТРАЖНОГО АПЕЛЛЯЦИОННОГО СУДА ОТ 09.08.2012 ПО ДЕЛУ N А74-4582/2011

Разделы:
Акцизы

Обращаем Ваше внимание на то обстоятельство, что данное решение могло быть обжаловано в суде высшей инстанции и отменено

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 9 августа 2012 г. по делу N А74-4582/2011

Резолютивная часть постановления объявлена "02" августа 2012 года.
Полный текст постановления изготовлен "09" августа 2012 года.
Третий арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Кирилловой Н.А.,
судей: Бабенко А.Н.. Радзиховской В.В.
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Савицкас Н.В.,
при участии:
- от ООО "Добыча" (истца) - Нечаевой Е.Г., представителя по доверенности от 18.10.2011, Новгородова А.Б., представителя по доверенности от 18.10.2011;
- от Вэлифилд Венчурз Лимитед, Кипр, (Valleyfield Ventures Limited), Ролфинг Лимитед, Кипр, (Rolfing Limited), Вифилд Инвестменте Лимитед, Кипр, (Wyfield Investments Limited) (ответчиков) - Оськина С.А., представителя по доверенностям от 12.12.2011;
- от ЗАО "Союз Металл", от ООО "ПрофИнвестКапитал", от ЗАО "Валиант Техно" (ответчиков) - Козимирова С.А., представителя по доверенностям N 10 от 12.12.2011, N 6/ПИК от 12.12.2011, N 8/ВТ от 12.12.2011;
- от ООО "Переработка" (третьего лица) - Арбузовой Н.Ф., представителя по доверенности от 14.06.2012;
- рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Добыча"
на решение Арбитражного суда Республики Хакасия
от "17" апреля 2012 года по делу N А74-4582/2011, принятое судьей Струковой Г.И.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью "Добыча" (ОГРН 1021900697994, ИНН 1903011076) обратилось в Арбитражный суд Республики Хакасия с иском к закрытому акционерному обществу "Союз Металл" (ОГРН 1037714030760, ИНН 7714308724), закрытому акционерному обществу "Валиант Техно" (ОГРН 1037739149678, ИНН 7705450435), обществу с ограниченной ответственностью "ПрофИнвестКапитал" (ОГРН 1047796689071, ИНН 7706551309), открытому акционерному обществу "Межрегиональный регистраторский центр" (ОАО "МРЦ", ОГРН 1021900520883, ИНН 1901003859), закрытому акционерному обществу "Депозитарно-Клиринговая Компания" (ЗАО "ДКК", ОГРН 1027739143497, ИНН 7710021150), акционерному коммерческому банку "СОЮЗ" (ОАО) (АКБ "СОЮЗ" (ОАО), ОГРН 1027739447922, ИНН 7714056040) об истребовании из чужого незаконного владения 2 235 акций ОАО "Хакасский бентонит" и обязании депозитариев и реестродержателя списать спорные акции со счетов депо ответчиков и восстановлении их на лицевом счете истца.
Определениями от 22 ноября 2011 года и 15 февраля 2012 года к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены открытое акционерное общество "Хакасский бентонит", граждане Бутенко Валерий Александрович, Павлова Екатерина Валерьевна, Босерт Рамзия Аслаховна, Ольхова Наталья Валерьевна, Нелюбин Андрей Владимирович, Ченцов Иван Владимирович, общество с ограниченной ответственностью "АРСЕНАЛ ПРОФИ", закрытое акционерное общество "Кондор", общество с ограниченной ответственностью "Ростар Холдинг С.А.", общество с ограниченной ответственностью "Управление имущественными комплексами", общество с ограниченной ответственностью "Переработка", закрытое акционерное общество "Расчетно-депозитарная организация" (РДО), открытое акционерное общество "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый Центр" в г. Абакане в лице филиала Хакасского депозитария, общество с ограниченной ответственностью "Регион Консалт", общество с ограниченной ответственностью "Стройресурс Холдинг", общество с ограниченной ответственностью "ТехностройАльянс", общества с ограниченной ответственностью "Сфера", Вэлифилд Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited), Ролфинг Лимитед (Rolfing Limited), Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited), общество с ограниченной ответственностью "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР".
Определением арбитражного суда от 15 марта 2012 года к участию в деле в качестве соответчиков привлечены Вэлифилд Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited), Ролфинг Лимитед (Rolfing Limited), Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited).
Заявлением от 9.04.2012 истец изменил исковые требования и просил:
1. Истребовать из владения ООО "ПрофИнвестКапитал" обыкновенные именные акции ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 768 штук.
2. Истребовать из владения ЗАО "СоюзМеталл" обыкновенные именные акции ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 1366 штук.
3. Истребовать из владения ЗАО "ВалиантТехно" обыкновенные именные акции ОАО "Хакасский бентонит" NN 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 1424 штуки.
4. Истребовать из владения Ролфинг Лимитед обыкновенные именные акции ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 1424 штуки
5. Истребовать из владения Вэлифилд Венчур Лимитед обыкновенные именные акции ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 1366 штук.
6. Истребовать из владения Вифилд Инвестментс Лимитед " обыкновенные именные акции ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 768 штук.
7. Обязать Акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) списать со счета депо ООО "ПрофИнвестКапитал" 768 штук обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 руб. в пользу ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
8. Обязать Акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) списать со счета депо ЗАО "Союз Металл" 1366 штук обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
9. Обязать Акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) списать со счета депо ЗАО "Валиант Техно" 1424 штуки обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
10. Обязать Акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) списать со счета депо Вифилд Инвестментс Лимитед 768 штук обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
11. Обязать Акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) списать со счета депо Вэлифилд Венчурз Лимитед 1366 штуки обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
12. Обязать Акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) списать со счета депо Ролфинг Лимитед 1424 штуки обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
13. Обязать ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" списать со счета депо номинального держателя акций ОАО "Хакасский бентонит" - Акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) - 3558 штук обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
14. Обязать ОАО "Межрегиональный регистраторский центр" списать со счета депо номинального держателя акций ОАО "Хакасский бентонит" - ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" - 3558 штуки обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
15. Обязать ОАО "Межрегиональный регистраторский центр" восстановить на лицевом счете ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр", запись о принадлежности ООО "Добыча" на праве собственности 3558 штук обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" N 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей.
Протокольным определением от 10 апреля 2012 года изменения иска судом принято на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 17 апреля 2012 года в удовлетворении иска отказано. На указанный судебный акт истцом подана апелляционная жалоба, в которой он просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска на основании следующего:
- - выводы суда об отнесении иностранных компаний к добросовестным приобретателям спорных акций противоречат нормам материального права и сделаны при неполно выясненных обстоятельствах, имеющих значение для дела, так судом необоснованно не исследованы на предмет добросовестности приобретения акций сделки ответчиков от 10.11.2011;
- - выводы суда о добросовестности ответчиков только применительно к сделкам июня 2009 года без исследования сделок от 10.11.2011 противоречат статьям 153, 154, 420, 421, 454 Гражданского кодекса Российской Федерации;
- - при совершении 10.11.2011 сделок по приобретению спорных пакетов акций ответчики - иностранные компании знали об отсутствии у продавцов прав на их отчуждение, о наличии акций в споре, о чем свидетельствует текст соглашения о возврате акций, а также участие ответчиков с декабря 2009 года по декабрь 2011 года в рассмотрении дела Арбитражного суда Республики Хакасия N А74-3976/2009, в котором спорные акции также истребовались истцом;
- - ответчиками не были представлены доказательства принятия ими разумных мер для выяснения прав продавцов на их отчуждение при покупке спорных акций;
- - вывод суда первой инстанции о выбытии спорного пакета акций из владения истца по его воле противоречит нормам материального права (ст. 53 ГК РФ, ст. 32, 40 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью") и не соответствует обстоятельствам дела;
- - судом не учтено, что выбытие акций (крупная сделка) произошло в отсутствие решения общего собрания акционеров, как органа юридического лица, который вправе принимать такие решения (порок воли);
- - при исследовании данного вопроса судом не учтено, что генеральным директором ООО "Добыча" принято единоличное решение об отчуждении всего имущества истца (пакета акций ОАО "Хакасский бентонит"), в короткий промежуток времени указанный пакет был перепродан ряду лиц, в том числе родственникам, что не позволило истцу изъять акции в порядке реституции при оспаривании сделки по делу А74-3841/2006;
- - вывод суда о предположительности оснований иска о нахождении спорный акций в определенном количестве на счетах ответчиков не соответствует обстоятельствам дела, согласно которым со спорным пакетом акций совершено 9 этапов сделок; объединение спорного пакета акций с акциями других владельцев на третьем этапе и последующее дробление в более мелкие не является препятствием для установления количества акций истца у каждого из ответчиков, так как каждая операция с акциями подтверждена доказательствами;
- - после консолидации 8433 акций на счете ООО "Управление имущественными комплексами", а затем на счете ООО "Регион Консалт" в первую очередь владелец распоряжался акциями, принадлежащими ему на законном основании (сделки с ООО "Каппа" на 1 205 акций и ООО "Сфера" на 118 акций (1323-1205)); все последующие сделки, совершенные ООО "Регион-Консалт" были ничтожными, поскольку совершены с имуществом, на которое не имелось законных прав;
- - судом первой инстанции при возложении на истца бремени доказывания нахождения акций в определенном количестве у ответчиков не учтена правовая позиция, изложенная в постановлении Президиума ВАС РФ от 20.03.2012 N 14989/11;
- - вывод суда первой инстанции о том, что действующее законодательство о рынке ценных бумаг не предусматривает ведение раздельного учета акций, препятствует при многократном обороте акций достоверно проследить всю последовательность операций с акциями не соответствует статьям 128, 142, 149, 209 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьям 2, 7, 8, 28, 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктам 2.3, 7.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации и противоречит сложившейся судебной практике;
- - вывод суда о неправомерном предъявлении иска к реестродержателю и номинальным держателям спорных акций противоречит статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, статье 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктам 3 и 4 статьи 8.1, статье 73.1 ФЗ "Об исполнительном производстве" и сложившейся судебной практике, изложенной в постановлении Президиума ВАС РФ от 20.03.2012 N 14989/11.
Вэлифилд Венчурз Лимитед, Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед представили отзывы на апелляционную жалобу и пояснения к ней, в которых не согласились с доводами, изложенными в ней, на основании следующего:
- - выводы суда первой инстанции о добросовестности ответчиков являются обоснованными, поскольку на момент приобретения ответчиками акций ОАО "Хакасский бентонит" указанные акции не находились в споре, под арестом не состояли, приобретены на возмездной основе;
- - доводы истца о публикациях в СМИ на территории Республики Хакасия в 2006 году обоснованно отклонены судом, поскольку ответчики являются лицами-нерезидентами, созданными в соответствии с законодательством иностранного государства; факт множественности перепродажи акций ответчикам известен не был и не может служить подтверждением их недобросовестности;
- - ответчики не являются аффилированными лицами по отношению к кому-либо из промежуточных или настоящих владельцев акций ОАО "Хакасский бентонит", в органах управления ответчиков нет лиц, состоящих в родственных или иных связях с промежуточными владельцами акций;
- - право собственности ответчиков на спорные акции возникло на основании записи в реестре, произведенной регистратором в соответствии с действующим законодательством после проверки всех необходимых документов, никаких записей об обременении в системе ведения реестра зарегистрировано не было;
- - действия ответчиков по продаже и затем возврату акций также не свидетельствуют об их недобросовестности, поскольку постановлением Третьего арбитражного апелляционного суда от 25.03.2011 по делу N А74-3976/2009 в иске ООО "Добыча" отказано, а обеспечительные меры отменены;
- - доводы истца о выбытии акций помимо его воли противоречат обстоятельствам дела и нормам материального права, поскольку акции отчуждены генеральным директором истца Фокиным В.В., избранным решением внеочередного общего собрания акционеров 23.12.1998, а сделки по отчуждению от 06.10.2006 одобрены решением собрания акционеров;
- - вывод суда о выбытии имущества по воле истца соответствует сложившейся судебной практике, изложенной в постановлениях Президиума ВАС РФ от 22.07.2007 N 3259/07, от 18.12.2007 N 10665/07, согласно которой признание недействительным решения общего собрания участников общества об одобрении сделки, равно как и признание сделки недействительной, во исполнение которой имущество приобретено, само по себе не может свидетельствовать о выбытии имущества из владения общества помимо его воли;
- - иностранные компании являются ненадлежащими ответчиками по делу, они никогда не состояли в договорных отношениях с истцом и не приобретали у него спорные акции, акции приобретены у ЗАО "Кондор", ответчики владеют пакетом акций в количестве, значительно превышающем количество истребуемых истцом акций, в деле отсутствуют доказательства того, что в составе приобретенных ответчиками пакетов акций указанного эмитента находятся акции, выбывшие из владения истца по сделке, совершенной в октябре 2006 года;
- - по выше указанным основаниям истцом также не доказано свое право собственности на акции, которыми владеют ответчики, в связи с чем основания для применения статьи 302 ГК РФ отсутствуют;
- - истец не указал правовых оснований предъявления требований к регистратору и номинальным держателям акций;
- - ответчики полагают, что истец с использованием института правосудия собирает информацию, касающуюся собственности и коммерческой деятельности ответчиков на территории Российской Федерации, пытается причинить им убытки, принудить их к заключению мирового соглашения в нарушение принципа свободы воли сторон и заранее зная об отсутствии у ответчиков намерения уступить в пользу истца свое имущество, сформировать у суда негативное внутреннее убеждение в отношении ответчиков;
- - в результате многочисленных проведенных судебных заседаний по данному и аналогичным делам и в результате добросовестного предоставления в рамках судопроизводства арбитражным судам сведений о деятельности ответчиков, истцу стала известная конфиденциальная информация о коммерческих сделках, совершенных ответчиками со сторонними организациями, в частности истцу стала доподлинно известна цена, по которой ответчик ранее совершил сделку по продаже акций ОАО "Хакасский бентонит" (впоследствии отмененная участниками сделки), и именно эта же цена по словам самого истца фигурирует в предлагаемом мировом соглашении, вместе с тем, учитывая время, прошедшее с момента заключения расторгнутого впоследствии договора купли-продажи, оценка акций изменилась, ответчики не планируют в настоящее время отчуждать данное имущество, рассчитывая на больший экономический результат от эффективного управления пакетом акций;
- - довод истца о необходимости применять правовую позицию ВАС, изложенную в постановлении Президиума от 20.03.2012 по делу N А21-2060/2006, является необоснованным, поскольку обстоятельства дела, изложенные в постановлении отличны от обстоятельств настоящего дела.
ЗАО "Союз Металл", ЗАО "Валиант Техно", ООО "ПрофИнвестКапитал" представили отзывы на апелляционную жалобу, в которых указали на необоснованность ее доводов на том основании, что истцом не представлены доказательства принадлежности указанным ответчикам спорного пакета акций, а также истцом не доказаны свои права на истребуемые акции.
АКБ "СОЮЗ" (ОАО) представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором также указал на необоснованность доводов истца, по следующим основаниям:
- - привлечение АКБ "СОЮЗ" (ОАО) к участию в деле ответчиком является необоснованным, поскольку в деле отсутствуют доказательства, подтверждающие нарушение банком прав истца;
- - из п. 3 ст. 8.1, статьи 73.1 ФЗ "Об исполнительном производстве" не следует, что для исполнения исполнительного документа, предусматривающего совершение определенных действий (производство соответствующей записи) по счету депо должника, открытого у лица, осуществляющего учет прав на эмиссионные ценные бумаги, это лицо должно быть привлечено к участию в судебном разбирательстве в качестве ответчика.
ООО "Переработка" представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало свое несогласие с выводами суда первой инстанции и привело те же доводы, что изложил истец в апелляционной жалобе.
Ченцов И.В. представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором указал свое несогласие с вынесенным судом первой инстанции решением на основании следующего:
- - Ченцов И.В. признает, что 16.10.2006 при продаже Босерт Р.А. 2 370 акций, из которых 1 184 акции были приобретены по сделке с ООО "Переработка" и 1 186 акций по сделке с ООО "Добыча", он знал о наличии судебного спора в отношении данных акций и притязаниях третьих лиц, так как 12.10.2006 получил определения Арбитражного суда Республики Хакасия о возбуждении производства по делам N А74-3841/2006 и N А74-3842/2006 по иску Жоголевой Н.Е. к ООО "Добыча" и ООО "Переработка" о признании недействительными сделок по продаже акций и применении последствий недействительности сделок;
- - на основании статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации все последующие после 06.10.2006 сделки купли-продажи спорных акций также являются недействительными и не могут быть основаниями для возникновения права собственности на спорные акции у покупателей;
- - Ченцов И.В. полагает, что представленная истцом схема движения спорных акций, подтвержденная документально, произведенный истцом расчет подлежащих истребованию акций, справедливым и не нарушающим права никаких лиц;
- - Ченцов И.В. полагает исковые требования законными, обоснованными и подлежащими удовлетворению.
Отсутствующие в судебном заседании третьи лица надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства. На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие указанных лиц.
Представитель истца заявил ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительного доказательства: списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО "Хакасский бентонит" по состоянию на 30.05.2012, для подтверждения того обстоятельства, что все спорные акции в реестре акционеров ОАО "Хакасский бентонит" отражены на счете номинального держателя акций ЗАО "Депозитарно-Клиринговая компания".
Представитель иностранных компаний Оськин С.А., возражает относительно заявленного ходатайства.
Представитель закрытого акционерного общества "Союз Металл", общества с ограниченной ответственностью "ПрофИнвестКапитал", закрытого акционерного общества "Валиант Техно", Козимиров С.А., не возразил относительно заявленного ходатайства.
Учитывая, что данным доказательством новые обстоятельства дела не устанавливаются, подтверждают обстоятельства дела, изложенные в исковом заявлении, но полностью не исследованные судом первой инстанции, суд определил удовлетворить ходатайство истца.
Представители истца и ответчиков огласили доводы, изложенные в апелляционной жалобе и отзывах на нее соответственно.
Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При рассмотрении дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.
Общество с ограниченной ответственностью "Добыча" зарегистрировано постановлением Администрации г. Черногорска от 11 января 1999 года N 2, внесено в Единый государственный реестр юридических лиц 29 сентября 2002 года за ОГРН 1021900697994. Согласно учредительному договору ООО "Добыча" от 23 декабря 1998 года его учредителями являются 29 физических лиц. Согласно пункту 3 учредительного договора вклады в уставный капитал вносятся учредителями обыкновенными именными бездокументарными акциями ОАО "Хакасский бентонит" номинальной стоимостью 60 рублей, уведомление о государственной регистрации выпуска ценных бумаг 1906/03 от 18 августа 1998 года (т. 1, л.д. 105-107).
По акту приема-передачи от 23 декабря 1998 года учредителями внесены в уставный капитал ООО "Добыча" 3 558 акции ОАО "Хакасский бентонит" (т. 1, л.д. 108).
Исходя из письма ЗАО "Инвестиционная компания "Траст-Инвест" N 348 от 2 декабря 2006, номинального держателя акций ООО "Добыча", по состоянию на 4 октября 2006 года указанное общество являлось владельцем 3 558 акций ОАО "Хакасский бентонит" (т. 1, л.д. 109).
06.10.2006 между ООО "Добыча" (продавец) и Ольховой Натальей Валерьевной, Нелюбиным Андреем Валерьевичем и Ченцовым Иваном Владимировичем (покупатель) заключены три договора купли-продажи акций NN 01/2006, 02/2006 03/2006, по условиям которых продавец обязался передать каждому покупателю по 1186 обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" номинальной стоимостью 60 рублей по цене 100 рублей за одну акцию.
Таким образом, на 1-й этапе из владения ООО "Добыча" выбыло 3 558 акций по следующим поручениям:
- - N TRS/001/00005772 от 06.10.2006 - Нелюбину А.В., 1186 акций (т. 1, л.д. 120);
- - N TRS/001/00005773 от 06.10.2006 - Ольховой Н.В., 1186 акций (т. 1, л.д. 118);
- - N TRS/001/00005774 от 06.10.2006 - Ченцову И.В., 1186 акций (т. 1, л.д. 122).
Третьим лицом ООО "Переработка" 06.10.2006 также передано указанным покупателям 3 552 акции в следующем порядке (справка об операциях с ценными бумагами ОАО "Хакасский бентонит" за период с 06.10.2006 по 12.10.2006 (т. 1., л.д. 138):
- - Нелюбину А.В. - 1184 акции;
- - Ольховой Н.В. - 1184 акции;
- - Ченцову И.В. - 1184 акции.
На дату совершения первых сделок с акциями акции истца и ООО "Переработка" также учитывались на счетах депо, открытых у номинального держателя - ЗАО "Инвестиционная компания "Траст-Инвест" (т. 1, л.д. 109-111), в связи с чем записи об операциях с акциями совершены внутри депозитария.
В результате указанных сделок:
- Нелюбин А.В. стал владельцем 2 370 акций, в том числе 1186 акций истца и 1184 акций ООО "Переработка";
- Ольхова Н.В. стала владеть 2 370 акциями, в том числе 1186 акций истца и 1184 акций ООО "Переработка";
- Ченцов И.В. стал владельцем 2 370 акциями, в том числе 1186 акций истца и 1184 акций ООО "Переработка".
11.10.2006 Нелюбин А.В., Ольхова Н.В. и Ченцов И.В. передают акции на хранение другому номинальному держателю - ЗАО "Расчетно-депозитарная организация" (т. 1, л.д. 123-125, 138).
2-й этап. 16.10.2006 Ольхова Н.В., Ченцов И.В. и Нелюбин А.В. передали акции Бутенко В.А., Босерт Р.А. и Павловой Е.В., по следующим документам:
- Ольхова Н.В. передала 2370 акций своему отцу Бутенко В.А. (т. 10, л.д. 67), в том числе 1186 акций истца и 1184 акций ООО "Переработка", о чем свидетельствует поручение NN SK/004/00013590 от 16.10.2006 (т. 1, л.д. 126);
- Ченцов И.В. передал 2370 акций Босерт Р.А., в том числе ч. 1186 акций истца и 1184 акций ООО "Переработка", о чем свидетельствует поручение NN SK/004/00013588 от 16.10.2006 (т. 1., л.д. 134);
- Нелюбин А.В. передал 370 акций Бутенко В.А. и 2000 акций матери своего ребенка Павловой Е.В. (т. 10, л.д. 68-69), из них 1186 акций истца и 1184 акций ООО "Переработка", о чем свидетельствуют поручения NN SK/004/00013591 от 16.10.2006, NN SK/004/00013586 от 16.10.2006 (т. 1, л.д. 127, 133).
В уставном капитале ОАО "Хакасский бентонит" акции истца и третьего лица ООО "Переработка" имеют пропорциональное соотношение 50,04/49,96 (3558/3552) (т. 1, л.д. 109-111).
Исходя из данного соотношения, Нелюбин А.В. передал Бутенко В.А. 185 акций истца и 185 акций ООО "Переработка", а Павловой Е.В. - 1001 акцию истца и 999 акций ООО "Переработка".
Павлова Е.В. 13.10.2006 приобрела 1323 акции этого же выпуска у акционеров Ибрагимова В.С., Лебедева С.М, Баркова А.Ю., Худякова С.С., Фокина В.В. Данные сделки истцом не оспариваются. Поручения от 16.10.2006:
- NN SK/004/00013585 (т. 1, л.д. 132);
- NN SK/004/00013583 (т. 1, л.д. 130);
- NN SK/004/00013584 (т. 1, л.д. 131);
- NN SK/004/00013581 (т. 1, л.д. 128);
- NN SK/004/00013582 (т. 1, л.д. 129).
По итогам 2-го этапа Бутенко В.А. владеет акциями в количестве 2740 штук (2370 + 370), в том числе 1371 акциями истца (1186 акций, полученные им от Ольховой Н.В. + 185 акций, полученные им от Нелюбина А.В.) и 1369 акциями ООО "Переработка".
Босерт Р.А. владеет акциями в количестве 2370 штук, в том числе 1186 акций истца и 1184 акции ООО "Переработка".
Павлова Е.В. владеет акциями в количестве 3323 штуки, в том числе 1323 акции, приобретенные ею законно, 1001 акции истца, полученные ею от Нелюбина А.В., и 999 акций ООО "Переработка" также полученные ею от Нелюбина А.В.
3-й этап. 16.10.2006 Бутенко В.А., Босерт Р.А. и Павлова Е.В. передали все имеющиеся у них акции во владение ООО "Управление имущественными комплексами".
Бутенко В.А. передал 2740 акций, в том числе 1371 акцию истца и 1369 акций ООО "Переработка", о чем свидетельствует поручение NN SK/004/00013592 от 16.10.2006 (т. 1, л.д. 137).
Босерт Р.А. передала 2370 акций, в том числе 1186 акций истца и 1184 акций ООО "Переработка", в доказательство чего представлено поручение NN SK/004/00013589 от 16.10.2006 (т. 1, л.д. 136).
Павлова Е.В. передала 3323 акции, в т.ч. 1323 акции, приобретенные на законном основании, 1001 акций истца и 999 акций ООО "Переработка", о чем свидетельствует поручение NN SK/004/00013587 от 16.10.2006 (т. 1, л.д. 135).
В результате совершения 3-го этапа сделок со спорными акциями ООО "Управление имущественными комплексами" владеет акциями в количестве 8433 акций (2740 + 2370 + 3323), в том числе 3558 акций истца, 3552 акций ООО "Переработка" и 1323 акций, приобретенные на законном основании.
18.10.2006 ООО "Управление имущественными комплексами" переводит акции на хранение в Депозитарий Нижегородского филиала АКБ "СОЮЗ" (ОАО) (т. 2, л.д. 1), следующие операции с акциями удостоверены записями на счетах депо внутри депозитария АКБ "СОЮЗ" (ОАО).
4-й этап. 27.10.2006 ООО "Управление имущественными комплексами" передало 8433 акции во владение ООО "Регион Консалт", в том числе 1323 акции, полученных на законном основании, а также 3558 акций истца и 3552 акции ООО "Переработка", в доказательство чего представлено поручение N П1-061027/001 от 27.10.2006 (т. 2, л.д. 1).
По итогам 4 этапа ООО "Регион Консалт" стало владельцем 8433 акций, в том числе 3558 акций истца, 3552 акций ООО "Переработка" и 1323 акций, полученных на законном основании.
5-й этап. В период с 10.11.2006 по 05.03.2007 ООО "Регион Консалт" передало все 8433 акции следующим лицам:
- - ООО "Каппа" - 1205 неоспариваемых истцом акций по поручению N 0016143 от 27.10.2006;
- - ООО "Сфера" - 1205 акций по поручению N 0016144 от 27.10.2006, в том числе 118 неоспариваемых истцом акций, приобретенных на законном основании (1323-1205), и 1087 акций истца и ООО "Переработка" (1205-118) (т. 1, л.д. 143-144, т. 2, л.д. 4).
- ЗАО "Магнолия" - 1205 акций, принадлежащих истцу и ООО "Переработка", переход прав подтвержден поручением N 0016145 от 10.11.2006 (т. 1., л.д. 143).
- - ООО "ТехноСтройАльянс" - 1204 акции, принадлежащих истцу и ООО "Переработка", переход прав подтвержден поручением N 0016146 от 10.11.2006 (т. 1, л.д. 143, 145, т. 2, л.д. 3);
- - ЗАО "Фрегата" - 1204 акции, принадлежащих истцу и ООО "Переработка", переход прав подтвержден поручением N 0016147 от 10.11.2006 (т. 1, л.д. 142-143).
- ООО "Стройресурс Холдинг" - 1206 акций, принадлежащих истцу и ООО "Переработка", в доказательство чего представлено поручение N 0016148 от 10.11.2006 (т. 1, л.д. 143, 145-146, т. 2, л.д. 2).
- ООО "Арсенал Профи" - 1204 акции, принадлежащих истцу и ООО "Переработка", переход прав подтвержден поручением N 0018182 от 05.03.2007 (т. 1, л.д. 140, 143, т. 2, л.д. 16).
Внутри данной группы совершены следующие сделки:
ООО "Каппа" передало 1205 неоспариваемых акций ООО "Стройресурс Холдинг" по поручению N 0016382 от 05.12.2006 (т. 1, л.д. 145-146, т. 2, л.д. 7).
ЗАО "Фрегата" передало 1204 акции, принадлежащих истцу и ООО "Переработка", ООО "ТехноСтройАльянс" по поручению N 0016308 от 30.11.2006 (т. 1, л.д. 142, 145, т. 2, л.д. 5).
ЗАО "Магнолия" передало 1205 акций, принадлежащих истцу и ООО "Переработка", ООО "Сфера" на основании поручения N 0016309 от 30.11.2006 (т. 1, л.д. 143, 144, т. 2, л.д. 6).
Итогом 5 этапа стало владение ООО "Стройресурс Холдинг" 2 411 акциями ОАО "Хакасский бентонит" (1205 + 1206), в том числе 1206 акциями истца и ООО "Переработка" и 1205 акциями, приобретенными на законном основании.
ООО "ТехноСтройАльянс" стало владельцем 2 408 акций (1204 + 1204) истца и ООО "Переработка".
ООО "Сфера" стало владеть 2410 акциями (1205 + 1205), в том числе 2292 акциями истца и ООО "Переработка" и 118 акциями, приобретенными от других владельцев (1323 - 1205).
ООО "Арсенал Профи" стало владельцем 1204 акциями истца и ООО "Переработка".
6-й этап. 05.03.2007 все акции единовременно, пакетно перешли к другой группе владельцев:
ООО "Стройресурс Холдинг" передало 2411 акций ООО "Ростар Холдинг С.А.", в т.ч. 1206 акций истца и ООО "Переработка" и 1205 акций, приобретенных от других владельцев, по поручению N 0018186 от 05.03.2007 (т. 1, л.д. 141, 145-146, т. 2 л.д. 10).
ООО "ТехноСтройАльянс" передало 2080 спорных акций ЗАО "Кондор" и 328 спорных акций ООО "Ростар Холдинг С.А." на основании поручений N 0018188 от 05.03.2007 и N 0018190 от 05.03.2007 (т. 1, л.д. 139, 141, 145, т. 2 л.д. 9, 13),
ООО "Сфера" передало 1643 акции ООО "Арсенал Профи", в том числе 118 акций, приобретенных на законном основании, 1525 акций (1643-118) истца и ООО "Переработка", а также передало 767 спорных акций ЗАО "Кондор", о чем свидетельствуют поручения N 0018192 от 05.03.2007, N 0018195 от 05.03.2007 (т. 1., л.д. 139, 140, 144, т. 2 л.д. 12, 15).
Итогом 6 этапа после совершения 5.03.2007 сделок ООО "Ростар Холдинг С.А." стало владельцем 2 739 акциями ОАО "Хакасский бентонит" (2411 + 328), в том числе 1534 акциями истца и ООО "Переработка" (1206 + 328) и 1205 акциями, приобретенными от других владельцев.
ООО "Арсенал Профи" стало владеть 2 847 акциями (1204 + 1643), в том числе 2729 акциями истца и ООО "Переработка" (2847 - 118) и 118 акциями других отчуждателей.
ЗАО "Кондор" стало владельцем 2 847 акциями истца и ООО "Переработка" (2080 + 767).
Указанные сделки, подтвержденные поручениями NN 27308 - 27310 от 18.11.2008 г. (т. 1, л.д. 139 - 141, т. 2. л.д. 8, 11, 14).
Данная группа владельцев акций 18.11.2008 приобрела 1539 акций у Ибрагимова В.С. Данные сделки истцом не оспариваются.
После приобретения 513 акций у Ибрагимова В.С. ООО "Ростар Холдинг С.А." стало владельцем 3 252 акций (2411 + 328 + 513), в том числе 1534 акций истца и ООО "Переработка" (1206 + 328) и 1718 (1205 + 513) акций, приобретенных от других владельцев на законном основании.
ООО "Арсенал Профи" приобрело у Ибрагимова В.С. также 513 акций и стало владельцем 3 360 акций (1204 + 1643 + 513), в том числе 2729 акций истца и ООО "Переработка" (2847 - 118) и 631 акции (118 + 513), приобретенных у других владельцев на законном основании.
ЗАО "Кондор" также приобрело 513 акций у Ибрагимова В.С. и стало владельцем 3 360 акций (2080 + 767 + 513), в том числе 2847 акциями истца и ООО "Переработка" и 513 акциями других отчуждателей.
7-й этап. В период с 25.06.2009 по 21.07.2009 все акции пакетно перешли к другой группе владельцев:
ООО "Ростар Холдинг С.А." передает 3252 акции компании Вифилд Инвестментс Лимитед, в т.ч. 1534 акций истца и ООО "Переработка" (1206 + 328) и 1718 акции (1205 + 513), приобретенных на законном основании. О совершении сделок представлено поручение N 29113 от 25.06.2009. (т. 1, л.д. 141, 150, т. 2, л.д. 19).
ООО "Арсенал Профи" передает 3360 акций компании Вэлифилд Венчурз Лимитед, в том числе 2729 акций истца и ООО "Переработка" (2847 - 118) и 631 акции (118 + 513), приобретенных на законном основании. Для подтверждения сделок представлено поручение N 29167 от 21.07.2009 (т. 1, л.д. 140, 151, т. 2. л.д. 17).
ЗАО "Кондор" передает 3360 акций компании Ролфинг Лимитед, в том числе 2847 акций истца и ООО "Переработка" и 513 акций, приобретенных на законном основании. О совершении сделок свидетельствует поручение N 29111 от 25.06.2009 (т. 1, л.д. 139, 141-142, т. 2, л.д. 18).
Итогом 7 этапа стало владение Вифилд Инвестментс Лимитед 3 252 акциями ОАО "Хакасский бентонит", в том числе 1534 акциями истца и ООО "Переработка" (1206 + 328) и 1718 акциями (1205 + 513), приобретенными на законном основании.
Вэлифилд Венчурз Лимитед получило во владение акции в количестве 3360 штук, в том числе 2729 акций истца и ООО "Переработка" (2847 - 118) и 631 акции (118 + 513), приобретенных на законном основании.
Ролфинг Лимитед получило во владение 3 360 акций ОАО "Хакасский бентонит", в том числе 2847 акций истца и ООО "Переработка" и 513 акций, приобретенных на законном основании.
8-й этап. 10.05.2011 все акции единовременно, пакетно перешли к другой группе владельцев:
Вифилд Инвестментс Лимитед передает 3252 акции ООО "ПрофИнвест Капитал", в том числе 1534 акций истца и ООО "Переработка" (1206 + 328) и 1718 акций (1205 + 513), приобретенных на законном основании. Сделка подтверждена поручением N 2 от 05.05.2011, входящий номер депозитария 33505 от 10.05.2011 (т. 2, л.д. 22, 23, т. 8, л.д. 28-30).
Вэлифилд Венчурз Лимитед передало 3360 акций ЗАО "Союз Металл", в том числе 2729 акций истца и ООО "Переработка" (2847 - 118) и 631 акция (118 + 513), приобретенные на законном основании. В подтверждение сделок представлено поручение N 2 от 05.05.2011 г., входящий номер депозитария 33507 от 10.05.2011 (т. 2. л.д. 20-21, т. 8, л.д. 28-30).
Ролфинг Лимитед передало 3360 акций ЗАО "Валиант Техно", в том числе 2847 акций истца и ООО "Переработка" и 513 акций, приобретенных на законном основании. Сделка подтверждена поручением N 2 от 05.05.2011, входящий номер депозитария 33505 от 10.05.2011 (т. 2., л.д. 24, 25, т. 8, л.д. 28-30).
Итогом 8 этапа совершения сделок со спорным пакетом акций стало владение ЗАО "Союз Металл" 3360 акциями, в том числе 2729 акциями истца и ООО "Переработка" (2847 - 118) и 631 акциями (118 + 513), приобретенными от других собственников на законном основании.
ООО "ПрофИнвестКапитал" стало владеть 3 252 акциями, в том числе 1534 акциями истца и ООО "Переработка" (1206 + 328) и 1718 акциями (1205 + 513), приобретенными на законном основании.
ЗАО "Валиант Техно" владеет 3 360 акциями ОАО "Хакасский бентонит", в том числе 2847 акциями истца и ООО "Переработка" и 513 акциями, приобретенными на законном основании.
08.06.2011 на основании единовременно заключенных депозитарных договоров указанными владельцами акции переданы на хранение в ООО "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР" (т. 8, л.д. 16, 26, 27, т. 10, л.д. 6-8).
Последующие записи по счетам депо данной группы владельцев совершены внутри ООО "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР".
9-й этап. По соглашениям от 10.11.2011 акции вновь единовременно, пакетно переданы предыдущим владельцам - компаниям Вифилд Инвестментс Лимитед, Вэлифилд Венчурз Лимитед, Ролфинг Лимитед (т. 8, л.д. 55-58, 88-91, 120-123).
Операции по счетам депо проведены в следующем порядке:
ЗАО "Союз Металл" в адрес ООО "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР" передано поручение N 1 от 05.12.2011 о списании акций в количестве 3360 штук на основании соглашения о возврате акций от 10.11.2011, в том числе 2729 акций истца и ООО "Переработка" (2847 - 118) и 631 акция (118 + 513), приобретенная на законном основании (т. 8, л.д. 124).
ООО "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР" во исполнение поручения клиента передало в депозитарий АКБ "СОЮЗ" (ОАО) поручение на операции с ценными бумагами N 1 от 08.12.2011 о переводе акций в количестве 3360 штук на счет депо компании Вэлифилд Венчурз Лимитед (вх. номер АКБ "СОЮЗ" 40218) (т. 10, л.д. 32, 33, 34).
ООО "ПрофИнвестКапитал" в адрес ООО "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР" передано поручение N 1 от 05.12.2011 о списании 3 252 акций на основании соглашения о возврате акций от 10.11.2011, в том числе 1534 акций истца и ООО "Переработка" (1206 + 328) и 1718 акций (1205 + 513), приобретенных на законном основании (т. 8, л.д. 92).
ООО "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР" во исполнение поручения клиента передало в депозитарий АКБ "СОЮЗ" (ОАО) поручение на операции с ценными бумагами N 3 от 08.12.2011 о переводе акций в количестве 3252 штуки на счет депо компании Вифилд Инвестментс Лимитед (вх.номер АКБ "СОЮЗ" 40220) (т. 10, л.д. 34).
ЗАО "Валиант Техно" в адрес ООО "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР" передано поручение N 1 от 05.12.2011 о списании акций в количестве 3360 штук на основании соглашения о возврате акций от 10.11.2011, в том числе 2847 акций истца и ООО "Переработка" и 513 акций, приобретенных на законном основании (т. 8, л.д. 59).
ООО "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР" во исполнение поручения клиента передало в депозитарий АКБ "СОЮЗ" (ОАО) поручение на операции с ценными бумагами N 2 от 08.12.2011 о переводе акций в количестве 3360 штуки на счет депо компании Ролфинг Лимитед (вх. номер АКБ "СОЮЗ" 40219) (т. 10, л.д. 33).
Итогом 9 этапа совершения сделок со спорным пакетом акций стало владение компанией Вифилд Инвестментс Лимитед 3 252 акциями, в том числе 1534 акциями истца и ООО "Переработка" (1206 + 328) и 1718 акциями (1205 + 513), приобретенных на законном основании.
Компания Вэлифилд Венчурз Лимитед владеет акциями в количестве 3360 штук, в том числе 2729 акциями истца и ООО "Переработка" (2847 - 118) и 631 акцией (118 + 513), приобретенной на законном основании.
Компания Ролфинг Лимитед владеет акциями в количестве 3360 штук, в том числе 2847 акциями истца и ООО "Переработка" и 513 акциями, приобретенными на законном основании.
Истцом в материалы дела представлена поэтапная подробная схема отчуждения акций (т. 11, л.д. 93).
В уставном капитале ОАО "Хакасский бентонит" акции истца и третьего лица ООО "Переработка" имеют пропорциональное соотношение 50,04/49,96 (3558/3552).
Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 7 марта 2007 года по делу N А74-3841/2006 признаны недействительными договоры купли-продажи акций ОАО "Хакасский бентонит" от 06.10.2006 NN 01/2006, 02/2006 03/2006, заключенные ООО "Добыча" с Ольховой Натальей Валерьевной, Нелюбиным Андреем Валерьевичем и Ченцовым Иваном Владимировичем.
Полагая все последующие договоры также ничтожными, совершенными с нарушением норм статьи 209 Гражданского кодекса Российской Федерации, истец на основании статьи 301 Гражданского кодекса Российской Федерации обратился в суд с виндикационным иском.
Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.
В соответствии со статьями 128 и 143 Гражданского кодекса Российской Федерации акции относятся к ценным бумагам и объектам гражданских прав.
Исходя из статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.
Эмиссионной ценной бумагой является любая ценная бумага, в том числе бездокументарная совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных данным законом формы и порядка. Акции могут быть только именными.
Согласно статье 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях
Таким образом, по сделкам с ценными бумагами, в том числе и бездокументарными, приравненными в гражданском обороте к документарным, действительным предметом гражданского оборота являются удостоверяемые ценными бумагами права, фиксируемые в предусмотренных законом случаях записями в специальной системе учета.
В соответствии со статьей 301 Гражданского кодекса Российской Федерации собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.
Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21 апреля 1998 года N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций", акции могут быть истребованы собственником из чужого незаконного владения при наличии обстоятельств, указанных в статьях 301 - 302 Гражданского кодекса Российской Федерации. Данные нормы применяются по аналогии закона.
Как следует из материалов дела, учредителями ООО "Добыча" спорные ценные бумаги в количестве 3 558 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Хакасский бентонит" номинальной стоимостью 60 рублей, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-02-40083-F от 06.08.1998 внесены в уставный капитал общества при его учреждении.
Согласно пункту 1 статьи 66 Гражданского кодекса Российской Федерации имущество, созданное за счет вкладов учредителей (участников), а также произведенное и приобретенное хозяйственным товариществом или обществом в процессе его деятельности, принадлежит ему на праве собственности.
Таким образом, истец являлся собственником истребуемых ценных бумаг.
В соответствии со статьей 209 Гражданского кодекса Российской Федерации собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имуществом.
Из материалов дела также следует, что истребуемые акции выбыли из владения истца по трем сделкам, признанными недействительными решением Арбитражного суда Республики Хакасия по делу N А74-3841/2006, как взаимосвязанные, крупные сделки, совершенные с одобрения общего собрания учредителей, проведенного в отсутствие кворума (т. 1, л.д. 112-115). При этом предметом сделок являлось все имущество ООО "Добыча", внесенное в уставный капитал его участниками.
В соответствии с частью 1 статьи 167 Гражданского кодекса Российской Федерации недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения.
При указанных обстоятельствах покупатели спорных акций Ольхова Наталья Валерьевна, Нелюбин Андрей Валерьевич и Ченцов Иван Владимирович не стали собственниками приобретаемых акций и совершили их дальнейшее отчуждение по недействительным сделкам с нарушением норм статьи 209 Гражданского кодекса Российской Федерации.
В дальнейшем в результате девяти этапов сделок по отчуждению акций спорные акции были отчуждены Бутенко В.А., Павловой Е.В., Босерт Р.А., ООО "Управление имущественными комплексами", ООО "Регион Консалт", ООО "Стройресурс Холдинг", ООО "ТехноСтройАльянс", ООО "Сфера", ООО "Ростар Холдинг С.А.", ООО "Арсенал Профи", ЗАО "Кондор", компаниям Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед, компания Вэлфилд Венчурз Лимитед, ЗАО "Союз Металл", ООО "ПрофИнвест Капитал", ЗАО "Валиант Техно" и снова возвращены компаниям Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед, Вэлифилд Венчурз Лимитед.
Как следует из материалов дела, истец являлся собственником 3 558 обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит", номинальной стоимостью 60 рублей, номер государственной регистрации выпуска 1-02-40083-F, дата выпуска 06.08.1998.
Из пояснений истца и материалов дела следует, что дополнительный выпуск акций ОАО "Хакасский бентонит" не регистрировался.
Таким образом, предметами всех сделок с ценными бумагами, являлись акции одного выпуска.
Истребуя акции, истец указывает на недобросовестность их владельцев.
Согласно разъяснению Пленума Верховного суда и Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенному в пункте 38 Постановления от 29.04.2010 N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав", приобретатель признается добросовестным, если докажет, что при совершении сделки он не знал и не должен был знать о неправомерности отчуждения имущества продавцом, в частности принял все разумные меры для выяснения правомочий продавца на отчуждение имущества.
Приобретатель не может быть признан добросовестным, если на момент совершения сделки по приобретению имущества право собственности в ЕГРП было зарегистрировано не за отчуждателем или в ЕГРП имелась отметка о судебном споре в отношении этого имущества. В то же время запись в ЕГРП о праве собственности отчуждателя не является бесспорным доказательством добросовестности приобретателя.
Ответчик может быть признан добросовестным приобретателем имущества при условии, если сделка, по которой он приобрел владение спорным имуществом, отвечает признакам действительной сделки во всем, за исключением того, что она совершена неуправомоченным отчуждателем.
Собственник вправе опровергнуть возражение приобретателя о его добросовестности, доказав, что при совершении сделки приобретатель должен был усомниться в праве продавца на отчуждение имущества.
В соответствии с соглашениями о возврате акций от 10.11.2011 спорные акции истца и третьего лица (ООО "Переработка") возвращены ЗАО "Союз Металл", ООО "ПрофИнвест Капитал", ЗАО "Валиант Техно" компаниям Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед, Вэлифилд Венчурз Лимитед (т. 8, л.д. 55-58, 88-91, 120-123).
Согласно статье 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи в реестре или по счету депо приобретателя, и такая запись является доказательством наличия прав на бездокументарные ценные бумаги.
Ответчиками в материалы дела представлены отчеты ООО "Специализированный депозитарий "ЦЕНТР" от 08.12.2011 N 111208/00001-N 111208/00003 об исполнении поручений клиентов N 1 от 05.12.2011 о списании спорных акций и выписки N 111214/00004/1, N 111214/00003/1, 111214/00001/2 по счету депо клиентов по состоянию на 12.12.2011, согласно которым на счетах ЗАО "Союз Металл", ООО "ПрофИнвестКапитал", ЗАО "Валиант Техно" спорные акции отсутствуют (т. 8, л.д. 59, 61, 92, 94, 124, 126). При указанных обстоятельствах исковые требования к ЗАО "Союз Металл", ООО "ПрофИнвестКапитал", ЗАО "Валиант Техно" являются необоснованными и не подлежащими удовлетворению.
Компаниями Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед и Вэлфилд Венчурз Лимитед представлены в материалы дела платежные поручения N 84, 85, 82 от 24.01.2012 на сумму 31 092 888 рублей 77 копеек, 30 090 501 рублей 84 копейки и 31 092 888 рублей 77 копеек, подтверждающие возмездность соглашений о возврате акций от 10.11.2011 (т. 8, л.д. 63, 96, 128).
Являлись также возмездными договоры купли-продажи от 22.06.2009, по приобретению спорных акций компаниями Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед и Вэлифилд Венчурз Лимитед у ООО "Ростар Холдинг С.А.", ЗАО "Кондор" и ООО "Арсенал Профи" (т. 10, л.д. 122-136).
Суд первой инстанции при отказе в иске, исходя из того, что договоры купли-продажи совершены на возмездной основе, пришел к выводу о добросовестности ответчиков.
Вместе с тем компании Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед и Вэлифилд Венчурз Лимитед, а также прежние владельцы спорных акций, привлеченные к участию в деле третьими лицами, не представили доказательств того, что при приобретении акций 22.06.2009, проявили должную осмотрительность, обращались к реестродержателю, продавцам акций для выяснения их правомочий, предприняли все разумные и возможные способы для исключения ситуации приобретения акций у неправомочных продавцов.
Согласно пункту 1 статьи 5 Гражданского кодекса Российской Федерации обычаем делового оборота признается сложившееся и широко применяемое в какой-либо области предпринимательской деятельности правило поведения, не предусмотренное законодательством, независимо от того, зафиксировано ли оно в каком-либо документе.
Сложившееся в области инвестиционной деятельности правило поведения приобретателя акций предполагает, что при единовременном приобретении крупного пакета акций лицами, которые ранее не являлись акционерами эмитента, проводится определенный комплекс мероприятий по оценке рисков, связанных с приобретением данного актива. Обычаи делового оборота представляют собой комплексную систему сбора и анализа информации о продавце акций, об эмитенте, об обстоятельствах приобретения акций самим отчуждателем. В частности, проверяется наличие или отсутствие судебных разбирательств с участием продавца или третьих лиц в отношении приобретаемых акций, оцениваются документы, подтверждающие возникновение права собственности на отчуждаемое имущество.
При приобретении пакета акций, составляющего более 70% уставного капитала эмитента, ответчики должны были проверить всю выше указанную информацию.
Доводы ответчиков о том, что при исполнении поручения клиента регистратор проверяет наличие оснований для отказа в совершении операции, вместе с тем никаких записей об обременении в системе ведения реестра зарегистрировано не было, поручение регистратором исполнено, в связи с чем ответчиками приняты все необходимые меры, являются несостоятельными, поскольку ими не проводились проверки на процессуальную чистоту сделок до подписания договора купли-продажи.
Истцом в материалы дела представлены доказательства публичного извещения потенциальных приобретателей акций о нахождении акций ОАО "Хакасский бентонит" в споре, а именно:
- - сообщения от 14.10.2006 в газете "Черногорский рабочий" и в газете "Хакасия";
- - публикация информационного агентства "Хакасия" от 13.10.2006;
- - выдержка из Информационного канала "Новости Восточной Сибири" от 13.10.2006 N 1779;
- - уведомление в Хакасский депозитарий ОАО "ЯФЦ" в Абакане (регистратор) от 9.10.2006 N 1119 (т. 10, л.д. 64-66, 69, 70).
Как разъяснил Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 8 Информационного письма от 13.11.2008 N 126 "Обзор судебной практике по некоторым вопросам, связанным с истребованием имущества из чужого незаконного владения", разрешая вопрос о добросовестности приобретателя и определяя круг обстоятельств, о которых он должен был знать, суд учитывает родственные и иные связи между лицами, участвовавшими в заключении сделок, направленных на передачу права собственности. Кроме того, суд учитывает совмещение одним лицом должностей в организациях, совершавших такие сделки, а также участие одних и тех же лиц в уставном капитале этих организаций, родственные и иные связи между ними, а также продажу имущества по явно заниженной цене.
Суд также соглашается с истцом о недобросовестности покупателей и продавцов спорного пакета акций на том основании, что сделки по приобретению и отчуждению акций на первых 8 этапах совершались через непродолжительный промежуток времени (06.10.2006, 13.10.2006, 16.10.2006, 27.10.2006, 10.11.2006, 30.11.2006, 05.12.2006, 05.03.2007), а также лицами, состоящими в родстве - Ольхова Н.В. продала акции своему отцу Бутенко В.А., Нелюбин А.В. продал акции Павловой Е.В., матери своего ребенка (т. 10, л.д. 67-68). При этом повторное и последующее отчуждение акций произведено в период рассмотрения Арбитражным судом Республики Хакасия дела N А74-3841/2006 (определение о принятии искового заявления от 11 октября 2006 года), после публикаций в средствах массовой информации и извещения реестродержателя о притязаниях на акции. При этом суд учитывает, что отчуждение акций по настоящему делу осуществлялось синхронно, по той же схеме и тем же лицам, что и отчуждение акций ООО "Переработка" в деле N А74-4581/2011.
В отзыве на апелляционную жалобу Ченцов В.И. признает, что 16.10.2006 при продаже 2 370 акций Босерт Р.А., из которых 1 184 акции были приобретены по сделке с ООО "Переработка" и 1 186 акций по сделке с ООО "Добыча", он знал о наличии судебного спора в отношении данных акций и притязаниях третьих лиц, т.к. 12.10.2006 получал определения Арбитражного суда Республики Хакасия о возбуждении производства по делам N А74-3841/2006 и А74-3842/2006 по иску Жоголевой Н.Е. к ООО "Добыча" и ООО "Переработка" о признании недействительными сделок по продаже акций и применении последствий недействительности сделок. Схема отчуждения сделок и круг лиц не свидетельствуют об обороте акций при условиях нормального хозяйственного оборота.
В обоснование добросовестности при приобретении спорных акций ответчики указывают на то, что они как юридические лица-нерезиденты, созданные в соответствии с законодательством иностранного государства, не знали и не могли знать о публикациях в региональных СМИ на территории Республики Хакасия, свидетельствующих о наличии спора об акциях ОАО "Хакасский бентонит". Ответчики также заявляют, что не являются аффилированными лицами по отношению к кому-либо из промежуточных или настоящих владельцев акций ОАО "Хакасский бентонит", и что в органах управления ответчиков нет лиц, состоящих в родственных отношениях или иных связях с промежуточными владельцами акций ОАО "Хакасский бентонит".
Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле должно доказать обстоятельства на которые оно ссылается как на основании своих требований или возражений.
Ответчиками не представлено доказательств того, что бенефициарами компаний-ответчиков являются иностранные (не российские) лица, которые за весь период длящегося корпоративного конфликта не могли получить общедоступную на территории Российской Федерации информацию об оспаривании прав на акции ОАО "Хакасский бентонит".
В судебном заседании 05.07.2012 представитель истца предлагал представителю компаний Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед и Вэлифилд Венчурз Лимитед, раскрыть суду информацию относительно своих бенифициаров, но представитель ответчиков отказался от раскрытия такой информации.
Исходя из правовой позиции Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в постановлении от 20.03.2012 N 14989/11, у суда отсутствуют основания полагать недоказанным утверждение о принадлежности ответчиков к одной группе лиц между собой или с кем-либо из промежуточных владельцев акций.
Таким образом, ответчики и третьи лица не доказали, что при совершении сделок по приобретению спорных акций они не знали и не могли знать о неправомерности их отчуждения.
Положения статьи 301 Гражданского кодекса Российской Федерации допускают возможность истребования имущества от недобросовестного приобретателя.
Суд первой инстанции при отказе в иске исходил также из того, что не исключена возможность принадлежности всех истребуемых истцом акций во владении одного из ответчиков либо принадлежности им в иных количествах, нежели указывает истец. Между тем судом не учтено следующее.
Истец основывает методику исчисления количества акции на положениях статьи 209 Гражданского кодекса Российской Федерации, согласно которой собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имуществом.
Следовательно, после консолидации 8433 акций на счете ООО "Управление имущественными комплексами", а затем на счете ООО "Регион Консалт", в первую очередь владелец мог распорядиться только теми акциями, которые принадлежат ему на законном основании. Первой сделкой с акциями, которую совершило ООО "Регион Консалт", была сделка с ООО "Каппа", по которой получено в собственность 1205 акций на полностью законных основаниях. Следующая сделка с ООО "Сфера" уже была законной только частично, в отношении 118 (1323-1205) акций, которые оставались на счете ООО "Регион Консалт". Все последующие сделки, совершенные ООО "Регион Консалт", были ничтожными, так как совершались с имуществом, на которое не возникло законных оснований.
Из приведенной истцом последовательности совершения записей по счетам владельцев ценных бумаг и их номинальных держателей, состоящих их девяти этапов, достоверно следует, что принадлежащие истцу 3 558 акций вошли состав совокупного пакета из 9 972 акций, которыми владеют компании Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед и Вэлифилд Венчурз Лимитед. При этом все акции являются одного выпуска.
В отзывах на апелляционную жалобу ответчики указывают, что применение истцом при истребовании акций пропорции распределения незаконно полученных акций между истцом и третьим лицом (ООО "Переработка") не является надлежащим доказательством, так как свидетельствует о предположительном характере вывода о количестве подлежащих истребованию акций.
В постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 14989/11 от 20.03.2012 такой расчет истца, основанный на применении пропорции распределения незаконно полученных ценных бумаг между ответчиками, признан надлежащим доказательством, при отсутствии со стороны ответчиков каких-либо доказательств, опровергающих его.
Таким образом, во владении компании Вифилд Инвестментс Лимитед находятся акции истца в количестве 768 штук, что составляет 50,04% от 1534 приобретенных акций, их место хранения - АКБ "СОЮЗ" (ОАО), ЗАО "Депозитарно-Клиринговая компания", ОАО "Межрегиональный регистраторский центр". Во владении компании Вэлифилд Венчурз Лимитед находятся акции истца в количестве 1366 штук, что составляет 50,04% от 2729 приобретенных акций, их место хранения - АКБ "СОЮЗ" (ОАО), ЗАО "Депозитарно-Клиринговая компания", ОАО "Межрегиональный регистраторский центр". Во владении компании Ролфинг Лимитед находятся акции истца в количестве 1424 штуки, что составляет 50,04% от 2847 приобретенных акций. Место хранения - АКБ "СОЮЗ" (ОАО), ЗАО "Депозитарно-Клиринговая компания", ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
Ответчиками в суде первой инстанции сделаны заявления о пропуске истцом срока исковой давности. По мнению ответчиков, указанный срок следует исчислять с даты передачи имущества - 6.10.2006. Судом первой инстанции обоснованно срок исковой давности применен не был.
Согласно статьям 195, 196 Гражданского кодекса Российской Федерации исковой давностью признается срок для защиты права по иску лица, право которого нарушено. Общий срок исковой давности устанавливается в три года.
В соответствии с пунктом 2 статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации исковая давность применяется судом только по заявлению стороны в споре, сделанному до вынесения судом решения. Истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске.
Согласно части 1 статьи 200 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права.
Исходя из указанной нормы права с учетом правовой конструкции статьи 301 Гражданского кодекса Российской Федерации, начало течения срока исковой следует исчислять с того момента, когда собственник узнал или должен был узнать о том, что его имущество находится в чужом незаконном владении.
О незаконности отчуждения акций истец узнал после вступления в законную силу решения Арбитражного суда Республики Хакасия от 7 марта 2007 года по делу N А74-3841/2006, которым признаны недействительными договоры купли-продажи акций ОАО "Хакасский бентонит" от 06.10.2006 NN 01/2006, 02/2006 03/2006, заключенных ООО "Добыча" с Ольховой Натальей Валерьевной, Нелюбиным Андреем Валерьевичем и Ченцовым Иваном Владимировичем.
Указанные сделки признаны недействительными, как совершенные с нарушением статьи 46 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью". В силу пункта 20 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 9 декабря 1999 года N 90/14 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" указанные сделки являются оспоримыми.
При указанных обстоятельствах основания полагать, что истец знал о незаконности отчуждения акций в момент их передачи, отсутствуют.
В соответствии с абзацем восьмым пункта 15 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 15 ноября 2001 года N 15/18 "О некоторых вопросах применения норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности" течение срока исковой давности по требованию к привлеченному судом другому ответчику или второму ответчику прерывается в день заявления истцом соответствующего ходатайства, а при отсутствии такого ходатайства - с момента привлечения судом этого ответчика к участию в деле.
Решение Арбитражного суда Республики Хакасия по делу А74-3841/2006 вступило в законную силу 7 апреля 2007 года.
При рассмотрении аналогичного иска об истребовании акций Арбитражным судом Республики Хакасия (дело N А74-3976/2009) истец обратился в суд с ходатайством о привлечении к участию в деле в качестве ответчиков компаний Ролфинг Лимитед (Rolfing Limited), Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited), Вэлифилд Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited) 22 декабря 2009 года. Определением от указанной даты суд привлек указанных юридических лиц ответчиками.
Таким образом, в деле N А74-3976/2009 срок исковой давности истцом пропущен не был.
Согласно статье 203 Гражданского кодекса Российской Федерации течение срока исковой давности прерывается предъявлением иска в установленном порядке, а также совершением обязанным лицом действий, свидетельствующих о признании долга.
После перерыва течение срока исковой давности начинается заново; время, истекшее до перерыва, не засчитывается в новый срок.
Таким образом, предъявлением иска в деле А74-3976/2009 течение срока исковой давности прервалось, указанный срок начал течь заново.
Не признаются обоснованными и доводы ответчиков о наличии оснований для прекращения производства по делу по пункту 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, поскольку иск в деле А74-3976/2009 по составу сторон, предмету и основанию иска не тождествен настоящему иску.
При указанных обстоятельствах исковые требования истца к компаниям Ролфинг Лимитед (Rolfing Limited), Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited), Вэлифилд Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited) являются обоснованными и подлежащими удовлетворению.
Истцом также предъявлены исковые требования к ОАО "Межрегиональный регистраторский центр", ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" и АКБ "СОЮЗ" (ОАО).
Согласно статье 44 - ФЗ "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества. В соответствии со статьей 8 - ФЗ "О рынке ценных бумаг" регистратор осуществляет деятельность по ведению реестра на основании договора с эмитентом.
Согласно договору от 15.06.2010 N АФ-19/рц на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Межрегиональный регистраторский центр" является реестродержателем (регистратор) ОАО "Хакасский бентонит".
В реестре акционеров ОАО "Хакасский бентонит" спорные акции учтены на лицевом счете номинального держателя ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания", номер счета 5985, что подтверждается списком лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО "Хакасский бентонит", составленным регистратором эмитента по состоянию на 30.05.2012 исх. N 3064/12-ЦО от 07.06.2012, приобщенным к материалам дела в суде апелляционной инстанции.
Согласно пункту 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (Положение), утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг. Открытый в реестре лицевой счет содержит совокупность данных о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.
В числе предусмотренных типов лицевых счетов в системе реестра имеется лицевой счет зарегистрированного лица как счет, открываемый номинальному держателю.
Открытие в реестре лицевого счета номинальному держателю осуществляется в соответствии с пунктом 7.1 Положения, при этом заключение договора между регистратором и номинальным держателем не предусмотрено.
АКБ "СОЮЗ" (ОАО) и ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" согласно статье 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг (депозитариями), оказывающими услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Согласно пункту 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36, в случае, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, депозитарный договор между ними называется договором о междепозитарных отношениях.
В соответствии с договором о междепозитарных отношениях N 323/ДКК-МД от 02.07.2004 АКБ "СОЮЗ" (ОАО) является депонентом депозитария ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания".
Согласно пункту 7.5 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, если клиентом (депонентом) депозитария является другой депозитарий, учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) депозитария - депонента ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам (депонентам), и депозитарий - депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
Так как АКБ "СОЮЗ" (ОАО) является клиентом (депонентом) ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания", то учет и удостоверение ценных бумаг клиентов (депонентов) АКБ "СОЮЗ" (ОАО) на счете депо ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" ведется по всей совокупности данных без разбивки по каждому клиенту (депоненту) АКБ "СОЮЗ" (ОАО), и АКБ "СОЮЗ" (ОАО) выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
Доказательством учета и удостоверения спорных акций на счете депо, открытом депозитарию АКБ "СОЮЗ" (ОАО) в ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания", являются поручения на операции с ценными бумагами от 08.12.2012 (т. 10 л.д. 33-35, 44-46), из которых следует, что местом хранения спорных акций являются последовательно АКБ "СОЮЗ" (ОАО), ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" и ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
Исходя из статьи 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг", права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска могут удостоверяться в системе ведения реестра записями на лицевых счетах зарегистрированного лица у реестродержателя, или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Согласно пункту 2.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации при переводе ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.
В соответствии со статьей 7 ФЗ "О рынке ценных бумаг" лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Данный договор является основанием для возникновения прав и обязанностей клиента (депонента) и депозитария при оказании депозитарием клиенту услуг (пункт 7.1. Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации).
Между ответчиками - иностранными компаниями и АКБ "СОЮЗ" (ОАО) заключены следующие депозитарные договоры:
- Вэлифилд Венчурз Лимитед и АКБ "СОЮЗ" (ОАО) депозитарный договор N 1320 от 03.06.2009 (т. 10, л.д. 9-13);
- Ролфинг Лимитед и АКБ "ИНГОССТРАХ-СОЮЗ" (ОАО) депозитарный договор N 68 от 21.07.2003 (т. 10, л.д. 14-18);
- Вифилд Инвестментс Лимитед и АКБ "СОЮЗ" (ОАО) депозитарный договор N 1270 от 17.06.2008 (т. 10, л.д. 19-26).
При этом согласно пункту 1.1 устава АКБ "СОЮЗ" (ОАО) является правопреемником АКБ "ИНГОССТРАХ-СОЮЗ" (т. 7, л.д. 14).
Факт нахождения спорных акций на счетах депо ответчиков, открытых в АКБ "СОЮЗ" (ОАО), подтверждается справкой об операциях АКБ "СОЮЗ" (ОАО) (т. 8, л.д. 28-30) и поручениями на операции с ценными бумагами от 08.12.2012 (т. 10 л.д. 33-35, 44-46).
В связи с изложенным АКБ "СОЮЗ" (ОАО) выполняет функции номинального держателя ценных бумаг ответчиков Вэлифилд Венчурз Лимитед, Ролфинг Лимитед и Вифилд Инвестментс Лимитед.
Таким образом, материалами дела подтверждается, что спорные акции, находящиеся во владении ответчиков, на основании депозитарных договоров учитываются на счетах депо депозитария - номинального держателя АКБ "СОЮЗ" (ОАО).
АКБ "СОЮЗ" (ОАО), в свою очередь, на основании договора о междепозитарных отношениях является клиентом другого депозитария - номинального держателя ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания".
ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" открыт счет номинального держателя в системе ведения реестра владельцев акций ОАО "Хакасский бентонит", регистратор ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
При указанных обстоятельствах исковые требования истца к реестродержателю и депозитариям являются обоснованными и подлежащими удовлетворению, а решение суда первой инстанции отмене по пункту 1 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела.
В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины за рассмотрение иска и апелляционной жалобы распределяются между истцом и ответчиками пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. Учитывая, что истцом заявлены имущественные и девять неимущественных требований, при подаче иска подлежала оплате государственная пошлина в сумме 47 539 рублей 20 копеек. Процент удовлетворения имущественных требований составляет 50% и удовлетворено шесть неимущественных требований. За рассмотрение иска и апелляционной жалобы на истца относится госпошлина в сумме 18 769 рублей 60 копеек, на ответчиков - 30 769 рублей 60 копеек. Истцом при подаче иска оплачена государственная пошлина в сумме 7 269 рублей 60 копеек (платежные поручения N 82 от 15.11.2011, N 21 от 6.04.2012).
Руководствуясь статьями 268, 269, 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд

постановил:

решение Арбитражного суда Республики Хакасия от "17" апреля 2012 года по делу N А74-4582/2011 отменить. Иск удовлетворить частично.
Истребовать из владения Ролфинг Лимитед ("Rolfing Limited", г. Никосия Республика Кипр) обыкновенные именные акции ОАО "Хакасский бентонит" номер госрегистрации выпуска 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 1 424 штуки.
Истребовать из владения Вэлифилд Венчурз Лимитед ("Valleyfield Ventures Limited", г. Никосия Республика Кипр) обыкновенные именные акции ОАО "Хакасский бентонит" номер госрегистрации выпуска 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 1 366 штук.
Истребовать из владения Вифилд Инвестментс Лимитед ("Wyfield Investments Limited", г. Никосия Республика Кипр) обыкновенные именные акции ОАО "Хакасский бентонит" номер госрегистрации выпуска 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 768 штук.
Обязать акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) (ОГРН 1027739447922) списать со счета депо Ролфинг Лимитед ("Rolfing Limited") 1424 штуки обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" номер госрегистрации выпуска 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу общества с ограниченной ответственностью "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
Обязать акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) (ОГРН 1027739447922) списать со счета депо Вэлифилд Венчурз Лимитед ("Valleyfield Ventures Limited") 1 366 штук обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" номер госрегистрации выпуска 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу общества с ограниченной ответственностью "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
Обязать акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) (ОГРН 1027739447922) списать со счета депо Вифилд Инвестментс Лимитед ("Wyfield Investments Limited") 768 штук обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" номер госрегистрации выпуска 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу общества с ограниченной ответственностью "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
Обязать закрытое акционерное общество "Депозитарно-Клиринговая Компания" (ОГРН 1027739143497) списать со счета депо номинального держателя акций ОАО "Хакасский бентонит" - Акционерный коммерческий банк "СОЮЗ" (ОАО) - 3 558 штук обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" номер госрегистрации выпуска 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу общества с ограниченной ответственностью "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
Обязать открытое акционерное общество "Межрегиональный регистраторский центр" (ОГРН 1021900520883) списать с лицевого счета номинального держателя акций ОАО "Хакасский бентонит" - ЗАО "Депозитарно-Клиринговая Компания" (ОГРН 1027739143497) - 3 558 штук обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" номер госрегистрации выпуска 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в пользу общества с ограниченной ответственностью "Добыча" (ОГРН 1021900697994), лицевой счет N 2909, открытый в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр".
Обязать открытое акционерное общество "Межрегиональный регистраторский центр" (ОГРН 1021900520883) восстановить на лицевом счете N 2909 ООО "Добыча" (ОГРН 1021900697994), открытом в ОАО "Межрегиональный регистраторский центр", запись о принадлежности ООО "Добыча" на праве собственности 3 558 обыкновенных именных акций ОАО "Хакасский бентонит" номер госрегистрации выпуска 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей.
В удовлетворении иска к обществу с ограниченной ответственностью "ПрофИнвестКапитал", закрытому акционерному обществу "Союз Металл", закрытому акционерному обществу "Валиант Техно" отказать.
Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Добыча" (ОГРН 1021900697994) в доход федерального бюджета 11 500 рублей государственной пошлины
Взыскать с Ролфинг Лимитед ("Rolfing Limited", г. Никосия Республика Кипр) в доход федерального бюджета 10 256 рублей 53 копеек государственной пошлины.
Взыскать с Вэлифилд Венчурз Лимитед ("Valleyfield Ventures Limited", г. Никосия Республика Кипр) в доход федерального бюджета 10 256 рублей 53 копеек государственной пошлины.
Взыскать с Вифилд Инвестментс Лимитед ("Wyfield Investments Limited", г. Никосия Республика Кипр) в доход федерального бюджета 10 256 рублей 53 копеек государственной пошлины.
Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через арбитражный суд, принявший решение.

Председательствующий
Н.А.КИРИЛЛОВА

Судьи
А.Н.БАБЕНКО
В.В.РАДЗИХОВСКАЯ

© Обращаем особое внимание коллег на необходимость ссылки на "DOCS.SUBSCHET.RU | Налоги и учет. Документы" при цитированиии (для on-line проектов обязательна активная гиперссылка)